GB-T《資產(chǎn)管理 管理體系 XXXX(ISO 55001) 應(yīng)用指南》

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中華人民共和國國家標準

GB/TXXXXX—XXXX

資產(chǎn)管理管理體系GB/TXXXX(ISO

55001)應(yīng)用指南

Assetmanagement——Managementsystems——

GuidelinesfortheapplicationofGB/TXXXX(ISO55001)

（ISO55002:2014,IDT）

（征求意見稿）

前言

GB/TXXXX(ISO55000)《資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語》、GB/TXXXX(ISO55001)《資產(chǎn)管理管

理體系要求》和GB/TXXXX(ISO55002)《資產(chǎn)管理管理體系GB/TXXXX(ISO55001)應(yīng)用指南》共

同構(gòu)成支撐資產(chǎn)管理體系建立的系列國家標準。

本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標準等同采用ISO55002資產(chǎn)管理管理體系ISO55001應(yīng)用指南。

本標準的附錄A和附錄B是資料性附錄。

本標準由全國資產(chǎn)管理標準化技術(shù)委員會提出并歸口。

本標準起草單位：（待補充）

本標準主要起草人：（待補充）

引言

本標準與GB/TXXXX(ISO55001)中的要求相統(tǒng)一，是用于資產(chǎn)管理的管理體系（稱作“資產(chǎn)管理

體系”）的應(yīng)用指南。

本標準包含解釋GB/TXXXX(ISO55001)中規(guī)定的各種要求所需的解釋性文字并提供用于輔助實

施的各種示例。本標準并不提供管理具體資產(chǎn)類型的指南。

本標準提供應(yīng)用指南的對象包括：

a)資產(chǎn)管理體系的創(chuàng)建、實施、維護和改進過程所涉及的個人或群體；

b)實施資產(chǎn)管理活動所涉及的個人、群體與服務(wù)供應(yīng)商；

GB/TXXXX(ISO55000)包含有關(guān)資產(chǎn)管理的一般信息與適用于本標準的術(shù)語。

資產(chǎn)管理管理體系GB/TXXXX(ISO55001)應(yīng)用指南

1范圍

本標準是與GB/TXXXX(ISO55001)中的要求相統(tǒng)一的資產(chǎn)管理體系應(yīng)用指南。

本標準適用于所有類型的資產(chǎn)和所有類型和規(guī)模的組織。

注1：本標準旨在管理實物資產(chǎn)，但也可用于其他類型的資產(chǎn)。

注2：本標準不規(guī)定財務(wù)、會計或技術(shù)方面針對特定類型資產(chǎn)的要求。

注3：在GB/TXXXX(ISO55000)、GB/TXXXX(ISO55001)以及本標準中以“資產(chǎn)管理體系”指代用于資產(chǎn)管理的管

理體系。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/TXXXX(ISO55000)資產(chǎn)管理綜述、原則與術(shù)語（ISO55000:2014,IDT）

GB/TXXXX(ISO55001)資產(chǎn)管理管理體系要求（ISO55001:2014,IDT）

3術(shù)語與定義

GB/TXXXX(ISO55000)界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4組織環(huán)境

4.1理解組織及其環(huán)境

4.1.1綜述

資產(chǎn)管理體系是組織管理體系的組成部分，它有既定的結(jié)構(gòu)且應(yīng)適合于并來源于：

a)組織目標；

b)組織計劃。

資產(chǎn)管理體系包括：

a)資產(chǎn)管理方針（見5.2）；

b)資產(chǎn)管理目標（見6.2）；

c)戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃(SAMP)；

d)資產(chǎn)管理計劃（見6.2.2），用于：

——運行策劃和控制；

——支持活動；

——控制活動；

——其他相關(guān)過程。

圖B.1表示了資產(chǎn)管理體系中各個要素之間的關(guān)系，及對應(yīng)的GB/TXXXX(ISO55001)中的相關(guān)條

款。

1

組織應(yīng)利用資產(chǎn)管理體系的范圍和資產(chǎn)管理活動的結(jié)果來確定實現(xiàn)組織目標的方法。GB/T

XXXX(ISO55001)中的第4章描述了組織資產(chǎn)管理體系在范圍和環(huán)境方面的要求。

組織目標為包括資產(chǎn)管理活動在內(nèi)的組織活動提供宏觀背景與方向。組織目標通常創(chuàng)建于戰(zhàn)略層面

的策劃活動，并記錄于組織計劃中。

注1：組織計劃可有其他別名，例如“公司計劃”。

組織應(yīng)在資產(chǎn)管理方針中規(guī)定利用資產(chǎn)管理實現(xiàn)組織目標時所遵循的準則，而這些方針的實施方法

應(yīng)記錄于SAMP。

注2：SAMP可有其他別名，例如“資產(chǎn)管理戰(zhàn)略”。

SAMP應(yīng)記錄組織目標和資產(chǎn)管理目標之間的關(guān)系，同時也應(yīng)定義實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標所需的框架。

組織計劃和SAMP之間的關(guān)聯(lián)應(yīng)是雙向的，并且應(yīng)通過迭代過程而發(fā)展。例如，創(chuàng)建組織目標時

不應(yīng)脫離組織的資產(chǎn)管理活動，而資產(chǎn)的能力和績效以及資產(chǎn)管理活動的輸出（例如資產(chǎn)管理計劃）是

建立現(xiàn)實的、可實現(xiàn)的組織目標的關(guān)鍵輸入。

在建立SAMP時，組織應(yīng)：

a)考慮相關(guān)方的期望與要求；

b)考慮可能會超出組織常規(guī)策劃時間范圍的活動以及哪些活動應(yīng)接受定期評審；

c)明確地記錄用于確立與資產(chǎn)有關(guān)的決策準則的過程。

SAMP應(yīng)是包含資產(chǎn)管理目標的高層次計劃。組織應(yīng)利用它來創(chuàng)建資產(chǎn)管理計劃，而后者應(yīng)闡明資

產(chǎn)層面的各種活動。規(guī)模較大的組織或包含復(fù)雜資產(chǎn)組合的組織可以采用層級式資產(chǎn)管理計劃。

資產(chǎn)管理體系的所有組成部分的規(guī)模都應(yīng)是可簡化的。例如，對于規(guī)模較小的組織而言，組織

計劃可以是包含下述獨立章節(jié)的單一文檔：

a)組織目標；

b)SAMP；

c)資產(chǎn)管理計劃。

另外，組織計劃也可以與SAMP分開，其中資產(chǎn)管理計劃可以是SAMP的子章節(jié)?；蛘?，這三份

計劃也可以相互獨立。盡管有必要區(qū)分SAMP和資產(chǎn)管理計劃，但GB/TXXXX(ISO55001)中并未要求

為它們創(chuàng)建獨立的文檔。

組織應(yīng)確保組織目標、資產(chǎn)管理方針、SAMP、資產(chǎn)管理目標和資產(chǎn)管理計劃是協(xié)調(diào)一致的。這種

理念應(yīng)在組織內(nèi)部強化，以使資產(chǎn)層面的活動支持組織目標的實現(xiàn)。就這種協(xié)調(diào)性進行溝通是十分重要

的，它可以確保所有層面的相關(guān)方均理解為什么要實施資產(chǎn)活動和資產(chǎn)管理活動。

4.1.2理解組織及其環(huán)境

在建立或評審資產(chǎn)管理體系時，重要的是確保方法與組織的內(nèi)外部環(huán)境協(xié)調(diào)一致，因為這些環(huán)

