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本機構(gòu)在2022年四季度發(fā)生柜面業(yè)務差錯三筆,分別為:
一、辦理銀行卡銷卡后誤將銷卡后的銀行卡歸還客戶,造成憑證缺失于次日找回。
二、辦理單位轉(zhuǎn)賬支票轉(zhuǎn)賬至個人賬戶時漏制進賬單。
三、開立個人銀行卡時誤將客戶姓輸錯。分析以上三筆差錯形成緣由,詳細可分為以下三點:一、由于該柜員于2022年七月開頭
獨立上柜,上柜時間較短,又因支行業(yè)務種類較總行相對單一,因此對部分生疏業(yè)務較少遇
到,造成對某些業(yè)務的操作流程不熟識,從而造成操作不嫻熟形成業(yè)務差錯。二、日終勾對
流水不全面,目前柜員日終勾對流水時普遍存在只對單張業(yè)務傳票進行勾對,對相應附憑證
或附件不進行勾對,柜員的日終傳票勾對只是流于形式,對收回的傳票批閱不夠,未真正起
到二次核對作用。三、柜員在操作業(yè)務審核時馬虎大意,未仔細審核到位而未準時發(fā)覺問題,
風險意識不強,操作嚴謹性、細致性不夠。針對以上幾點緣由,在日常工作我著重從以下
幾點加強督導力度:
一、督促柜員培育工作責任心,轉(zhuǎn)變馬虎大意的共性,培育仔細認真審慎的共性,每一
份職業(yè)都需要與之相呼應的職業(yè)共性,如廣告人需要創(chuàng)新的共性,老師需要愛心等,銀行柜
員則需要劇烈的工作責任心與仔細認真審慎的共性,這也是一名優(yōu)秀柜員的基本特性。二、
加強柜員業(yè)務學問的學習,特殊是業(yè)務操作流程的學習,督促嚴格按規(guī)章制度規(guī)范操作,注
重細節(jié),仔細認真辦理每一筆業(yè)務,在辦理業(yè)務時多思索進行該項操作的緣由、假如不按此流程操作將會產(chǎn)生
怎樣的風險等問題,而不是一味教條主義,生搬硬套的辦理業(yè)務。三、加強柜員錄入系統(tǒng)信
息與原始憑證的審核,培育柜員事前審核憑證,操作業(yè)務時實行一筆一清的習慣,將每一個
環(huán)節(jié),每一個動作固定下來,養(yǎng)成辦理臨柜業(yè)務正確和規(guī)范操作流程的習慣,從而提高操作
技能水平的精確?????性和培育自身的業(yè)務審核防范差錯的力量。篇二:交換差錯整改報告收到人行反饋來的差錯狀況通報,我行高度重視。2022年10月30日早,召開了全體運
營人員會議,對差錯發(fā)生的緣由進行了分析,現(xiàn)將分析整改狀況回報如下:
一、仔細分析、查找緣由。
1..我行開業(yè)時間較短,錄入員和復核員接觸同城票據(jù)交換系統(tǒng)時間短,在工作中個別人
員對同城票據(jù)交換工作中熟悉有偏差,在操作過程中思想麻痹,片面的追求速度,從而在具
體操作過程中放松要求,未做到雙人復核。這是形成差錯的主要緣由。
2.對已制定的各項考核制度,尤其是同城票據(jù)交換業(yè)務操作在雙人制度執(zhí)行中有時流于
形式,落實考核力度不夠。作為基層一線處在服務與制度執(zhí)行的前沿,某種程度上消失了重
速度而相對業(yè)務質(zhì)量的現(xiàn)象。
3.同城票據(jù)交換業(yè)務工作難度在我行業(yè)務繁忙時表現(xiàn)得尤為突出,我行人員有限,由庫
管員和副庫管員兼職,我行有大量損卷的回籠是我行的實際狀況,庫管員整理損卷業(yè)務繁忙,
對同城票據(jù)交換業(yè)務未做到仔細細致,歸根結(jié)底存在著工作不協(xié)調(diào),事半功倍,顧此失彼。對
上述分析的緣由,首先我們做到正視差錯,正確對待差錯,并仔細分析差錯,查找差錯,同
時制定整改措施,切實防止差錯的發(fā)生。
二、正視差錯、加強整改。
1、加強訓練,增加全體運營人員的工作責任心,接到人行的通報后,快速組織有關(guān)人員,
