GB-T.《城市和社區(qū)可持續(xù)發(fā)展 改變我們的城市 ISO37101本地實施指南》征求意見稿

ICS13.020.20

A00

中華人民共和國國家標準

GB/TXXXXX—XXXX

城市和社區(qū)可持續(xù)發(fā)展改變我們的城市

ISO37101本地實施指南

Sustainablecitiesandcommunities—Transformingourcities—

GuidanceforpracticallocalimplementationofISO37101

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分:標準的結構和編寫》給出的規(guī)則起草。

本文件使用翻譯法等同采用ISO37104:2019《城市和社區(qū)可持續(xù)發(fā)展改變我們的城市ISO37101

本地實施指南》（英文版）。

本文件對ISO37104:2019進行了編輯性修改，刪除了ISO37104:2019的前言，增加了本文件的前

言。

本文件由全國城市可持續(xù)發(fā)展標準化技術委員會（SAC/TC567）提出并歸口。

本文件起草單位：

本文件主要起草人：

III

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引言

全球城市人口空前增長，給各國政府及其公民帶來了巨大挑戰(zhàn)。與此同時，這一趨勢為人類提供了

找到新方法的機會，以便管理城市和人類住區(qū)對環(huán)境的總體影響，尊重地球生態(tài)紅線1，特別是處理氣

候變化和生物多樣性喪失議題。因此，許多社區(qū)，無論大小，都致力于可持續(xù)發(fā)展。

2015年9月25日，許多國家在聯(lián)合國峰會上通過了17項可持續(xù)發(fā)展目標，以解決廣泛的發(fā)展議題，

包括消除貧窮、保護地球和確保整體繁榮的可持續(xù)發(fā)展水平2。每個目標都有到2030年要實現(xiàn)的具體目

標。然而，聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標11b規(guī)定，到2020年，城市應著手實施綜合政策和計劃，以提升包容、

資源效率、緩解和適應氣候變化以及抗災能力。實現(xiàn)這些目標需要各國政府、私營部門、社會組織和公

民通力協(xié)作。城市是可持續(xù)發(fā)展的關鍵場所，也是可持續(xù)發(fā)展的行動者。地方政府在建設更可持續(xù)和更

理想的共同未來發(fā)揮著關鍵的組織作用。ISO37101所指的可持續(xù)性目標：“在評估為實現(xiàn)可持續(xù)性六大

宗旨所作的貢獻時，應考慮12個可持續(xù)性領域，組織應考慮聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(特別是目標11)，以

及它們在城市和社區(qū)中的潛在實施情況”。

ISO37101是幫助城市和社區(qū)可持續(xù)發(fā)展的管理體系標準，本文件將ISO37101應用于特定類型的城市

和社區(qū)：城市、城鎮(zhèn)、村莊或具有管理邊界和行政權力的其他類型的人類住區(qū)。本文件以ISO37101規(guī)定

的一般要求為基礎，為所有類型的城市和其他住區(qū)提供實際指導，以全面、包容和基于可持續(xù)性原則的

方式發(fā)起、策劃、實施、衡量和管理可持續(xù)發(fā)展活動。成功的可持續(xù)發(fā)展應帶來良好的綜合環(huán)境和社會

成果(社會凝聚力、經濟穩(wěn)定和人民生活質量)以及其他長期利益。

本文件的目的是指導組織機構，通常是地方政府，努力促進和協(xié)調可持續(xù)發(fā)展。本文件主要用于協(xié)

助城市和社區(qū)范疇的戰(zhàn)略。本文件幫助城市提出可持續(xù)性議題，而不是提供標準答案，主要是提供便于

交流和溝通的通用框架。

本文件對地方政府應采取的不同步驟提出建議，確保在其城市或社區(qū)中，其行為有助于實現(xiàn)

ISO37101規(guī)定的可持續(xù)發(fā)展的六大宗旨。本文件將ISO37101“計劃-實施-檢查-行動”系統(tǒng)方法(PDCA)

應用于地方政府。PDCA是基于政治承諾的五個步驟的管理方法，用于確保不斷改善一系列復雜的進程。

本文件還為建立、執(zhí)行、維持和持續(xù)改進這種管理體系提供了指導，使地方政府能夠采取系統(tǒng)的方法來

實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

ISO37101和本文件圍繞著六大主要宗旨結合在一起，這些宗旨通常表達并支撐希望可持續(xù)發(fā)展的社

區(qū)的價值觀：總體吸引力、保護和改善環(huán)境、城市韌性、負責任的資源利用、社會凝聚力和公民的福祉。

這些宗旨分12個密切相關的可持續(xù)性領域進行了探討。

1見ISO37101：2016,簡介。

2見聯(lián)合國報告“改變我們的世界：2030可持續(xù)發(fā)展議程”,https://sustainabledevelopment

/post2015/transformingourworld/publication.在本文件標題中使用“改變”一詞代表了與本聯(lián)合國報告

的直接聯(lián)系，目的是強調城市在確保可持續(xù)發(fā)展目標所要求的廣泛改變方面的作用。

IV

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除了關于使用管理體系方法的建議外，本文件還為地方政府提供了一個方法框架，該框架基于行為

目的和領域的交叉列表，使用戶能夠系統(tǒng)地探討現(xiàn)有的和新的戰(zhàn)略、方案、計劃或服務是否相互關聯(lián)，

是否對城市和其他住區(qū)的可持續(xù)發(fā)展做出積極貢獻。

本文件第1章對文件的適用范圍進行簡述，第2章介紹相關的規(guī)范性引用文件，第3章概述主要來源

于ISO37101的一系列術語和定義，之后，本文件明確了成功實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展管理體系的三個主要組成部

分，如圖1所述。

1)在第4章的政治承諾中做了如下假定條件：

——引領政府領導有計劃的執(zhí)行其宗旨；

——負責管理該計劃的組織；

——所有相關方的共同參與；

——提高認知，能力建設，加強工作人員能力。

2)在第5章中，為城市可持續(xù)發(fā)展調動一切相關領域的計劃的管理體系，交叉分析12個領域和

六大宗旨，有四個主要階段：

——基準線評估；

——制定戰(zhàn)略，包括根據(jù)政策確定目標及其先后順序，提供全球愿景、合規(guī)義務、資源及其對六大

宗旨的貢獻；

——制定并實施計劃；

——進行績效評價和持續(xù)完善。

3)在第6條中，為管理體系提供強大的支持，以確保：

——調動充足的資源；

——流程各階段的溝通計劃

——文檔化信息的記錄。

V

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圖1-管理體系的關鍵步驟

對宗旨和領域的“交叉分析”是支持整合實施聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標，特別是附錄A中目標11，

