審批制、核準(zhǔn)制、備案制的區(qū)別及審批制和核準(zhǔn)制、備案制的區(qū)別

PAGE8-審批制、核準(zhǔn)制、備案制的區(qū)別

審批、核準(zhǔn)、備案，其實是政府行政許可的三種制度（出自《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，文中對行政許可制度的表述就只有這三種，其他字眼的行政許可制度出處沒有進一步查詢，例如注冊、登記等），即稱為審批制、核準(zhǔn)制、備案制，也就是說政府允不允許你投資這個項目，以及通過什么形式對你進行核查允許的一種制度。三種行政許可制度存在一定的區(qū)別：一、適用對象上的區(qū)別（1）審批制：企業(yè)使用政府投資建設(shè)的項目；（2）核準(zhǔn)制：重大項目、限制類項目（從維護社會公共利益角度進行核準(zhǔn)）；（ps：國家出臺《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2013年本）》規(guī)定哪類項目需要進行核準(zhǔn)制許可，一般各個省也會出具更為細(xì)化的核準(zhǔn)目錄，例如《福建省企業(yè)投資項目核準(zhǔn)目錄》目錄也會根據(jù)社會發(fā)展情況進行更新）（3）備案制：其他項目無論規(guī)模大小二、審查內(nèi)容上的區(qū)別（1）審批制：審查很詳細(xì)，審查速度慢，包括了項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、概算等等的審批工作（2）核準(zhǔn)制：主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準(zhǔn)審查。(ps1:國家出臺《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》對核準(zhǔn)制審查的內(nèi)容作出規(guī)定，各省也會出臺相應(yīng)的細(xì)化辦法，例如《福建省企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》其中說明項目核準(zhǔn)機關(guān)審查項目主要有：1、是否符合有關(guān)法律法規(guī)；2、是否符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；3、是否符合國家宏觀調(diào)控政策；4、是否符合城市規(guī)劃、土地利用總體規(guī)劃、海洋功能區(qū)劃和生產(chǎn)力布局的要求；5、是否符合國家反壟斷的有關(guān)規(guī)定；6、是否影響國家經(jīng)濟安全；7、是否合理開發(fā)并有效利用資源；8、生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)是否得到有效保護；9、是否對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。）（3）備案制：備案制的具體實施辦法是由省級人民政府自行制定的。例如《福建省企業(yè)投資項目備案制管理暫行辦法》備案機關(guān)對申報備案項目主要從以下方面進行核查：1、是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；2、是否符合即期宏觀調(diào)控政策；3、是否符合應(yīng)予備案的項目范圍。另外經(jīng)濟特區(qū)或者其他一些地區(qū)政府也有制定其自己的備案管理辦法，例如廈門市行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)投資項目備案管理辦法就是由廈門市政府另行制定的。Ps：結(jié)合前面所說的，可知，政府通過制定“目錄”劃分行政許可的類型，然后分別通過出臺相應(yīng)的“管理辦法”對不同行政許可的審查項目作出規(guī)定。三、審查力度的區(qū)別其實從審查內(nèi)容上來看就可見一斑，在審查的力度上，審批制＞核準(zhǔn)制＞備案制。

