ZD11質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)制度

質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)制度YDDL/QES-C-11（A/0)編制：審核：批準(zhǔn)：0目的加強(qiáng)對(duì)公司各管理層次的質(zhì)量管理活動(dòng)的監(jiān)督檢查，確保質(zhì)量管理體系有效地運(yùn)行，能夠及時(shí)了解和管理層次的質(zhì)量管理體系運(yùn)行清理，特制定本制度。1適用范圍本制度適用于公司整個(gè)質(zhì)量控制全過(guò)程及質(zhì)量管理控制。2引用標(biāo)準(zhǔn)2.1GB/T50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》2.2YDDL/QES--A—2014《管理手冊(cè)》。3總則開(kāi)展質(zhì)量管理體系工作自查，既是落實(shí)質(zhì)量管理體系建設(shè)工作的要求，又是對(duì)各項(xiàng)工作的總結(jié)與評(píng)價(jià)，各部門按照“職責(zé)歸屬”的原則，對(duì)公司發(fā)布的管理體系文件，對(duì)工作流程和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行自查，要求查出執(zhí)行中存在的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題，并提出有價(jià)值的修改意見(jiàn)。同時(shí)，結(jié)合工作實(shí)際，修訂完善工作流程和崗位職責(zé)，并對(duì)工作成效分類整理。對(duì)質(zhì)量管理體系建設(shè)工作考核評(píng)價(jià)落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果與四季度績(jī)效考核相掛鉤。4職責(zé)和權(quán)限4.1生技部是本制度的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織相關(guān)自查和評(píng)價(jià)工作；保存自查與評(píng)價(jià)記錄。4.2自查與評(píng)價(jià)主要內(nèi)容：a)公司內(nèi)部各科室質(zhì)量管理體系的具體工作。b)編制《各科室質(zhì)量管理執(zhí)行情況自查與評(píng)價(jià)表》并組織計(jì)劃的實(shí)施。4.3部門主管領(lǐng)導(dǎo)a)部長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)自查各階段的工作。b)編制本部門質(zhì)量管理執(zhí)行情況自查與評(píng)價(jià)表。c)報(bào)告自查過(guò)程中遇到的重大障礙。d)清晰、明確報(bào)告自查結(jié)果。e)組織首、末次會(huì)議。f)組織對(duì)糾正/糾正措施的跟蹤驗(yàn)證。4.4各部門員工a)在確定的自查與評(píng)價(jià)范圍內(nèi)完成指定的工作。b)收集和分析與其范圍內(nèi)的質(zhì)量管理體系有關(guān)的并足以對(duì)其下結(jié)論的證據(jù)。c)觀察之后，填寫《各部門質(zhì)量管理執(zhí)行情況自查與評(píng)價(jià)表》、《自查審核不符合報(bào)告單》。d)收存、保管和呈送與自查與評(píng)價(jià)有關(guān)的文件。e)配合和支持部門領(lǐng)導(dǎo)的工作。f)對(duì)相應(yīng)的糾正/糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。5管理內(nèi)容與控制要求質(zhì)量管理自查表5.1管理職責(zé)職責(zé)檢查內(nèi)容建議自查要求自查結(jié)果描述管理職責(zé)是否建立了與產(chǎn)品相適應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)。核查組織機(jī)構(gòu)圖、質(zhì)量機(jī)構(gòu)名稱、分工。是否用文件的形式明確規(guī)定了質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)各職能部門和人員的職責(zé)和權(quán)限，以及相互溝通的關(guān)系。提供相關(guān)文件編號(hào)，核查職責(zé)和權(quán)限規(guī)定。工程管理和質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人是否為同一人。提供姓名、職務(wù)，核查任命文件質(zhì)量管理部門是否具有獨(dú)立性，是否能獨(dú)立行使保持企業(yè)質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行和保證工程質(zhì)量符合性的職能。部門名稱、核查職責(zé)文件和實(shí)際運(yùn)行情況。企業(yè)負(fù)責(zé)人是否組織制定了質(zhì)量方針，方針是否表明了在質(zhì)量方面全部的意圖和方向并形成了文件。