非常有用的工具。

附錄B提供了按照ISO37101實施管理實踐的城市范例。

附錄C提供了使用交叉分析矩陣的國家級范例。

ISO371xx系列

ISO37101和本文件都是ISO371xx系列的一部分，其目的是促進在國家和國際兩個層面的經驗交

流。ISO371xx系列是一個開放的框架，允許容納不同來源的各種支持性文件、范例和參考資料。這個

系列庫會隨時間推移而增添、更新和修改。請注意，本文件和本系列中的任何后續(xù)標準都不會引入

ISO37101頂層框架中的認證要求之外的其他新要求。相反，本文件提供了一定程度的實踐內容和參考

材料，補充了其他ISO371xx標準。

VI

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城市和社區(qū)可持續(xù)發(fā)展改變我們的城市ISO37101本地實施指南

1范圍

本文件為ISO37101可持續(xù)發(fā)展管理體系的實施和維護提供指導，特別是在城市，但也適用于其他

形式的區(qū)域。本文件：

——在ISO37101的基礎上為城市和其他人類住區(qū)實施可持續(xù)發(fā)展管理體系提供指導；

——基于ISO37101的六大宗旨和十二個行動領域進行交叉分析，為城市或其他人類住區(qū)的可持續(xù)

發(fā)展方案和成就建立系統(tǒng)的評價方法；

——闡釋如何使用其他國際標準來支持ISO37101的成功實施，特別是ISO37120(該標準提供了一

套針對ISO37101的六大宗旨的城市指標建議)和ISO37106(該標準為如何在城市或住區(qū)內實施跨

組織邊界的聯(lián)合交付和創(chuàng)新提供實踐指導)。

本文件適用于城市的組織機構、決策者、行政官員和管理人員，主要應用對象是地方政府。

本文件旨在通過在城市層面實施本文件中稱為方案的戰(zhàn)略、規(guī)劃、項目、計劃和服務，幫助城市變

得更可持續(xù)(參閱注1和3.7)，并提供展示和交流城市承諾、進展和成就的平臺。

注1：在本文件中，“方案”一詞涵蓋了戰(zhàn)略、規(guī)劃、項目、計劃和服務。

注2：該指南可用于城市范圍的戰(zhàn)略，也有可能用于城市里某些潛在部門的計劃制定。

本文件適用于城市可持續(xù)發(fā)展的不同類型的社區(qū)，比如城市、城鎮(zhèn)、村莊或其它具有管理邊界和

行政權力的人類住區(qū)。

注3：在本文件中，術語“城市”指的是具有明確的管理邊界和行政權力的城市、城鎮(zhèn)、村莊或其它類型的人類住

區(qū)。

本文件與ISO/TC268和ISO/TC268/SC1制定標準相一致，可被確定為ISO371XX系列。

本文件可全部或部分用于系統(tǒng)的改進城市和社區(qū)可持續(xù)發(fā)展管理體系，提供了符合ISO37101需求

的概念、示例和方法的操作指南。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本

文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

ISO37101:2016城市和社區(qū)可持續(xù)發(fā)展可持續(xù)發(fā)展管理體系要求和使用指南(Sustainable

developmentincommunities-Managementsystemforsustainabledevelopment–Requirementswithguidance

foruse)

1

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3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。ISO37101給出的術語和定義也適用于本文件。

為了表述清晰，從ISO37101中借鑒的一些定義可能會在必要時進行再解讀。

ISO和IEC的標準化術語數(shù)據(jù)庫如下：

——ISO在線瀏覽平臺：/obp

——IEC電氣百科：/

3.1

可持續(xù)性宗旨Purposeofsustainability

城市(3.6)通過使用不同的方法和手段(即行動領域)，尋求實現(xiàn)長期的可持續(xù)目標。

注1：在本文件中，“宗旨”是指可持續(xù)性宗旨。

注2：這六大宗旨使城市能夠系統(tǒng)地評價不同類型行動產生的影響。

文本框：關注ISO37101的六大宗旨

吸引力

包括：經濟發(fā)展?jié)摿?；對公民和投資者的普遍吸引力；豐富的文化，鼓勵創(chuàng)造和創(chuàng)新；建立連

通性并不斷發(fā)展其他形式的流動性(例如可持續(xù)的公共交通基礎設施的質量)。

保護和改善環(huán)境

包括：減緩氣候變化(如減少溫室氣體排放；保護、恢復和加強生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)服務)；

保護生態(tài)系統(tǒng)(包括動植物多樣性、移徙以及基因多樣性)；減少污染(包括改善空氣質量和減少健

康危害)。

韌性

包括：為適應氣候變化做準備；減少氣候風險采取的行動和危機管理計劃，脆弱性評估，社會

資本和能力的發(fā)展；人口演變；金融和經濟沖擊以及壓力測試和組織準備。

負責任的資源利用

包括：改善土地使用管理；減量、再利用和回收材料；尊重各種資源(特別是水和能源)的稀缺

性；促進電子廢物和電池的再利用和再循環(huán)/處理；鼓勵為產品的再利用做好準備，并為廢棄物的

安全回收、再利用和處置規(guī)定條件。

社會凝聚力

包括：平等獲得服務；與不受城市邊界限制的外部各方進行對話，增進和推崇多樣性；遺產和

建立認同感；包容性；互利互惠和分享經驗；根源；歸屬感和增加社會連通性、凝聚力和減少不平

等；社會凝聚力是2030可持續(xù)發(fā)展議程的相關要素，其著眼點是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標。總結起來就

是“一個也不能少”。

福祉

2

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包括：獲得優(yōu)質生活的機會；終身教育和工作培訓，人力資本改善；健康環(huán)境和宜居城市；安

全；建立自信和集體成熟。

注：斜體字是對三個條目進行的更新，用以反映最新的國際協(xié)定和目前關于城市和社區(qū)可持續(xù)

發(fā)展努力的探討。

a“一個也不能少”遠遠超出反歧視議程的范圍；承認對涓滴效應的期望是天真的，需要進行明

確和積極的嘗試，以確保有可能掉隊的人群從一開始就被囊括在內。“一個也不能少”的關鍵是優(yōu)先

考慮和快速跟蹤最貧窮和最邊緣化的人群的行動-這被稱為進步的普遍主義。上述是海外發(fā)展研究

所的伊麗莎白?斯圖爾特和艾瑪?薩曼對“一個也不能少”的定義。

3.2

可持續(xù)性領域sustainabilityissue

與城市服務相關的領域：

——可能具有戰(zhàn)略、運營和競爭方面的影響；

——幫助諸如地方政府等組織機構實現(xiàn)這些宗旨(3.1)。

注1：本文件中行動領域來自ISO37101：2016，4.6

ISO37101中提到的十二個行動領域

治理、授權和參與

包括：旨在讓不同的地方行動者參與并鼓勵他們在合作項目上共同努力的行動。這些行動者

可能包括公共行動者、私人行動者、大學和研究機構、協(xié)會、慈善機構和公民。

教育和能力建設

包括：旨在提高認識、為不同受眾和層級提供信息、溝通、教育和培訓的行動。

創(chuàng)新、創(chuàng)造力和研發(fā)

