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文檔簡介

2020年6月，我局向轄區(qū)全部私募基金管理人（以下簡稱私募機構）下發(fā)了《關于組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾的通知》（以下簡稱《通知》），要求各私募機構開展全面自查自糾，于2020年12月底前上報自查自糾詳細情況及整改計劃。我局結合日常監(jiān)管情況，對各機構自查整改情況進行持續(xù)督導和定期通報?，F(xiàn)就截至2022年一季度末的自查自糾問題整改以及監(jiān)管分類動態(tài)調整情況通報如下：一、分類結果。截至2022年一季度末，轄區(qū)存量4273家私募機構，本季度中，轄區(qū)遷入及新設19家機構，遷出及注銷54家機構，較2021年四季度末共計減少35家機構。存續(xù)機構中，綠色機構3505家，占比82%，較2021年四季度末共計增加56家,增加原因為機構經督促整改完畢由黃轉綠、機構新設等；黃色機構466家，占比10.9%，較2021年四季度末共計減少78家，減少原因為機構經督促整改完畢、被中基協(xié)注銷及自主注銷等；紅色機構302家，占比7.1%，較2021年四季度末共計減少13家，減少原因為機構經督促整改完畢、被中基協(xié)注銷及自主注銷二、督導情況。自《通知》下發(fā)以來，我局持續(xù)督導各機構及時報送自查自糾結果，嚴格落實整改計劃，持續(xù)合規(guī)運營。經核查發(fā)現(xiàn)公司未認真自查整改或瞞報謊報的，我局依法嚴肅處理。2021年至今，有15家黃色機構經核查發(fā)現(xiàn)瞞報且存在涉嫌犯罪線索，被我局調整為紅色機構，并依法通報公安機關。同時，我局已將未報送自查自糾結果的紅色機構列為監(jiān)管處置重點對象，并協(xié)調行業(yè)協(xié)會采取暫停產品備案、列入異常經營機構、注銷管理人登記等措施。對于長期怠于整改，整改計劃未如期完成且未說明原因的機構，我局將聯(lián)合地方政府、深圳私募基金業(yè)協(xié)會分批開展現(xiàn)場檢查、約談公司負責人。三、監(jiān)管要求。各私募機構應當嚴守“私募姓私”的底線，遵循專業(yè)投資的原則，通過整改不斷完善內部控制及合規(guī)管理機制，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范經營。我局對紅黃綠三類機構實施差異化監(jiān)管，支持綠色機構合規(guī)運營和做優(yōu)做強，督促黃色機構限期整改，及時移送處置紅色機構。我局將持續(xù)運用私募基金監(jiān)管系統(tǒng)監(jiān)測、現(xiàn)場檢查、舉報投訴核查等方式核驗各機構自查整改情況。各私募機構應堅持合規(guī)誠信經營，

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