境對資產(chǎn)管理體系的設(shè)計和范圍有重要影響。

對組織的外部環(huán)境所進行的評估可包括但不限于：

a)社會、文化、政治、法律、管理、金融、科技、經(jīng)濟、競爭和自然環(huán)境，無論這些環(huán)境是國際、國

內(nèi)、地區(qū)還是當?shù)氐模?/p>

b)對組織目標有影響的關(guān)鍵驅(qū)動力和趨勢；

c)組織與外部相關(guān)方的關(guān)系及對其能力和價值的認知。

對組織的內(nèi)部環(huán)境所進行的評估可包括但不限于：

2

a)治理需求；

b)組織的結(jié)構(gòu)、角色、職責和權(quán)限；

c)方針、目標和實現(xiàn)這些目標的策略；

d)以資源和知識的形式所呈現(xiàn)的能力（例如資本、時間、人力、系統(tǒng)和技術(shù)等）；

e)信息系統(tǒng)、信息流和決策過程（包括正式的和非正式的）；

f)與內(nèi)部相關(guān)方的關(guān)系及對其能力和價值的認知；

g)組織文化；

h)組織所采用的標準、指南和模型；

i)契約關(guān)系的形式和范圍；

j)風險管理計劃；

k)資產(chǎn)管理實踐和其他管理體系、計劃、過程和程序；

l)資產(chǎn)和資產(chǎn)系統(tǒng)的完整性和績效；

m)對以往資產(chǎn)和資產(chǎn)系統(tǒng)的缺失、事件、事故和緊急事件的調(diào)查的反饋；

n)評估資產(chǎn)管理體系的能力以實現(xiàn)組織目標的預(yù)期結(jié)果；

o)以往自我評估、內(nèi)部審核、第三方評審和認證評審的反饋。

4.2理解相關(guān)方的需求與期望

4.2.1組織應(yīng)識別與評審資產(chǎn)管理相關(guān)方及其需求與期望。

4.2.2內(nèi)部相關(guān)方可包括：

a)組織內(nèi)的員工；

b)組織內(nèi)部機構(gòu)：即職能機構(gòu)（例如工程、會計、維護、運行、采購、驗收、物流等）或其他機構(gòu)（例

如安全代表等）；

c)股東、管理團隊、所有者等。

4.2.3外部相關(guān)方可包括：

a)消費者、用戶、供應(yīng)商、服務(wù)提供商和承包商；

b)非政府組織，包括民間團體、消費者組織以及對資產(chǎn)管理感興趣的媒體等；

c)政府組織、政府機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)以及政府各層面人員；

d)投資方或納稅人；

e)當?shù)厣鐓^(qū)；

f)與社會、經(jīng)濟、環(huán)境或其他類型的可持續(xù)發(fā)展相關(guān)的個人或組織；

g)金融機構(gòu)、評級機構(gòu)和保險公司；

h)員工代表。

4.2.4相關(guān)方的需求與期望宜被文件化和溝通。該活動可在SAMP中的相關(guān)方需求表述中得以體現(xiàn)，

表述宜引用強制性要求及不同相關(guān)方的期望。組織宜考慮信息的實效性及其收集方法。在組織確定相關(guān)

方的需求和期望時，可采用第4.1.2條中所列內(nèi)容作為討論框架。

資產(chǎn)管理的目標之一是使組織能夠滿足客戶及資產(chǎn)使用者的服務(wù)需求。組織應(yīng)測量其資產(chǎn)所交付的

服務(wù)水平（見6.2.1），并對比客戶和用戶的要求和期望進行分析。服務(wù)水平的評審過程是理解客戶和用

戶期望的有效方法。

相關(guān)方會根據(jù)其認知對組織的資產(chǎn)管理及其資產(chǎn)管理的輸出和結(jié)果進行判斷。這些判斷受價值、需

求、設(shè)想、觀念和關(guān)注點的影響而有所不同。由于相關(guān)方的觀點對組織的資產(chǎn)相關(guān)決策有重大影響，因

3

此明確、記錄并在決策中考慮這些觀點非常重要。

理解如何進行與資產(chǎn)相關(guān)的決策是資產(chǎn)管理的重要部分。決策準則受內(nèi)外部相關(guān)方需求、資產(chǎn)管理

方針和組織針對風險的態(tài)度等因素所影響。用以建立決策準則的內(nèi)外部相關(guān)方輸入，對確定工作的優(yōu)先

次序并協(xié)調(diào)相互矛盾的要求是十分重要的。決策準則宜與所做決定的重要性和復(fù)雜性相適應(yīng)。決策準則

應(yīng)用于評估不同的選擇，以便實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標并制定資產(chǎn)管理計劃。準則可以多種方式表述，以支持

定量、半定量或定性決策。創(chuàng)建用于指導(dǎo)資產(chǎn)管理的決策準則的過程應(yīng)清晰并文件化。

根據(jù)組織活動的范圍和所管理資產(chǎn)的復(fù)雜程度，在向相關(guān)方報告時，報告的詳細程度因不同的相關(guān)

方而異。具體內(nèi)容僅披露與接收信息的相關(guān)方對應(yīng)的信息。

相關(guān)方通常需要被告知可能對其產(chǎn)生影響的決策，或許需要對產(chǎn)生影響的決策提供相應(yīng)的輸入信

息。如未能以適當?shù)姆绞骄唾Y產(chǎn)管理活動進行溝通或征詢會構(gòu)成風險，因為這在未來可能阻礙組織實現(xiàn)

其目標。

在與相關(guān)方進行溝通時，有必要保證所使用的術(shù)語與組織中的其他職能是一致而統(tǒng)一的，并且符合

適用的法律要求。在溝通財務(wù)信息時尤為必要。

4.3確定資產(chǎn)管理體系的范圍

基于對組織環(huán)境和相關(guān)方的評審結(jié)果（見4.1和4.2），組織宜規(guī)定（或評審）資產(chǎn)管理體系的邊界

并確定其范圍。

組織宜在范圍聲明（可包含于SAMP中）中包含資產(chǎn)管理體系的邊界和適用性。該聲明應(yīng)傳達至

組織的所有內(nèi)外部相關(guān)方。具體細節(jié)依組織大小及資產(chǎn)管理體系所覆蓋的資產(chǎn)組合規(guī)模和復(fù)雜程度而

定。該聲明應(yīng)清晰表述體系范圍內(nèi)和體系范圍外所考慮的內(nèi)容。

范圍宜考慮：

a)資產(chǎn)、資產(chǎn)組合及其邊界和相互依賴關(guān)系；

b)滿足組織資產(chǎn)管理體系要求（包括GB/TXXXX(ISO55001)的要求）所涉及的其他組織，例如將資

產(chǎn)管理活動或壽命周期階段相關(guān)活動進行外包；

c)組織層面的因素，例如組織的哪些部分或職能需要參與；

d)組織的責任周期（例如資產(chǎn)管理被外包期間），包括組織超越資產(chǎn)運行或使用外的遺留責任（組織

應(yīng)對資產(chǎn)使用帶來的額外風險負有責任，例如化工廠資產(chǎn)所有人應(yīng)對地面污染負責）；

e)與組織其他管理體系的相互作用（例如質(zhì)量或環(huán)境管理），可能需要明確管理體系各個組成部分的

邊界、職能和職責等。

4.4資產(chǎn)管理體系

在資產(chǎn)管理體系開發(fā)初期，組織宜構(gòu)建如何建立、實施、保持與改進該體系的框架。按照GB/T

XXXX(ISO55001)要求對組織現(xiàn)有過程進行初始評審有助于確定需要開發(fā)的領(lǐng)域，以支持適用的資產(chǎn)管

理體系發(fā)揮作用。

資產(chǎn)管理體系不應(yīng)是孤立的。資產(chǎn)管理取得成功的一個因素是具備將資產(chǎn)管理過程、活動和數(shù)據(jù)與

組織的其他職能進行整合的能力，如質(zhì)量、財務(wù)、安全、風險和人力資源等。在可能的情況下，宜充分

評估現(xiàn)有的業(yè)務(wù)過程，避免不必要的新增工作和現(xiàn)有工作與數(shù)據(jù)的重復(fù)。與現(xiàn)有過程的相互作用需要與

所有參與者進行明確溝通。

由于可獲取的資源通常是有限的，因此組織應(yīng)考慮創(chuàng)建活動的優(yōu)先次序。評審有助于指導(dǎo)組織形成

實施和優(yōu)先改善資產(chǎn)管理體系的計劃。

建立資產(chǎn)管理方針是一個合適的起點，這有助于組織明確其關(guān)注點并識別組織意圖。隨后組織宜開

發(fā)自身的SAMP。

了解并澄清GB/TXXXX(ISO55000)與組織日常實踐所使用的術(shù)語之間的區(qū)別很重要。

4

符合GB/TXXXX(ISO55001)的全部要求宜被考慮為組織滿足了有效資產(chǎn)管理體系的最低起點，而

不宜視為最終目標。

5領(lǐng)導(dǎo)力

5.1領(lǐng)導(dǎo)力與承諾

資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)力可通過最高管理層對組織的積極影響（及執(zhí)行GB/TXXXX(ISO55001)的所有要

