新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論課件：印第安納學(xué)派的制度分析

印第安納學(xué)派的制度分析

第一節(jié)印第安納學(xué)派的興起印第安納學(xué)派的代表人物文森特·奧斯特羅姆（Vincent.Ostrom）：印第安納大學(xué)政治理論和政策分析所前所長(zhǎng)。埃莉諾·奧斯特羅姆（Elinor.Ostrom）：印第安納大學(xué)政治理論與政策分析研究所所長(zhǎng)之一，印第安納大學(xué)公共與環(huán)境事務(wù)學(xué)院兼職教授。主要譯著埃莉諾：《公共事物的治理之道——集體行動(dòng)制度的演進(jìn)》上海三聯(lián)書(shū)店，2000年。埃莉諾：《制度激勵(lì)與可持續(xù)發(fā)展——基礎(chǔ)設(shè)施政策透視》，上海三聯(lián)書(shū)店，2000年。埃莉諾《公共服務(wù)的制度建構(gòu)——都市警察服務(wù)的制度結(jié)構(gòu)》上海三聯(lián)書(shū)店，2000年。文森特：《復(fù)合共和制的政治理論》，上海三聯(lián)書(shū)店，1999年。文森特等：《美國(guó)地方政府》，北京大學(xué)出版社，2004年。文森特：《美國(guó)公共行政的思想危機(jī)》，上海三聯(lián)書(shū)店，1999年。文森特：《美國(guó)聯(lián)邦主義》，上海三聯(lián)書(shū)店，2003年。文森特：《制度分析與發(fā)展的反思——問(wèn)題與抉擇》，北京：商務(wù)印書(shū)館，1992年。其他學(xué)術(shù)資源邁克爾·麥金尼斯：《多中心體制與地方公共經(jīng)濟(jì)》，上海三聯(lián)書(shū)店，2000年。邁克爾·麥金尼斯：《多中心治道與發(fā)展》，上海三聯(lián)書(shū)店，2003年。制度分析與公共政策網(wǎng)站：第一節(jié)印第安納學(xué)派的興起印第安納學(xué)派的代表人物文森特·奧斯特羅姆（Vincent.Ostrom）：印第安納大學(xué)政治理論和政策分析所前所長(zhǎng)。埃莉諾·奧斯特羅姆（Elinor.Ostrom）：印第安納大學(xué)政治理論與政策分析研究所所長(zhǎng)之一，印第安納大學(xué)公共與環(huán)境事務(wù)學(xué)院兼職教授。主要譯著埃莉諾：《公共事物的治理之道——集體行動(dòng)制度的演進(jìn)》上海三聯(lián)書(shū)店，2000年。埃莉諾：《制度激勵(lì)與可持續(xù)發(fā)展——基礎(chǔ)設(shè)施政策透視》，上海三聯(lián)書(shū)店，2000年。埃莉諾《公共服務(wù)的制度建構(gòu)——都市警察服務(wù)的制度結(jié)構(gòu)》上海三聯(lián)書(shū)店，2000年。文森特：《復(fù)合共和制的政治理論》，上海三聯(lián)書(shū)店，1999年。文森特等：《美國(guó)地方政府》，北京大學(xué)出版社，2004年。文森特：《美國(guó)公共行政的思想危機(jī)》，上海三聯(lián)書(shū)店，1999年。文森特：《美國(guó)聯(lián)邦主義》，上海三聯(lián)書(shū)店，2003年。文森特：《制度分析與發(fā)展的反思——問(wèn)題與抉擇》，北京：商務(wù)印書(shū)館，1992年。其他學(xué)術(shù)資源邁克爾·麥金尼斯：《多中心體制與地方公共經(jīng)濟(jì)》，上海三聯(lián)書(shū)店，2000年。邁克爾·麥金尼斯：《多中心治道與發(fā)展》，上海三聯(lián)書(shū)店，2003年。制度分析與公共政策網(wǎng)站：印第安納學(xué)派的主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)毛壽龍：研究特色是在富有系統(tǒng)性理論的基礎(chǔ)上進(jìn)行深入廣泛的實(shí)證研究，對(duì)于公共選擇與制度分析的理論和方法的發(fā)展，對(duì)于公共政策研究和新政治經(jīng)濟(jì)的研究，尤其是對(duì)于警察服務(wù)和水資源等公共池塘資源問(wèn)題的研究，作出了杰出的理論貢獻(xiàn)。其理論貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在企業(yè)理論（科斯）和國(guó)家理論（諾斯）的基礎(chǔ)上，提出了自主治理的理論，以及在市場(chǎng)理論（斯密）和主權(quán)理論（霍布斯）的基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)了多中心的公共經(jīng)濟(jì)理論。第二節(jié)印第安納學(xué)派的多中心理論

