2022年《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》押題密卷7

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單選題（共120題，共120分）

1.實行緊縮性財政政策是治理通貨膨脹的政策之一。下列舉措中，不屬于緊縮性財政政策的是()。

A.減少政府購買性支出

B.增加稅收

C.減少政府轉(zhuǎn)移性支出

D.擴大赤字規(guī)模

2.在布萊克一斯科爾斯一默頓期權(quán)定價模型中，通常需要估計的變量是()。

A.期權(quán)的到期時間

B.標(biāo)的資產(chǎn)的價格波動率

C.標(biāo)的資產(chǎn)的到期價格

D.無風(fēng)險利率

3.股票在上漲趨勢初期，若成交量隨股價上漲而放大，則漲勢已成，投資者可（）。

A.建倉

B.加倉

C.持有

D.減倉

4.證券分析師從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時為()學(xué)時。

A.10

B.15

C.20

D.25

5.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（），防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

A.自動回避制度

B.隔離墻制度

C.事前回避制度

D.分類經(jīng)營制度

6.我國的證券分析師是指那些具有()，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員。

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

C.基金從業(yè)資格

D.期貨從業(yè)資格

7.ARIMA模型常應(yīng)用在下列（）模型中。

A.一元線性回歸模型

B.多元線性回歸模型

C.非平穩(wěn)時間序列模型

D.平穩(wěn)時間序列模型

8.假設(shè)某債券為10年期，8%利率，面值1000元，貼現(xiàn)價為877.60元。計算贖回收益率為（）。

A.8.7

B.9.5

C.9.8

D.7.9

9.某一行業(yè)有如下特征:企業(yè)的利潤增長很快，但競爭風(fēng)險較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高，那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的（）。

A.成長期

B.成熟期

C.幼稚期

D.衰退期

10.市盈率是指（）。

A.每股價格/每股凈資產(chǎn)

B.每股收益/每股價格

C.每股價格*每股收益

D.每股價格/每股收益

11.下列對多元分布函數(shù)及其數(shù)字特征描述錯誤的是（）。

A.多元分布函數(shù)的本質(zhì)是一種關(guān)系

B.多元分布函數(shù)是兩個集合間一種確定的對應(yīng)關(guān)系

C.多元分布函數(shù)中的兩個集合的元素都是數(shù)

D.一個元素或多個元素對應(yīng)的結(jié)果可以是唯一的元素，也可以是多個元素

12.按研究內(nèi)容分類，證券研究報告可以分為()。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.行業(yè)研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

13.下列選項屬于主要量化對沖策略的是（）。

Ⅰ.阿爾法套利

Ⅱ.股指期貨套利

Ⅲ.商品期貨套利

Ⅳ.期權(quán)套利

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

14.關(guān)于資產(chǎn)配置說法正確的有（）。

Ⅰ.資產(chǎn)配置通常是將資產(chǎn)在低風(fēng)險、低收益證券與高風(fēng)險、高收益證券之間進(jìn)行分配

Ⅱ.資產(chǎn)管理可以利用期貨、期權(quán)等衍生金融產(chǎn)品來改善資產(chǎn)配置的效果

Ⅲ.資產(chǎn)配置以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資者的風(fēng)險偏好為基礎(chǔ)

Ⅳ.資產(chǎn)配置包括基金公司對基金投資方向和時機的選擇

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

15.下列各項中，屬于波浪理論不足的有（）。

Ⅰ.對同一個形態(tài)，不同的人會產(chǎn)生不同的判斷

Ⅱ.波浪理論中子波浪形復(fù)雜多變

Ⅲ.波浪理論忽視了成交量的影響

Ⅳ.浪的層次和起始點不好確認(rèn)應(yīng)用困難

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

16.對二叉樹模型說法正確是（）。

Ⅰ.模型不但可對歐式期權(quán)進(jìn)行定價，也可對美式期權(quán)奇異期權(quán)以及結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品進(jìn)行定價

Ⅱ.模型思路簡潔、應(yīng)用廣泛

Ⅲ.步數(shù)比較大時，二叉樹法更加接近現(xiàn)實的情形

Ⅳ.當(dāng)步數(shù)為n時，nT時刻股票價格共有n種可能

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

17.關(guān)于趨勢線和支撐線，下列論述正確的是（）。

Ⅰ.在上升趨勢中，將兩個低點連成一條直線，就得到上升趨勢線

Ⅱ.上升趨勢線起支撐作用，下降趨勢線起壓力作用

Ⅲ.上升趨勢線是支撐線的一種，下降趨勢線是壓力線的一種

Ⅳ.趨勢線還應(yīng)得到第三個點的驗證才能確認(rèn)這條趨勢線是有效的

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

18.K線圖形態(tài)可分為（）。

Ⅰ.反轉(zhuǎn)形態(tài)