求，特別是5.1的要求）來體現(xiàn)。最高管理層可指定專人監(jiān)督資產(chǎn)管理體系的建立、實施、運行和持續(xù)

改進。然而，將資產(chǎn)管理所有權(quán)和職責保留在最高管理層很重要。

最高管理層對資產(chǎn)管理的承諾可通過下述方式體現(xiàn)：

a)在溝通時參考資產(chǎn)管理準則；

b)與資產(chǎn)管理體系負責人設(shè)定目標與措施：

——為目標設(shè)定優(yōu)先級；

——為實現(xiàn)目標分配適當?shù)馁Y源；

c)建立致力于實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標的強有力的協(xié)同工作文化；

d)將資產(chǎn)管理相關(guān)決策準則用于資本開支和其他決策；

e)支持資產(chǎn)管理相關(guān)改進活動；

f)支持管理發(fā)展路線，即鼓勵和獎勵資產(chǎn)管理及資產(chǎn)管理體系運行人員的付出；

g)監(jiān)視資產(chǎn)管理體系績效并確保糾正措施或預(yù)防措施的實施，包括持續(xù)改進的機會；

h)確保資產(chǎn)管理和安全、質(zhì)量、環(huán)境等同樣重要；

i)表述資產(chǎn)管理相關(guān)風險并整合至組織的風險管理過程；

j)通過協(xié)作實現(xiàn)組織目標，使資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系與組織的其他職能協(xié)調(diào)一致；

k)使資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系與組織的其他實踐和管理體系協(xié)調(diào)一致，如包括組織的風險管理方法。

5.2方針

資產(chǎn)管理方針是組織實施資產(chǎn)管理以實現(xiàn)組織目標所采用原則的簡要陳述。資產(chǎn)管理方針宜由最高

管理層批準，從而體現(xiàn)其對資產(chǎn)管理的承諾。

方針宜闡述組織對資產(chǎn)管理相關(guān)決策、活動和行為的承諾和期望。方針宜與組織目標相一致并體現(xiàn)

對目標的支持。例如，組織的目標是降低資本投資，則資產(chǎn)管理方針中應(yīng)有資本投資使用基于風險的方

法的陳述。

資產(chǎn)管理方針的原則可包括對下述事項的承諾：

a)對資產(chǎn)管理活動原則的指導(dǎo)，例如：服務(wù)交付的目標指導(dǎo)資產(chǎn)管理的實踐和決定；

b)滿足適用的法律法規(guī)；

c)提供資源，以實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標并確定組織結(jié)構(gòu)或工作方式，從而實現(xiàn)組織目標。例如，將資產(chǎn)策

劃和管理整合至公司和業(yè)務(wù)的策劃、預(yù)算和報告過程；

d)決策準則。例如，資產(chǎn)管理決策基于對各種方案的評估，評估時考慮資產(chǎn)壽命周期成本、收益和風

險。

e)報告資產(chǎn)與資產(chǎn)管理績效；

f)長期目標、可持續(xù)的結(jié)果和相關(guān)方要求；

g)資產(chǎn)管理體系的持續(xù)改進。

單獨制定文件闡述資產(chǎn)管理方針不是必須的，其可包含在其他高級別的組織方針或文件中，如

SAMP中。重點是在組織中的傳達。如可傳達，則可能不需要單獨的資產(chǎn)管理方針文件。

5

組織宜有用于評審和更新資產(chǎn)管理方針的過程，確保在組織的內(nèi)外部環(huán)境改變時啟動必要的行動更

新方針。

5.3組織的角色、職責與權(quán)限

組織宜定義關(guān)鍵職能的職責和權(quán)限（見GB/TXXXX(ISO55001)5.3），包括內(nèi)部和外包的角色和職

責。組織宜明確各職能之間的接口，這在外包環(huán)境中更為重要。

宜明確哪項活動由哪個角色負責。這可以通過建立工作描述、在現(xiàn)有工作描述中添加資產(chǎn)管理職責、

或建立文件化的組織結(jié)構(gòu)圖等方式實現(xiàn)。

在指定內(nèi)部角色時，組織應(yīng)考慮：

a)個人的經(jīng)驗和能力（見7.2）；

b)通過培訓和指導(dǎo)對角色提供支持；

c)其他工作負荷要求及其變化性，這可能影響其實現(xiàn)資產(chǎn)管理相關(guān)目標的能力；

d)個人能證明其對自身角色職責的理解（例如，可以通過對工作描述的簽字認可而實現(xiàn)）。

在中小規(guī)模的組織中，同一個人可能會被指定多項資產(chǎn)管理職能。這并不會改變與其他相關(guān)方溝通

及闡明個人職責的需求。

承包商與外部服務(wù)供應(yīng)商的職責與能力要求宜記錄或在合同中體現(xiàn)。

6策劃

6.1資產(chǎn)管理體系應(yīng)對風險與機遇的措施

在策劃資產(chǎn)管理體系時，組織宜確定應(yīng)對風險所需的必要措施（見GB/TXXXX(ISO55001)6.1）。

本標準默認術(shù)語“風險”也包含機遇（見GB/TXXXX(ISO55000)3.1.21）。整體目的是理解不良事件發(fā)生

的原因、影響和可能性，將風險控制在可接受水平之內(nèi)，以及為風險管理提供審核證據(jù)。其目的是為了

組織確保實現(xiàn)資產(chǎn)管理體系目標、預(yù)防或減少非預(yù)期影響，識別機遇并持續(xù)改進。

應(yīng)對資產(chǎn)管理體系風險時，組織宜為資產(chǎn)管理體系（見4.2）的資產(chǎn)管理決策確定風險評估準則（例

如可能性、后果和風險態(tài)度等）。風險矩陣可用作該過程的一部分。

管理與資產(chǎn)管理體系相關(guān)風險的方法宜與組織的風險管理方法相一致，適當時還可包含業(yè)務(wù)連續(xù)性

計劃和應(yīng)急計劃。組織宜考慮如何將資產(chǎn)管理體系的風險管理與組織中其他風險的管理過程相關(guān)聯(lián)（見

4.3）。

組織宜確定并策劃各種措施并提供足夠的資源，以應(yīng)對資產(chǎn)管理體系的風險。例如，如果風險在發(fā)

生的層面無法解決，可以通過適當?shù)纳墮C制將資產(chǎn)管理風險整合到組織分支部門和項目風險登記中。

組織宜將識別的應(yīng)對這些風險的措施整合至資產(chǎn)管理體系的實施計劃之中。

為管理與組織目標和決策準則相關(guān)的已識別的風險而采取的措施，組織宜能夠證明如何對其有效性

進行評估。

6.2資產(chǎn)管理目標和實現(xiàn)目標的策劃

6.2.1資產(chǎn)管理目標

資產(chǎn)管理目標作為SAMP的一部分，建立了組織目標與描述如何實現(xiàn)這些目標的資產(chǎn)管理計劃

之間的必要關(guān)聯(lián)。資產(chǎn)管理目標將由資產(chǎn)提供的所需要的成果（產(chǎn)品或服務(wù)）轉(zhuǎn)換為通常在資產(chǎn)管理計

劃中描述的活動。

組織宜按需定制各自的資產(chǎn)管理目標，可能包括子目標的表述（例如資產(chǎn)管理體系、資產(chǎn)組合、資

6

產(chǎn)系統(tǒng)以及在資產(chǎn)層面的子目標），而且資產(chǎn)管理目標可能隨相關(guān)方需求不同而變化。組織宜考慮內(nèi)外

部信息或數(shù)據(jù)，包括承包商、關(guān)鍵供貨商、監(jiān)管機構(gòu)或其他相關(guān)方等。

資產(chǎn)管理目標宜是明確的、可測量的、可達成的、務(wù)實的、有時限的（即“SMART”原則）。所采用

的測量方式可以是定量的（例如平均故障間隔時間）或定性的（例如顧客滿意度）。

組織宜考慮進行所需的監(jiān)視、測量、分析和評估，以便推動和支持改進措施的決策。在決定測量什

么，如何測量，分析什么時，對組織而言，在實施之前理解實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標需要哪些類型的行為和措