提供經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的質(zhì)量方針書面文件。企業(yè)負(fù)責(zé)人是否組織制定了質(zhì)量目標(biāo)，在相關(guān)職能和層次上進(jìn)行了分解，質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量，可評(píng)估。是否把目標(biāo)轉(zhuǎn)換成可實(shí)現(xiàn)的方法或程序。核查相關(guān)文件，核查歷年質(zhì)量目標(biāo)完成和評(píng)估情況。是否配備了與質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)相適應(yīng)，能滿足質(zhì)量管理體系運(yùn)行和生產(chǎn)管理的需要的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境。檢查企業(yè)所配備資源符合要求的記錄。綜合評(píng)價(jià)“人、機(jī)、料、法、環(huán)”等資源情況，在以下幾個(gè)章節(jié)自查完成后，進(jìn)行評(píng)價(jià)。是否制定了進(jìn)行管理評(píng)審的程序文件，制定了定期進(jìn)行管理評(píng)審的工作計(jì)劃，并保持了管理評(píng)審的記錄。由管理評(píng)審所引起的質(zhì)量管理體系的改進(jìn)是否得到實(shí)施并保持。提供管理評(píng)審程序文件編號(hào)，核查歷年的“管理評(píng)審”活動(dòng)記錄。相關(guān)法律、法規(guī)是否規(guī)定有專人或部門收集，在企業(yè)是否得到有效貫徹實(shí)施。（檢查相關(guān)記錄或問(wèn)詢以證實(shí)貫徹的有效性）提供法律、法規(guī)、相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件目錄清單，確保法規(guī)具有最新版本。是否在管理層中指定了管理者代表，并規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限。提供管代任命書，職務(wù)和職責(zé)規(guī)定文件。5.2資源管理職責(zé)檢查內(nèi)容建議自查要求自查結(jié)果描述資源管理是否規(guī)定了施工、技術(shù)和質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)具備的專業(yè)知識(shí)水平、工作技能、工作經(jīng)歷的要求.應(yīng)有生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人名單及具有專業(yè)的學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷等檔案文件。是否制定了對(duì)施工、技術(shù)和質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核、評(píng)價(jià)和再評(píng)價(jià)的工作制度。（檢查相關(guān)評(píng)價(jià)記錄，證明相關(guān)管理人員的素質(zhì)達(dá)到了規(guī)定的要求）是否規(guī)定了對(duì)從事影響施工質(zhì)量的工作人員進(jìn)行相關(guān)的法律法規(guī)和基礎(chǔ)理論知識(shí)及專業(yè)操作技能、過(guò)程質(zhì)量控制技能、質(zhì)量檢驗(yàn)技能培訓(xùn)的制度。（檢查相關(guān)記錄證實(shí)相關(guān)技術(shù)人員經(jīng)過(guò)了規(guī)定的培訓(xùn)）是否確定影響施工質(zhì)量的崗位，規(guī)定這些崗位人員所必須具備的專業(yè)知識(shí)水平（包括學(xué)歷要求）、工作技能、工作經(jīng)驗(yàn)。核查相關(guān)技術(shù)、質(zhì)量崗位和人員名單以及規(guī)定。檢查評(píng)價(jià)記錄證實(shí)相關(guān)技術(shù)人員能夠勝任本職工作，核查培訓(xùn)記錄或考核實(shí)際能力。對(duì)關(guān)鍵工序和特殊崗位操作人員和質(zhì)量檢驗(yàn)人員是否制定了評(píng)價(jià)和再評(píng)價(jià)制度。檢查評(píng)價(jià)記錄證實(shí)相關(guān)技術(shù)人員能夠勝任本職工作。核查特殊崗位和質(zhì)檢人員名單以及規(guī)定。檢查評(píng)價(jià)記錄證實(shí)相關(guān)技術(shù)人員能夠勝任本職工作，核查培訓(xùn)記錄施工機(jī)具設(shè)備的能力（包括生產(chǎn)能力、運(yùn)行參數(shù)范圍、運(yùn)行精度和設(shè)備完好狀態(tài)）是否與施工項(xiàng)目規(guī)模和質(zhì)量管理要求相符合。提供設(shè)備清單，相應(yīng)的使用說(shuō)明文件和設(shè)備驗(yàn)證記錄?，F(xiàn)場(chǎng)核查設(shè)備完好性。庫(kù)房的儲(chǔ)存環(huán)境是否能滿足施工規(guī)模和質(zhì)量控制的要求?，F(xiàn)場(chǎng)核查，符合要求。