Ⅱ.整理形態(tài)

Ⅲ.缺口

Ⅳ.趨向線

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

19.我國證券市場建立之初，上海證券交易所將上市公司分為5類,以下屬于這5類的是（）。

Ⅰ.工業(yè)

Ⅱ.地產(chǎn)業(yè)

Ⅲ.公用事業(yè)

Ⅳ.金融業(yè)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

20.下面（）屬于影響債券現(xiàn)金流的因素。

Ⅰ.計付息間隔

Ⅱ.票面利率

Ⅲ.債券的付息方式

Ⅳ.稅收待遇

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

21.完全競爭市場具有的特征有（）。

Ⅰ.業(yè)中有為數(shù)不多的生產(chǎn)者同一行

Ⅱ.同一行業(yè)中，各企業(yè)或生產(chǎn)者生產(chǎn)的同一種產(chǎn)品沒有質(zhì)量差別

Ⅲ.買賣雙方對市場信息都有充分的了解

Ⅳ.各企業(yè)或生產(chǎn)者可自由進(jìn)出市場

Ⅴ.每個生產(chǎn)者都是價格的決定者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

22."權(quán)益報酬率"指的是（）。

Ⅰ.銷售凈利率

Ⅱ.凈資產(chǎn)收益率

Ⅲ.資產(chǎn)凈利率

Ⅳ.凈值報酬率

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

23."內(nèi)在價值"即"由證券本身決定的價格",其含義有（）。

Ⅰ.內(nèi)在價值是一種相對"客觀"的價格

Ⅱ.內(nèi)在價值由證券自身的內(nèi)在屬性或者基本面因素決定

Ⅲ.市場價格基本上是圍繞著內(nèi)在價值形成的

Ⅳ.內(nèi)在價值不受外在因素的影響

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

24.技術(shù)分析是完善體系的交易系統(tǒng)中的一部分。它可以（）。

Ⅰ.提高交易方向的成功幾率概數(shù)

Ⅱ.分析趨勢的通道層次和共振動力出現(xiàn)后的目標(biāo)價格空間

Ⅲ.計算點位。確立損贏的固定點位后，為交易技巧中資金管理提供一個計算的數(shù)字參數(shù)

Ⅳ.尋找交易信號，并通過指標(biāo)工具的數(shù)字量化加以確認(rèn)，為交易策略提供執(zhí)行依據(jù)

Ⅴ.把交易行為中的復(fù)雜執(zhí)行心理問題，進(jìn)行理論程序的整理歸類后秩序簡單化下來，幫助交易者快速提高自己的交易心理能力

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

25.上市期限結(jié)構(gòu)的影響因素（）。

Ⅰ.成長機會

Ⅱ.資產(chǎn)期限

Ⅲ.非債務(wù)稅盾

Ⅳ.公司規(guī)模

Ⅴ.實際稅率

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

26.下列關(guān)于貨幣政策四大最終目標(biāo)之間關(guān)系的論述中，正確的有（）。

Ⅰ.經(jīng)濟增長與充分就業(yè)存在正相關(guān)關(guān)系

Ⅱ.失業(yè)率和物價兩者之間存在此消彼長的反向置換關(guān)系

Ⅲ.物價穩(wěn)定與充分就業(yè)兩者通常不能兼顧

Ⅳ.經(jīng)濟增長必然伴隨著物價的上漲

Ⅴ.經(jīng)濟增長和充分就業(yè)要求緊縮銀根，減少貨幣供應(yīng)量

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

27.囯內(nèi)某出口商3個月后將收到一筆美元貨款，則可用的套期保值方式有（）。

Ⅰ.買進(jìn)美元外匯遠(yuǎn)期合約

Ⅱ.賣出美元外匯遠(yuǎn)期合約

Ⅲ.美元期貨的多頭套期保值

Ⅳ.美元期貨的空頭套期保值

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

28.置信系數(shù)又叫（）。

Ⅰ.置信水平

Ⅱ.置信度

Ⅲ.置信概率

Ⅳ.可靠性系數(shù)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

29.己知某公司2022年營業(yè)收入是4000萬元，獲利1000萬元，平均資產(chǎn)總額為2000萬元，所得稅按25%計算。根據(jù)這些數(shù)據(jù)可以計算（）。