包括：涉及創(chuàng)新、創(chuàng)造和研究的行動。例如，建立創(chuàng)新集群、物理和虛擬交流場所、定義公共

政策，以支持在區(qū)域內實現(xiàn)創(chuàng)新的示范者。

注：創(chuàng)新可以采取多種形式，包括社會、技術、組織、經濟和金融創(chuàng)新。

城市和社區(qū)健康和醫(yī)療保健

包括：旨在改善城市和社區(qū)保健與護理的行動，特別側重于針對人口中最易傷和最脆弱的群

體(例如兒童、老年人、殘疾人和無保障、精神疾病或貧困人群)的項目，以及針對無法獲得護理

和保健設施的地區(qū)的項目。

文化與城市和社區(qū)認同

包括：旨在支持和促進文化多樣性的行動，特別是少數(shù)群體和邊緣化的文化，還涉及旨在促

進區(qū)域內外不同文化之間的交流和機會的行動。

3

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共同生活和互依互助

包括：旨在促進所有公民平等待遇的行動和機制，還涉及鼓勵共同生活的行動、建設性挑戰(zhàn)

和減少一切形式不平等的政策。

經濟、可持續(xù)生產和消費

包括：旨在促進和培養(yǎng)可持續(xù)生產和消費發(fā)展的行動，例如制定公共采購規(guī)則。

生活和工作環(huán)境

包括：建筑物和公共空間的建造或翻新方面的行動，旨在鼓勵不同用戶對建筑物和公共空間

維護進行合理撥款的行動（例如適應性、靈活性和創(chuàng)新性）。

安全和治安

包括：旨在預防和管理各類風險的行動，旨在減少違法和犯罪原因的行動，確保一般安全和

治安的行動。

城市和社區(qū)基礎設施

包括：旨在確保高質量公共事業(yè)的行動，例如城市供水服務和廢水處理，廢棄物的收集和處

理，能源的生產、傳輸和分配(如電力、熱能、冷氣)，互聯(lián)網(wǎng)和其他通信服務的一體化。

流動性

包括：旨在促進發(fā)展公共交通及其積極替代方式(例如電動汽車、拼車)的行動，包括旨在促

進將信息技術納入流動管理、貨物和人員運輸管理(例如降低速度)和停車政策的行動。

生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)服務

包括：旨在保護、集聚和促進城市及其周圍自然環(huán)境的行動，例如綠地、景觀、濕地和水生

環(huán)境、生態(tài)走廊、動植物群；旨在更好地了解和利用各種生態(tài)系統(tǒng)的積極影響的行動。

3.3

交叉分析矩陣Cross-analysismatrix

對可持續(xù)發(fā)展的六大宗旨、十二大領域和進行交叉分析的方法論工具。

注1:關于如何將交叉分析矩陣用作診斷的簡單工具的詳細說明，請參見5.2.3。圖2闡釋了交叉分析矩陣的概念。

3.4

市政廳Citycouncil

地方政府的主要組織和決策機構，特別是政治領導。

3.5

地方政府localgovernment

國家政府的一部分，通常離人民大眾最近，負責管理、治理和促進某個地方的發(fā)展，并負責為其公

民提供公共服務政策的定義、設計、發(fā)展和制度。

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注1：舉例來說，地方政府的基礎可以是行政區(qū)劃以及與民眾關系最密切的政治和行政組織，通常是由土地、人口、

政府和立法組成的公共實體。它通常擁有具體的法律行為能力和范圍，以確定其政治、行政、文化、歷史遺產和管理能

力。

注2：在市一級，政治領導權在市政廳，地方政府負責管理體系和不同相關方的參與。

[來源：ISO18091:2014,3.5,有修改]

3.6

城市city

具有獨立行政邊界的特定區(qū)域。

注1：有時，城市指市政當局或地方政府。

注2：城市能通過制定全面的、綜合的政策，幫助緩解由于全球城市化造成的與日俱增的環(huán)境和自然資源方面的壓

力。

3.7

方案Scheme

本文件適用的戰(zhàn)略、規(guī)劃、項目、計劃或服務。

注1：管理體系的范圍涵蓋的是全市性方案，例如可持續(xù)發(fā)展計劃、氣候戰(zhàn)略、能源戰(zhàn)略、流動計劃或綠色區(qū)域發(fā)展

計劃。在附錄B的案例研究中提供了一些實例。

3.8

政策Policy

由當選的或負責的最高管理層正式宣布的組織機構決策和發(fā)展方向。

3.9

可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略strategyforsustainabledevelopment

支持城市可持續(xù)發(fā)展總體政策的戰(zhàn)略框架。

3.10

目標Objective

要實現(xiàn)的結果。

注1：目標可以是戰(zhàn)略的、戰(zhàn)術的或操作層面的。

注2：目標可以涉及不同的領域（如：財務的、職業(yè)健康與安全的和環(huán)境的目標），并可應用于不同的層次（如戰(zhàn)略

的、組織整體的、項目的、產品和過程的）。

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注3：可以采用其他的方式表達目標，例如：采用預期結果、活動的目的或運行準則作為質量目標，或使用其他有類

似含意的詞（如：目的、終點或標的）。

注4：城市和社區(qū)可持續(xù)發(fā)展管理體系中，組織制定的可持續(xù)發(fā)展目標與可持續(xù)發(fā)展方針保持一致，以實現(xiàn)特定的結

果。

3.11

相關方interestedparty

能夠影響決策或活動、受決策和活動影響，或感覺自身受到決策和活動影響的個人或組織。

4政治承諾：領導作用、責任、組織和能力建設

4.1地方領導作用的內涵

城市可持續(xù)發(fā)展的內涵不僅由地方政府當局確定，而且由國家和區(qū)域行政當局根據(jù)國際協(xié)定、國

家條例、區(qū)域、經濟和預算政策確定。在處理轄區(qū)和城市的可持續(xù)發(fā)展時，需要考慮到各級政府和行

政部門之間的關系?？缃珙I域和與鄰近地區(qū)的合作議題也需要解決。

地方政府在致力于和實施地方可持續(xù)發(fā)展方面發(fā)揮著關鍵作用。他們通常決定財政和預算事項、

人事變動、體制改革、空間和環(huán)境規(guī)劃，及自然資源替代或管理，以執(zhí)行此種政策；委托并起動地方

實施伙伴關系，確保最初的相關方介入并長期參與；評估地方或區(qū)域政治承諾在可持續(xù)發(fā)展方面的成

就，必要時可重新考慮其可持續(xù)發(fā)展途徑。

對于致力于可持續(xù)發(fā)展并尋求有效履行承諾的市政廳，建議其根據(jù)ISO37101建立一個綜合管理體

系。對城市而言，需要正式的政治批準才能啟動可持續(xù)發(fā)展管理體系。市政廳授權其行政機構組織和

協(xié)調可持續(xù)發(fā)展管理體系，分配適當?shù)馁Y源，包括工作人員和財政資源。一旦達成一項基本決定并建

立了地方可持續(xù)發(fā)展和韌性管理的能力和程序，就要在這一進程的各個約定的管理期間經常性地尋求

正式決策。

文本框：政治家在可持續(xù)性管理中的作用

——制定一項愿景，在本文件中稱之為政策。

——合法化和授權。

——措施的資源配置。

——評價和問責。

——在影響公眾輿論時的領導地位，在私人公司擔任主席或企業(yè)董事會成員。

——對外關系中的城市代表。

4.2政治決策

成功制定和實施可持續(xù)發(fā)展管理的一個關鍵因素是政治領導的質量。為了發(fā)揮領導作用，政治決

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策機構可通過制定促進城市可持續(xù)發(fā)展的共同公共政策來表明其承諾。政策是簡短而重要的文件，具