仔細學習通報精神,結(jié)合通報要求相關(guān)人員從主觀,客觀的方面談詳細熟悉,議差錯危害,
找差錯根源,分析同城交換業(yè)務工作中存在的薄弱環(huán)節(jié),統(tǒng)一熟悉,重新定位,紛紛決心以差錯為教訓增加責任
心,仔細履職,禁止類似差錯的發(fā)生。
2、規(guī)范運作,合理安排,嚴格執(zhí)行錄入和復核操作程序,我行再實行雙人復核的基礎(chǔ)上,
要求業(yè)務主管人員對封包時進行核實和抽查。避開差錯的再一次發(fā)生,同時依據(jù)同城票據(jù)交
換相關(guān)制度要求結(jié)合本行實際制定切實可行的差錯考核方法,杜絕差錯事故隱患,落實相關(guān)
人員的崗位責任制對同城票據(jù)交換的錄入和復核業(yè)務提出更高要求,并落實到詳細管理人員,
責任人。
3、抓住主動,建立長效管理,增加考核力度。通報所涉及的問題,已經(jīng)影響到我行的業(yè)
務操作水平和我行在同業(yè)的銀行形象,為扎實做好全行同城票據(jù)交換工作,我行加強對同城
票據(jù)交換人員的培訓和考核力度。建立同城票據(jù)交換差錯責任級級累積問責制。組織員工學
習關(guān)于同城票據(jù)交換系統(tǒng)操作文件和相關(guān)制度。對造成差錯的相關(guān)人員將按規(guī)定結(jié)合考核辦
法賜予嚴厲?處理并列入個人業(yè)績考核。我行將嚴防差錯列入日常管理工作中的第一要務。同時加大考核力度。對制度執(zhí)行毫不
遷就,在業(yè)務處理過程中要形成人人有責,相互協(xié)作,養(yǎng)成工作謹慎、仔細糾錯為運營人員
的基本素養(yǎng)。嚴格執(zhí)行相關(guān)制度,提高業(yè)務管理質(zhì)量,歡迎職能部門對我行同城票據(jù)交換業(yè)
務跟蹤輔導發(fā)覺差錯準時訂正整改。桃花潭支行
2022-10-30篇三:銀行業(yè)務差錯檢討關(guān)于
xx支行遺漏上介尾箱大事的檢討及整改報告在當前全行內(nèi)控合規(guī)以及案件防范形勢特別嚴峻的背景下,xx支行發(fā)生了營業(yè)結(jié)束遺漏
上介尾箱的嚴峻差錯,給xx支行帶來了不良的影響,也給分行的內(nèi)控工作帶來了管理上的被
動。作為業(yè)務經(jīng)理負責人,我懇切的接受分行領(lǐng)導嚴峻的批判訓練,深刻反省,吸取教訓,
做出深刻的檢討。
自年初迄今xx支行的內(nèi)控工作做出了肯定的成果,沒有發(fā)生較大的內(nèi)控案件和差錯,這
歸功于分行領(lǐng)導一如既往的風險訓練和基層員工的共同努力。年近結(jié)尾,網(wǎng)點業(yè)務經(jīng)營任務
壓力驟增,加之it藍圖及相關(guān)培訓等紛至沓來,無形之中使得業(yè)務經(jīng)理以及柜員產(chǎn)生了麻痹、
松懈思想,這是導致此次大事主要根源。雖然當時大事發(fā)生時我不在現(xiàn)場,但柜員暴露出的
責任意識和大局意識的缺乏,相當程度上來源于我近來對員工風險內(nèi)控訓練的放松。作為業(yè)
務經(jīng)理負責人,我難辭其咎。通過分行領(lǐng)導的批判和指導,使我深刻熟悉到,內(nèi)控管理是一
個永不竣工的工程,內(nèi)控平安只有起點,沒有終點,怎么強調(diào)都不過分,怎么管理都不過格,
怎么處理都不過火,怎么投入都不過頭;假如風險防控意識僅僅流于形式,不扎根于員工的
心里,就形成不了樂觀向上的風險文化,內(nèi)掌握度落實就不到位,此類大事就還有發(fā)生的可
能。
大事發(fā)生后xx支行一把手、業(yè)務經(jīng)理負責人以及柜員都高度熟悉,嚴厲?對待,仔細進行
了反思。在xx支行大事分析例會上,我首先作出了自我檢討,并客觀分析了當前xx部分員工(包括我自己)出現(xiàn)的風險意識放