多中心、多中心秩序與多中心體制多中心：強(qiáng)調(diào)參與者的互動(dòng)過(guò)程和能動(dòng)地創(chuàng)立治理規(guī)則、治理形態(tài)。多中心秩序：與指揮的秩序相對(duì)而言多中心體制：至少是以下三個(gè)基本要素的集合：（1）許多形式上相互獨(dú)立的自治單位，（2）選擇按照考慮他人的方式行動(dòng)，（3）通過(guò)合作、競(jìng)爭(zhēng)、沖突和沖突解決程序。印第安納學(xué)派多中心理論的若干區(qū)別公共物品和服務(wù)的生產(chǎn)者與提供者印第安納學(xué)派認(rèn)為上述二者之間并不總是，而且也沒(méi)有必要總是重疊的。地方政府可以通過(guò)直接生產(chǎn)（政府自己組織生產(chǎn)）、簽約外包（同一家私人企業(yè)或者另一個(gè)政府機(jī)構(gòu)簽訂供給合同）、特許經(jīng)營(yíng)（在對(duì)公共服務(wù)的使用收費(fèi)的地方，可以通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)，或者發(fā)放執(zhí)照允許私人企業(yè)來(lái)提供公共服務(wù)）、代用券（政府發(fā)給公民的憑證，可以用來(lái)替代現(xiàn)金從私營(yíng)或公營(yíng)的賣(mài)主那里購(gòu)買(mǎi)一定的服務(wù)或產(chǎn)品。最常見(jiàn)的代用券是食品券、教育津貼等）以及混合策略（地方政府在提供某項(xiàng)公共服務(wù)時(shí)采用某一種服務(wù)生產(chǎn)方式，并不排除它對(duì)其它方式的采用）等方式進(jìn)行公共物品和服務(wù)的提供。公益物品、私益物品、收費(fèi)物品和公共池塘資源使用或者消費(fèi)的共同性排他性可行分別使用共同使用私益物品：面包、鞋、汽車(chē)、書(shū)本、理發(fā)等收費(fèi)物品：劇院、夜總會(huì)、電話、收費(fèi)公路、有線電視、圖書(shū)館、電力不可行公共池塘資源：地下水、海魚(yú)、地下石油公益物品：社群的和平與安全、國(guó)防、滅蚊、空氣污染控制、消防、街道、天氣預(yù)報(bào)、公共電視公眾、政治社會(huì)與公共組織公眾：由那些受公共物品的提供影響的人組成。政治社群：那些在決定是否及如何提供物品時(shí)實(shí)際上被考慮的人，即利益相關(guān)者。公共組織：提供公共物品的政府單位的大小。公眾和政治社群的規(guī)模不必與公共組織的正式邊界相吻合。公共組織之間的非正式安排可以建立起足夠大的政治社群，來(lái)處理任何特定的公共問(wèn)題。與此類(lèi)似，公共組織也可能在其邊界之內(nèi)組織若干政治社群來(lái)處理只影響其局部人口的問(wèn)題。

印第安納學(xué)派的制度分析框架人的屬性分析：有意理性：即個(gè)人在特定環(huán)境下的策略選擇取決于其如何考察并權(quán)衡各種不同策略的收益和成本及它們的可能后果。人在計(jì)算收益和成本方面是易犯錯(cuò)誤的學(xué)習(xí)者，人能夠根據(jù)確定的環(huán)境調(diào)整自己的行為人所面臨的環(huán)境是復(fù)雜的，因此人的理性是有限的，它雖然趨向于理性，但實(shí)際上只能是有限理性。人們面臨各種機(jī)會(huì)主義行為的誘惑。物品屬性的分析。

印第安納學(xué)派拒絕接受私益物品和公益物品的簡(jiǎn)單分類(lèi)，而是根據(jù)排他性和使用或者消費(fèi)的共同性，將物品分為私益物品、公益物品、公共池塘資源和收費(fèi)物品。印第安納學(xué)派還進(jìn)一步指出，不僅不同的物品屬性對(duì)應(yīng)的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模不同，而且公共物品和服務(wù)生產(chǎn)的不同環(huán)節(jié)：設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)也對(duì)應(yīng)不同的最優(yōu)規(guī)模。制度的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)：制度的成本收益分析

制度的成本可以分為制度的供給成本和生產(chǎn)成本。供給成本和生產(chǎn)成本又都由轉(zhuǎn)換成本和交易成本兩個(gè)指標(biāo)構(gòu)成。其中交易成本又細(xì)化為三個(gè)指標(biāo)，分別為協(xié)調(diào)成本、信息成本和策略成本。制度的收益是由五個(gè)指標(biāo)構(gòu)成，分別為經(jīng)濟(jì)效率、財(cái)政平衡、再分配、責(zé)任和適應(yīng)能力。印第安納學(xué)派指出，有效的制度或者是好的制度應(yīng)該是收益大于，或者至少是等于成本的制度。無(wú)效的制度或者是壞的制度是成本大于其收益的制度。印第安納學(xué)派多中心理論的特點(diǎn)

印第安納學(xué)派的多中心理論對(duì)于單中心的公共物品和服務(wù)的生產(chǎn)方式提出了挑戰(zhàn)