體說明預期成果及其所依據(jù)的價值，可持續(xù)發(fā)展管理體系的相關技術和地理范圍，以及承諾分配適當

資源來擬訂、執(zhí)行并不斷改進該政策。該政策通常應制定創(chuàng)新程序和激勵措施，以鼓勵可持續(xù)發(fā)展。

該政策還應確保廣泛和定期地頒布可持續(xù)發(fā)展措施，使利益相關的各方參與其中并賦予其權力。

4.3組織和能力建設

4.3.1組織，角色和責任

為更可持續(xù)的未來制定一項共同的令人信服的政策，需要有重要的領導，長期保持，并扎根于有

效的治理進程中。經驗表明，以下因素對于建立可持續(xù)發(fā)展管理體系的領導結構具有重要意義：

a)明確強調市政府的責任和職責；

b)全市范圍廣泛的領導團隊；

c)將關鍵決策者聚集在一起，做出有效的治理安排；

d)采用正式的程序管理辦法；

e)確保領導團隊中正確的技能組合；

f)必要時，獲取外部專門知識；

g)允許組織機構隨時間演變；

h)確保公開、透明的治理進程；

i)建立適當?shù)膶徲嫼驮u估機制；

j)與其它各級政府合作、區(qū)域內合作的機制。

4.3.2管理體系內部員工的能力建設

管理體系工作人員的能力水平應自覺地不斷提高，特別是要通過培訓課程來補充與工作有關的教

育和經驗。除了與工作相關的培訓課程外，員工還應定期獲取有關可持續(xù)性管理及其進展的信息。

辦公室或部門的負責人應協(xié)調管理體系工作人員的教育需求，這是一項重要工作。這樣，員工要

求的課程主題就可以整合到培訓計劃中，協(xié)調小組可以跟蹤廣泛的教育項目。

成功的可持續(xù)性管理全程都需要各級工作人員的參與，從一開始就可以通過建立一個連接所有部

門的內聯(lián)網(wǎng)來確保工作連續(xù)性。

文本框：關注地方政府的主要職責

——認識到持續(xù)和一致的信息流以及關于可持續(xù)性和韌性行動領域的繼續(xù)教育的重要性；

——評估培訓課程，考慮其成本效益價值、交付方法和影響；

——對可持續(xù)性和城市韌性有影響的所有相關雇員都應予提供培訓課程；

——提高各層級認知程度；

——認識到遵從可持續(xù)性政策和管理體系的重要性；

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——認識到政府活動的真實性和潛在影響對可持續(xù)性的重要性；