所具備的檢驗(yàn)和試驗(yàn)儀器設(shè)備及過(guò)程監(jiān)視設(shè)備能否滿足施工質(zhì)量控制和質(zhì)量管理體系運(yùn)行監(jiān)視和測(cè)量的需要，這些儀器或設(shè)備的數(shù)量是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。提供檢驗(yàn)設(shè)備清單，清單應(yīng)包括儀器的檢測(cè)范圍和精度，現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。上述基礎(chǔ)設(shè)施（包括生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)儀器）的維護(hù)活動(dòng)或缺少這種維護(hù)活動(dòng)可能影響施工質(zhì)量時(shí)，是否建立對(duì)維護(hù)活動(dòng)的文件要求。文件是否至少包括維護(hù)的頻次、維護(hù)的方法、維護(hù)的記錄等要求。（檢查維護(hù)活動(dòng)的記錄，證實(shí)維護(hù)活動(dòng)的有效性）提供設(shè)備維護(hù)文件編號(hào)，檢查維護(hù)活動(dòng)的記錄，證實(shí)維護(hù)活動(dòng)的有效性。是否對(duì)工作環(huán)境條件提出定量和定性的限制要求，實(shí)施控制后是否達(dá)到要求。對(duì)照0901款要求，提供生產(chǎn)環(huán)境確定文件編號(hào)。是否具有監(jiān)視和保持工作環(huán)境所需的設(shè)備、設(shè)施和文件。是否評(píng)價(jià)每一個(gè)重要參數(shù)、指示項(xiàng)或控制項(xiàng)以確定其失控可能增加的在產(chǎn)品使用中造成的風(fēng)險(xiǎn)。提供設(shè)備、設(shè)施參數(shù)確定文件以及驗(yàn)證或風(fēng)險(xiǎn)分析文件。施工環(huán)境是否整潔，滿足環(huán)保要求現(xiàn)場(chǎng)核查施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境管理。是否有施工管理文件和記錄，管理文件是否包含下列內(nèi)容：

請(qǐng)補(bǔ)充應(yīng)有工藝衛(wèi)生管理文件編號(hào)和記錄。核對(duì)每一條措施。5.3文件管理職責(zé)檢查內(nèi)容建議自查要求自查結(jié)果描述文件管理是否建立質(zhì)量管理體系并形成文件，并且予以實(shí)施和保持。質(zhì)量管理體系文件是否包括以下內(nèi)容：1.形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；2.質(zhì)量手冊(cè)；3.本細(xì)則所要求的形成文件的程序；4.為確保質(zhì)量管理體系過(guò)程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件；5.本細(xì)則所要求的記錄；6.法規(guī)規(guī)定的其他文件。體系檢查申請(qǐng)書提供文件和記錄清單。更詳細(xì)的各級(jí)文件目錄。質(zhì)量手冊(cè)有效版本、受控狀況。質(zhì)量手冊(cè)是否對(duì)企業(yè)的質(zhì)量管理體系作出承諾和規(guī)定，質(zhì)量手冊(cè)是否包括了以下內(nèi)容：1.對(duì)質(zhì)量管理體系作出的承諾和規(guī)定;2.質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減和（或）不適用的細(xì)節(jié)與合理性；3.為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?.質(zhì)量管理體系過(guò)程之間的相互作用的表述。質(zhì)量手冊(cè)概括質(zhì)量管理體系中使用的文件的結(jié)構(gòu)。實(shí)際核查質(zhì)量手冊(cè)的有效性。質(zhì)量方針是否滿足以下要求：1.與企業(yè)的宗旨相適應(yīng)；2.是否體現(xiàn)了滿足要求和保持質(zhì)量管理體系有效性；3.提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架；4.在企業(yè)內(nèi)得到溝通和理解；5.在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。提供質(zhì)量方針的表述并進(jìn)行評(píng)價(jià)。質(zhì)量目標(biāo)是否滿足以下要求：1.根據(jù)企業(yè)總的質(zhì)量目標(biāo)，在其相關(guān)職能和層次上逐次進(jìn)行分解，建立各職能和層次的質(zhì)量目標(biāo)；2.質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容；3.質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，并與質(zhì)量方針保持一致。4.質(zhì)量目標(biāo)是否有具體的方法和程序來(lái)保障。