與單中心相比，多中心對(duì)于沖突的解決機(jī)制有更強(qiáng)的依賴(lài)性

印第安納學(xué)派的多中心理論體系第三節(jié)印第安納學(xué)派的微觀制度分析微觀制度分析：對(duì)于美國(guó)大城市地區(qū)普遍存在的管轄權(quán)重疊現(xiàn)象的分析，印地安納學(xué)派認(rèn)為管轄權(quán)重疊不是城市病，而是一種有益的公益物品和服務(wù)的生產(chǎn)與供給方式，理論成果是其多中心的城市治理之道。對(duì)公共池塘資源治理的研究，在分析了傳統(tǒng)對(duì)于公共池塘資源治理的國(guó)家理論和企業(yè)理論的基礎(chǔ)上，印第安納學(xué)派指出存在第三條解決公共池塘資源治理的辦法，即多中心自主治理理論。多中心的城市治理之道一種現(xiàn)象：美國(guó)的大城市地區(qū)通常沒(méi)有可用來(lái)直接處理居民共有問(wèn)題的政府機(jī)構(gòu)，大城市地區(qū)存在的是許多聯(lián)邦、州、縣、城鎮(zhèn)和特區(qū)政府，以至于每個(gè)公民或者社群都要受到來(lái)自不同政府單位的管轄。兩種看法：城市病VS一種充滿競(jìng)爭(zhēng)的、富有效率和活力的模式單中心理論：大城市地區(qū)改革者的邏輯與主張

城市公益物品和服務(wù)是相對(duì)同質(zhì)的，對(duì)一個(gè)大城市地區(qū)所有小區(qū)的影響是相同的城市投票者對(duì)城市公益物品和服務(wù)具有相同的偏好。投票者通過(guò)單一的選舉機(jī)制可以有效地表達(dá)其對(duì)各種各樣的城市公益物品和服務(wù)的偏好。要取得高質(zhì)量的服務(wù)，就需要較大范圍的融資。選任官員能夠很好地說(shuō)明公共機(jī)構(gòu)生產(chǎn)城市公益物品和服務(wù)的水平，并確定實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的稅收收入水平。公共機(jī)構(gòu)的首長(zhǎng)能夠?qū)σ痪€官僚進(jìn)行有效的指揮，后者會(huì)根據(jù)其所得到的預(yù)算生產(chǎn)最高水平的公益物品和服務(wù)。一線官僚把公益物品和服務(wù)提供給被動(dòng)的顧客。對(duì)大城市改革者的批判城市公益產(chǎn)品和服務(wù)在生產(chǎn)和消費(fèi)特性方面都有實(shí)質(zhì)性的差異。公民對(duì)城市公益物品和服務(wù)的偏好并不相同。集體決策所采用的投票機(jī)制是不完美的。存在可替代性的選擇：利用一個(gè)縣或者多個(gè)縣的稅收收入來(lái)提供某些資本密集型的、大城市范圍的集體物品；對(duì)于沒(méi)有如此大范圍效應(yīng)的服務(wù)來(lái)說(shuō)，較小的征稅單位就足夠了。信息的傳輸過(guò)程中存在損耗以及扭曲的可能公共官僚機(jī)構(gòu)的首長(zhǎng)面臨著監(jiān)督難題。大城市地區(qū)的多中心治理城市公益物品和服務(wù)在其生產(chǎn)函數(shù)和同時(shí)受到影響的人數(shù)兩個(gè)方面都差異極大在公益物品和服務(wù)方面偏好相對(duì)類(lèi)似的人傾向于聚居在一起。在居住小區(qū)里人們偏好的類(lèi)似程度大于整個(gè)大城市地區(qū)接受多個(gè)管轄單位服務(wù)的城市居民通過(guò)觀察或者聽(tīng)說(shuō)其他管轄單位如何解決問(wèn)題而能夠比較了解任一管轄單位的績(jī)效；具有不同組織范圍和規(guī)模的多個(gè)管轄單位使得公民較有效地選擇對(duì)于自己來(lái)說(shuō)最重要的一攬子服務(wù)，使得公民較有效地表達(dá)其偏好和憂慮，還較有效地選擇向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移。多個(gè)管轄單位有利于實(shí)現(xiàn)財(cái)政平衡。大城市地區(qū)可能存在大量的城市公益物品和服務(wù)的潛在生產(chǎn)者，使得選任官員為其公民有效地選擇生產(chǎn)者，并通過(guò)與其他生產(chǎn)者簽約來(lái)約束績(jī)效較低的生產(chǎn)者。努力爭(zhēng)取續(xù)約的生產(chǎn)者將較可能尋求創(chuàng)新性的技術(shù)，在接近最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模上經(jīng)營(yíng)，并鼓勵(lì)有效的生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)和協(xié)作生產(chǎn)，以提高其績(jī)效。公共池塘資源的多中心自主治理理論公共池塘資源是一種共同使用共池塘資源系統(tǒng)，但是分別適用資源單位的資源多中心自主治理理論的適用范圍：小范圍的公共池塘資源，其位置坐落在一個(gè)國(guó)家的范圍內(nèi)，受其影響的人數(shù)在50人到15000人之間，這些人的經(jīng)濟(jì)收益極大地依賴(lài)著該公共池塘資源。這些公共池塘資源主要有：近海漁場(chǎng)，較小的牧場(chǎng)，地下水流域，灌溉系統(tǒng)，以及公共森林。本書(shū)研究的公共池塘資源的類(lèi)型是有限的：（1）是可再生的而非不可再生的資源；（2）資源是相當(dāng)稀缺的，而不是充足的；（3）資源使用者能夠相互傷害，但參與者不可能從外部來(lái)傷害其他人。集體選擇的理論模型模型一：公地悲?。汗参锲愤^(guò)渡使用的悲劇

