2023年證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)考試題庫帶答案解析

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法

規(guī)通關(guān)考試題庫帶答案解析

單選題（共80題）

1、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有（）o

A?φ（M）

B.φOX3）

c.φO（W

D.φ（M）

【答案】C

2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（）,在指定的期限內(nèi)提

供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

A?ΦOX3≡B

B.o0≡gxg）

C?Φ0W⑥

D.φ（?≡B）

【答案】A

3、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列關(guān)于

證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)的說法，錯誤的是（）

A.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)

B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)

D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

【答案】C

4、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,

與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）

A.混合管理

B?相互獨(dú)立、分別管理

C.適當(dāng)獨(dú)立

D.共同管理

【答案】B

5、證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)包括（）o

B-OW

c.φ（W）

D.（WW5）

【答案】D

6、下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有（）。

A.IIII.IV

B.I.Il.IV

C.I.Il.III

D.Il.III.IV

【答案】A

7、下列說法中，正確的有（）

A.（5X2）?

B.φ（2W

C.@03）

D.（W3）Φ

【答案】c

8、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說法

正確的有（）。

A.I.Il.Ill

B.Il.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

【答案】A

9、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供

證券投資顧問服務(wù)，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為是（）o

A.通過網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體做了買入、賣出或持有具體證券的投資建議

B.忠實(shí)客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益

C.向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

D?提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析

意見

【答案】A

10、（2018年真題）上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決

議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.2/3

B.3/4

C.1/2

D.1/3

【答案】A

11、甲為基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債權(quán)人，同時(shí)甲為基金管理人所管

理的基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)人，則對該基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)與其管

理的基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，下列說法錯誤的有（）。

A.IILIV

B.Il

C.I、Ill

D.I、IILIV

【答案】D

12、證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。

A.Il、IILIV

B.I、Il、Ill

C.I、Il、III.IV

D.I、Il、IV

【答案】B

13、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）。

A.期貨交易所會員

B,機(jī)構(gòu)投資者

C.證券交易所會員

D.合格投資者

【答案】A

14、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中

國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會

及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有（）。

A.H、III

B.I、IIIsIV

C.I、II、IV

D.I、IIsIH、IV

【答案】D

15、證券公司自有資金參與單個集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃

總份額的()。

A.20%

B.10%

C.16%

D.5%

【答案】A

16、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，

()及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令

參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】A

17、下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華

人民共和國公司法》規(guī)定的是（）。

A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

C?國有獨(dú)資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

D.國有獨(dú)資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

【答案】A

18、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定暫停其股

票上市交易。

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B.公司有一般違法行為

C.公司最近兩年連續(xù)虧損

D?公司會計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯

【答案】A

19、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要

約、報(bào)送上市公司收購報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責(zé)

令改正，給予（）處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.記大過

B.終止收購

C.通報(bào)批評

D.警告

【答案】D

20、根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（）。

A?Φ（2W

B.①③

C.穌

D.ΦO3）

【答案】D

21、（2020年真題）（）對證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管

理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管

理體系。

A.證券業(yè)協(xié)會

B,證券交易所

C.登記結(jié)算公司

D.證監(jiān)會

【答案】A

22、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A?Φ（2W

B.（2XM）

c.φ^）0）φ

D.①(W④

【答案】C

23、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于另類投資

子公司設(shè)立條件的說法正確的是（）o

A?具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理

制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益

沖突

B.具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.最近六個月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求，且

設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

D.以自有資金全資設(shè)立另類子公司，可以采用股份代持等其他方式

變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司

【答案】A

24、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷

合同，應(yīng)當(dāng)（）o

A.I、Il

B.I、Il、III.IV

C.I、IILIV

D.Il、IILIV

【答案】B

25、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的

董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出

席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）

通過。

A.半數(shù)半數(shù)

B.2/32/3

C.2/3半數(shù)

D.半數(shù)1/3

【答案】A

26、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理

人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)

幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】B

27、證券法法律體系的組成包括（）。

A.①m

B.∞(D

c.φ0>φ

D.φ(2W

【答案】D

28、在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

()o

A.H、IV

B.I、IIIsIV

C.I、II、IV

D.II、III

【答案】A

29、下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述中，錯誤的有()o

A.I、IILIV

B.Il、IILIV

C.I、Il

D.I、Il、III.IV

【答案】D

30、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是()。

A.I、Il、IIKIV

B.I、Il、IV

C.I、Il

D.I、Il、III

【答案】D

31、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。

A.Il、IILIV

B.I、Il、Ill

C.I、Il、III.IV

D.I、Il、IV

【答案】C

32、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)

包括()。

A?^XM)

B.(M)

c.φom)

D.φ(2)

【答案】D

33、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、

高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職

資格（）年。

A.1

B.2

C.1至3

D.3至5

【答案】C

34、（2018年真題）下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘

請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）o

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C?申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D?申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

【答案】D

35、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)

當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.0X2X3）

B-OW

c.φθ>3）

D.①O④

【答案】D

36、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向。提出申請，由其依法審核同意，

并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院授權(quán)的部門

D.省級人民政府

【答案】B

37、（2020年真題）證券公司或其分機(jī)構(gòu)違反《證券公司融資融券

業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）o

A.罰款

B.沒收違法所得

C.警告

D.撤銷業(yè)務(wù)許可

【答案】D

38、證券公司的信息報(bào)送分為兩類，一類為定期報(bào)送，另一類為不

定期報(bào)送。以下不屬于定期報(bào)送的內(nèi)容是（）o

A.年度報(bào)告

B?每日報(bào)告

C.月度報(bào)告

D?臨時(shí)報(bào)告

【答案】B

39、（2016年真題）向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)