——認識到其職責的重要性；

——評估和確定成功實施可持續(xù)性政策的責任，管理體系的程序和規(guī)定，以及偏離既定程

序的后果的重要性；

——確保對所有干預措施進行有效和全面的記錄；

——將可持續(xù)性概念和原則納入所有部門，而不僅僅是環(huán)境部門。

4.4相關方參與

4.4.1參與和合作伙伴的重要性

與相關方的對話與合作是城市實施可持續(xù)發(fā)展和韌性方面的一項戰(zhàn)略必要舉措。相關方在確定主

要的可持續(xù)性行動領域以及在制定和執(zhí)行相關解決辦法方面都可發(fā)揮關鍵作用。建立一個可持續(xù)的轉

型過程需要有大量的行動者參與和支持。作為優(yōu)先事項，地方政府應采用適合當?shù)厍闆r的一系列辦

法，與所有相關方合作。相關方的參與應包括認知和參與、跨部門伙伴關系以及酌情與其他城市的接

觸。

文本框：相關方的有效參與和合作，至少需要以下方面

——確定相關方；

——了解相關方的需求和預期；

——確定相關方的潛在角色和資源；

——建立有效對話和參與的機制；

——共享診斷和確保持續(xù)改進。

注：ISO37106提供了當前的良好實踐，以支持城市領導者制定和實施自己的智慧城市戰(zhàn)略。ISO37106：2018，6.6

強調，為成功執(zhí)行智慧城市戰(zhàn)略，廣泛的相關方參與和有效合作具有關鍵作用。

4.4.2與相關方有效溝通

為建立有用和信息豐富的交流渠道并制定工作計劃，需考慮以下一般性的溝通原則。

文本框：一般性溝通原則

——塑造適合受眾的信息：溝通的根本出發(fā)點是確定誰是相關方，并調整信息以滿足他們的需

求。一個眾所周知的公式是“保持簡潔”。

——選擇便利的形式：可以使用多種形式(例如小冊子、物理和電子通訊、社交媒體、海報、

在線報告、印刷報告)。適宜性取決于目標群體、要傳達的信息、預算以及地理和技術可行

性。

——創(chuàng)造性：相關方的積極參與需要承諾、努力、注重細節(jié)和創(chuàng)造性。重要的是不要低估相關

方的個人技能和能力。相反，嘗試為參與過程明確不同尋常的、吸引人的環(huán)境，并以創(chuàng)造性、

8

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誠實和積極的溝通作為補充。

4.4.3可持續(xù)發(fā)展管理過程中的參與和溝通

一個強有力、成熟而持久的伙伴關系對長期成功的重要性不可低估，因為改善城市地區(qū)可持續(xù)性

績效的一個重要部分就是涉及到與各種相關方的中長期合作，這些相關方本身也可能在實施過程中不

斷演變。綜合性的管理辦法應確保，在最重要和最緊迫的議題上著重努力，盡可能使這些議題得到有

效協(xié)調，但同時，長期戰(zhàn)略目標要予以支持，不能因項目的即時要求而受到損害。

文本框：主要相關方

管理體系應為所有相關方提供有效的參與途徑，相關方應至少包括以下方面：

——政治家（包括反對派政治家），以保證合法化、跨黨派包容性和對實現(xiàn)目標的長久支

持；

——公民，城市地區(qū)作為其居住地、工作和生活的場所而受影響；

——技術專家，對方案及其發(fā)展的背景和實際情況進行初步和持續(xù)的評估；

——官員(來自不同部門)，根據(jù)對類似項目的研究和以往的評估，改進各項方案的評估和實

施；

——可能影響，或受方案交付的影響，或影響其位置或成果的其他公共和私營部門。

城市的相關方數(shù)量眾多，對戰(zhàn)略方向具有非常不同的期望和要求，也可能有非常不同的能力來促

進可持續(xù)發(fā)展和管理進程。相關方通常涉及確定其類型(例如，協(xié)會、公司、慈善機構、公共服務機

構、個人)，其行動能力及其目標和承諾水平，特別是戰(zhàn)略和宗旨方面。

綜合的可持續(xù)管理的目的是組織和改進地方政府的決策和執(zhí)行能力及其活動,如下面的文本框所

述，在工作的所有階段，相關方都應參與。

文本框：可持續(xù)管理相關步驟的相關方的參與

基準線評估

在基準線評估中，必須考慮對相關方的影響。這種影響指的是城市責任范圍內的影響，以及

其他行為者對城市發(fā)展和鄰近城市的影響。很多基準線評估是在地方城市行政當局內部進行的，

因為需要關于行政部門和條例規(guī)章的專業(yè)知識。但是，相關方的參與并不局限于市政工作人員或

城市邊界，還需要考慮其他利益集團。因此，應當使相關方能夠提供關于基準線評估結果的信

9

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息、收集數(shù)據(jù)或進行評論。

建立愿景、戰(zhàn)略、行動計劃

建立共同的愿景并明確確定優(yōu)先事項是一項根本事宜。制定目的以及與時間相關的目標，這

對于建立方案和執(zhí)行行動的承諾及其所有權是非常重要的。因此，在制定愿景、商定優(yōu)先事項和

促進地方政府的抱負和相關目標時，應采用包容各方的參與性辦法。

實施和監(jiān)測

在組織和協(xié)調方面，在保持戰(zhàn)略(可持續(xù)性目標)與執(zhí)行之間的一致性方面，實施階段的要求

特別高。雖然通用的行動計劃是實施工作的運行基礎，但也需要對其進行完善，以確保一致性和

適應性。此外，由于可持續(xù)性通常具有橫跨各領域的性質，因此需要在12個行動領域采取綜合性

舉措。若干不同的行動者(例如跨部門、私營部門、民間社會行動者)必須參與，并將負責執(zhí)行具

體行動，還應將其納入監(jiān)測考慮和監(jiān)測進程。

評估和報告

正如各相關方是設計、實施和溝通進程的一部分，他們也將參與評估和報告進程。一個良好

的評估過程涉及到所有的相關方，因此是一個完整的過程，受益于并參與對相關方的需求、目標

和角色的最初評估。這對最終負責完善綜合管理體系的人也是有用的。這項評價為市政廳就下一

個周期的目標和行動做出進一步決定提供了基礎，向包括公民在內的相關方提供了關于該城市在

這一年中所做的工作以及他們如何成功地實現(xiàn)其目標的回顧。因此，該報告也將是一個重要的公

眾認知和教育工具。

持續(xù)完善和提升

定期評價城市可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)有和持續(xù)的實施成果是十分重要的?？梢岳靡幌盗羞m當和定

制的指標，并參照之前的基準線評估和協(xié)商工作，通過調查來完成。決策者、組織機構、第三方

和公眾應參與到加強該方案綜合進程的工作中：

——決策機構或實體制定提升戰(zhàn)略計劃；

——地方政府監(jiān)督計劃的執(zhí)行，并負責提升的協(xié)調效果；

——第三方或各方可檢查和評估提升的執(zhí)行結果，以保證獨立性；

——公民通過調查和滿意度調查來參與，以生成和利用提升成果的反饋。

5實施可持續(xù)發(fā)展管理體系

5.1五步驟流程介紹

這一條款是本文件的核心，提供了一個連貫的方法論框架，指導地方政府設計和實施,有助于城市

可持續(xù)發(fā)展的計劃。這種方法是ISO37101所描述的可持續(xù)發(fā)展管理體系的核心。圖2說明了以下五

個步驟如何在此任務中形成一個連貫的方法論進程。

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本條款將詳細說明方法論進程的五個關鍵步驟：

a)政治承諾：市政廳在承諾和實施地方可持續(xù)發(fā)展方面發(fā)揮著關鍵作用。它們通常根據(jù)財政和

預算、人事變動、體制改革、土地和環(huán)境規(guī)劃以及自然資源替代或管理來決定執(zhí)行政策。

注：參閱ISO37101:2016,第5條

b)基準線評估（5.2）是對當?shù)厍闆r的初步診斷，涉及可持續(xù)性的六大宗旨。

注：參閱ISO37101:2016,6.1.2.

c)戰(zhàn)略制定(5.3)：根據(jù)基準線評估的結果，確定方案可持續(xù)發(fā)展的目標。在這一階段，戰(zhàn)略包

括在長期(20-30年)和中期(5-10年)愿景中優(yōu)先考慮某些可持續(xù)性目標，包括政策、遵約義

務、資源、對六大宗旨的貢獻，以及相關的目標。

注：參閱ISO37101:2016,6.2.

d)戰(zhàn)略制定(5.4)，確定為實施方案而應采取的行動、責任和任務。這是確定短期目標(1-3年)

并為成功實施提供條件的一個重要步驟；

注：參閱ISO37101:2016,第8條。

e)對照六大宗旨(ISO37101)監(jiān)測、報告和核實可持續(xù)發(fā)展的進展情況（5.5），就是要檢查行動

計劃的執(zhí)行情況，并根據(jù)方案中確定的目標及相關目標衡量行動的影響。

圖2-圖表說明采用ISO37101/37104方法來設計和實施有助于城市和社區(qū)可持續(xù)發(fā)展的方案

注：參閱ISO37101:2016，第9、10條。

5.2基準線評估

5.2.1概述

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文本框

是什么

基準線評估是在設計有助于可持續(xù)發(fā)展的方案時可持續(xù)管理進程中的第一步。它通過

了解當?shù)厍闆r、摸清遵約義務、現(xiàn)有政策和工具，來確定最初起點，并根據(jù)12個行動領

域進行評估和研究，來映射方案的預期或有效貢獻。六大宗旨和12個行動領域的匯總表

應作為審查提議方案的工具。對12個行動領域進行審查。根據(jù)ISO37101：2016,4.6.1

所規(guī)定的方案，可以確定其他領域情況。

做什么

基準線評估就是：

——摸清當?shù)厍闆r(包括遵約義務、現(xiàn)有政策、創(chuàng)建組織、財政資源、優(yōu)勢和機會)和

相關行動領域，確定相關方。在確定、收集和使用對執(zhí)行任務有用的數(shù)據(jù)信息時，有

必要建立強有力的方法。

——為提議方案進行診斷并根據(jù)“矩陣”設定投影。

——對照相關比較方(類似城市、國家、區(qū)域或國際標準和政策)制定基準或向同行學

習，這可能有助于確定相關目標和可實現(xiàn)的目標。從城市的角度設定一個參照點，并

以此為基準，這一點非常重要。

如何做

ISO37101引入六大宗旨和12個行動領域的交叉分析作為框架，以了解城市的環(huán)境，

以便分析方案。在基準線評估階段，允許六大宗旨和方案的相關行動領域交叉分析的矩陣

為這些任務或計劃提供指導：

——確定在所界定的每一相關行動領域中的現(xiàn)有行動，如何通過使用矩陣來促成ISO

37101的六大宗旨；

——利用矩陣與相關方進行溝通并共享方案的診斷結果。

事實上，地方政府受邀審查矩陣的每一個領域，并酌情通過回答以下議題來填寫這一

領域：“在這一行動領域，已經實施了哪些有助于實現(xiàn)這一宗旨的行動？”該矩陣提供了

一個框架，以確保有效和完整的診斷，該診斷可以被執(zhí)行，或至少與相關方分享。

預期成果

基準線評估的預期成果如下：

——確定可持續(xù)性方案的優(yōu)先事項和由此產生的目標；

——監(jiān)測和評估進展成果時參考點的設置；

——通過預測分析，可以根據(jù)六大宗旨確定合理的具體目標。

參閱ISO37101:2016,6.1.2

5.2.2摸清當?shù)厍闆r

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第一步是由當?shù)卣畬ζ涑鞘心壳暗目沙掷m(xù)發(fā)展狀況進行評估。地方政府建立一個評估框架，作