Ⅰ.營業(yè)凈利率為25%

Ⅱ.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2

Ⅲ.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為1.34

Ⅳ.營業(yè)凈利率為18.75%

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

30.在貨款或融資活動進(jìn)行時，貨款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分。這是（）理論觀點。

A.市場預(yù)期理論

B.合理分析理論

C.流動性偏好理論

D.市場分割理論

31.下列關(guān)于社會融資總量的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.社會融資總量是全面反映金融與經(jīng)濟關(guān)系，以及金融對實體經(jīng)濟資金支持的總量指標(biāo)

Ⅱ.社會融資總量是增量概念，為期末、期初余額的差額

Ⅲ.各項指標(biāo)統(tǒng)計，均采用發(fā)行價或賬面價值進(jìn)行計值

Ⅳ.以外幣標(biāo)值的資產(chǎn)折算成人民幣單位，折算的匯率為所有權(quán)轉(zhuǎn)移日的匯率買賣中間價

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

32.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（）進(jìn)行調(diào)整.

Ⅰ.送紅股

Ⅱ.增發(fā)新股

Ⅲ.配股

Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價格

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

33.中央銀行貨幣政策會從以下（）方面影響證券市場。

Ⅰ.通貨變動

Ⅱ.選擇性貨幣政策工具

Ⅲ.利率

Ⅳ.匯率

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

34.完全壟斷可以分為（）

Ⅰ.寡頭壟斷

Ⅱ.政府完全壟斷

Ⅲ.企業(yè)完全壟斷

Ⅳ.私人完全壟斷

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

35.就債券或優(yōu)先股而言，其安全邊際通常代表（）。

Ⅰ.營利能力超過利率或者必要紅利率

Ⅱ.企業(yè)價值超過其優(yōu)先索償權(quán)的部分

Ⅲ.計算出的內(nèi)在價值高于市場價格的部分

Ⅳ.特定年限內(nèi)預(yù)期收益或紅利超過正常利息率的部分

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

36.下列關(guān)于Ⅴ形反轉(zhuǎn)的說法中，正確的是（）.

Ⅰ.Ⅴ形走勢是一種很難預(yù)測的反轉(zhuǎn)形態(tài)，它往往出現(xiàn)在市場的劇烈波動之中

Ⅱ.無論Ⅴ形頂還是Ⅴ形底的出現(xiàn)，都沒有一個明顯的形成過程

Ⅲ.Ⅴ形走勢沒有中間那一段過渡性的橫盤過程，其關(guān)鍵轉(zhuǎn)向過程僅2-3個交易日，有時甚至在1個交易日內(nèi)完成整個轉(zhuǎn)向過程

Ⅳ.Ⅴ形走勢不需要有大成交量的配合

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

37.下列屬于跨品種套利的交易有（）。

Ⅰ.小麥與玉米之間的套利

Ⅱ.月份與5月份大豆期貨合約之間的套利

Ⅲ.大豆與豆粕之間的套利

Ⅳ.堪薩斯市交易所和芝加哿期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

38.外國企業(yè)在中國投資所取得的收入,應(yīng)計入（）。

Ⅰ.中國的GNP

Ⅱ.中國的GDP

Ⅲ.投資國的GNP

Ⅳ.投資國的GDP

Ⅴ.無法判斷

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅲ.Ⅴ

39.使用財務(wù)報表的主體包括（）。

Ⅰ.公司的債權(quán)人

Ⅱ.公司的潛在投資者

Ⅲ.公司的經(jīng)理人員

Ⅳ.公司的現(xiàn)有投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

40.以下關(guān)于期權(quán)時間價值的說法，正確的有（）。

Ⅰ.通常情況下，實值期權(quán)的時間價值大于平值期權(quán)的時間價值

Ⅱ.通常情況下，平值期權(quán)的時間價值大于實值期權(quán)的時間價值

Ⅲ.深度實值期權(quán)、深度虛值期權(quán)和平值期權(quán)中，平值期權(quán)的時間價值最高

Ⅳ.深度實值期權(quán)、深度虛值期權(quán)和平值期權(quán)中,深度實值期權(quán)的時間價值最高

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

41.在利率期限結(jié)構(gòu)的分析中，下列關(guān)于市場預(yù)期理論的表述正確的有（）。

Ⅰ.市場均衡時，長期債券不是短期債券的理想替代物

Ⅱ.在特定時期內(nèi)，各種期限債券的即期收益率相同

Ⅲ.某一時點的各種期限債券的收益率是不同的

Ⅳ.市場預(yù)期理論又稱為無偏預(yù)期理論

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

42.下列關(guān)于國債收益率的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.1年期以內(nèi)的國債收益率主要反映了資金面的供求情況