施很重要。資產(chǎn)管理目標宜與組織目標相一致并促進與相關(guān)方的合作。

在建立資產(chǎn)管理目標時，組織宜：

a)評估風險，包括下述失效所引起的潛在影響：

——資產(chǎn)，或

——為實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標所采取的資產(chǎn)管理活動，或上述兩方面；

b)評估與預(yù)期成果、目標、產(chǎn)品或服務(wù)要求有關(guān)的資產(chǎn)的重要性；

c)在資產(chǎn)管理策劃過程中檢查資產(chǎn)管理目標的適用性。

資產(chǎn)管理目標所表述的典型事項包括但不限于：

a)資產(chǎn)管理方面：

——總體擁有成本；

——凈現(xiàn)值；

——所使用資本的回報；

——計劃實施的績效；

——對資產(chǎn)管理體系的認證，或資產(chǎn)管理成熟度評估（通過對標）；

——顧客滿意度得分；

——社會或聲譽調(diào)查結(jié)果；

——環(huán)境影響，例如碳排放成本。

——服務(wù)水平；

b)資產(chǎn)組合方面：

——投資回報（所使用資本的回報或資產(chǎn)回報）；

c)資產(chǎn)系統(tǒng)方面：

——資產(chǎn)系統(tǒng)的可用性；

——資產(chǎn)系統(tǒng)績效（例如正常運行時間、效率）；

——產(chǎn)品或服務(wù)的單位成本；

d)資產(chǎn)方面：

——可靠性（平均故障間隔時間或平均故障間隔距離）；

——資產(chǎn)狀況、績效或健康得分；

——壽命周期成本；

——預(yù)期壽命；

——資產(chǎn)能源績效。

對于規(guī)模較大或復(fù)雜度較高的資產(chǎn)管理體系，組織可能還需要為資產(chǎn)管理體系本身創(chuàng)建目標。

根據(jù)資產(chǎn)管理目標的優(yōu)劣和組織目標的實現(xiàn)程度來監(jiān)視組織資產(chǎn)管理的績效，是資產(chǎn)管理體系

的重要組成部分（見9.1）。績效偏差宜作為修訂資產(chǎn)管理目標的輸入。

宜在定期的管理評審（見9.3）中評審資產(chǎn)管理目標，且宜將評審結(jié)果反饋至持續(xù)改進過程（見10.3）。

7

6.2.2實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標的策劃

組織宜創(chuàng)建資產(chǎn)管理計劃，以確定實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標進而實現(xiàn)組織目標所需活動及資源。資產(chǎn)管

理計劃為單獨資產(chǎn)、資產(chǎn)組合、分組資產(chǎn)或分類資產(chǎn)提供指導(dǎo)和期望。

資產(chǎn)管理計劃宜采用與組織及其資產(chǎn)管理方法復(fù)雜程度相適應(yīng)的方式進行記錄。資產(chǎn)管理計劃應(yīng)包

含的內(nèi)容或其結(jié)構(gòu)均無定式，在資產(chǎn)管理計劃中通常包含資產(chǎn)管理活動、運行和維護計劃、資本投資（大

修、更新、更換和升級等）計劃以及財務(wù)和資源計劃方面的基本方法，這通常依賴于對先前實施結(jié)果的

評審。

某些組織會選擇將資產(chǎn)管理計劃記錄于一份獨立的文檔之中，而其他組織則認為采用多份資產(chǎn)管理

計劃更為合適。例如，規(guī)模較小的城鎮(zhèn)可能會為其所有資產(chǎn)創(chuàng)建一份資產(chǎn)管理計劃，而規(guī)模較大的鐵路

組織可能為每種資產(chǎn)類型（車站、軌道與基礎(chǔ)設(shè)施等）創(chuàng)建多份計劃，而公用工程可能依據(jù)不同地點創(chuàng)

建多份計劃。

組織應(yīng)依據(jù)對組織適宜的時間維度來創(chuàng)建資產(chǎn)管理計劃。時間維度應(yīng)滿足組織的需求并考慮組織的

責任周期和資產(chǎn)本身的壽命等。

利用現(xiàn)有信息盡快地創(chuàng)建第一份資產(chǎn)管理計劃并將其作為暫定計劃有諸多益處。這有助于組織理解

現(xiàn)有資產(chǎn)管理實踐的優(yōu)缺點并識別創(chuàng)建未來計劃的優(yōu)先級，還有助于避免在完全理解各種需求之前進行

過度的數(shù)據(jù)收集活動。

組織有必要承諾為資產(chǎn)管理計劃提供必需的資源以便實現(xiàn)預(yù)期目標。資產(chǎn)管理計劃的實施是一個迭

代的過程，其涉及到計劃與財務(wù)約束沖突的解決。一旦資產(chǎn)管理計劃的財務(wù)預(yù)算被確定，組織就需要創(chuàng)

建資產(chǎn)管理計劃和財務(wù)計劃之間的關(guān)聯(lián)并就財務(wù)預(yù)算分配進行聯(lián)合決策。

組織宜對資產(chǎn)管理計劃進行定期評審以確保其始終與資產(chǎn)管理目標相一致。計劃還應(yīng)考慮無需增加

資產(chǎn)即可實現(xiàn)組織目標的解決方案（例如，相較于構(gòu)建新資產(chǎn)或提供更多服務(wù)而言，以變更價格來調(diào)整

產(chǎn)品或服務(wù)的需求更好）。

組織宜對SAMP能力進行定期評估，以支持資產(chǎn)管理目標的實現(xiàn)。旨在確定并找出不匹配項或差

距。此類分析應(yīng)作為管理評審和資產(chǎn)管理體系改進過程的輸入。

風險分級過程可以確定哪些資產(chǎn)對實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標有重大的潛在影響，例如哪些資產(chǎn)是關(guān)鍵資

產(chǎn)。

在開發(fā)或評審資產(chǎn)管理計劃時，組織應(yīng)考慮：

a)負責開發(fā)和實施資產(chǎn)管理計劃并進行持續(xù)改進的責任人：在組織內(nèi)部編制資產(chǎn)管理計劃有助于確保

為資產(chǎn)管理策劃過程提供更好的承諾，然而有時組織可能需要外部資源和能力的支持。員工熟悉目

標和方法，并有機會在外部資源支持的項目中學習很重要。

b)資產(chǎn)管理計劃的目標用戶，及其希望和需要了解的內(nèi)容：采用分級方法進行資產(chǎn)管理計劃開發(fā)有助

于定位多個不同的用戶群。例如，行動綱要的目標群體是最高管理層和公眾，計劃主體的目標群體

是最高管理層和關(guān)鍵相關(guān)方，而附錄可以為服務(wù)提供商提供更多的技術(shù)信息。

c)資產(chǎn)運行或期望運行的環(huán)境，作用于單獨資產(chǎn)、多種部件的活動（相互依存的或作用于同一資產(chǎn)的

活動組合），或多項資產(chǎn)的活動（例如，作用于該資產(chǎn)的活動是否必要，以及何時進行）。

d)活動的程序要求，通常涉及到運行的策劃活動及其實施（見第8章）。

e)資產(chǎn)的績效和實施資產(chǎn)管理計劃在實現(xiàn)組織資產(chǎn)管理目標方面的預(yù)期結(jié)果。

f)是否可獲取足夠的資源和資金。

g)適用的標準。

組織應(yīng)確保其資產(chǎn)有能力交付所需的產(chǎn)品或服務(wù)，進而實現(xiàn)組織目標。

8

組織應(yīng)有能力創(chuàng)建并體現(xiàn)風險管理措施與組織管理風險和業(yè)務(wù)連續(xù)性策劃方法之間的關(guān)聯(lián)。

在策劃用于管理資產(chǎn)管理體系中的風險的過程時，組織應(yīng)考慮采用結(jié)構(gòu)化方法來識別、分析和評價

風險（見6.1）。示例如下：

a)對資產(chǎn)進行分類并確定范圍：準備資產(chǎn)系統(tǒng)及其組成資產(chǎn)的列表并收集相關(guān)信息，包括對資產(chǎn)績效