模型二：囚犯困境模型三：奧爾森的集體行動(dòng)的邏輯印第安納學(xué)派對(duì)上述集體行動(dòng)模型的評(píng)價(jià)只是一些適用極端假設(shè)的特殊模型，而非一般理論。在規(guī)模較大的公共池塘資源環(huán)境中，缺乏溝通，每個(gè)人都獨(dú)立行動(dòng)，沒(méi)有人注意單個(gè)人行動(dòng)的效應(yīng)，改變現(xiàn)有結(jié)構(gòu)的成本就很高。在那種環(huán)境下，這些模型對(duì)預(yù)測(cè)人們的行為是有用的。對(duì)于規(guī)模較小的公共池塘資源中資源占用者的行為，這些模型就幾乎派不上用場(chǎng)。在這種情形中，人們經(jīng)常不斷地溝通，相互打交道，因此他們有可能知道誰(shuí)是能夠信任的，他們的行為將會(huì)對(duì)其他人產(chǎn)生什么影響，對(duì)公共池塘資源產(chǎn)生什么影響，以及如何把自己組織起來(lái)趨利避害。當(dāng)人們?cè)谶@樣的環(huán)境中居住了相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間，有了共同的行為準(zhǔn)則和互惠的處事模式，他們就擁有了為解決公共池塘資源使用中的困境而建立制度安排的社會(huì)資本。公共池塘資源的單中心治理國(guó)家理論：由中央政府決定誰(shuí)能夠使用公共池塘資源，他們能夠在什么時(shí)候使用這些資源，怎樣使用這些資源，并且由中央政府對(duì)他們進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)者進(jìn)行懲罰。企業(yè)理論主要：通過(guò)創(chuàng)立一種私有財(cái)產(chǎn)制度來(lái)終止公共池塘資源的公共財(cái)產(chǎn)制度，用私人企業(yè)對(duì)公共池塘資源進(jìn)行占有、使用和管理，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)對(duì)公共池塘資源的可持續(xù)利用。印第安納學(xué)派對(duì)國(guó)家理論的反駁將公共池塘資源治理的重任交給政府是建立在“準(zhǔn)確信息、監(jiān)督能力強(qiáng)、制裁可靠有效以及行政費(fèi)用為零”這些假設(shè)的基礎(chǔ)。那些把強(qiáng)有力的中央政府或者鐵腕統(tǒng)治者作為一種解決方案的人，實(shí)際上是假定統(tǒng)治者是明智的、有生態(tài)學(xué)頭腦的利他主義者，而公共池塘資源的使用者是缺乏遠(yuǎn)見(jiàn)的、自利的、沒(méi)有生態(tài)學(xué)頭腦的享樂(lè)主義者。

印第安納學(xué)派對(duì)企業(yè)理論的反駁沒(méi)有考慮自然因素對(duì)于草場(chǎng)資源的影響：“如果草料茂盛的地塊一年年劇烈地變化著，分割公共牧場(chǎng)也許會(huì)使兩位牧人的狀況都惡化，并導(dǎo)致那些草料暫時(shí)短缺的牧地上過(guò)度放牧?！惫渤靥临Y源的所有權(quán)邊界并不總是清晰的：“對(duì)于流動(dòng)性資源，例如水和漁場(chǎng)，就不清楚建立私有產(chǎn)權(quán)指的是什么了?！?/p>

公共池塘資源的多中心治理理論模型自籌資金的合約實(shí)施博弈牧人必須事先就放養(yǎng)多少牲畜進(jìn)行談判，談判所達(dá)成的合約必須建立在一致同意的基礎(chǔ)上。一致同意原則能有效降低合約的執(zhí)行成本難題一：制度供給