Ⅱ.10年期以上國債收益率主要反映了經(jīng)濟基本面

Ⅲ.10年期以上國債收益率是政策面和經(jīng)濟面的綜合反映

Ⅳ.中間期限國債收益率是政策面和經(jīng)濟面的綜合反映

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

43.證券研究報告的基本要素包括（）。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟、行業(yè)或上市公司的基本面分析

Ⅱ.上市公司盈利預(yù)測、法規(guī)解讀、估值及投資評級

Ⅲ.相關(guān)信息披露

Ⅳ.風(fēng)險提示

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

44.現(xiàn)金流量分析的具休內(nèi)容包括下列各項中的（）。

Ⅰ.投資收益分析

Ⅱ.收益質(zhì)量分析

Ⅲ.財務(wù)彈性分析

Ⅳ.流動性分析

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

45.在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告中，應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。

Ⅰ.“證券研究報告"字樣

Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱

Ⅲ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明

Ⅳ.署名人員的Ⅰ正券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

Ⅴ.發(fā)布證券研究報告的時間

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

46.證券估值的方法主要有（）。

Ⅰ.相對估值

Ⅱ.無套利定價

Ⅲ.絕對估值

Ⅳ.資產(chǎn)價值

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

47.股票價格走勢的支撐線和壓力線（）。

A.可以相互轉(zhuǎn)化

B.不能相互轉(zhuǎn)化

C.不能同時出現(xiàn)在上升或下降市場中

D.是一條曲線

48.對給定的終值計算現(xiàn)值的過程稱為（）。

A.復(fù)利

B.貼現(xiàn)

C.單利

D.現(xiàn)值

49.統(tǒng)計套利的主要內(nèi)容有配對交易、股值對沖、融券對沖和（）。

A.風(fēng)險對沖

B.期權(quán)對沖

C.外匯對沖

D.期貨對沖

50.對兩個具有相同交割月份但不同指數(shù)的期貨價格差進(jìn)行套利的是（）

A.現(xiàn)期套利

B.市場內(nèi)差價套利

C.市場間差價套利

D.跨品種理價套利

51.（）是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)。

A.道氏理論

B.波浪理論

C.形態(tài)理論

D.黃金分割理論

52.股指期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循（）的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。

A.共享收益

B.期貨公司風(fēng)險自負(fù)

C.共擔(dān)風(fēng)險

D.買賣自負(fù)

53.需求價格彈性的公式為（）。

A.需求價格彈性（需求彈性）=需求量變化的百分比+價格變化的百分比

B.需求價格彈性（需求彈性）=需求量變化的百分比-價格變化的百分比

C.需求價格彈性（需求彈性）=需求量變化的百分比*價格變化的百分比

D.需求價格彈性（需求彈性）=需求量變化的百分比/價格變化的百分比

54.在圓弧頂（底）形成的過程中，表現(xiàn)出的特征有（）。

Ⅰ.形態(tài)完成、股價反轉(zhuǎn)后，行情會持續(xù)較長時間

Ⅱ.成交是的變化都是兩頭多、中間少

Ⅲ.成交是的變化都是兩頭少，中間多

Ⅳ.圓弧形態(tài)形成所花的時間越長,今后反轉(zhuǎn)的力度就越強

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

55.市盈率倍數(shù)法的優(yōu)點包括（）。

Ⅰ.它能作為公司一些其他特征（包括風(fēng)險性與成長性）的代表

Ⅱ.將股票價格與公司盈利狀況相聯(lián)系，較為直觀

Ⅲ.對大多數(shù)股票而言，市盈率倍數(shù)易于計算并很容易得到

Ⅳ.便于不同股票之間的比較

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

56.計算存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)的公式包括（）。

Ⅰ.360/（營業(yè)成本/平均存貨）

Ⅱ.360/平均存貨

Ⅲ.360存貨周轉(zhuǎn)率

Ⅳ.360/存貨周轉(zhuǎn)率

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

57.通貨膨脹從程度上劃分，有（）。

Ⅰ.未被預(yù)期

Ⅱ.溫和的

Ⅲ.嚴(yán)重的

Ⅳ.惡性的

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

58.可用來分析投資收益的指標(biāo)包括下列各項中的（）。

Ⅰ.市凈率

Ⅱ.每股凈資產(chǎn)

Ⅲ.股利支付率

Ⅳ.每股收益

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

59.關(guān)于每股收益，下列說法正確的有（）.