提供企業(yè)主要質(zhì)量目標(biāo)。并進(jìn)行評(píng)價(jià)。是否對(duì)每一類型或型號(hào)的產(chǎn)品建立（或指明出處）完整的技術(shù)文檔。技術(shù)文檔是否包括以下內(nèi)容：施工標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書（施工、包裝、檢驗(yàn)、服務(wù)、設(shè)備操作，安裝等）、采購(gòu)要求（包括采購(gòu)明細(xì)和技術(shù)規(guī)范）和驗(yàn)收準(zhǔn)則等。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)文檔的目錄，并可核查。是否已編制形成文件的程序，對(duì)質(zhì)量管理體系所要求的文件實(shí)施控制，文件發(fā)布前是否得到評(píng)審和批準(zhǔn)，確保文件的充分與適宜。提供文件管理的程序文件編號(hào)。文件更新或修改時(shí)是否對(duì)文件進(jìn)行再評(píng)審和批準(zhǔn)。核查已經(jīng)發(fā)生修改的文件記錄。文件的更改和修訂狀態(tài)是否能夠識(shí)別，并確保文件的更改得到原審批部門或指定的其他審批部門的評(píng)審和批準(zhǔn)，被指定的審批部門能獲取用于作出決定的相關(guān)背景資料。核查已經(jīng)發(fā)生修改的文件標(biāo)識(shí)。。在工作現(xiàn)場(chǎng)是否可獲得適用版本的文件?，F(xiàn)場(chǎng)核查各種文件及文件分發(fā)記錄。文件是否保持清晰、易于識(shí)別；現(xiàn)場(chǎng)核查各種文件。外來(lái)文件是否可識(shí)別并控制其分發(fā)；應(yīng)有外來(lái)文件目錄清單。作廢文件的保留期限是否能滿足產(chǎn)品維修和施工質(zhì)量責(zé)任追溯的需求?，F(xiàn)場(chǎng)核查作廢文件的保留期限。記錄是否保持清晰、完整、易于識(shí)別和檢索。現(xiàn)場(chǎng)核查各種記錄（采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、出廠、顧客反饋）所編制的記錄控制程序是否規(guī)定了記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置的方法、規(guī)則、途徑以及執(zhí)行人。核查記錄控制程序文件的規(guī)定。5.4采購(gòu)要求采購(gòu)是否編制了采購(gòu)程序文件。企業(yè)提供采購(gòu)控制程序文件編號(hào)。采購(gòu)控制程序文件是否包括以下內(nèi)容：1.企業(yè)采購(gòu)作業(yè)流程規(guī)定；2.對(duì)不同的采購(gòu)產(chǎn)品規(guī)定了不同的控制方式；3.對(duì)采購(gòu)文件的制定、評(píng)審、批準(zhǔn)作了明確的規(guī)定；4.對(duì)合格供方的選擇、評(píng)價(jià)和再評(píng)價(jià)的規(guī)定；5.對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的符合性的驗(yàn)證方法的規(guī)定；6.采購(gòu)過(guò)程記錄及其保持的規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)檢查采購(gòu)控制程序文件。并評(píng)價(jià)。是否按程序文件的規(guī)定實(shí)施采購(gòu)和采購(gòu)管理，并保持記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查采購(gòu)記錄。當(dāng)采購(gòu)產(chǎn)品有法律、行政法規(guī)的規(guī)定和國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)要求時(shí)，采購(gòu)產(chǎn)品的要求是否不低于法律、行政法規(guī)的規(guī)定和國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。企業(yè)提供主要采購(gòu)件的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。是否確定了采購(gòu)的產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品的影響，并根據(jù)影響程度確定對(duì)供方和采購(gòu)的產(chǎn)品實(shí)行控制的方式和程序。企業(yè)提供采購(gòu)分類管理目錄，規(guī)定實(shí)際控制和管理方式。當(dāng)產(chǎn)品委托生產(chǎn)時(shí)，委托方和受托方是否滿足產(chǎn)品生產(chǎn)監(jiān)督管理有關(guān)法規(guī)的要求。如果有，提供委托生產(chǎn)登記備案批件。現(xiàn)場(chǎng)核查委托生產(chǎn)記錄和包裝。是否制定了對(duì)供方進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)和再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則（規(guī)范）?