為確定優(yōu)先事項和目標的基礎，以便共同制定戰(zhàn)略和行動計劃，并利用指標監(jiān)測進展情況。它還是對

導致當前局勢的挑戰(zhàn)和壓力以及這些壓力對社會、經濟和環(huán)境各部門的影響以及既定政策和措施的分

析。基準線評估概述現(xiàn)有法律要求、相關現(xiàn)行政策、目標和指標以及相關現(xiàn)有工具的現(xiàn)狀。即使沒有

當前的可持續(xù)發(fā)展的努力，基準線評估中列出的上述文件也是默認條件。

摸清當?shù)厍闆r是基準線評估的一部分，根據(jù)商定的構架收集和匯編數(shù)據(jù)和信息，以確定需求和優(yōu)

先事項。摸清當?shù)厍闆r包括：

a)摸清城市概況：

——審查現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫、信息系統(tǒng)和報告工具，以獲取有關地理、環(huán)境、社會和經濟、以及文化

遺產等方面的信息，以便準確了解方案的內容；

——確定相關的可持續(xù)性行動領域并強調其趨勢(核心指標系列)；

b)摸清政策框架：

——法律要求；

——新趨勢和即將出臺的政策；

——現(xiàn)有的政治優(yōu)先事項、決定、承諾和戰(zhàn)略；

c)摸清組織機構設立，決定：

——相關的職責和機構設立；

——員工能力；

——良好的治理安排；

——現(xiàn)有的相關管理手段、程序和財政能力；

——相關方全景，包括所有相關行動者；

——城市的財政資源。

5.2.3建立診斷

基準線評估是初步診斷，有助于審查當?shù)厍闆r和現(xiàn)有治理手段，特別是與聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標

有關的方面。

ISO37101中定義的六大宗旨和相關行動領域的交叉分析矩陣可作為初步診斷的工具，作為提議行

動的檢查單3。圖2提供了一個范例，來說明如何將這一矩陣作為工具，根據(jù)方案對六大宗旨的貢

獻，在相關行動領域制定當前和未來方案。在6×12交叉分析矩陣的每個領域或單元中，地方政府應

在適當?shù)那闆r下(一些方框可能仍然是空的)指明有助于實現(xiàn)宗旨的行動，并應具體說明每項行動的成

熟度。這種交叉分析矩陣分析的結果將作為監(jiān)測和評估進展成就的參考點，因為只有與基準線“起

3可持續(xù)城市參考框架（RFSC，www.rfsc.eu）是現(xiàn)階段使用的一個很好的工具，事實上，RFSC提供的評估工具有助于

組織基線評估的結果并簡化評估的復雜性。在這一階段使用RFSC還有助于促進不同相關方之間的對話，為討論和分

享診斷結果提供了可能。

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點”(即初始“參考點”)相比，改進才會是可衡量且明顯的。

圖3-確定和選擇行動領域

六大宗旨形成了“價值觀”，而不是“發(fā)展目標”。因此，這些目標應被視為“普遍的”，不應被列

為優(yōu)先事項，也就是說，它們需要在任何組織、結構、文化和法律環(huán)境中，在任何相關的行動領域中

得到實現(xiàn)。

在制定可持續(xù)性方案時，對每個行動領域都進行檢查，以確定其實現(xiàn)六大宗旨的優(yōu)先事項。因

此，可能有些行動領域在分析時并不是一個優(yōu)先事項，行動領域可能會發(fā)生變化。

5.2.4對標同類型城市和社區(qū)

基準線評估為管理周期中所有以下步驟提供基礎，并幫助地方政府制定合理的目標，起草愿景和

行動計劃。初步診斷允許確定起始點，但基準線評估的一個重要部分是了解改進的潛力。如果基準線

評估不是主要與其他類似者進行對標，則對同類型城市和社區(qū)可能有助于地方政府確定自己的志向。

類似者包括類似城市、國家參考、國際參考或承諾。與其他城市4的比較可以通過交流和學習來促

成。

5.3戰(zhàn)略制定

4例如，www.rfsc.eu包含一個交流平臺，使城市可以分享良好的實踐和提供診斷依據(jù)。對參與可持續(xù)發(fā)展的城市的

可見性。同樣，由TC268主辦的城市俱樂部也致力于促進共同學習和實踐交流。在歐洲，綠色首都城市網(wǎng)絡在促進

知識交流和突出良好做法實例方面發(fā)揮著重要作用。

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5.3.1概述

文本框

是什么

戰(zhàn)略的定義主要在于確定可持續(xù)發(fā)展的目標，這些目標是根據(jù)方案確定的關鍵優(yōu)先事項。這是可持

續(xù)管理進程的第二步，包括：

——確定城市發(fā)展愿景應有方案支持，在這一階段，領導作用至關重要，應適當關注；

——考慮相關方的需求和期望，根據(jù)六大宗旨確定戰(zhàn)略優(yōu)先事項和可持續(xù)性目標。

做什么

為此，地方政府將：

a)確定有關方案對可持續(xù)發(fā)展貢獻的地方優(yōu)先事項；

b)考慮人力、環(huán)境和財政資源，制定綜合和切合實際的戰(zhàn)略；

c)確定與優(yōu)先事項和相關的KPI相對應的目標；

d)確定治理原則，包括相關方承諾的促成。

如何做

對矩陣的分析（六大宗旨和相關行動領域）為這些階段提供了規(guī)范。在該階段，重要的是讓相關方

適時參與。

預期成果

——可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，包括戰(zhàn)略目標和預期成效或目標；

——相關KPI。

參考資料

ISO37101、ISO37106和ISO37120可在可持續(xù)管理過程的該階段提供有用的幫助。

5.3.2制定當?shù)貎?yōu)先事項以實現(xiàn)政策

作為基準線評估的結果，地方政府將概述目前在與方案和行動相關的規(guī)模方面的條件，以及對不

同行動領域的改進范圍的認知。

由于資源有限的實際情況，地方政府大多時候都無法立即填補所有的空缺。在基準線評估的基礎

上，并考慮到相關方的需求和期望，地方政府應根據(jù)六大宗旨確定優(yōu)先事項并確定可持續(xù)性目標(定義

參閱第3條)。

這一步驟涉及共同決定城市發(fā)展的政策，并根據(jù)這一愿景為方案制定當?shù)貎?yōu)先事項。在這一階

段，應考慮和反映基準線評估中確定的相關承諾和現(xiàn)有政治框架。具體而言，應考慮全球和地方承

諾，現(xiàn)有的可持續(xù)性框架，如聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標。

5.3.3確定與優(yōu)先事項相對應的可持續(xù)性目標

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根據(jù)前一階段的結果，地方政府現(xiàn)在將根據(jù)方案的優(yōu)先事項，詳細說明可持續(xù)發(fā)展的每一項目