Ⅰ.每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的財務(wù)指標(biāo)

Ⅱ.每股收益部分反映股票所含有的風(fēng)險

Ⅲ.不同公司間每股收益的比較不受限制

Ⅳ.每股收益多.不一定意味著多分紅

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

60.以下哪些可以作為相對估值法的指標(biāo)（）。

Ⅰ.市盈率

Ⅱ.市凈率

Ⅲ.銷售額比率

Ⅳ.市場回報增長比

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

61.關(guān)于β系數(shù)的含義,下列說法中正確的有（）。

Ⅰ.β系數(shù)絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越弱

Ⅱ.β系數(shù)為曲線斜率，證券或組合的收益與市場指數(shù)收益呈曲線相關(guān)

Ⅲ.β系數(shù)為直線斜率,證券或組合的收益與市場指數(shù)收益呈線性相關(guān)

Ⅳ.β系數(shù)絕對直越大,表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

62.下列用于計算每股凈資產(chǎn)的指標(biāo)有（）。

Ⅰ.每股市價

Ⅱ.每股收益

Ⅲ.年末凈資產(chǎn)

Ⅳ.發(fā)行在外的年末普通股股數(shù)

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

63.擇時交易是指利用某種方法來判斷大勢的走勢情況，是上漲還是下跌或者是盤整。如果判斷是上漲，則（）；如果判斷是下跌，則（）；如果判斷是震蕩，則進(jìn)行（）。

A.賣出清倉；買入持有；高拋低吸

B.買入持有；賣出清倉；高拋低吸

C.賣出清倉；買入持有；高吸低拋

D.買入持有；賣出清倉；高吸低拋

64.下列債券投資策略中，屬于積極投資策略的是（）。

A.子彈型策略

B.指數(shù)化投資策略

C.階梯形組合策略

D.久期免疫策略

65.下面哪兩個指標(biāo)具有相同的經(jīng)濟意義，可以相互補充（）.

A.資產(chǎn)負(fù)債率與產(chǎn)權(quán)比率

B.已獲利息倍數(shù)與有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率

C.資產(chǎn)負(fù)債率與有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率

D.產(chǎn)權(quán)比率與已獲利息倍數(shù)

66.一般性的貨幣政策工具不包括（）。

A.直接信用控制

B.法定存款準(zhǔn)備金率

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開市場業(yè)務(wù)

67.白噪聲過程滿足的條件有（）。

Ⅰ.均值為0

Ⅱ.方差不變的常數(shù)

Ⅲ.異序列不存在相關(guān)性

Ⅳ.隨機變量是連續(xù)性

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

68.通貨膨脹一般以（）方式影響到經(jīng)濟。

Ⅰ.收入的再分配

Ⅱ.則產(chǎn)的再分配

Ⅲ.改變產(chǎn)品產(chǎn)量

Ⅳ.改變產(chǎn)品類型

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

69.在供給曲線不變的情況下，需求的變動將引起（）。

Ⅰ.均衡價格同方向變動

Ⅱ.均衡價格反方向變動

Ⅲ.均衡數(shù)是同方向變動

Ⅳ.均衡數(shù)是反方向變動

Ⅴ.供給同方向變動

A、

Ⅰ、n、

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅳ.Ⅴ

70.下列對t檢驗說法正確的是（）。

Ⅰ.t值的正負(fù)取決于回歸系數(shù)β0

Ⅱ.樣本點的x值區(qū)間越窄，t值越小

Ⅲ.t值變小，回歸系數(shù)估計的可靠性就降低

Ⅳ.t值的正負(fù)取決于回歸系數(shù)β1

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

71.以下影響存款總量變動的外部影響因素有（）

Ⅰ.社會經(jīng)濟發(fā)展水平

Ⅱ.商業(yè)銀行服務(wù)質(zhì)量

Ⅲ.中央銀行的貨幣政策

Ⅳ.國家金融法規(guī)