以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

A.Il、IILIV

B.I、Il、IV

C.I、Il、Ill

D.I、Il、III.IV

【答案】D

40、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。

A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)具有高度的資合性

【答案】C

41、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資

產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）o

A.I、Il、IV

B.I、Il、IILIV

C.I、III

D.I、IILIV

【答案】A

42、下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法，正

確的有（）

A.I、IILIV

B.Il、IILIV

C.I、Il、IV

D.I、Il、Ill

【答案】D

43、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B?投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶

C?證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交

易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及

有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年

【答案】C

44、對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)

當(dāng)（）。

A.督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的

材料

B,向相關(guān)部門匯報(bào)，并直接將投資者賬戶注銷

C.督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料

D?要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者

清空證券后予以注銷

【答案】D

45、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名

制有關(guān)要求，下列要求中表述錯誤的是（）o

A?特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬

戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬

戶給他人使用

B?不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立

證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

C?為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工

持股計(jì)劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超

過5年

D?對于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛

擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬

戶的使用

【答案】C

46、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說法正確的是（）o

A.經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托

B?證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的活

動

C.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其

中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個小時(shí)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培

訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證監(jiān)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

【答案】C

47、關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）o

A?投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

B?投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

D.投資者持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí),

繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購

【答案】D

48、（2016年真題）設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)

具備的條件有（）o

A.I、IILIV

B.I、Il、III.IV

C.I、III

D.Il

【答案】A

49、對證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)

資格，必須具備的條件，說法錯誤的是（）o

A.具有中華人民共和國國籍

B.具備完全民事行為能力

C?具有專科以上學(xué)歷

D?通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

【答案】C

50、以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）o

A.（W）

B.OW

C.OW

D.①0標(biāo)④

【答案】D

51、關(guān)于公司的設(shè)立和變更，下列說法正確的有()。

A.Il、III、IV

B.I、Il、Ill

C.I、Il、III.IV

D.I、IlsIV

【答案】D

52、下列關(guān)于召開股東會會議的通知時(shí)間，說法正確的有(??)。

A.I、Il、Ill

B.I、III.IV

C.I、Il、IV

D.Il、IlkIV

【答案】A

53、下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有

()o

A.①Φ

B-OXW

c.(DOXS)

D.φ(3W

【答案】C

54、（2019年真題）公司公開發(fā)行新股，要求最近（）年財(cái)務(wù)會計(jì)文

件無虛假記載，無其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

55、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)

管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事

會聘任，其解聘應(yīng)征得（）同意。

A?證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.子公司董事長

C.證券公司董事長

D.證券公司總經(jīng)理

【答案】A

56、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基

金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)

人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心

業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

57、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管

理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公

司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。

A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官,?證券公司董事會

B?證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會

C.證券公司董事長,?證券公司董事會

D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會

【答案】B

58、以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法

錯誤的是（）o

A.在證券交易所發(fā)行

B.由金融機(jī)構(gòu)承銷

C?由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

【答案】A

59、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有（）。

A.Il.Ill

B.I.Il

C.I.IIIIV

D.IIIIV

【答案】C

60、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下

列（）情形時(shí)，不需召開臨時(shí)股東大會。

A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.持有公司股份3%的股東請求

C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

D.監(jiān)事會提議召開

【答案】B

61、。是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷

期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團(tuán)承銷

【答案】B

62、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符

合的條件的說法中，錯誤的是（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

B?具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并

得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券

公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

【答案】C

63、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。

A.證券行業(yè)協(xié)會

B,證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.證券信用公司

【答案】C

64、下列選項(xiàng)錯誤的是（）。

A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧

問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有

關(guān)的證券研究報(bào)告

B?擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)

目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)

格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

C?擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)

構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理

要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

D?證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階

段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價(jià)值研究

報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批

程序

【答案】B

65、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。

A.I.Il.III.IV

B.III.IV

C.I.III.IV

D.I.III

【答案】C

66、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動明確禁止的行為包括O。

A.I、H、IV

B.I、H、IIRIV

C.I、IIsIII

D.IIIsIV

【答案】C

67、公司的高級管理人員，不包括（）。

A.經(jīng)理、副經(jīng)理

B.經(jīng)理助理

C.上市公司董事會秘書

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】B

68、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計(jì)機(jī)構(gòu)與評估機(jī)構(gòu)應(yīng)彼此獨(dú)立,

具體要求包括（）。

A.I、Il、Ill

B.I、Il、IV

C.I、III.IV

D.I、Il、III.IV

【答案】D

69、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金

明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科

創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（）,

其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。

A.30%；15%

B.25%；20%

C.20%;15%

D.30%;20%

【答案】C

70、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公

司股票、債券、（）,以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他

證券及其衍生品種。

A.藝術(shù)品

B.貸款

C.房地產(chǎn)

D.基金份額

【答案】D

71、對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人

資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）內(nèi)作出批

準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.30個工作日

B?3個月

C.6個月

D12個月

【答案】B

72、犯集資詐騙罪的，處