SA內審查檢表范本

內部審核查檢表--（社會責任）,,,,,,,,

被審核部門,,,,內審員,,編號,,

被審核部門代表,,,,審核日期,20XX/7/30,管理者代表,XX,

序號,行為準則/對應體系文件,,審核內容,,,審核記錄,,評價

1,"適用法律/管理體系（政策、管理審查、公司代表、計劃與實施）/

CJ-SAM-01社會責任管理手冊、員工手冊，綜合應急預案手冊、

急救手冊",,1.社會責任政策及承諾？,,,查，社會責任管理手冊中有制定社會責任政策及承諾,,符合

,,,2.健康安全主任及管理代表任命？,,,查，任命書任命XX為管理代表，常恒為健康安全主任,,符合

,,,3.組織與權責？,,,查，社會責任管理手冊中有明確組織、職責與職權,,符合

,,,4.是否定期實施內部審查？,,,是,,符合

,,,5.目標策劃？,,,查，社會責任管理手冊，有目標策劃,,符合

,,,6.國家或及其它適用法律、公司簽署的其它規(guī)章遵守情況(符規(guī)性評價)？,,,查，SA法律、法規(guī)及其它要求符合性評價記錄表,,符合

,,,7.員工手冊（廠紀廠規(guī)、請/休假、辭工、薪資福利等規(guī)定）是否符合勞動法要求？,,,查，員工手冊，均符合勞動法規(guī)要求,,符合

2,"童工/

CJ-SAP-01拯救童工和未成年工保護控制程序",,1.不可雇用童工或支持雇用童工的行為?,,,查，拯救童工和未成年工保護控制程序,,符合

,,,2.是否有對未成年工進行登記？（如：勞動部門備案登記）,,,查，員工花名冊、應聘人員登記表未發(fā)現(xiàn)未成年工,,符合

,,,3.是否對未成年工入職/或定期體檢?,,,,,

3,"強迫勞動/

CJ-SAP-02強迫勞動管理程序",,1.招工時不允許收取押金/抵押物?,,,查，禁止使用強迫勞動管理程序，明確規(guī)定招工時不允許收取押金/抵押物、扣押身份證、限制工人行政自由等,,符合

,,,2.不允許扣押工人身份証?,,,,,

,,,3.下班時間是否限制工人離開工廠/或宿舍?,,,,,符合

,,,4.不允許限制工人行動自由/或基本需求?,,,,,符合

4,"歧視/

CJ-SAP-06反歧視管理程序",,1.不可從事或支持任何基于種族、社會階級、國籍、宗教、殘疾、性別、性別取向、工會會員資格或政治關系的歧視行為？,,,查，反歧視管理程序中明確規(guī)定禁止種族、社會階級、國籍、宗教、殘疾、性別、性別等行為歧視；禁止強迫性、威脅性、凌辱性或剝削性的行為,,符合

,,,2.不可干涉員工遵奉信仰和風俗的權利?,,,,,符合

,,,3.不可允許帶有強迫性、威脅性、凌辱性或剝削性的性行為，包括姿勢、語言和身體的接觸?,,,,,符合

5,"懲戒性措施/

CJ-SAP-08懲罰性措施管理程序",,1.不允許毆打/體罰/辱罵?,,,查，懲罰性措施管理程序，有嚴禁侮辱、體罰、毆打、非法搜查和拘禁勞動者的條文,,符合

,,,2.是否對違規(guī)工人提供申訴的渠道和調查程序?,,,查，懲罰性措施管理程序中有明確員工受到非人道待遇時，公司通過申訴、調查、處理和溝通,,符合

,,,"3.對工人未實施罰款，而是采取漸進式教育工人,包括口頭警告，書面警告等?",,,詢問員工潘灣灣是否有被公司罰款，是否有同事被罰過款,,符合

6,"工時/

CJ-SAP-04工作時間管理程序",,1.每周工作時間在60小時或以內?,,,"1）查工作時間管理程序

2）抽查員工田士君、樊彥玲工資、考勤

3）詢問員工寧錦生加班是否自愿",,符合

,,,2.每個七天之內至少有一天的休息時間？,,,,,

,,,3.所有超時工作應付額外報酬？,,,,,

,,,4.所有加班必須是自愿性質？,,,,,

7,"薪資/社保/合同

CJ-SAP-05薪酬管理程序",,1.底薪符合當?shù)胤ㄒ?guī)之最低標準?,,,查勞動合同，公司底薪為2060元，高于東莞法規(guī)之最低標準,,符合

,,,2.薪資必須在用人單位與勞動者簽定合同約定日期支付?,,,查，薪酬管理程序中規(guī)定公司每月按勞動合同約定的日期支付工資。,,符合

,,,3.勞動合同文本是否由用人單位和勞動者各執(zhí)一份？,,,詢劉倩進廠是否簽有合同，符了幾份,,符合

,,,4.給付員工加班費用符合當?shù)胤ㄒ?guī)之最低標準?,,,查，20XX年6月員工工資表,,符合

,,,5.工廠是否有為員工購買社保所有險種？,,,查，20XX年5月應繳社保保險費清單，公司為員工購買的險種有：社會基本養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險,,符合