Ⅴ.存款種類與方式

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

72.下列對總體描述正確的是（）

Ⅰ.統(tǒng)計總體簡稱總體是我們要調(diào)査或統(tǒng)計某一現(xiàn)象全部數(shù)據(jù)的集合

Ⅱ.總體是一個簡化的概念,它可以分為自然總體和測量總體

Ⅲ.自然總體中的個體通常都只有種屬性

Ⅳ.統(tǒng)計總體中的包括的單位數(shù)總是有限的。稱為有限總體

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

73.在進(jìn)行行情判斷時，時間有著很重要的作用。下列說法正確的有（）。

Ⅰ.一個己經(jīng)形成的趨勢不會發(fā)生根本改變

Ⅱ.中途出現(xiàn)的反方向波動，對原來已形成的趨勢不會產(chǎn)生大的影響

Ⅲ.一個形成了的趨勢不可能永遠(yuǎn)不變

Ⅳ.循環(huán)周期理論強調(diào)了時間的重要性

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

74.根據(jù)有關(guān)行業(yè)集中度的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)分為（）。

Ⅰ.極高寡占型

Ⅱ.低集中寡占型

Ⅲ.低集中競爭型

Ⅳ.分散競爭型

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

75.下列關(guān)于市盈率的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.不能用于不同行業(yè)公司的比較

Ⅱ.市盈率低的公司股票沒有投資價值

Ⅲ.一般來說，市盈率越高，表明市場對公司的未來越看好

Ⅳ.市盈率的高低受市價的影響

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

76.上市公司資產(chǎn)重組可能導(dǎo)致（）。

Ⅰ.股價震蕩

Ⅱ.所有權(quán)轉(zhuǎn)移

Ⅲ.公司的分立

Ⅳ.控制權(quán)轉(zhuǎn)移

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

77.下列屬于二叉樹期權(quán)定價模型假設(shè)條件的有（）。

Ⅰ.市場投資沒有交易成本

Ⅱ.投資者都是價格的接受者

Ⅲ.允許以無風(fēng)險利率借入或貸出款項

Ⅳ.未來股票的價格將是兩種可能值的一個

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

78.當(dāng)標(biāo)的物市場價格為500美分/蒲式耳時，具有正值的內(nèi)涵價值的期權(quán)是（）。

Ⅰ.執(zhí)行價格為510美分/蒲式耳的看跌期權(quán)

Ⅱ.執(zhí)行價格為490美分/蒲式耳的看跌期權(quán)

Ⅲ.執(zhí)行價格為510美分/蒲式耳的看漲期權(quán)

Ⅳ.執(zhí)行價格為490美分/蒲式耳的看漲期權(quán)

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

79.套期保值活動主要轉(zhuǎn)移的是（）風(fēng)險。

Ⅰ.價格

Ⅱ.經(jīng)營

Ⅲ.信用

Ⅳ.政策

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

80.下列關(guān)于概率的幾種形式的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.條件概率可以用決策樹進(jìn)行計算

Ⅱ.聯(lián)合概率表示兩個事件共同發(fā)生的概率

Ⅲ.A與B的聯(lián)合概率表示為P（AB）或者P（A,B）,或者P（A∩B）

Ⅳ.A的邊緣概率表示為P（A|B）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

81.預(yù)計某公司今年末每股收益為2元，每股股息支付率為90%，并且該公司以后每年每股股利將以5%的速度增長。如果某投資者希望內(nèi)部收益率不低于10%，那么，（）。

Ⅰ.他在今年年初購買該公司股票的價格應(yīng)小于18元

Ⅱ.他在今年年初購買該公司股票的價格應(yīng)大于38元

Ⅲ.他在今年年初購買該公司股票的價格應(yīng)不超過36元

Ⅳ.該公司今年年末每股股利為1.8元

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

82.在下列關(guān)于雙重頂形態(tài)的陳述中，正確的有（）。

Ⅰ.雙重頂?shù)膬蓚€高點不一定在同一水平

Ⅱ.向下突破頸線時不一定有大成交量伴隨

Ⅲ.雙重頂形態(tài)完成后的最小跌幅度量度方法是由頸線開始

Ⅳ.雙重頂?shù)膬蓚€高點相差少于5%不會影響形態(tài)的分析意義

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

83.下列對統(tǒng)計推斷的參數(shù)估計描述有誤的是（）

A.通過對樣本觀察值分析來估計和推斷，即根據(jù)樣本來推斷總體分布的未知參數(shù)，稱為參數(shù)估計

B.參數(shù)估計有兩種基本形式,點估計和參數(shù)估計

C.通常用無偏性和有效性作為評價點估計優(yōu)良性的標(biāo)準(zhǔn)