松和責任意識淡薄的現(xiàn)象,全面查找我們在加強內(nèi)控、案件防范工作中的薄弱環(huán)節(jié)和近期出
現(xiàn)的不規(guī)范操作等問題,通過深刻反省我們在思想、工作上存在的差距和問題,大家進一步
體會到了內(nèi)控管理的緊迫性、嚴峻性和重要性,并有針對性地提出了改進的措施。往事不行追,來者尤可鑒。作為業(yè)務經(jīng)理負責人,我深知責任甚重,肯定以此大事為鑒,
時時自照,刻刻自省,日日面對,確保此類大事絕無再次發(fā)生的可能,確保此類大事絕無產(chǎn)
生的機會。言出法隨,以觀后效,盼望分行領(lǐng)導賜予準時的監(jiān)督和指正。xx支行xxxx2022.11.10篇四:2022.9
月差錯整改報告
中國郵政儲蓄銀行浙江省分行公司業(yè)務整改報告書依據(jù)2022年9月差錯登記簿,針對存在的問題我們已仔細進行了整改,現(xiàn)將有關(guān)情
況匯報如下:報告人(簽字):吳仙青會計部負責人(簽字):張瑩公章:篇五:整改報告整改報告
在2022年8月份賬務處理中,浙江財務部因處理失誤導致成果很差,主要是受應付賬款
-汽運專線此科目的影響,現(xiàn)將本次賬務處理的中消失的差錯總結(jié)如下:
1、待處理資產(chǎn)損益差錯1個(寧波志成)緣由:8月10日發(fā)生的短款未在半個月內(nèi)進行處理,經(jīng)了解,賬務處理人員把短款的處
理方法和長款當成一樣的,以為本月處理上月即可,未學習到位。
2、費用交叉及損益方向差錯1個(寧波志成)緣由:調(diào)整尾差時賬務人員馬虎所致。而檢查工作在調(diào)整之前,故導致未檢查到此差錯。
3、長期盼攤費用差錯1個(溫州德邦)緣由:溫州永嘉歐北營業(yè)部裝修費攤銷到12期以內(nèi),未結(jié)轉(zhuǎn)至年內(nèi)待攤。細則上寫“結(jié)
轉(zhuǎn)時限為在第12期攤銷完畢后,做相應的結(jié)轉(zhuǎn)”,賬務人員始終都是在次月攤銷前進行結(jié)轉(zhuǎn),
未計算過差錯,但本月計算了差錯,總賬檢查人員說應當當月結(jié)轉(zhuǎn)。細則上沒有寫明是應當
當月還是應當次月進行結(jié)轉(zhuǎn)。
4、其他應付款-親情1+1差錯1個(杭州德邦)緣由:成本中心錯誤,余額為0,未查看明細。
5、其他應收款-互助基金差錯2個(溫州德邦)緣由:成本中心錯誤,余額為0,未查看明細。
6、工資、資金勾稽關(guān)系差錯2個(寧波志成)緣由:慈溪橋頭營業(yè)部2月由獨立轉(zhuǎn)為非獨立,故涉及工資、資金勾稽的數(shù)據(jù)賬務處理
人員于3月份做了結(jié)轉(zhuǎn),但當時總賬組鄧陽梅說不要結(jié)轉(zhuǎn)(并讓處理人員把結(jié)轉(zhuǎn)的憑證刪掉),說獨立轉(zhuǎn)非獨立會有這種狀況,在此后每個月檢查中我部均進
行備注說明狀況,未計算差錯,本月他們打算要算差錯。
7、預提檢查差錯4個(寧波志成)緣由:賬務處理時間緊,未準時檢查。
8、應付賬款-專線差錯66個(杭州德邦)緣由:應付賬款-專線的處理細則于8月份進行更改,下發(fā)了兩次初稿,未單獨發(fā)送終稿,
是在下發(fā)的細則匯總版中確定終稿的。由于我部的失誤,未準時對更新的處理細則進行學習,
導致賬務處理人員處理錯誤。寧波志成和溫州德邦雖無此差錯(無此業(yè)務發(fā)生),但經(jīng)了解,
新細則大家都未學習到位。此事我在組織學習方向有不行推卸的責任。針對以上緣由,整改措施如下:
1、對于更新的細則,不管終稿是否單獨下發(fā),均需進行學習。同時,只要有細則下發(fā),
經(jīng)理需與總賬組及財務規(guī)劃小組進行溝通,確認正式操作日期,并向高級經(jīng)理匯報。
2、本月賬務處
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