有影響的管理和控制活動等；定義單獨資產(chǎn)的風險評估的范圍和限度（見4.3）；

b)識別風險：建立潛在事件及其產(chǎn)生原因的列表，確保該識別過程包含對實現(xiàn)組織目標有影響的風險；

c)識別已存在的風險控制（或者對已納入計劃的資產(chǎn)或活動的風險控制）；

d)采用適當?shù)倪^程來分析風險；

e)評價風險等級：根據(jù)資產(chǎn)管理決策準則（見4.2）和風險管理準則（見6.1）來預(yù)測各潛在事件的可

能性和后果。同時也應(yīng)考慮現(xiàn)有各種風險控制方法的有效性及其失效的可能性和后果；

f)評價風險等級的時效性：視情況確定已識別的風險是否會隨時間發(fā)生變化以及這種改變是否會影響

其后果；

g)評價風險的可容許度：確定已計劃的或現(xiàn)有的控制（如果存在）是否有能力將風險保持在可控范圍

之內(nèi)，以及是否滿足所有法律法規(guī)與其他資產(chǎn)的管理要求；

h)確定風險的處理方式：選擇是否直接處理、規(guī)避、降低、接受或轉(zhuǎn)移風險。

組織識別、分析和評估資產(chǎn)管理體系中風險的方法宜適當?shù)赜涗洠ㄒ?.6）。對資產(chǎn)管理體系中

風險管理過程的記錄方式可包含風險登記或其他適應(yīng)于組織風險管理方法的記錄機制。

組織應(yīng)記錄與資產(chǎn)管理有關(guān)的風險并在風險登記單中添加對實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標的關(guān)鍵風險。規(guī)模較

大的組織可能需要使用分割的或分項目的風險登記單，如果風險在發(fā)生的層面無法解決，則需要適當?shù)?/p>

升級機制。

組織宜針對資產(chǎn)管理體系中的風險管理建立治理措施（見6.1）。包括對風險管理方法進行審核（見

9.2）以及由最高管理層對風險進行評審（見9.3）等。

作為組織資產(chǎn)管理方法的組成部分，資產(chǎn)壽命周期內(nèi)的活動或資產(chǎn)管理活動如果被外包，那么組織

應(yīng)確保資產(chǎn)管理體系中包含對其風險的控制和管理（見8.3）。

資產(chǎn)管理計劃應(yīng)考慮組織責任周期內(nèi)的風險，包括組織超越資產(chǎn)運行或使用外的遺留責任。

在持續(xù)改進過程中，組織應(yīng)考慮可能隨時間改變的風險以及這些風險將來可能如何影響資產(chǎn)管理體

系，同時還應(yīng)計劃對這些風險進行管理。例如，與資產(chǎn)劣化有關(guān)的風險可能隨時間變化而引發(fā)資產(chǎn)管理

風險的改變（例如管道腐蝕等），而與匯兌有關(guān)的風險可能對資本投資產(chǎn)生影響等。

常規(guī)的風險管理實踐往往會忽視可能性極低且后果很嚴重的事件，因為認為過多考慮細節(jié)是得不償

失的。例如，極端天氣并不時常發(fā)生，但一旦發(fā)生資產(chǎn)管理者通常并未做好充分的準備。

在風險分析中添加額外的維度很重要，使資產(chǎn)系統(tǒng)包括監(jiān)視并持續(xù)評估那些可能性極低卻具備潛在

災(zāi)難性后果的事件的可能性的能力。盡管此類事件發(fā)生的可能性極低，但組織應(yīng)創(chuàng)建監(jiān)測系統(tǒng)來識別環(huán)

境突然發(fā)生變化的情況，以使組織能夠及早地實施相應(yīng)的過程來降低其不良影響。

組織應(yīng)實施用于確定資產(chǎn)管理計劃的財務(wù)意義的通用方法論。資產(chǎn)管理策劃應(yīng)考慮資產(chǎn)在經(jīng)濟和技

術(shù)因素的差異。

決策過程應(yīng)考慮壽命周期成本，其中可以包括資本支出、財務(wù)和運行成本等（見4.2）。開發(fā)資產(chǎn)管

理計劃涉及到短期與長期影響的決策，也可能涉及資產(chǎn)壽命周期的各個階段以及某個具體階段內(nèi)的決策

對下一階段的潛在影響。

在進行資產(chǎn)管理決策時，組織應(yīng)采用適當?shù)姆椒ㄕ搧碓u估對新資產(chǎn)或現(xiàn)有資產(chǎn)進行投資的選項或運

行替代方案（例如可能包括并不需要資產(chǎn)的財務(wù)解決方案等）。組織應(yīng)考慮資本支出、運行費用和任何

對組織產(chǎn)品和服務(wù)定價有影響的因素的不同效應(yīng)。

注：風險管理方面的更多信息，見ISO31000，GB/T24353；風險管理技術(shù)方面的指導(dǎo)，見IEC31010GB/T31010。

9

7支持

7.1資源

在開發(fā)和實施資產(chǎn)管理體系（包括資產(chǎn)管理目標和資產(chǎn)管理計劃）時，組織應(yīng)確定所需資源。組織

應(yīng)分析預(yù)期活動所需的資源，以便發(fā)現(xiàn)可能的差距。差距分析在未來可作為輸入用于確定為各種活動所

提供的資源選項。差距分析適用于所有的資產(chǎn)管理活動，涉及范圍廣并可能需要確定項目的優(yōu)先次序和

項目集策劃來消除這些差距。

為了協(xié)調(diào)預(yù)算與可獲取的資金之間的矛盾，資源分析可能會決定并非所有提出的資產(chǎn)管理活動都可

以獲得預(yù)期資源。此時組織應(yīng)采用迭代過程來協(xié)調(diào)所提出的活動與可獲取的資源之間的矛盾、確立用于

確定資產(chǎn)管理活動優(yōu)先級的準則和過程，以及修改資產(chǎn)管理計劃以反映可獲取的資源與分配資源的時

機。

在為活動提供資源時，組織應(yīng)考慮內(nèi)部資源和外部資源。人力資源可能受組織在人力資源和長短期

外包方面的方針和策略性計劃影響；而對于非人力資源而言，應(yīng)考慮資源的獲取方式（例如租賃、租借、

采購或其他獲取方式等）。人力資源與其他資源的需求均可能受活動的性質(zhì)和持續(xù)時間（如一次性活動

或持續(xù)性活動）所影響。

在部分組織中，執(zhí)行此類活動時需要組織的其他部門提供額外資源，以支持主要資產(chǎn)管理活動（例

如需要增加員工等）。負責實施資產(chǎn)管理活動的人員應(yīng)進行有效的協(xié)調(diào)，以便組織的各部分均可以獲得

適當?shù)馁Y源。

組織應(yīng)將交付和控制資產(chǎn)管理活動所需的各類工具、設(shè)施或設(shè)備作為資產(chǎn)進行定義和管理，并根據(jù)

資產(chǎn)的功能和目的確定其細節(jié)程度。

7.2能力

7.2.1組織應(yīng)在各個層次考慮資產(chǎn)管理能力，并確保人員的角色和水平相統(tǒng)一，而非僅限于資產(chǎn)管理

者。例如，稱職的資產(chǎn)交易人員應(yīng)在與具體資產(chǎn)管理有關(guān)的任務(wù)方面（如資產(chǎn)狀態(tài)評級）證明其特定的