,,,6.工廠是否有張貼社保法/勞動法/最低工資標準，或海報等向全員宣導？,,,查，公告欄有張貼社保法/勞動法/最低工資標準,,符合

8,"記錄/

CJ-QESP-14成文信息（記錄）管理程序",,1.員工檔案（入職登記表、身份證復印件、勞動合同）是否保持記錄，且與花名冊內容是否相符？,,,抽查方小丹、杜芳檔案,,符合

,,,2.考勤、請假單、辭職單、休假單、節(jié)假日公告、安全檢查記錄、環(huán)境檢測報告等是否保持記錄，供備查？,,,抽查請假單、安全檢查記錄、安全檢查記錄，各記錄完整可隨時備查,,符合

9,"工作場所衛(wèi)生與安全/

CJ-SAP-03健康與安全管理程序

CJ-SAS-001至029安全守則（含：個人防護、化學品使用、特種設備操作、消防、用電、職業(yè)安全風險評估及防范、安全生產、利器管理、飲用水檢測等）、CJ-QESP-20應急準備與響應控制程序、綜合應急指引、急救手冊",,1.安全培訓（消防安全/崗位安全/個人防護安全/化學品使用等）？,,,查培訓記錄,,符合

,,,2.工廠是否建立安全委員會及緊急應變小組組織及職責？,,,查，消防安全委員會組織圖、緊急應變小組組織圖、緊急應變小組人員名冊及職責,,符合

,,,"3.是否重視員工安全和健康?在有需要的地方,是否給員工提供保護裝置及防護用品?并確保他們正確佩戴？",,,"1）查現(xiàn)場接觸環(huán)境崗位的工序如焊接、成型、脫皮等均給員工提供了相應的防護用品

2）查個人防護安全培訓",,符合

,,,4.電箱安裝符合法律要求的警示標志（一般不宜使用遇水變形、變質或易燃的材料）?,,,,,符合

,,,5.工作場所及放置化學品地方，是否張貼MSDS及危險警示標識？,,,2F，A1線有一小瓶酒精未配備二次容器,,不符合

,,,6.是否給在車間接觸有毒有害物質的員工提供定期體檢?,,,查，余興寶檢查報告,,符合

,,,7.工廠及工作場所職業(yè)健康危害檢測報告？,,,查，工作場所定期檢測報告,,符合

,,,8.工傷事故是否有及時登記及調查？,,,查，工傷登記,,符合

,,,9.工廠是否定期組織消防/危險化學品事故應急演練？逃生指引？,,,查，20XX年年度應急演習計劃、記錄,,符合

,,,10.特種作業(yè)工操作證（電工、起重機操作工、電梯操作）？,,,查，特種設備安全管理資格證,,符合

,,,11.特種設備定期安檢報告（壓力表、安全閥、電梯、吊車）？,,,查，壓力表、安全閥定期檢測報告,,符合

,,,12.工廠消防示意圖/工廠平面圖/建筑消防驗收報告/合格證明？,,,查工廠消防示意圖、利來工業(yè)園區(qū)平面圖、建筑工程消防驗收意見書,,符合

10,續(xù)上頁：工作場所衛(wèi)生與安全,,13.環(huán)評登記報告表/環(huán)評批復？,,,查，建設項目止境影響報告表、建設項目環(huán)境影響報告表的批復意見,,符合

,,,14.危廢轉移回收商資質/危廢轉移合同/危廢交運聯(lián)單？,,,查，危險廢物處理處置服務合同/資質/危險廢物轉移聯(lián)單,,符合

,,,15.化學品定期盤點清單/MSDS？,,,查，5、6月化學品盤點清單,,符合

,,,16.工廠是否設急救室或各工作場所是否配置急救箱？急救員培訓合格證？急救指引？,,,查，工廠設有急救室、生產車間、辦公室配備了急救箱、急救員,,符合

,,,17.工廠安全出口及消防設備周邊不得放置物品堵塞？,,,2F，A2物料擺放區(qū)占用消防通道,,不符合

,,,18.消防設備是否定期點檢？,,,1F樓梯口應急照明燈不亮,,不符合

,,,19.飲用水每年取樣送第三方檢測？電工應每月測量對飲水機水質？,,,查，飲用水檢測報告,,符合

11,組織工會的自由與集體談判的權利/員工代表委員會章程,,1.工廠是否建立工會/或員工代表委員會名單，章程？,,,查，員工代表委員會組織架構圖、員工代表委員會會議記錄,,符合

,,,2.定期收集員工建議或申訴等信息，并組織會議檢討，并解決？,,,查，員工意見及申訴信息收集處理記錄表,,符合

,,,3.行政中心每半年組織一次“員工滿意度調查”，評估員工滿意度？,,,查，年度目標達成狀況統(tǒng)計與分析、員工滿意度調查分析報告,,符合

12,"管理系統(tǒng)（對供貨商的控制、對外溝通、核實渠道、記錄）/

CJ-SAP-07供應商/分包商管理程序

CJ-SAP-09反腐敗管理程序

CJ-QP-20記錄管制程序",,1.采購應把社會責任行為準則告之供方，并請供方簽“社會責任承諾書”？,,,查供應商/分包商管理程序、供應商/合作商社會責任承