對(duì)制度變遷的投資并不是在一個(gè)單一的步驟中完成的。許多制度變遷過(guò)程由許多小步驟組成，其初始成本并不高。當(dāng)不知道其他人在干什么時(shí)，參與者沒(méi)有必要同時(shí)采取行動(dòng)。因?yàn)橹贫茸冞w的過(guò)程是漸進(jìn)的和連續(xù)的，在任何人需要進(jìn)行更大的投資之前，初步成功已經(jīng)取得，初始投資的中期收益已顯現(xiàn)出來(lái)。制度變遷的每一步都改變了激勵(lì)結(jié)構(gòu)，而這種結(jié)構(gòu)正是未來(lái)決策的依據(jù)。臨近流域的占用者也面臨著同樣的問(wèn)題，一種情形下的參與者可以從情形相似的參與者的經(jīng)歷中學(xué)到不少東西。難題二：可信承諾許多情況下個(gè)體灌溉者將克制他們對(duì)用水規(guī)則的破壞，如果他們確信其他人也會(huì)克制，以及如果他們確信（這樣做）他們?nèi)詫⒌玫剿麄冇匈Y格應(yīng)當(dāng)?shù)玫降乃词箾](méi)有他們想要的那么多）。他們更可能抑制欺騙，如果他們確信這樣做他們不會(huì)成為傻瓜的話。在人們受‘如果你克制我將克制’考慮激勵(lì)的地方，那么使他們相信這些期待是正當(dāng)?shù)闹贫?，可以促進(jìn)（公共池塘資源的占用者）自愿遵守規(guī)則。難題三：相互監(jiān)督在存在個(gè)人監(jiān)督者的情況下，相對(duì)成本與收益的配置肯定與原先的配置有所不同，或者監(jiān)督的成本較低，或者個(gè)人收益較高，或者兩者都出現(xiàn)。在許多長(zhǎng)期存續(xù)的公共池塘資源中，監(jiān)督成本是低的。輪流灌溉制度通常能夠會(huì)使連個(gè)最關(guān)注欺騙行為的人直接接觸，對(duì)彼此交往中的欺騙行為進(jìn)行監(jiān)督。排在一輪將要結(jié)束位置上的灌溉者總想延長(zhǎng)他這一輪的時(shí)間，但他下一輪的灌溉者會(huì)在附近等待他的結(jié)束，甚至希望提早開(kāi)始他自己這一輪的進(jìn)水。第二個(gè)灌溉者的存在阻止了第一個(gè)灌溉者延長(zhǎng)時(shí)間的企圖，第一個(gè)灌溉者的存在則阻止了第二個(gè)灌溉者提早開(kāi)始的企圖。在這里，雙方都沒(méi)有在監(jiān)督活動(dòng)中投入附加的資源，監(jiān)督成為他們最大限度地利用自己的取水機(jī)會(huì)這一強(qiáng)烈愿望的副產(chǎn)品。多中心自主治理的八項(xiàng)原則清晰界定邊界占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致。集體選擇的安排監(jiān)督

分級(jí)制裁

沖突解決機(jī)制

對(duì)組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可

分權(quán)制企業(yè)

多中心自主治理的局限性分析多中心自主治理理論的適用對(duì)象被界定在一個(gè)小的范圍內(nèi)，并不是所有的公共池塘資源都可以運(yùn)用多中心自主治理理論得到良好的治理。多中心理論尚缺乏一種與國(guó)家理論和企業(yè)理論“類(lèi)似的、對(duì)一群人進(jìn)行自主組織的機(jī)制加以規(guī)定的理論”。自主治理的社群中同樣可能出現(xiàn)牧人們對(duì)草場(chǎng)等的不正確估計(jì)。第四節(jié)印第安納學(xué)派的宏觀制度分析一、多中心的憲政觀：美國(guó)的聯(lián)邦主義“聯(lián)邦制不只是一種政府形式，它是一種解決問(wèn)題的方法，一種生活方式。其特性是多方面的。其產(chǎn)生和維持依賴(lài)于聯(lián)邦制社會(huì)中公民共享的有智慧的技藝。（這種技藝指的是人們利用聯(lián)盟的藝術(shù)與科學(xué)解決問(wèn)題的能力。）……單獨(dú)及相互聯(lián)合行動(dòng)的人們需要知道如何致力于走出困境，他們需要利用聯(lián)盟的藝術(shù)與科學(xué)解決在各種關(guān)系社群中共有的問(wèn)題以及需要使為其利益行動(dòng)的代理人對(duì)于其公共信托義務(wù)的適當(dāng)履行負(fù)責(zé)”。