D.點估計和區(qū)間估計都體現(xiàn)了估計的精度

84.衡量通貨膨脹的最佳指標(biāo)是（）

A.CPI

B.核心CPI

C.PPJ

D.通貨膨脹率

85.以下關(guān)于期權(quán)的時間價值，說法錯誤的是（）。

A.又稱為外涵價值

B.指權(quán)利金扣除內(nèi)涵價值的剩余部分

C.是期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的物市場價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值

D.標(biāo)的物市場價格的波動率越低，期權(quán)的時間價值越大

86.下列關(guān)于完全壟斷型市場的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.完全壟斷型市場是指獨家企業(yè)生產(chǎn)某種特質(zhì)產(chǎn)品的情形

Ⅱ.完全壟斷型市場的整個行業(yè)的市場完全處于一家企業(yè)所控制的市場結(jié)構(gòu)

Ⅲ.完全壟斷型市場的特質(zhì)產(chǎn)品是指那些沒有或缺少相近的替代品的產(chǎn)品

Ⅳ.完全壟斷型市場的生產(chǎn)者眾多

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

87.下面行業(yè)屬于生命周期成長期的是（）。

Ⅰ.遺傳工程

Ⅱ.生物醫(yī)藥

Ⅲ.規(guī)模計算機

Ⅳ.電力

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

88.下列證券研究報告的銷售業(yè)務(wù)要求的表述，不正確的是（）。

Ⅰ.發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)必須與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤

Ⅱ.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核

Ⅲ.證券公司就尚未覆蓋的具休股票提供投資分析意見的，自提供之日起3個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告

Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核激勵標(biāo)準(zhǔn)

Ⅴ.證券公司接受特定客戶委托的，應(yīng)當(dāng)要求委托方同時提供對委托事項的合規(guī)意見。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ

89.下列屬于假設(shè)檢驗的一般步驟的有（）。

Ⅰ.根據(jù)實際問題的要求,充分考慮和利用已知的背景知識,提出原假設(shè)H0及備擇假設(shè)H1

Ⅱ.給定顯著性水平α以及樣本容量n

Ⅲ.確定檢驗統(tǒng)計量U,并在原假設(shè)H0成立的前提下導(dǎo)出U的概率分布,要求U的分布不依賴于任何未知參數(shù)

Ⅳ.確定拒絕域

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

90.下列關(guān)于弱有效、半強有效與強有效市場的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.弱有效市場是指證券價格能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息

Ⅱ.半強有效市場是指證券價格不僅已經(jīng)反映了歷史價格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息

Ⅲ.強有效市場是指與證券有關(guān)的所有信息，包括公開發(fā)布的信息和未公開發(fā)布的內(nèi)部信息，都已經(jīng)充分、及時地反映到了證券價格之中

Ⅳ.強有效市場不僅包含了弱有效市場和半強有效市場的內(nèi)涵，而且包含了一些只有“內(nèi)部人”才能獲得的內(nèi)幕信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

91.狹義外匯指的是以外國貨幣表示的，為各國普遍的接受的，它所具備（）的特點。

Ⅰ.可支付性

Ⅱ.可獲得性

Ⅲ.可變化性

Ⅳ.可換性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

92.如果（），我們稱基差的變化為“走弱”。

Ⅰ.基差為正且數(shù)值越來越小

Ⅱ.基差從負(fù)值變?yōu)檎?/p>

Ⅲ.基差從正值變?yōu)樨?fù)值

Ⅳ.基差為負(fù)值且絕對數(shù)值越來越大

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

93.使用每股收益指標(biāo)要注意的問題有（）。

Ⅰ.每股收益同時說明了每股股票所含有的風(fēng)險

Ⅱ.不同股票的每一股在經(jīng)濟上不等量，它們所含有的凈資產(chǎn)和市價不同。即換取每股收益的投入量不同。限制了公司間每股收益的比較

Ⅲ.每股收益多，不一定意味著多分紅，還要看公司的股利分配政策

Ⅳ.每股收益多，就意味著分紅多，股票價值就越大

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

94.對愿意承擔(dān)一定風(fēng)險，又想取得較高收益的投資者，較好的投資選擇是（）。

A.A級債券

B.B級債券

C.C級債券

D.D級債券

95.某企業(yè)希望在籌資計劃中確定期望的加權(quán)平均資本成本，為此需要計算個別資本占全部資本的比重。此時，最適宜采用的計算是()。

A.目前的賬面價值

B.目前的市場價值

C.預(yù)計的賬面價值

D.目標(biāo)市場價值

96.通貨膨脹是貨幣的一種非均衡狀態(tài)，當(dāng)觀察到（）現(xiàn)象時，就可以認(rèn)為出現(xiàn)了通貨膨脹。

A.某種商品價格上漲

B.有效需求小于有效供給

C.一般物價水平持續(xù)上漲

D.太少的貨幣追逐太多的商品

97.夏普比率、特雷諾比率、詹森α與CAPM模型之間的關(guān)系是（）。

A.三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

B.詹森α不以CAPM為基礎(chǔ)