標。

示例：為實現(xiàn)城市吸引力的目的，城市的優(yōu)先目標包括：

——考慮提高經濟吸引力的創(chuàng)新方法：

——可以采取優(yōu)惠政策吸引可持續(xù)經濟領域的投資者，例如向目標產業(yè)或人才提供稅收獎勵

或補貼；

——改善連通性基礎設施，以吸引企業(yè)；

——開展商業(yè)交流活動，如論壇或研修班，以提高認識和提供支持；

——提高文化吸引力/相應目標：

——建立具有國際影響力的定期文化活動；

——保護、恢復和推促文化遺產；

——提高城市生活質量/相應目標：

——改善對公民的市政服務質量；

——改善公共空間和生活環(huán)境，以吸引居民。

這一步驟不僅是為了確立目標，而且也是為了考慮按照地方政府的宗旨交付成果所需的程序。地

方政府應從發(fā)展的優(yōu)勢和劣勢、機遇和挑戰(zhàn)方面來評估內容，例如使用SWOT矩陣(優(yōu)勢/弱點/機會/威

脅)，并評估城市的可持續(xù)發(fā)展，以確定潛在的議題。

5.3.4設定長期目標

將優(yōu)先事項作為地方政府可管理的任務工具，是能夠與戰(zhàn)略目標相聯(lián)系的關鍵績效指標(KPI)。這

些目標將政策理論轉化為“車間”實踐，標志著要實現(xiàn)的最佳目標和沿途的“墊腳石”。制定目標是一

個關鍵時刻，是使地方抱負向全球責任靠攏的關鍵時刻。在為戰(zhàn)略計劃設定目標時，一般規(guī)則是要靈

活，設定可實現(xiàn)且現(xiàn)實的目標-不要太高也不要太低。

5.3.5確定相關的關鍵績效指標（KPIs）

城市制定一份指標列表，以監(jiān)測進展情況。根據(jù)當?shù)丨h(huán)境確定指標和目標，并反映政治承諾。指

南沒有納入這些建議，但提供了方法建議和工具。為確定這個列表，地方政府可以參考現(xiàn)有的指標數(shù)

據(jù)庫，如ISO371205。在這一階段，需要確定一個適當且科學的方法，以確保數(shù)據(jù)選擇、收集和使用

的穩(wěn)健性。

注：例如，可從ISO24523中選取方法原則，這些原則也適用于本文件。這些數(shù)據(jù)庫通常還提供國際參考資料或

案例研究，以幫助城市開展對標活動。

5例如，聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標、可持續(xù)城市參考框架提供的指標和城市中心最后報告(H2020研究項目)的指標。

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文本框：關注目標設定和指標選擇

制定共同愿景和確定優(yōu)先事項至關重要。目標設定對于建立對方案和實施行動的承諾和所有

權，以及在連貫的反向預測活動的基礎上進行有效評估是非常重要的。

對總體目標和相關目標的定義應源自對與方案相關的特定地方環(huán)境的主要模式、優(yōu)勢和劣勢

的初步評估，評估的目的實際上是為各個方面分配正確的重要程度，將相關方的看法與客觀數(shù)據(jù)

結合起來。然而，目標的定義也是一個文化和政治事實，受到地方、國家和國際環(huán)境的影響。

基本上有兩類目標：

——與長期目標有關的目標(20-30年)；

——與中期戰(zhàn)略目標(5-10年)或短期運營行動(1-3年)有關的目標。

與參考年或基準年對比，來定義長期和中短期目標，參考年或基準年根據(jù)指標不同而不同。

基準年通常取決于數(shù)據(jù)可用性。要記住，就長期目標而言，組織機構可以在多個領域分解和制定

不同的中短期目標。這一長期、中期和短期目標的框架，使地方政府不會忽視通往更可持續(xù)發(fā)展

的路線。

應根據(jù)內部和外部審計和政治評估的結果，定期重新評估長期目標，以確定這些目標是否合

適，新形勢是否需要新的志向目標，或是否必須納入最新的科學研究和設想。在審查長期目標

時，還應考慮到國際背景，包括這一層級的協(xié)議和承諾。這些結果為地方政府在制定其隨后的可

持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和行動計劃提供信息。

從長期目標出發(fā)，為行動計劃選擇短期目標是下一階段任務。在設定短期目標之前，應該考

量前一年的價值(如果有的話)或參考價值，以便找到正確的方向。

性能參數(shù)可用于跟蹤實現(xiàn)目標和指標的進展情況。城市應該記錄目標和指標。應及時向負責

實施工作的有關部門和人員提供信息。

5.4制定并實施計劃

5.4.1概述

文本框

是什么

方案的戰(zhàn)略需要得到措施或行動的計劃支持，即所謂的行動計劃，以實現(xiàn)戰(zhàn)略目標。行動計

劃是戰(zhàn)略方案的短期運作。行動計劃應確定運行時間表，指定負責每項行動的人員或機構，以確

保方案管理的明確性、質量和責任，并為評估審查進程做好準備。

做什么

根據(jù)戰(zhàn)略確定的優(yōu)先事項，地方政府應：

a)建立行動計劃來實現(xiàn)預期目標；

b)為每個行動和任務明確責任和時間表（根據(jù)財政資源）；

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c)確定合適的政策或條例，以支持具體的優(yōu)先行動任務；

d)確定評估進展的方法；

e)向相關方報告并保持其參與。

如何做

為建立行動計劃，地方政府應：

a)調動在相關行動領域實施所需的適當程序、激勵措施、工具（如風險管理/設想方案規(guī)