單中心理論：大城市地區(qū)改革者的邏輯與主張

城市公益物品和服務(wù)是相對(duì)同質(zhì)的，對(duì)一個(gè)大城市地區(qū)所有小區(qū)的影響是相同的城市投票者對(duì)城市公益物品和服務(wù)具有相同的偏好。投票者通過(guò)單一的選舉機(jī)制可以有效地表達(dá)其對(duì)各種各樣的城市公益物品和服務(wù)的偏好。要取得高質(zhì)量的服務(wù)，就需要較大范圍的融資。選任官員能夠很好地說(shuō)明公共機(jī)構(gòu)生產(chǎn)城市公益物品和服務(wù)的水平，并確定實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的稅收收入水平。公共機(jī)構(gòu)的首長(zhǎng)能夠?qū)σ痪€官僚進(jìn)行有效的指揮，后者會(huì)根據(jù)其所得到的預(yù)算生產(chǎn)最高水平的公益物品和服務(wù)。一線官僚把公益物品和服務(wù)提供給被動(dòng)的顧客。對(duì)大城市改革者的批判城市公益產(chǎn)品和服務(wù)在生產(chǎn)和消費(fèi)特性方面都有實(shí)質(zhì)性的差異。公民對(duì)城市公益物品和服務(wù)的偏好并不相同。集體決策所采用的投票機(jī)制是不完美的。存在可替代性的選擇：利用一個(gè)縣或者多個(gè)縣的稅收收入來(lái)提供某些資本密集型的、大城市范圍的集體物品；對(duì)于沒(méi)有如此大范圍效應(yīng)的服務(wù)來(lái)說(shuō)，較小的征稅單位就足夠了。信息的傳輸過(guò)程中存在損耗以及扭曲的可能公共官僚機(jī)構(gòu)的首長(zhǎng)面臨著監(jiān)督難題。大城市地區(qū)的多中心治理城市公益物品和服務(wù)在其生產(chǎn)函數(shù)和同時(shí)受到影響的人數(shù)兩個(gè)方面都差異極大在公益物品和服務(wù)方面偏好相對(duì)類(lèi)似的人傾向于聚居在一起。在居住小區(qū)里人們偏好的類(lèi)似程度大于整個(gè)大城市地區(qū)接受多個(gè)管轄單位服務(wù)的城市居民通過(guò)觀察或者聽(tīng)說(shuō)其他管轄單位如何解決問(wèn)題而能夠比較了解任一管轄單位的績(jī)效；具有不同組織范圍和規(guī)模的多個(gè)管轄單位使得公民較有效地選擇對(duì)于自己來(lái)說(shuō)最重要的一攬子服務(wù)，使得公民較有效地表達(dá)其偏好和憂慮，還較有效地選擇向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移。多個(gè)管轄單位有利于實(shí)現(xiàn)財(cái)政平衡。大城市地區(qū)可能存在大量的城市公益物品和服務(wù)的潛在生產(chǎn)者，使得選任官員為其公民有效地選擇生產(chǎn)者，并通過(guò)與其他生產(chǎn)者簽約來(lái)約束績(jī)效較低的生產(chǎn)者。努力爭(zhēng)取續(xù)約的生產(chǎn)者將較可能尋求創(chuàng)新性的技術(shù)，在接近最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模上經(jīng)營(yíng)，并鼓勵(lì)有效的生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)和協(xié)作生產(chǎn)，以提高其績(jī)效。公共池塘資源的多中心自主治理理論公共池塘資源是一種共同使用共池塘資源系統(tǒng)，但是分別適用資源單位的資源多中心自主治理理論的適用范圍：小范圍的公共池塘資源，其位置坐落在一個(gè)國(guó)家的范圍內(nèi)，受其影響的人數(shù)在50人到15000人之間，這些人的經(jīng)濟(jì)收益極大地依賴(lài)著該公共池塘資源。這些公共池塘資源主要有：近海漁場(chǎng)，較小的牧場(chǎng)，地下水流域，灌溉系統(tǒng)，以及公共森林。本書(shū)研究的公共池塘資源的類(lèi)型是有限的：（1）是可再生的而非不可再生的資源；（2）資源是相當(dāng)稀缺的，而不是充足的；（3）資源使用者能夠相互傷害，但參與者不可能從外部來(lái)傷害其他人。集體選擇的理論模型模型一：公地悲?。汗参锲愤^(guò)渡使用的悲劇

模型二：囚犯困境模型三：奧爾森的集體行動(dòng)的邏輯印第安納學(xué)派對(duì)上述集體行動(dòng)模型的評(píng)價(jià)只是一些適用極端假設(shè)的特殊模型，而非一般理論。在規(guī)模較大的公共池塘資源環(huán)境中，缺乏溝通，每個(gè)人都獨(dú)立行動(dòng)，沒(méi)有人注意單個(gè)人行動(dòng)的效應(yīng)，改變現(xiàn)有結(jié)構(gòu)的成本就很高。在那種環(huán)境下，這些模型對(duì)預(yù)測(cè)人們的行為是有用的。對(duì)于規(guī)模較小的公共池塘資源中資源占用者的行為，這些模型就幾乎派不上用場(chǎng)。在這種情形中，人們經(jīng)常不斷地溝通，相互打交道，因此他們有可能知道誰(shuí)是能夠信任的，他們的行為將會(huì)對(duì)其他人產(chǎn)生什么影響，對(duì)公共池塘資源產(chǎn)生什么影響，以及如何把自己組織起來(lái)趨利避害。當(dāng)人們?cè)谶@樣的環(huán)境中居住了相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間，有了共同的行為準(zhǔn)則和互惠的處事模式，他們就擁有了為解決公共池塘資源使用中的困境而建立制度安排的社會(huì)資本。公共池塘資源的單中心治理國(guó)家理論：由中央政府決定誰(shuí)能夠使用公共池塘資源，他們能夠在什么時(shí)候使用這些資源，怎樣使用這些資源，并且由中央政府對(duì)他們進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)者進(jìn)行懲罰。企業(yè)理論主要：通過(guò)創(chuàng)立一種私有財(cái)產(chǎn)制度來(lái)終止公共池塘資源的公共財(cái)產(chǎn)制度，用私人企業(yè)對(duì)公共池塘資源進(jìn)行占有、使用和管理，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)對(duì)公共池塘資源的可持續(xù)利用。印第安納學(xué)派對(duì)國(guó)家理論的反駁將公共池塘資源治理的重任交給政府是建立在“準(zhǔn)確信息、監(jiān)督能力強(qiáng)、制裁可靠有效以及行政費(fèi)用為零”這些假設(shè)的基礎(chǔ)。那些把強(qiáng)有力的中央政府或者鐵腕統(tǒng)治者作為一種解決方案的人，實(shí)際上是假定統(tǒng)治者是明智的、有生態(tài)學(xué)頭腦的利他主義者，而公共池塘資源的使用者是缺乏遠(yuǎn)見(jiàn)的、自利的、沒(méi)有生態(tài)學(xué)頭腦的享樂(lè)主義者。