C.夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)

D.特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)

98.在無套利基礎(chǔ)下，基差和持有期收益之間的差值衡量了（）選擇權(quán)的價值。

A.國債期貨空頭

B.國債期貨多頭

C.現(xiàn)券多頭

D.現(xiàn)券空頭

99.發(fā)行企業(yè)累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)（不包括少數(shù)股東權(quán)益）的（）。

A.35%

B.37%

C.40%

D.45%

100.根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型在資源配置方面的應(yīng)用，以下正確的有（）。

Ⅰ.牛市到來時，應(yīng)選擇那些低p系數(shù)的證券或組合

Ⅱ.牛市到來時，應(yīng)選擇那些高p系數(shù)的證券或組合

Ⅲ.熊市到來之際，應(yīng)選擇那些低p系數(shù)的證券或組合

Ⅳ.熊市到來之際，應(yīng)選擇那些高p系數(shù)的證券或組臺

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

101.2022年5月，某年利息為6%,面值為100元，每半年付息一次的1年期債券，上次付息時間為2022年12月31日。如市場競價報價為96元，（按ACT/180計算）則實際支付價格為（）元

A.97.05

B.97.07

C.98.07

D.98.05

102.下列關(guān)于弱式有效市場的描述中.正確的有（）。

Ⅰ.證券價格完全反映過去的值息

Ⅱ.投資衡不能預(yù)測市場價格變化

Ⅲ.投資者不可能獲得超額收益

Ⅳ.當(dāng)前的價格變動不包含未來價格變動的值息

Ⅴ.證券價格的任何變動都是對新信息的反應(yīng)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

103.下列各項中，屬于技術(shù)分析法的有（）。

Ⅰ.K線理論

Ⅱ.切線理論

Ⅲ.形態(tài)理論

Ⅳ.波浪理論

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

104.影響行業(yè)景氣的重要因素是（）。

A.需求、供應(yīng)、國際市場、行業(yè)技術(shù)

B.招求、供應(yīng)、產(chǎn)業(yè)政策、價格

C.需求、供應(yīng)、國際市場、產(chǎn)業(yè)政策

D.價格、國際市場、行業(yè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)政策

105.資產(chǎn)負(fù)債率公式中的“資產(chǎn)總額”是扣除（）后的凈額。

A.累計折舊

B.無形資產(chǎn)

C.應(yīng)收賬款

D.遞延資產(chǎn)

106.關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價值，以下說法正確的是（）。

Ⅰ.平值期權(quán)的內(nèi)涵價值等于零

Ⅱ.內(nèi)涵價值是立即執(zhí)行期權(quán)合約時可獲得的總收益〔不考慮權(quán)利金及交易費用）

Ⅲ.當(dāng)虛值期權(quán)的內(nèi)涵價值小于零

Ⅳ.實值期權(quán)的內(nèi)涵價值大于零

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

107.對證券投資顧問服務(wù)人員的要求有（）。

Ⅰ.向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

Ⅱ.禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用

Ⅲ.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的,應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布□期

Ⅳ.應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅳ

108.一國當(dāng)前持有的外匯儲備是以前各期一直到現(xiàn)期為止的（）的累計結(jié)果。

A.國際收支順差

B.國際收支逆差

C.進(jìn)口總額

D.出口總額

109.在分析關(guān)聯(lián)交易時，應(yīng)更點注意（）。

Ⅰ.資金占用的事項

Ⅱ.信用擔(dān)保的事項

Ⅲ.關(guān)聯(lián)購銷的事項

Ⅳ.降低交易成本的事項

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

110.以下關(guān)于買進(jìn)看漲期權(quán)的損益說法正確的有（）。

Ⅰ.當(dāng)標(biāo)的物市場價格小于執(zhí)行價格時，損益為虧損看漲期權(quán)的權(quán)利金

Ⅱ.當(dāng)標(biāo)的物市場價格小于執(zhí)行價格時，損益為標(biāo)的物的市場價格一執(zhí)行價格一看漲期權(quán)的權(quán)利金

Ⅲ.當(dāng)標(biāo)的物市場價格大于或等于執(zhí)行價格時