看完以上的內(nèi)容，其實這邊需要和大家說明一點，那就是之前所說的均針對除了“外商投資”和“境外投資”之外的投資項目，這兩種性質(zhì)的項目有自己的規(guī)定。（一）針對外商投資項目目前外商投資項目在中國還是使用《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》使用的是核準(zhǔn)制，但是目前《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法征求意見》已經(jīng)出臺，也就是說外商投資項目在今后有的會轉(zhuǎn)為備案制，更為方便快捷，而且目前中國的上海自由貿(mào)易區(qū)已經(jīng)出臺了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資項目備案管理辦法》相信大家也都能感受到貿(mào)易特區(qū)的便捷政策，這也是中國政府所提到的政府職能轉(zhuǎn)變，建設(shè)服務(wù)型政府、簡政放權(quán)、“法無禁止即可為”精神的體現(xiàn)。（二）針對境外投資項目針對境外投資項目，之前也是實行核準(zhǔn)制，采用《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，但是目前已經(jīng)廢止，取而代之代之的是《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》這是為了加快中國企業(yè)走出去的步伐，也是簡政放權(quán)的體現(xiàn)，增強了企業(yè)的投資主體地位。追加帖：關(guān)于先立項還是先環(huán)評的問題所謂“立項”是一個過程，即項目經(jīng)過政府有關(guān)部門的批準(zhǔn)（即行政許可，包括了審批、核準(zhǔn)和備案），并列入政府計劃的過程叫項目立項。這個過程中要求項目業(yè)主向政府部門（發(fā)改委、經(jīng)貿(mào)局之類）提供相關(guān)立項材料。環(huán)評過程中經(jīng)常提到的項目有沒有立項，一般是指項目立項的政府部門相關(guān)批復(fù)下來了沒有、立項完成沒有。環(huán)評手續(xù)時立項過程中的一個不可或缺的部分，只是在立項過程中，環(huán)評根據(jù)項目行政許可制度的不同，所處的階段有所不同，在了解了環(huán)評所處階段后，我們環(huán)評人在寫報告的時候就可以根據(jù)項目判斷我們在寫環(huán)評報告書的時候可以向業(yè)主要到一些什么材料（有些不按正規(guī)程序、或者有同步進行的靈活處理情況除外），能夠附上一些什么附件：（1）審批制：先報送項目建議書，建議書批復(fù)下來后進行環(huán)評（同時進行規(guī)劃選址、土地預(yù)審等手續(xù)），然后編制可研，環(huán)評批復(fù)作為可研附件上報，政府部門給出可研批復(fù)，最后辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)。（2）核準(zhǔn)制：先進行環(huán)評（同時進行選址、土地預(yù)審等手續(xù)），然后編制核準(zhǔn)申請報告，環(huán)評作為申請報告附件，政府部門給出核準(zhǔn)批復(fù)，最后辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)。（3）備案制：先上報備案申請表，備案成功后，進行環(huán)評（同時辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)）備案制、核準(zhǔn)制和審批制的區(qū)別一、審批制和核準(zhǔn)制的區(qū)別：審批制是計劃經(jīng)濟下的產(chǎn)物，它的核心應(yīng)該是“審”，但缺乏了審什么？怎么審？達(dá)到什么條件就可以批這些公開、透明的內(nèi)容。核準(zhǔn)制是以《行政許可法》為依據(jù)，體現(xiàn)公開、透明、依法行政的原則。因此新政策對如何備案、核準(zhǔn)列出了詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。新政策明確了，國家和地方都要按照一系列的條件來核準(zhǔn)或備案，如，專用汽車生產(chǎn)企業(yè)注冊資本不得低于2000萬元人民幣；新建汽車企業(yè)項目投資總額不得低于20億元人民幣等。核準(zhǔn)制與審批制的區(qū)別是什么？答：第一，適用的范圍不同。審批制，只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業(yè)投資項目；核準(zhǔn)制，則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項目、限制類項目。第二，審核的內(nèi)容不同。過去的審批制，政府既從社會管理者角度，又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項目；核準(zhǔn)制，政府只是從社會和經(jīng)濟公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目，審核內(nèi)容主要是“維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等進行審核。第三，審核的程序不同。審批制，一般要經(jīng)過批準(zhǔn)“項目建議書”、“可行性研究報告”和“開工報告”三個環(huán)節(jié)，而核準(zhǔn)制只有“項目申請報告”一個環(huán)節(jié)。從一定意義上講，實行核準(zhǔn)制是我國固定資產(chǎn)投資管理的一項重大制度創(chuàng)新。為保證這一制度的順利實施，作為《決定》的附件，公布了《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2004年本）》。實行企業(yè)投資項目核準(zhǔn)制是投資體制改革的重大舉措，其內(nèi)容是：凡企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項目，政府一律不再審批，而是針對少數(shù)重大項目和限制類項目，從維護社會公共利益的角度，實行核準(zhǔn)制。政府有關(guān)部門制定嚴(yán)格規(guī)范的核準(zhǔn)制度，明確核準(zhǔn)的范圍、內(nèi)容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度。核準(zhǔn)制與審批制的主要區(qū)別是：(1)政府直接管理的企業(yè)投資項目數(shù)量大幅度減少。核準(zhǔn)項目的范圍，由《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》嚴(yán)格限定，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整?！赌夸洝酚蓢鴦?wù)院投資主管部門會同有關(guān)行業(yè)主管部門研究提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減核準(zhǔn)范圍。(2)程序簡化。企業(yè)投資建設(shè)實行核準(zhǔn)制的項目，僅須向政府提交“項目申請報告”，而無需報批項目建議書、可行性研究報告和開工報告。(3)政府管理的角度改變。政府主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行審查。對于外商投資項目，政府還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進行審查。二、核準(zhǔn)制和備案制的區(qū)別（一）改革項目審批制度，落實企業(yè)投資自主權(quán)。徹底改革現(xiàn)行不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質(zhì)，一律按投資規(guī)模大小分別由各級政府及有關(guān)部門審批的企業(yè)投資管理辦法。對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準(zhǔn)，其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，并依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。對于企業(yè)使用政府補助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項目，政府只審批資金申請報告。各地區(qū)、各部門要相應(yīng)改進管理辦法，規(guī)范管理行為，不得以任何名義截留下放給企業(yè)的投資決策權(quán)利。（二）規(guī)范政府核準(zhǔn)制。要嚴(yán)格限定實行政府核準(zhǔn)制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整?！墩藴?zhǔn)的投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。企業(yè)投資建設(shè)實行核準(zhǔn)制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準(zhǔn)。對于外商投資項目，政府還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進行核準(zhǔn)。政府有關(guān)部門要制定嚴(yán)格規(guī)范的