印第安納學(xué)派對(duì)企業(yè)理論的反駁沒(méi)有考慮自然因素對(duì)于草場(chǎng)資源的影響：“如果草料茂盛的地塊一年年劇烈地變化著，分割公共牧場(chǎng)也許會(huì)使兩位牧人的狀況都惡化，并導(dǎo)致那些草料暫時(shí)短缺的牧地上過(guò)度放牧?！惫渤靥临Y源的所有權(quán)邊界并不總是清晰的：“對(duì)于流動(dòng)性資源，例如水和漁場(chǎng)，就不清楚建立私有產(chǎn)權(quán)指的是什么了。”

公共池塘資源的多中心治理理論模型自籌資金的合約實(shí)施博弈牧人必須事先就放養(yǎng)多少牲畜進(jìn)行談判，談判所達(dá)成的合約必須建立在一致同意的基礎(chǔ)上。一致同意原則能有效降低合約的執(zhí)行成本難題一：制度供給

對(duì)制度變遷的投資并不是在一個(gè)單一的步驟中完成的。許多制度變遷過(guò)程由許多小步驟組成，其初始成本并不高。當(dāng)不知道其他人在干什么時(shí)，參與者沒(méi)有必要同時(shí)采取行動(dòng)。因?yàn)橹贫茸冞w的過(guò)程是漸進(jìn)的和連續(xù)的，在任何人需要進(jìn)行更大的投資之前，初步成功已經(jīng)取得，初始投資的中期收益已顯現(xiàn)出來(lái)。制度變遷的每一步都改變了激勵(lì)結(jié)構(gòu)，而這種結(jié)構(gòu)正是未來(lái)決策的依據(jù)。臨近流域的占用者也面臨著同樣的問(wèn)題，一種情形下的參與者可以從情形相似的參與者的經(jīng)歷中學(xué)到不少東西。難題二：可信承諾許多情況下個(gè)體灌溉者將克制他們對(duì)用水規(guī)則的破壞，如果他們確信其他人也會(huì)克制，以及如果他們確信（這樣做）他們?nèi)詫⒌玫剿麄冇匈Y格應(yīng)當(dāng)?shù)玫降乃词箾](méi)有他們想要的那么多）。他們更可能抑制欺騙，如果他們確信這樣做他們不會(huì)成為傻瓜的話。在人們受‘如果你克制我將克制’考慮激勵(lì)的地方，那么使他們相信這些期待是正當(dāng)?shù)闹贫龋梢源龠M(jìn)（公共池塘資源的占用者）自愿遵守規(guī)則。難題三：相互監(jiān)督在存在個(gè)人監(jiān)督者的情況下，相對(duì)成本與收益的配置肯定與原先的配置有所不同，或者監(jiān)督的成本較低，或者個(gè)人收益較高，或者兩者都出現(xiàn)。在許多長(zhǎng)期存續(xù)的公共池塘資源中，監(jiān)督成本是低的。輪流灌溉制度通常能夠會(huì)使連個(gè)最關(guān)注欺騙行為的人直接接觸，對(duì)彼此交往中的欺騙行為進(jìn)行監(jiān)督。排在一輪將要結(jié)束位置上的灌溉者總想延長(zhǎng)他這一輪的時(shí)間，但他下一輪的灌溉者會(huì)在附近等待他的結(jié)束，甚至希望提早開(kāi)始他自己這一輪的進(jìn)水。第二個(gè)灌溉者的存在阻止了第一個(gè)灌溉者延長(zhǎng)時(shí)間的企圖，第一個(gè)灌溉者的存在則阻止了第二個(gè)灌溉者提早開(kāi)始的企圖。在這里，雙方都沒(méi)有在監(jiān)督活動(dòng)中投入附加的資源，監(jiān)督成為他們最大限度地利用自己的取水機(jī)會(huì)這一強(qiáng)烈愿望的副產(chǎn)品。多中心自主治理的八項(xiàng)原則清晰界定邊界占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致。集體選擇的安排監(jiān)督