能力，并理解自身與他人所從事的資產(chǎn)管理活動的關(guān)系（如狀態(tài)評級是確定資產(chǎn)有效剩余壽命的輸入）。

7.2.2組織應(yīng)確定所有資產(chǎn)管理角色和職責的能力要求，以及為履行這些職責所需的意識、知識、理

解、技能和經(jīng)驗等。組織應(yīng)評估現(xiàn)有能力與所需能力的差距。差距分析可用于資產(chǎn)管理的能力改善和培

訓計劃，從而使組織能夠視情況將具體的資產(chǎn)管理能力整合至組織的能力框架之中。

例如，差距分析和相應(yīng)的能力改善和培訓計劃可包括：

a)對所有相關(guān)方進行的角色、職責和權(quán)限的能力評估；

b)將資產(chǎn)管理方針、資產(chǎn)管理目標、戰(zhàn)略性資產(chǎn)管理計劃和資產(chǎn)管理計劃與組織目標相統(tǒng)一；

c)創(chuàng)建個人發(fā)展計劃，包括獲取所需能力的培訓、教育、發(fā)展和其他輔助措施等；

d)提供培訓和輔導(dǎo)，包括選擇適當?shù)姆椒ê筒牧系龋?/p>

e)知識和工作分享；

f)傳承和知識管理計劃；

g)雇傭或簽約有能力的人員；

h)培訓目標群體；

i)對所接受的培訓進行記錄和監(jiān)視；

j)根據(jù)已明確的培訓需求和要求對所接受的培訓進行評估，以便確認是否符合資產(chǎn)管理體系的要求。

組織應(yīng)向影響資產(chǎn)管理體系的人員傳達其角色和權(quán)限，為其履行職責提供培訓、教育、發(fā)展和其他

支持，并能夠證明其具備所需能力。

10

7.2.3組織應(yīng)認識到組織的資產(chǎn)管理能力與組織設(shè)計和業(yè)務(wù)過程之間存在著相互依賴關(guān)系。在進行能

力差距分析時，還應(yīng)考慮對組織設(shè)計和業(yè)務(wù)過程進行差距分析并在必要時開發(fā)改進計劃。例如，組織可

能會發(fā)現(xiàn)其資產(chǎn)管理者具備足夠的能力，但他們與組織的業(yè)務(wù)策劃和預(yù)算職能脫節(jié)，這可能阻礙長期的

策劃和投資決策。另外，組織可能會發(fā)現(xiàn)其多數(shù)資產(chǎn)管理能力集中在某個體中，而沒有有效的傳承和知

識管理計劃（這種狀況需要立即采取補救措施）。

組織應(yīng)：

a)建立適當有效的過程，以管理影響資產(chǎn)管理績效人員的能力；

b)考慮將這些過程與現(xiàn)有人力資源管理和能力改善過程建立聯(lián)系；

c)建立過程，以定期評審并更新資產(chǎn)管理能力的改進和培訓計劃。

如果組織決定外包資產(chǎn)管理體系中的任何方面，組織應(yīng)確保外部資源提供者能證明其具備所需活動

的能力。組織應(yīng)根據(jù)活動的重要性驗證第三方資源提供者聲明的能力，并應(yīng)具備過程以保證其持續(xù)提供

充足的資源。

7.3意識

7.3.1受組織管控的人員應(yīng)對組織的資產(chǎn)管理體系和活動有適當?shù)囊庾R，包括全體員工、承包商、外

部服務(wù)提供商和供應(yīng)商等，其應(yīng)意識到資產(chǎn)管理方針以及：

a)資產(chǎn)管理對組織的重要性；

b)對組織運行方式進行變更的影響。例如，如果組織變更了運行過程或績效目標，那么負責資產(chǎn)管理

體系的人員應(yīng)了解這些變更可能產(chǎn)生的影響；

c)對資產(chǎn)管理體系有效性的貢獻，包括改進資產(chǎn)管理體系績效的益處；

d)工作活動與行為可能給資產(chǎn)管理帶來相關(guān)的風險后果（實際的或潛在的），個人績效改進給資產(chǎn)管

理帶來的益處以及二者之間的相互關(guān)系；

e)角色、職責和權(quán)限及其貢獻對滿足資產(chǎn)管理方針和資產(chǎn)管理體系要求的重要性；

f)組織實現(xiàn)目標的績效程度。

任何相關(guān)方特定的意識需求應(yīng)由其角色及其在滿足組織資產(chǎn)管理目標方面的關(guān)系所確定。某些領(lǐng)域

的意識需求可能僅適用于有限的團體，例如某個具體職能（如設(shè)備維護）所直接涉及的人員。

7.3.2組織的意識水平可通過下述方式改進，例如：

a)就資產(chǎn)管理體系的創(chuàng)建、運行、改進和變更與整個組織的員工協(xié)商；

b)在組織的內(nèi)部通訊、簡報、介紹或期刊（包括新員工上崗引導(dǎo)）中對資產(chǎn)管理進行討論；

c)相關(guān)網(wǎng)頁包含資產(chǎn)管理文章；

d)在員工和管理團隊會議中包含資產(chǎn)管理方面的議題；

e)向最高管理層做簡要匯報；

f)就組織的資產(chǎn)管理安排向關(guān)鍵供貨商和分銷商做簡要匯報。

7.4溝通

7.4.1總則

作為組織的資產(chǎn)管理活動和資產(chǎn)管理體系的組成部分，組織應(yīng)協(xié)調(diào)將所實施的資產(chǎn)管理活動定期向

相關(guān)方傳達。

7.4.2溝通計劃

11

組織在開發(fā)溝通計劃時應(yīng)考慮下述活動：

a)建立資產(chǎn)管理需求和期望的意識；

b)理解資產(chǎn)管理體系的實施如何影響相關(guān)方；

c)提升相關(guān)方的參與度，以提高資產(chǎn)管理體系的透明度并建立問責制；

d)管理、告知及影響可對資產(chǎn)管理計劃和目標實現(xiàn)產(chǎn)生直接影響的相關(guān)方。

7.4.3溝通計劃內(nèi)容

溝通計劃的內(nèi)容可包括：

a)實施活動、項目、程序、資產(chǎn)變動或增加的收益以及各種改進成果是如何整體或獨立地對相關(guān)方和

組織產(chǎn)生預(yù)期影響的；

b)任何改進的時間表，包括：關(guān)鍵里程碑、參與者及持續(xù)時間；

c)任何與資源有關(guān)的具體溝通內(nèi)容，包括對資產(chǎn)管理體系期望的陳述等；

d)溝通的對象、原因、時間和內(nèi)容，包括組織目標的實現(xiàn)程度以及資產(chǎn)管理對組織績效的貢獻等；

e)如果適用的話，相關(guān)方做出知情貢獻或決策、或提供知情反饋所需的內(nèi)外部知識；

f)最適合進行溝通的代表；

g)溝通所采用的形式；

h)反饋和匯報過程。

7.5信息要求

7.5.1組織應(yīng)確定與資產(chǎn)、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系有關(guān)的信息需求。

組織應(yīng)使用系統(tǒng)方法來識別必要的資產(chǎn)信息并創(chuàng)建適當?shù)男畔臁＠?，組織應(yīng)進行需求分析、確

定優(yōu)先級、評審體系的發(fā)展選項與數(shù)據(jù)收集策略、策劃創(chuàng)建信息庫和數(shù)據(jù)收集，并在適當時實施。

注：GB/TXXXX(ISO55001)在以下三個子條款中介紹了與信息有關(guān)的要求：

-GB/TXXXX(ISO55001)第7.5條介紹了如何確定所需信息；

-GB/TXXXX(ISO55001)第7.6條介紹了信息控制方面的要求；

-GB/TXXXX(ISO55001)第9.1條介紹了如何確定績效報告和評估所需的信息要求。

7.5.2通常，組織應(yīng)考慮與下述方面有關(guān)的資產(chǎn)信息要求：

a)策略和規(guī)劃（例如，公司的服務(wù)水平和目標、資產(chǎn)策略、需求管理策略和計劃等）；

b)過程（例如，過程績效的目標和指標、與資產(chǎn)有關(guān)的過程和程序等）；

c)技術(shù)和資產(chǎn)的物理屬性（例如，資產(chǎn)屬性、所有權(quán)、設(shè)計參數(shù)、供貨商信息、物理位置、狀態(tài)、服

務(wù)日期等）；

d)服務(wù)交付和運行（例如，服務(wù)水平、績效目標、資產(chǎn)績效特征、未來的運行要求、需求管理的目標

等）；

e)維護管理（例如，資產(chǎn)失效歷史記錄、更新或更換日期、未來的維護要求等）；

f)績效管理和報告（例如，資產(chǎn)績效數(shù)據(jù)、持續(xù)改進目標、監(jiān)管報告等）；

g)財務(wù)和資源管理（例如，歷史成本、折舊、資產(chǎn)重置價值、購置日期、重要性、資本化規(guī)則、資產(chǎn)