劃）、技能和資源；

b)確定貫穿相關行動領域，因而需要在全市范圍內進行管理的共同風險和共同促成因素；

c)確定評估、評價和報告六大宗旨的實現(xiàn)進展的方法；

d)適時讓相關方參與。

預期成果

本步驟的預期成果如下：

——健全的行動計劃，來說明為實現(xiàn)目標而要開展的活動；

——量化的目標和時間表；

——標明職責和時限的具體任務清單；

——監(jiān)測和持續(xù)調整程序；

——調動足夠的資源：程序、工具、技能、資源。

參考資料

ISO37120用于指標；ISO37106用于在全市范圍內確定和管理共同風險和共同促成因素的

工具。

5.4.2戰(zhàn)略制定

戰(zhàn)略規(guī)定了實施方案的具體步驟。為戰(zhàn)略制定，地方政府應確定不同的杠桿（即行動），以及各自

的時間表，以實現(xiàn)上一步驟確定的可持續(xù)戰(zhàn)略目標。

為相關行動領域選擇不同的行動，可以通過考慮以下因素，確保愿景的一致性：

——政策與城市戰(zhàn)略規(guī)劃文件的一致性；

——審查區(qū)域內正在進行的項目和行動及其整合，或至少在行動計劃中加以考慮；

——為每項行動確定的不同風險評估(風險分析)；

——確定跨行動領域的共同風險，以及有助于推動各領域取得進展的共同促成因素。

5.4.3管理跨行動領域的共同風險和共同促成因素

通過此處所述進程制定的戰(zhàn)略和行動計劃是圍繞需要解決的行動領域制定的，以使該方案有助于

實現(xiàn)ISO37101六大宗旨。每一個行動領域都是復雜的，需要在相關領域和議題上擁有大量專門知識的

多個相關方的參與。然而，也有涉及多個或所有行動領域的因素，這些因素應在全市范圍內協(xié)調一致

地加以確定和管理。此外，有時行動領域可能相互沖突，地方政府應該小心這些潛在的沖突，同時地

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方政府也應該意識到多目的舉措可能帶來的協(xié)同作用。

ISO37106提供了以智慧城市運作模式為重點的實用建議和工具，以確定和管理此類交叉因素。

最后，但并不是最不重要的是，可能需要跨部門協(xié)調(例如通過設立跨部門工作組或在地方政府組

織內部設立一個集中辦公的項目小組)，以確保實施工作的一致性，進行性能評估和持續(xù)改進。

5.5績效評價和持續(xù)改進

5.5.1概述

是什么

事后評估旨在評估該方案對城市可持續(xù)發(fā)展的最終貢獻，并分析預測結果與實際措施之間的潛

在績效差距。這一步也是關于執(zhí)行管理審查和確保持續(xù)改進。

做什么

在本階段，地方政府應：

a)收集數(shù)據(jù)和衡量指標，以對照目標監(jiān)測其演變情況，確定趨勢并相應改進行動計劃；

b)將方案對六大宗旨的貢獻與基準線評估進行比對；

c)確定改進的幅度，審查戰(zhàn)略并修訂目標。

如何做

為執(zhí)行不同任務，地方政府將使用監(jiān)測信息，并使用基準線評估作為比對的參考點。

預期成果

——關鍵績效指標得到提升；

——六大宗旨得到推進；

——下一次審查的基礎，以不斷改進管理體系。

參考資料

ISO37120

5.5.2監(jiān)測城市可持續(xù)發(fā)展的進展情況

迭代評估是一個重要步驟，是整個管理體系進程的一部分。評估是領導和治理可持續(xù)性管理的核

心責任。

從最初的診斷到行動計劃的修訂，評估作為一個系統(tǒng)的進程，將成就與承諾和要求進行比對，有

助于向地方政府提供最佳選擇，并有助于實施持續(xù)的改進進程。重要的是要認識到，評價不是一個一

次性的步驟，而是一個周期性方法的一部分：基準線評估，規(guī)劃，實施，改進。它始終支持管理體

系。

為進行準確的評估，地方政府應建立一個以指標為基礎的監(jiān)測系統(tǒng)，包括監(jiān)測范圍和監(jiān)測方面，

通過適當?shù)谋O(jiān)測頻率收集評估所需的信息，并記錄和分析監(jiān)測結果。評估包括分析監(jiān)測系統(tǒng)提供的關

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于當?shù)厍闆r和其他評估方法的結果。評估得出的結論將有助于決策者確定行動計劃的效果、績效差距

和所需的校正措施。

一般而言，應實現(xiàn)以下兩級監(jiān)測：

——監(jiān)測行動計劃的實施情況：行動是否在預計資源范圍內按時執(zhí)行，取得了哪些成果？這一監(jiān)

測級別是在內部審計中進行的，并在外部審計期間由審計師進行驗證，每年在實現(xiàn)指標的基礎上

進行；

——監(jiān)測方案的影響。這一監(jiān)測級別，需要基準線評估報告、目標和關鍵績效指標，應每年或兩

年進行一次，并提供以下結果：持續(xù)改進的證據(jù)、績效差距、糾正措施的依據(jù)、基準線評估報告

修訂的投入、新管理周期的開始。

監(jiān)測數(shù)據(jù)的來源可包括：

——統(tǒng)計系統(tǒng)；

——監(jiān)測點收集的數(shù)據(jù)；

——相關方提供的數(shù)據(jù)；

——調查；

——日常管理體系。

注重內部審計

內部審計的目的包括：

——確定可持續(xù)性行動領域及其評估是否是最新的；

——確定可持續(xù)性戰(zhàn)略是否是最新的；

——比對行動計劃的現(xiàn)狀和實現(xiàn)/實施情況；

——比對實現(xiàn)可持續(xù)性目標的現(xiàn)狀和進展；

——核查與可持續(xù)發(fā)展有關的法律和條例是否已經更新并正在實施；

——核查管理體系的功能：組織機構、文件、內部和外部溝通、監(jiān)測和報告；

——檢查員工培訓計劃的更新、遵守和執(zhí)行情況；

——接受有關改進的意見和經驗。

審計人員的公正性、客觀性和能力是有效和一致的內部審計的基本先決條件。因此，地

方政府必須維護相關政策、程序和實踐，這些因素直接關系到審計師的公正性和能力。內部

審計師必須是對地方政府的結構和能力有足夠深刻了解的人或小組，獨立于協(xié)調小組，可以

來自地方政府的戰(zhàn)略部門，來自地區(qū)權力當局，也可以來自另一個城市(點對點審查)。在年

度程序中，內部審計員評估管理過程和成果，作為下一個周期的基礎。

注：ISO19011提供關于審計管理體系的指導，包括審計原則、管理審計方案和進行管理體系審計，以及關于評估

參與審計過程的個體能力的指導，包括管理審計方案的人、審計員和審計小組。ISO19011適用于所有需要對管理體系

進行內部或外部審計或管理審計方案的組織機構。

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5.5.3不斷完善可持續(xù)發(fā)展管理體系

對于管理過程每一階段的評估結果和措施，應采取糾正舉措并持續(xù)改進，特別是在監(jiān)測到績效差

距時。由于在可持續(xù)性方面取得進展的復雜性，不確定性因素很可能會持續(xù)存在，成果可能并不總是

符合計劃。因此，必須定期審查城市可持續(xù)發(fā)展的進展情況，并酌情采取糾正和預防措施。圖4展示

了城市如何通過評估和持續(xù)改進管理周期來有效地執(zhí)行這些任務。

地方政府應記錄糾正和預防措施(包括處理監(jiān)管不符合規(guī)定的方法)，并審查其有效性和適用性。

圖4-績效評價及持續(xù)改進的范例

5.5.4記錄控制

記錄為可持續(xù)發(fā)展管理體系的