分級(jí)制裁

沖突解決機(jī)制

對(duì)組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可

分權(quán)制企業(yè)

多中心自主治理的局限性分析多中心自主治理理論的適用對(duì)象被界定在一個(gè)小的范圍內(nèi)，并不是所有的公共池塘資源都可以運(yùn)用多中心自主治理理論得到良好的治理。多中心理論尚缺乏一種與國(guó)家理論和企業(yè)理論“類(lèi)似的、對(duì)一群人進(jìn)行自主組織的機(jī)制加以規(guī)定的理論”。自主治理的社群中同樣可能出現(xiàn)牧人們對(duì)草場(chǎng)等的不正確估計(jì)。第四節(jié)印第安納學(xué)派的宏觀制度分析一、多中心的憲政觀：美國(guó)的聯(lián)邦主義“聯(lián)邦制不只是一種政府形式，它是一種解決問(wèn)題的方法，一種生活方式。其特性是多方面的。其產(chǎn)生和維持依賴(lài)于聯(lián)邦制社會(huì)中公民共享的有智慧的技藝。（這種技藝指的是人們利用聯(lián)盟的藝術(shù)與科學(xué)解決問(wèn)題的能力。）……單獨(dú)及相互聯(lián)合行動(dòng)的人們需要知道如何致力于走出困境，他們需要利用聯(lián)盟的藝術(shù)與科學(xué)解決在各種關(guān)系社群中共有的問(wèn)題以及需要使為其利益行動(dòng)的代理人對(duì)于其公共信托義務(wù)的適當(dāng)履行負(fù)責(zé)”。

聯(lián)邦主義理論的思想來(lái)源

在奧斯特羅姆看來(lái)，霍布斯對(duì)于人性的假設(shè)、自然狀態(tài)的描述以及通過(guò)規(guī)則約束來(lái)避免“一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)”的觀點(diǎn)是可行的，但是據(jù)此認(rèn)為必須構(gòu)建一個(gè)外在的政治權(quán)威來(lái)懲罰人們的機(jī)會(huì)主義行為的推論具有嚴(yán)重的缺陷，因?yàn)椤八雎粤巳祟?lèi)特有的言談能力以及言談為人們提供的把注意力放在這種追逐私利卻得到悲慘現(xiàn)實(shí)者的困惑的機(jī)會(huì)。假定人類(lèi)具有言談交流和能力，我們也許期望他們通過(guò)相互交流，并找到避免戰(zhàn)爭(zhēng)的替代性選擇。”

美國(guó)聯(lián)邦主義的宗教基礎(chǔ)美國(guó)聯(lián)邦制的核心觀念是依賴(lài)訂立圣約和把“我們聯(lián)合在一起”的程序形成自治的關(guān)系社群。這些關(guān)系始于新英格蘭的小鎮(zhèn)，擴(kuò)展至殖民地的特許狀、州憲法、《邦聯(lián)條例》、《美國(guó)聯(lián)邦憲法》及構(gòu)成當(dāng)代美國(guó)社會(huì)的新的秩序模式。己所不欲，勿施于人是圣約的黃金律，圣約可以被認(rèn)為是聯(lián)邦制社會(huì)中的“法的精神”，是美國(guó)聯(lián)邦主義的宗教基礎(chǔ)。（三）美國(guó)聯(lián)邦體制的制度安排作為一種政治體制的聯(lián)邦主義應(yīng)該具有如下特征：眾多政府單位有并存的管轄權(quán)。國(guó)家政府是擁有有限管轄權(quán)的政府，但在其管轄范圍內(nèi)擁有最高統(tǒng)治權(quán)。州政府也行使有限管轄權(quán)，在其轄權(quán)內(nèi)擁有最高統(tǒng)治權(quán)。每一級(jí)政府都要受到憲法原則的制約。聯(lián)邦政體設(shè)計(jì)中引進(jìn)的觀念革新是復(fù)合共和國(guó)體制的并存運(yùn)作。二、公共行政范式的轉(zhuǎn)變憲政危機(jī)與美國(guó)傳統(tǒng)公共行政20世紀(jì)后期，美國(guó)歷史上出現(xiàn)了多次政治丑聞。這些丑聞就是后來(lái)常常被冠之以“門(mén)”的事件，如水門(mén)事件（1972年尼克松任內(nèi)）、伊朗門(mén)事件（1986年里根任內(nèi)），以及后來(lái)出現(xiàn)的所謂情報(bào)門(mén)（2002年小布什任內(nèi)）和虐囚門(mén)（2004年小布什任內(nèi)）事件。印第安那學(xué)派將這這些憲法危機(jī)的根源歸咎于官僚