的分類/層級、壽命周期成本分析、資產(chǎn)使用年限、剩余價值和所有剩余債務(wù)等）；

h)風險管理；

i)應(yīng)急和連續(xù)性規(guī)劃；

j)合同管理（例如，與資產(chǎn)相關(guān)合同信息、供貨商信息、服務(wù)目標、第三方協(xié)議等）。

7.5.3在確定信息要求時，組織應(yīng)考慮：

12

a)信息對決策的價值以及收集、處理、管理和維護信息的成本和復(fù)雜度方面的信息質(zhì)量；

b)根據(jù)資產(chǎn)或資產(chǎn)管理中的風險水平而調(diào)整信息要求的需求；

c)相關(guān)方的參與程度，以便確定用于輔助決策的信息類型并確保必要信息的完備性、準確性和完整性；

d)建立數(shù)據(jù)的控制、規(guī)范和準確度并持續(xù)改進；

e)確定、委任并周期性評審特定信息的管理崗位職責；

f)確立收集、解釋、使用和匯報信息所需的能力；

g)統(tǒng)一組織內(nèi)各個層面和職能的信息要求：既包括從最高管理層到運行領(lǐng)域的垂直統(tǒng)一，也包括利用

財務(wù)和非財務(wù)信息的共同術(shù)語對資產(chǎn)管理、財務(wù)管理和風險管理職能進行水平統(tǒng)一。

h)統(tǒng)一財務(wù)和非財務(wù)術(shù)語（應(yīng)意識到，對于某些類型的組織，如政府機構(gòu)，應(yīng)對其職能領(lǐng)域的術(shù)語負

責。在這種情況下很難統(tǒng)一術(shù)語，然而沖突的術(shù)語應(yīng)盡可能解決并記錄）；

i)對有關(guān)資產(chǎn)的財務(wù)信息的適宜性、一致性和可追溯性的需求以及反映資產(chǎn)的技術(shù)情況和運行情況的

需求。（例如，信息的完整性、精確性以及適當性的評估和表述，包括所有權(quán)，可通過采用與技術(shù)性資

產(chǎn)記錄有關(guān)的、可識別且可審計的會計記錄來實現(xiàn)）；

j)建立從內(nèi)外部的相關(guān)方（包括外包服務(wù)提供商等）收集數(shù)據(jù)的過程；

k)數(shù)據(jù)流以及將信息源整合至策劃、運行和報告的技術(shù)系統(tǒng)中，應(yīng)與組織的規(guī)模、復(fù)雜度和能力相適

應(yīng)（例如，在更為復(fù)雜的資產(chǎn)管理技術(shù)體系中，特定數(shù)據(jù)可存儲于單獨的資產(chǎn)清單中）；

l)保持適當?shù)男畔①|(zhì)量和時效性的能力（由于收集數(shù)據(jù)可能成本較高，組織應(yīng)根據(jù)戰(zhàn)略重要性或運營

重要性對其進行排序）。

7.6文件化信息

在確立對文件化信息的需求時，組織應(yīng)在資產(chǎn)的責任周期內(nèi)考慮如何識別并定義在壽命周期內(nèi)所管

理和保持的文件化信息。組織還應(yīng)考慮超出資產(chǎn)處置規(guī)定的周期維護文件化信息的要求，并且確保其符

合組織的業(yè)務(wù)要求、法律要求和管理要求。支持資產(chǎn)管理活動所需的各類信息應(yīng)受控并落實。

組織應(yīng)確定用于確保資產(chǎn)管理體系和資產(chǎn)管理活動有效性所需的文件化信息。不同類型的文件化信

息可對應(yīng)資產(chǎn)管理體系、資產(chǎn)管理或某種具體資產(chǎn)的各種要素。所需的信息因組織而定，應(yīng)與資產(chǎn)和資

產(chǎn)管理活動的復(fù)雜程度相適應(yīng)。

在創(chuàng)建和更新文件化信息時，組織應(yīng)確定是否存在相應(yīng)的控制活動來確保信息的適宜性，并確保資

產(chǎn)管理活動的支持人員使用經(jīng)批準的、準確的最新信息。

8運行

8.1運行的策劃與控制

8.1.1組織應(yīng)建立運行的策劃和控制過程，以支持資產(chǎn)管理計劃中各種活動的有效交付。過程應(yīng)識別

策劃負責人和已定義活動的執(zhí)行方式，包括如何管理和控制策劃和實施過程中出現(xiàn)的風險（GB/T

XXXX(ISO55001)第8章定義了資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系的運行策劃和控制方面的要求）。

8.1.2實施各種過程和措施時，組織應(yīng)考慮下述準則：

a)角色和職責；

b)程序；

c)資源配置；

d)能力開發(fā)。

8.1.3過程和措施的控制機制可包含下述要素：

13

a)過程績效的測量措施；

b)內(nèi)部審核的準則和日程表。

組織在實施相應(yīng)的過程和措施后應(yīng)創(chuàng)建記錄文件來確認過程的所有步驟均按計劃實施并最終實現(xiàn)

了過程的預(yù)期結(jié)果。例如，可包括已簽署的完成的工單。

8.1.4組織應(yīng)實施處理風險（見6.2）所需的過程和措施。這應(yīng)通過下述方式實現(xiàn)：建立用于風險管理

過程的準則、根據(jù)已定義的準則控制這些過程的實施，以及保持風險管理過程按計劃實施的記錄文件等。

組織應(yīng)有能力確定新出現(xiàn)風險及其對資產(chǎn)管理目標的影響。資產(chǎn)管理體系應(yīng)使組織能考慮和策劃各

種影響資產(chǎn)或資產(chǎn)管理的變更，并保證在必要時有充足的時間來實施這些變更。

實施過程應(yīng)包括一個迭代過程來平衡成本、風險和績效，并在考慮組織所面臨約束的前提下解決計

劃與可實現(xiàn)之間的矛盾。

8.2變更管理

8.2.1對資產(chǎn)、資產(chǎn)管理或資產(chǎn)管理體系有影響的內(nèi)外部變更可對組織實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標的能力產(chǎn)生

影響。組織應(yīng)在實施變更之前對其評估并采取緩解措施。組織應(yīng)評審與計劃內(nèi)外的變更有關(guān)的后果并采

取必要的措施來減輕任何可預(yù)見的負面影響。

8.2.2組織應(yīng)考慮的變更包括但不限于：

a)組織架構(gòu)、角色或職責；

b)資產(chǎn)管理方針、目標或計劃；

c)資產(chǎn)管理活動的過程或程序；

d)新的資產(chǎn)、資產(chǎn)系統(tǒng)或技術(shù)（包括退役）；

e)組織的外部因素（包括新的法律要求和管理要求）；

f)供應(yīng)鏈約束；

g)產(chǎn)品和服務(wù)需求、承包商或供應(yīng)商；

h)資源需求，包括相沖突的需求。

8.2.3組織應(yīng)有能力按證據(jù)對所提出的變更進行決策，并系統(tǒng)性地考慮組織范圍內(nèi)的各種情景。

組織應(yīng)考慮變更所帶來的風險及其對資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系的影響。這應(yīng)包括因變更而發(fā)生于組

織其他部分的計劃外后果，例如因變更所帶來的資源約束對滿足服務(wù)要求所造成的影響。

8.3外包

8.3.1對于傾向由內(nèi)外部服務(wù)供應(yīng)商實施特定資產(chǎn)管理活動的組織而言，外包是常用形式。當這些活

動影響資產(chǎn)管理目標的實現(xiàn)時，應(yīng)將其看作資產(chǎn)管理體系的組成部分并進行記錄。

8.3.2組織應(yīng)正式確定下述關(guān)系（例如通過合同、服務(wù)水平約定或其他適當?shù)纳虡I(yè)機制等）：

a)對外包活動的管理，包括組織內(nèi)部管理外包資產(chǎn)管理過程和活動的職責和權(quán)限等；

b)外包的過程和活動、對其范圍和邊界的描述、與組織的接口及其控制活動、質(zhì)量、時間表、咨詢要

求、財務(wù)、反饋和改進機會等；

c)約定周期開始時對信息、知識、人員、過程和技術(shù)的（雙向）交換規(guī)則；

d)監(jiān)視指定的服務(wù)供應(yīng)商活動的過程；

e)組織和服務(wù)供應(yīng)商之間共享知識、信息和數(shù)據(jù)的規(guī)則；

f)服務(wù)供應(yīng)商交還資產(chǎn)管理活動的過程，包括所要求的資產(chǎn)狀態(tài)及相關(guān)信息。

14

8.3.3外包的任何資產(chǎn)管理目標、過程和活動均應(yīng)受到組織的控制，以確保其績效與計劃一致。組織

應(yīng)采用定期的管理評審來評估外包活動的績效，以確保該類活動充分受控。

組織外包資產(chǎn)管理活動越多，就越需提高對服務(wù)供應(yīng)商的管控程度，及其在資產(chǎn)管理體系中的整合

程度，這樣才能確保戰(zhàn)略性資產(chǎn)管理計劃的實施。視外包程度的不同可能會要求服務(wù)供應(yīng)商建立自身的

資產(chǎn)管理體系，并確保其與組織的資產(chǎn)管理目標相統(tǒng)一。

8.3.4在外包資產(chǎn)管理活動時，組織應(yīng)考慮保護知識產(chǎn)權(quán)、企業(yè)知識及其所有權(quán)（包括在外包過程中

產(chǎn)生的）。

在外包任何資產(chǎn)壽命周期活動和資產(chǎn)管理活動時，組織應(yīng)考慮風險及其對資產(chǎn)、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管