，F(xiàn)場(chǎng)檢查采購(gòu)控制文件。是否保留了供方評(píng)價(jià)的結(jié)果和評(píng)價(jià)過(guò)程的記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查供方評(píng)價(jià)記錄。供方（再）評(píng)價(jià)過(guò)程是否符合規(guī)定的要求?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，并評(píng)價(jià)。采購(gòu)信息是否清楚地表述采購(gòu)產(chǎn)品的要求，是否包括采購(gòu)產(chǎn)品類別、驗(yàn)收準(zhǔn)則、規(guī)格型號(hào)、規(guī)范、圖樣，必要時(shí)是否包括過(guò)程要求、人員資格要求、質(zhì)量管理體系要求等內(nèi)容。檢查采購(gòu)清單和采購(gòu)合同及技術(shù)質(zhì)量協(xié)議。采購(gòu)文件中（可以在與供方的協(xié)議中形成）的表述是否符合采購(gòu)信息的要求，是否對(duì)采購(gòu)信息可追溯性要求作出了明確的規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)檢查采購(gòu)記錄和實(shí)物核查。采購(gòu)過(guò)程記錄中的信息是否滿足可追溯性要求?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，實(shí)物核查。是否按規(guī)定的程序和方法實(shí)施采購(gòu)驗(yàn)證。提供需要采購(gòu)驗(yàn)證的目錄清單。是否保留采購(gòu)驗(yàn)證記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查采購(gòu)驗(yàn)證記錄。采購(gòu)品是否滿足采購(gòu)要求?，F(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)采購(gòu)記錄。采購(gòu)材料是否會(huì)在包裝、運(yùn)輸、貯存和使用明確規(guī)定檢查企業(yè)規(guī)定的運(yùn)輸，儲(chǔ)存，操作規(guī)定。5.5施工管理施工管理在施工過(guò)程的策劃前是否確定了工程的特性。參見(jiàn)施工組織設(shè)計(jì)。是否對(duì)生產(chǎn)過(guò)程制定了形成文件的程序、要求、作業(yè)指導(dǎo)書以及引用資料和引用的測(cè)量程序；提供生產(chǎn)過(guò)程文件制定的程序文件編號(hào)。是否策劃了監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程，并實(shí)施了監(jiān)視和測(cè)量。提供監(jiān)視和測(cè)量相關(guān)文件編號(hào)。是否策劃了放行、交付的過(guò)程和交付后活動(dòng)，并予以實(shí)施。提供產(chǎn)品放行規(guī)定文件的編號(hào)是否確定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的關(guān)鍵工序和特殊過(guò)程。提供關(guān)鍵工序和特殊過(guò)程清單。是否制定關(guān)鍵工序、特殊過(guò)程的重要工藝參數(shù)驗(yàn)證確認(rèn)的規(guī)定，并有效實(shí)施。上述工序或過(guò)程的參數(shù)確認(rèn)文件清單。是否編制了關(guān)鍵工序和特殊過(guò)程的工藝規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書，是否執(zhí)行了工藝規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書?，F(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書。是否能提供實(shí)施上述控制的記錄，以證實(shí)控制的符合性和有效性?，F(xiàn)場(chǎng)實(shí)際記錄。施工過(guò)程中產(chǎn)生粉塵、煙霧、毒害物、射線和紫外線等有害物質(zhì)的設(shè)備，是否安裝除塵、排煙霧、除毒害物、防射線和紫外線等防護(hù)裝置。企業(yè)提供必要的證明文件。是否建立對(duì)工作環(huán)境條件的要求并形成文件，并監(jiān)視和控制這些工作環(huán)境條件。企業(yè)規(guī)定工作環(huán)境條件的文件編號(hào)。操作臺(tái)是否光滑、平整、無(wú)縫隙、不脫落塵粒和纖維、不易積塵并便于清洗消毒。現(xiàn)場(chǎng)檢查操作臺(tái)。是否制定工位器具的管理文件并保存記錄。提供工位器具管理文件的編號(hào)。是否具有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的專用工位器具。現(xiàn)場(chǎng)檢查專用工位器具。工位器具是否能夠避免產(chǎn)品存放和搬運(yùn)中受損和有效防止產(chǎn)品污染。