環(huán)保罰款登報(bào)減半

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核保核賠部工作通知書

NO2022.13

關(guān)于有價(jià)單證遺失追究責(zé)任的通知

各部門、各機(jī)構(gòu)：

為明確有價(jià)單證遺失責(zé)任，準(zhǔn)時(shí)追究遺失方責(zé)任，進(jìn)一步加強(qiáng)有價(jià)單證遺失管理，防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)對(duì)有價(jià)單證遺失管理規(guī)定如下：

一、準(zhǔn)時(shí)申報(bào)

（一）單證遺失人在有價(jià)單證遺失一個(gè)工作日向本級(jí)機(jī)構(gòu)單證管理部門提交書面《有價(jià)單證遺失聲明》并經(jīng)部門經(jīng)理簽字確認(rèn)。

（二）已發(fā)放至銀行網(wǎng)點(diǎn)或兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的有價(jià)單證，因其保管不善而遺失的，由銀行網(wǎng)點(diǎn)或兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)出具相關(guān)狀況說明并簽字蓋章確認(rèn)，作為《有價(jià)單證遺失聲明》的附件。

二、聲明作廢

（一）定式保險(xiǎn)單、保險(xiǎn)憑證、卡式保險(xiǎn)單等合同類有價(jià)單證須遺失責(zé)任人在遺失一個(gè)工作日內(nèi)辦理登報(bào)；暫收收據(jù)等有價(jià)單證，分支公司須每月統(tǒng)一在當(dāng)?shù)厥屑?jí)以上正式媒體上辦理單證

遺失聲明。

（二）中心支公司單證管理員每月制作《有價(jià)單證遺失登報(bào)統(tǒng)計(jì)表》（表格見附件）經(jīng)單證遺失人員所屬部門的負(fù)責(zé)人、辦公室、客服中心、機(jī)構(gòu)總等領(lǐng)導(dǎo)審核核準(zhǔn)后，統(tǒng)一在地市級(jí)及以上正式媒體聲明作廢。并將該報(bào)紙和登報(bào)的收據(jù)原件提交單證管理部門保存?zhèn)浒浮?/p>

（三）上報(bào)分公司登報(bào)聲明作廢的，機(jī)構(gòu)必需從OA系統(tǒng)中提交簽報(bào)申請(qǐng)，簽報(bào)中附經(jīng)機(jī)構(gòu)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字的《有價(jià)單證遺失登報(bào)統(tǒng)計(jì)表》影像件。經(jīng)分公司審批同意后，分公司統(tǒng)一在市級(jí)及以上正式媒體聲明作廢。該報(bào)紙和登報(bào)的收據(jù)原件由分公司單證管理部門保存?zhèn)浒浮?/p>

三、準(zhǔn)時(shí)核銷

中心支公司有價(jià)單證管理員依據(jù)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后的《有價(jià)單證遺失聲明》或銀行網(wǎng)點(diǎn)或兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)出具的遺失說明等材料在《有價(jià)單證單證回收登記表》進(jìn)行手工登記，確認(rèn)登報(bào)遺失聲明作廢后準(zhǔn)時(shí)在單證系統(tǒng)中做核銷處理。多聯(lián)有價(jià)單證的任意一聯(lián)遺失，均視為遺失，其他聯(lián)應(yīng)予以繳回。

四、費(fèi)用支付方式

登報(bào)所需相關(guān)費(fèi)用由遺失責(zé)任人擔(dān)當(dāng)，此項(xiàng)費(fèi)用的支付方式可由責(zé)任人支付現(xiàn)金，或在遺失有價(jià)單證次月的傭金、工資扣除。中心支公司單證管理員每月5日前完成《有價(jià)單證遺失登報(bào)申請(qǐng)表》的制作、審批、扣款以及登報(bào)聲明作廢等工作。

五.保險(xiǎn)單簽收回執(zhí)遺失管理

如業(yè)務(wù)員（營(yíng)銷員）遺失保險(xiǎn)單簽收回執(zhí)公司留存聯(lián)，應(yīng)出具單證遺失說明，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)已收到保險(xiǎn)單后由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、營(yíng)銷服務(wù)部經(jīng)理簽字后，方可辦理回單。

六、繳回核銷

（一）業(yè)務(wù)人員離職或解約時(shí)，經(jīng)單證管理員核實(shí)該業(yè)務(wù)人員全部已領(lǐng)用單證均按公司要求進(jìn)行核銷后，由單證管理員在《離職或解約申請(qǐng)表》上簽字確認(rèn)，方可發(fā)放離職或解約人員的當(dāng)月薪資或退還有價(jià)單證保證金。

（二）離職或解約業(yè)務(wù)人員繳回的全部未核銷的業(yè)務(wù)單證均按作廢處理；若離職或解約時(shí)有價(jià)單證已丟失，參照單證遺失管理規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

七、罰則

（一）因單證遺失登報(bào)所產(chǎn)生的費(fèi)用有遺失責(zé)任人本人擔(dān)當(dāng)。（二）合同類有價(jià)單證必需在遺失一個(gè)工作日內(nèi)完成登報(bào)手續(xù)，并將已登報(bào)聲明單證作廢的報(bào)紙交至單證管理員處進(jìn)行核銷，如超過一個(gè)工作日未登報(bào)的，公司將對(duì)其處以50元的罰款。定額憑證遺失一份，處以相應(yīng)票面金額的罰款。

（三）單證管理員無法供應(yīng)有價(jià)單證發(fā)放核銷軌跡，無法確定有價(jià)單證遺失責(zé)任人，有價(jià)單證遺失責(zé)任由單證管理人員擔(dān)當(dāng)。

八、歷史遺留問題解決要求

因歷史性緣由，中心支公司截止目前仍存在未登報(bào)聲明作廢的有價(jià)單證。要求一次完成清理如下：

（一）2022年11月前中支單證管理員完成有價(jià)遺失統(tǒng)計(jì)工

作，對(duì)2022年11月前遺失單證但尚未扣款的的狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)時(shí)分渠道（團(tuán)、個(gè)、代、續(xù)）制作《有價(jià)單證遺失登報(bào)統(tǒng)計(jì)表》。

（二）《有價(jià)單證遺失登報(bào)統(tǒng)計(jì)表》經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽字審批后，在2022年年底在地市級(jí)及以上正式媒體聲明作廢。中支單證管理員對(duì)該報(bào)紙和登報(bào)的收據(jù)原件進(jìn)行保存?zhèn)浒浮?/p>

（三）在崗人員遺失的有價(jià)單證由在崗人員擔(dān)當(dāng)相關(guān)費(fèi)用。離職人員產(chǎn)生的費(fèi)用，應(yīng)由中支各責(zé)任渠道擔(dān)當(dāng)。

請(qǐng)各機(jī)構(gòu)重視此次清理工作，徹底解決歷史問題，免除風(fēng)險(xiǎn)隱患。

特此通知