產(chǎn)品批次管理

產(chǎn)品批次管理（討論稿）持有必分發(fā)編寫受控狀態(tài)XXXX-XX-X^施XXXX-XX3-XX實(shí)為了控制公司產(chǎn)品批次管理的質(zhì)量，特制定本文件。本文件自XXXX年XX月XX日起實(shí)施。本文件版次號：5.0本文件由品質(zhì)管理部提出并管理。編制標(biāo)審會簽會簽會簽審核批準(zhǔn)1范圍本文規(guī)定了公司對產(chǎn)品進(jìn)行批次管理的基本要求、方法及各部門相關(guān)職責(zé)。本文適用于對公司產(chǎn)成品及零部件的批次管理。2引用標(biāo)準(zhǔn)、術(shù)語和定義本文采用下表所列術(shù)語和定義：術(shù)語定 義批次同等條件下生產(chǎn)或已生產(chǎn)完成的產(chǎn)品的集合。批號代表某一批次的一個號碼。連續(xù)制造編號每一件產(chǎn)品按制成先后順序給定一個號碼，以此代表該件產(chǎn)品，這些號碼是有序而連貫的，通過起止號可追溯批次，稱作連續(xù)制造編號，如VIN、發(fā)動機(jī)號。批次標(biāo)識為區(qū)別不同批次而做的具有追溯性的標(biāo)識。永久性批次標(biāo)識采用鑄造、鍛造、注塑、打刻等方式在產(chǎn)品上標(biāo)識的批號或連續(xù)制造編號（VIN、發(fā)動機(jī)號），形成在產(chǎn)品工作環(huán)境下不被破壞的批次標(biāo)識。批次記錄在臺賬、標(biāo)簽、各種單據(jù)中記載的具有批次追溯性的信息。批次管理形成批匕次、對批次及制造履歷識別的管理。制造履歷識別零部件、產(chǎn)成品制造狀態(tài)的記錄，包含生產(chǎn)日期、生產(chǎn)量、批號（連續(xù)制造編號）、合格數(shù)、工廢數(shù)、質(zhì)廢數(shù)、制造條件確認(rèn)結(jié)果等信息。批次管理臺賬在車間轉(zhuǎn)件、出入庫管理時，為實(shí)現(xiàn)批次及制造履歷識別、追溯而建立的臺賬（可與生產(chǎn)、出入庫管理等其他臺賬合并。可追溯性追溯所考慮對象的歷史、應(yīng)用情況或所處場所的能力。3職責(zé)研發(fā)中心負(fù)責(zé)指定實(shí)施批次管理的零部件范圍，并確定具有永久性批次標(biāo)識的零部件。購買管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督供方對相應(yīng)外購件實(shí)施批次管理，品檢部門負(fù)責(zé)檢驗(yàn)供方提供外購件的批次標(biāo)識的完備性。各分公司工藝技術(shù)部門負(fù)責(zé)確定生產(chǎn)過程中的批次標(biāo)識方法、批次管理上的重要工序，生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織、各制造部門實(shí)施批次管理。各貯存、搬運(yùn)部門負(fù)責(zé)做好相應(yīng)環(huán)節(jié)批次登錄管理。4工作流程批次管理范圍指定對整車、發(fā)動機(jī)、保安件及根據(jù)重要程度、對產(chǎn)品正常工作的影響程度及追溯要求而指定的其他零部件需進(jìn)行批次管理，由研發(fā)中心在產(chǎn)品圖樣或設(shè)計文件、標(biāo)準(zhǔn)中明確。4.2批次形成原則按下表所定原則形成批次：序號生產(chǎn)條件類別批次形成原則1材料按材料投料號、爐號形成批匕次。2方法工藝安排的變動形成不同批次。3裝備使用多臺（套）裝備（設(shè)備、模具、生產(chǎn)線）時，每臺（套）裝備生產(chǎn)的產(chǎn)品形成不同批次。4班次生產(chǎn)班次變動形成不同批次。