現(xiàn)場(chǎng)檢查專用工位器具。是否規(guī)定了每批應(yīng)形成的記錄，內(nèi)容是否齊全。現(xiàn)場(chǎng)檢查批生產(chǎn)記錄。在施工過(guò)程中是否執(zhí)行了國(guó)家相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定企業(yè)具有上述標(biāo)準(zhǔn)文件，并有文件規(guī)定如何執(zhí)行。過(guò)程的確認(rèn)是否至少包括：評(píng)價(jià)計(jì)劃的制定、評(píng)價(jià)的實(shí)施、評(píng)價(jià)的記錄和評(píng)價(jià)的結(jié)論（或報(bào)告）?，F(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程確認(rèn)報(bào)告。是否對(duì)過(guò)程確認(rèn)的人員的資格進(jìn)行了鑒定?，F(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程確認(rèn)報(bào)告。如生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中采用的計(jì)算機(jī)軟件對(duì)施工質(zhì)量有影響，是否編制了確認(rèn)的程序，且在初次應(yīng)用以及軟件的任何更改應(yīng)用前予以確認(rèn)并保持記錄。如果有，提供相關(guān)文件名稱或編號(hào)。是否建立并保持了批生產(chǎn)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查批生產(chǎn)記錄。根據(jù)批記錄是否能滿足原料采購(gòu)數(shù)量、生產(chǎn)數(shù)量和批準(zhǔn)銷售數(shù)量的追溯。必要時(shí)要能夠滿足數(shù)量核算平衡。是否編制產(chǎn)品標(biāo)識(shí)程序文件。提供產(chǎn)品標(biāo)識(shí)規(guī)定的程序文件編號(hào)。在施工項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中是否按規(guī)定方法對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)。現(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)品標(biāo)識(shí)。標(biāo)識(shí)是否明顯、牢固、唯一，便于區(qū)分和識(shí)別，能夠防止混用并能實(shí)現(xiàn)追溯?，F(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)品標(biāo)識(shí)。是否制定了產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)的程序文件。核查產(chǎn)品標(biāo)識(shí)規(guī)定的程序文件編號(hào)。產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的程序文件是否可以確保只有所要求的檢驗(yàn)和試驗(yàn)合格的產(chǎn)品才能被放行。核查產(chǎn)品標(biāo)識(shí)規(guī)定的程序文件編號(hào)。施工過(guò)程中的狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否符合程序文件的規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)檢查。是否編制了可追溯性程序文件。提供關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)可追溯性管理的程序文件編號(hào)。是否規(guī)定了可追溯的范圍、程度和途徑，并能實(shí)現(xiàn)追溯。核查可追溯性管理文件。是否制定了產(chǎn)品防護(hù)的程序文件。提供關(guān)于產(chǎn)品防護(hù)管理的程序文件。產(chǎn)品防護(hù)的程序文件是否包括了產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)，以及對(duì)產(chǎn)品的組成部分防護(hù)的內(nèi)容?，F(xiàn)場(chǎng)核查產(chǎn)品防護(hù)文件的規(guī)定。是否對(duì)貯存條件進(jìn)行記錄。現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄。5.6監(jiān)視與測(cè)量是否建立監(jiān)視和測(cè)量設(shè)設(shè)備的控制程序并形成文件，配置相應(yīng)的設(shè)備，以確保監(jiān)視和測(cè)量符合規(guī)定的要求。提供有關(guān)監(jiān)視或測(cè)量設(shè)備管理的程序文件編號(hào)。測(cè)量設(shè)備的控制程序中是否對(duì)測(cè)量設(shè)備的搬運(yùn)、維護(hù)和貯存過(guò)程中防護(hù)要求作出規(guī)定，以防止檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果失效。核查測(cè)量設(shè)備管理文件的規(guī)定。是否定期對(duì)測(cè)量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，是否予以標(biāo)識(shí)和保持記錄。有測(cè)量設(shè)備清單，維護(hù)校準(zhǔn)計(jì)劃，和維護(hù)校準(zhǔn)記錄以及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)。測(cè)量設(shè)備的控制程序中是否對(duì)企業(yè)自校準(zhǔn)測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)方法作出規(guī)定。如果有，則有規(guī)定文件和記錄。當(dāng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，是否：1.對(duì)以往檢驗(yàn)和試驗(yàn)的結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)并記錄；2.對(duì)該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?.保持對(duì)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和驗(yàn)證的記錄。如果有，提供可核查的產(chǎn)品批號(hào)。是否建立產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)程序文件。提供產(chǎn)品檢驗(yàn)管理的程序文件編號(hào)。是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的適當(dāng)階段（如進(jìn)貨、關(guān)鍵控制點(diǎn)、出廠等階段），確定產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)項(xiàng)目，并制定檢驗(yàn)和試驗(yàn)規(guī)范。企業(yè)提供主要生產(chǎn)階段的檢驗(yàn)文件名稱。是否按照檢驗(yàn)和試驗(yàn)的程序文件及規(guī)范的規(guī)定，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，并作評(píng)價(jià)。外購(gòu)、外協(xié)零配件、原輔材料、甲供材和過(guò)程產(chǎn)品是否在檢驗(yàn)或驗(yàn)證合格后才投入使用或轉(zhuǎn)入下道工序?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，并作評(píng)價(jià)。是否建立反饋系統(tǒng)程序并形成文件，規(guī)定監(jiān)視的監(jiān)視與測(cè)量方法、反饋的途徑、處理的程序、職責(zé)、頻次等。提供有關(guān)產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果處理文件的編號(hào)。當(dāng)用數(shù)據(jù)分析的方法發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品性能的偏離時(shí)，是否按照程序反饋到相應(yīng)的部門。提供有關(guān)數(shù)據(jù)處理管理文件的編號(hào)。提供產(chǎn)品檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)處理記錄。是否建立了質(zhì)量體系內(nèi)部審核程序并形成文件，規(guī)定內(nèi)部審核的職責(zé)、范圍、頻次、方法和記錄的要求。提供企業(yè)內(nèi)審管理文件的編號(hào)。企業(yè)的內(nèi)審記錄（如內(nèi)審計(jì)劃、審核檢查表、審核日程安排、內(nèi)審報(bào)告等）是否與程序文件相符?，F(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)審記錄。并作評(píng)價(jià)。是否對(duì)內(nèi)審提出的不符合項(xiàng)采取糾正措施，并跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性?，F(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)審記錄，跟蹤檢查。5.7工程質(zhì)量管理工程質(zhì)量管理是否建立不合格品控制程序并形成文件。提供不合格品處理管理文件的編號(hào)。程序文件是否規(guī)定了對(duì)不合格品的控制要求（包括不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審、處置和記錄的控制）。現(xiàn)場(chǎng)核查不合格品處理規(guī)定，并作評(píng)價(jià)。程序文件是否規(guī)定了不合格品處置的相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限?，F(xiàn)場(chǎng)核查不合格品處理規(guī)定，并作評(píng)價(jià)。是否按照不合格品控制程序文件的規(guī)定對(duì)不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離和記錄。如果有，現(xiàn)場(chǎng)核查不合格品處理情況。是否按照不合格品控制程序文件的規(guī)定對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審和處置。（查閱對(duì)不合格品的處置記錄）