批次標(biāo)識型式批次標(biāo)識型式如下：a）直接在產(chǎn)品上標(biāo)識批號，形成永久性批次標(biāo)識。b）直接在產(chǎn)品上標(biāo)識連續(xù)制造編號，形成永久性批次標(biāo)識，以起止制造編號來識別批次。c）在產(chǎn)品上進(jìn)行批次標(biāo)識（在產(chǎn)品上貼、掛批次標(biāo)識簽也包含于此），此標(biāo)識在制造加工或產(chǎn)品工作時會被消除、轉(zhuǎn)移、變更。d）在搬運(yùn)、貯存容器上進(jìn)行批次標(biāo)識（容器中放置、容器上掛、貼批次標(biāo)識簽也包含于此）。e）在包裝物上進(jìn)行批次標(biāo)識（在包裝物上印上批號、連續(xù)制造編號或貼上批次標(biāo)識簽）?？紤]對產(chǎn)品正常工作的影響、產(chǎn)品追溯性及可操作性要求，研發(fā)中心在產(chǎn)品圖樣或設(shè)計文件、標(biāo)準(zhǔn)中確定必須具有永久性批次標(biāo)識的零部件；考慮對產(chǎn)品質(zhì)量的影響、追溯性及可操作性要求，各分公司工藝技術(shù)部門在工藝文件或標(biāo)準(zhǔn)中確定其他自制件批次標(biāo)識型式（當(dāng)為永久性批次標(biāo)識時，有關(guān)文件必須經(jīng)研發(fā)中心該產(chǎn)品設(shè)計部門負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會簽）；供方確定外購件批次標(biāo)識型式。批號及連續(xù)制造編號的編號型式發(fā)動機(jī)、整車連續(xù)制造編號（發(fā)動機(jī)號、VIN）的編號型式由研發(fā)中心根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)制定，形成標(biāo)準(zhǔn)并發(fā)放至相關(guān)單位。其他自制件批號編號型式由各分公司制定，遵循簡單、易實(shí)施、易追溯的原則，形成可指導(dǎo)實(shí)際操作的文件。外購件批號編號型式由供方制定，本公司直接采用供方提供的批號。批次標(biāo)識位置、施加工藝考慮對產(chǎn)品的影響程度并根據(jù)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，對產(chǎn)品上必須有的永久性批次標(biāo)識，由研發(fā)中心在產(chǎn)品圖樣或設(shè)計文件、標(biāo)準(zhǔn)中對標(biāo)識位置作出規(guī)定，其他情況下的批次標(biāo)識位置，自制件由各分公司負(fù)責(zé)在工藝文件中明確，外購件由供方負(fù)責(zé)落實(shí)?？紤]法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及統(tǒng)一性要求，由研發(fā)中心規(guī)定整車上VIN、發(fā)動機(jī)上發(fā)動機(jī)號的標(biāo)識工藝方法，考慮工藝操作性，由各分公司在工藝文件中規(guī)定其他自制件批次標(biāo)識工藝方法，供方規(guī)定外購件批次標(biāo)識工藝方法。過程中的批次管理研發(fā)中心向各分公司、購買管理部（轉(zhuǎn)供方）提供產(chǎn)品圖樣、設(shè)計文件、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等有批次管理要求的資料。各分公司技術(shù)部門根據(jù)研發(fā)中心提供的資料，制定工藝文件，明確生產(chǎn)過程批次管理重要工序、批次標(biāo)識型式、編號型式、標(biāo)識位置、工藝方法、操作管理方法等批次管理的具體要求，必要時對自制件涉及的外購原材料、毛坯、委外加工品的批次管理提出要求。