（注：有評(píng)審權(quán)限的人根據(jù)程序文件的規(guī)定做出返工、報(bào)廢、銷毀或降級(jí)使用等處置意見(jiàn)的決定可視為評(píng)審）現(xiàn)場(chǎng)核查不合格品處理情況，并作評(píng)價(jià)。對(duì)交付或開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，是否根據(jù)調(diào)查分析的結(jié)果采取相應(yīng)的措施?，F(xiàn)場(chǎng)核查不合格品處理規(guī)定，并作評(píng)價(jià)。若對(duì)不合格品采取了糾正，是否對(duì)其進(jìn)行再次檢驗(yàn)（查看檢驗(yàn)報(bào)告和記錄）?，F(xiàn)場(chǎng)核查不合格品處理規(guī)定，并作評(píng)價(jià)。若產(chǎn)品需要返工，是否編制了返工文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書及不合格品返工后的重新檢驗(yàn)和重新評(píng)價(jià)等內(nèi)容，并經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。（注：“返工文件”可以是任何形式，但須包含如何返工的規(guī)定，其復(fù)雜程度應(yīng)與返工過(guò)程的復(fù)雜程度相適應(yīng)。）現(xiàn)場(chǎng)核查不合格品處理規(guī)定，并作評(píng)價(jià)。在批準(zhǔn)返工文件前是否確定返工對(duì)產(chǎn)品的不利影響?，F(xiàn)場(chǎng)核查不合格品處理記錄。是否對(duì)返工后的產(chǎn)品進(jìn)行重新檢驗(yàn)或重新評(píng)價(jià)?，F(xiàn)場(chǎng)核查不合格品處理記錄。是否建立了數(shù)據(jù)分析程序并形成文件。提供有關(guān)數(shù)據(jù)分析管理文件編號(hào)。程序文件是否對(duì)與施工質(zhì)量和質(zhì)量管理體系運(yùn)行有關(guān)信息（包括顧客反饋、施工質(zhì)量的符合性、過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)、供方情況）收集數(shù)據(jù)的來(lái)源、統(tǒng)計(jì)技術(shù)和分析結(jié)果的利用作出了規(guī)定。查看文件內(nèi)容。是否有能力發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品性能的偏離和不合格的趨勢(shì)。如果有，查記錄多少份。是否采用適當(dāng)?shù)姆治龇椒?，包括?yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)等，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，并保持?jǐn)?shù)據(jù)分析結(jié)果的記錄。提供統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。存有多少份？是否對(duì)工程質(zhì)量符合性的趨勢(shì)、顧客反饋信息、供方供貨業(yè)績(jī)等信息進(jìn)行充分分析。提供分析報(bào)告。是否建立糾正措施程序并形成文件。文件是否規(guī)定了：1.評(píng)審不合格條件；2.確定不合格的原因；3.評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施的需求；4.確定和實(shí)施所需的措施，包括更新文件（適當(dāng)時(shí)）；5.保持采取措施的記錄；6.評(píng)審所采取措施的有效性。提供文件編號(hào)，核查文件內(nèi)容。查看糾正措施報(bào)告。是否按程序?qū)嵤┎⒈３钟涗洝Ｈ绻校橛涗?。是否建立預(yù)防措施程序并形成文件。提供文件編號(hào)。程序文件是否對(duì)如下要求作出規(guī)定。1.潛在不合格的原因分析；2.預(yù)防措施的有效性驗(yàn)證。（注：所采取的預(yù)防措施應(yīng)取決于潛在不合格事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)程度、本質(zhì)和其對(duì)施工質(zhì)量的影響程度）如果有，查記錄。是否建立了數(shù)據(jù)分析程序并形成文件。提供有關(guān)數(shù)據(jù)分析管理文件編號(hào)。程序文件是否對(duì)與施工質(zhì)量和質(zhì)量管理體系運(yùn)行有關(guān)信息（包括顧客反饋、施