零部件的批次管理各制造車間根據(jù)工藝文件要求，對指定實(shí)施批次管理的零部件按4.2節(jié)所定原則形成批次，施加批次標(biāo)識，對批次管理重要工序建立制造履歷，包括零部件名稱、物料編碼、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)量、檢驗(yàn)結(jié)果（合格數(shù)、工廢數(shù)、質(zhì)廢數(shù)）、批號（連續(xù)制造編號區(qū)間）等。如發(fā)現(xiàn)有4.2節(jié)批次形成原則以外的對質(zhì)量有影響的變化特性，則進(jìn)行批次分離并作必要的記錄。工序間零部件流轉(zhuǎn)，零部件流轉(zhuǎn)卡隨實(shí)物流轉(zhuǎn)，在零部件流轉(zhuǎn)卡上記錄零部件名稱、物料編碼、生產(chǎn)日期、數(shù)量、批號等可追溯批次的信息（工序由傳送帶連接且工序間單件流轉(zhuǎn)并按生產(chǎn)計劃同步發(fā)出零部件時，不需要采用零部件流轉(zhuǎn)卡）。外購件入公司后，由貯存部門按包裝、供貨單據(jù)上的批次記錄做好批次管理臺賬。原材料使用部門在制造過程中對制造的零部件按4.6.3.1~4.6.3.2的要求進(jìn)行批次標(biāo)識及管理，外購零部件使用部門在后期生產(chǎn)過程中保留外購零部件上的永久性批次標(biāo)識，其他標(biāo)識可根據(jù)控制需要轉(zhuǎn)移、消除，但必須有可追溯的記錄。零部件出入庫或在車間之間流轉(zhuǎn)，收發(fā)部門根據(jù)零部件流轉(zhuǎn)卡、各種出入庫單據(jù)做好批次管理臺賬（可與其他管理臺賬合并）記錄。零部件上永久性批次標(biāo)識必須保留不被毀損，非永久性批次標(biāo)識可以被轉(zhuǎn)移、變更、消除，但必須有可追溯的記錄，保證不影響零部件質(zhì)量，保證批次的可追溯性。4.6.3.6檢驗(yàn)部門負(fù)責(zé)記錄可識別、追溯產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄。產(chǎn)品生產(chǎn)按相應(yīng)計劃實(shí)施，管理中防止批次分散、混合、混淆，做到先進(jìn)先出，記錄清楚。整車批次管理包裝出廠前的批次管理整車裝配部門按工藝文件要求在整車上施加連續(xù)制造編號（VIN）。裝配部門按4.2節(jié)批次形成原則，記錄整車型號、發(fā)動機(jī)型號、每批次VIN起止號、裝配日期等，形成制造履歷，保證能追溯到上序生產(chǎn)或供應(yīng)裝配的零部件。如發(fā)現(xiàn)有4.2節(jié)批次形成原則以外的對質(zhì)量有影響的變化特性，則進(jìn)行批次分離并作必要的記錄。檢驗(yàn)部門完成出廠檢查后，作好檢驗(yàn)記錄，將合格整車的VIN、發(fā)動機(jī)編號、生產(chǎn)日期、檢驗(yàn)員等信息記入檢驗(yàn)管理臺賬。包裝部門按要求在包裝箱上施加可進(jìn)行批次跟蹤的標(biāo)識。產(chǎn)品生產(chǎn)按計劃實(shí)施，做到先進(jìn)先出，管理中防止批次分散、混淆。包裝出廠后的管理整車貯存、調(diào)運(yùn)部門按整車貯運(yùn)收發(fā)情況形成可追溯產(chǎn)品批次的臺賬，記錄產(chǎn)品來源、VIN或發(fā)動機(jī)編號、發(fā)貨目的地、數(shù)量等信息。銷售部門按整車銷售發(fā)貨情況形成可追溯產(chǎn)品批次的臺賬，記錄VIN或發(fā)動機(jī)編號、發(fā)貨日期、銷售地、數(shù)量等信息。售后服務(wù)部門根據(jù)市場質(zhì)量問題發(fā)生情況形成記錄，反饋產(chǎn)品VI