理體系的影響。

組織應(yīng)考慮何種潛在風險不能轉(zhuǎn)移（例如組織聲譽損失），即使相關(guān)的資產(chǎn)管理活動可以轉(zhuǎn)移。組

織應(yīng)保持對該類風險的管控。

9績效評估

9.1監(jiān)視、測量、分析與評估

9.1.1總則

組織應(yīng)開發(fā)對組織的資產(chǎn)、資產(chǎn)管理體系和資產(chǎn)管理活動進行定期系統(tǒng)性測量、監(jiān)視、分析和評

估的過程。在開發(fā)這些過程（以及相關(guān)的程序）時，組織應(yīng)考慮下述事宜：

a)設(shè)定績效的度量標準和相關(guān)的指標，例如狀態(tài)或能力指標等；

b)確定是否符合各種要求；

c)考查歷史證據(jù)；

d)利用文件化信息來輔助實施后續(xù)的糾正措施和決策。

這些過程也應(yīng)參考資產(chǎn)管理方針和目標。

具體而言，用于監(jiān)測績效的過程應(yīng)確定下述問題：

a)設(shè)定績效的度量標準，包括適于組織需求的定性與定量測量（財務(wù)和非財務(wù)的）等；

b)組織資產(chǎn)管理方針和目標的滿足程度；

c)評估組織對法律、管理以及其他要求的符合程度；

d)識別實施監(jiān)視和測量的時間；

e)匯總信息并報告至資產(chǎn)管理體系和活動負責人的能力；

f)財務(wù)和非財務(wù)資產(chǎn)信息的質(zhì)量、可靠性和完整性；

g)最高管理層就組織管理自身資產(chǎn)的能力進行表述（見4.2）；

h)外包供應(yīng)商的活動績效；

i)評估資產(chǎn)管理的過程、程序和職能的績效；

j)與資產(chǎn)、資產(chǎn)管理體系和活動的績效有關(guān)的主動指標（例如能力或狀態(tài)指標等）；

k)用于監(jiān)測失效、事件、不符合（包括僥幸事件和誤報等）的被動績效測量以及其他資產(chǎn)管理體系和

活動績效發(fā)生缺陷的歷史證據(jù)；

i)記錄監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便充分促進后續(xù)的糾正措施的分析。

15

組織應(yīng)開發(fā)一系列用于測量資產(chǎn)管理活動及其結(jié)果的績效指標。測量活動可以是定量的或定性

的，可以是財務(wù)的或非財務(wù)的。指標應(yīng)為成功的或需要改善的領(lǐng)域提供有用的信息。組織應(yīng)考慮各個績

效指標的關(guān)系和統(tǒng)一性。

資產(chǎn)管理體系應(yīng)使用監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)來識別模式并獲取績效信息，并評估組織的方針和目標是

否實現(xiàn)，以及識別需要改善的領(lǐng)域和相應(yīng)的改善措施。

組織應(yīng)保持所有定期評估及結(jié)果的文件化信息。

組織應(yīng)分析并定期評估來自監(jiān)視和測量的結(jié)果。

外包服務(wù)供應(yīng)商的活動績效應(yīng)得到監(jiān)視，并基于上報結(jié)果、組織所實施的審核或獨立審核員報告的

評估。

9.1.2資產(chǎn)組合和資產(chǎn)管理過程的績效評估

組織應(yīng)對資產(chǎn)和資產(chǎn)管理活動進行評估，以確保其持續(xù)的適宜、充分和有效。

評估可根據(jù)評審、環(huán)境變化與對持續(xù)改進的承諾等來處理對方針、目標、策略和資產(chǎn)管理體系中其

他要素進行變更的潛在需求。

評估可由內(nèi)外部評審和自我評估的方式進行。評估的頻率和時間應(yīng)視組織的規(guī)模、性質(zhì)和法律地位

由相應(yīng)的法律法規(guī)確定。在確定狀態(tài)或績效監(jiān)視的頻率與需要測量的參數(shù)時，組織應(yīng)將監(jiān)視成本、失效

或不符合風險、潛在劣化機制以及劣化率等考慮到最低。同時，這些因素還會受相關(guān)方要求的影響。

組織對資產(chǎn)和資產(chǎn)管理活動所進行的評估應(yīng)核實：

a)組織的資產(chǎn)管理方針、戰(zhàn)略、目標和資產(chǎn)管理過程是否準確地反映了組織的優(yōu)先級和要求（如組織

目標）；

b)在組織的控制下進行工作的人員是否有足夠的能力；

c)組織的程序是否有效且最新；

d)過程是否得到了明確地定義和記錄并得到了有效地實施和遵守；

e)是否存在持續(xù)的培訓過程及意識；

f)組織的資產(chǎn)和資產(chǎn)管理是否符合職能需求；

g)組織的資產(chǎn)管理是否與組織所面臨的風險水平相適應(yīng)；

h)資產(chǎn)管理的計劃和過程是否有效地傳達至相關(guān)方；

i)在組織的控制下進行工作的人員是否理解其角色和職責；

j)變更控制過程是否到位并有效運行；

k)是否對資產(chǎn)管理活動相關(guān)的影響組織的任何變更做出評估。

評估的結(jié)果應(yīng)包括下述證據(jù)：

a)對于組織的資產(chǎn)管理是否有主動的管理和治理；

b)人員是否得到培訓并具備足夠的能力；

c)是否對資產(chǎn)管理進行了運行策劃和控制；

d)組織的資產(chǎn)管理活動是否與過程相一致；

e)組織中的重大變更是否及時地反映于組織的資產(chǎn)管理過程之中。

組織應(yīng)將所有與定期評估及其結(jié)果有關(guān)的文件化信息作為證據(jù)保留。

16

在持續(xù)改進過程中，組織可獲取新的資產(chǎn)管理技術(shù)和實踐方面的知識，包括新工具和新技術(shù)（例

如在獲取新資產(chǎn)或?qū)Y產(chǎn)改造設(shè)計時開發(fā)可靠性或預(yù)測性技術(shù)）。組織應(yīng)評估這些新技術(shù)和新實踐對組

織的潛在收益。

為確保所匯報的用于監(jiān)視的信息對組織的各個職能具有相同含義，報告中應(yīng)使用通用的財務(wù)與非

財務(wù)術(shù)語。因為成本在反映資產(chǎn)相關(guān)績效中扮演重要角色，因此下述方法可能是有益的：采用共享的分

類體系和層級結(jié)構(gòu)，以及為了壽命周期管理目的對資產(chǎn)分類、資產(chǎn)系統(tǒng)和單獨資產(chǎn)如何劃分形成共識。

組織應(yīng)在財務(wù)和非財務(wù)領(lǐng)域評估資產(chǎn)未來價值和風險情況的變更。評估團隊中應(yīng)包含各個層面的相

關(guān)方。

監(jiān)視應(yīng)確保技術(shù)資產(chǎn)信息和會計記錄之間是一致且可追溯的。此外，監(jiān)視應(yīng)考慮數(shù)據(jù)登記過程

中的下述關(guān)鍵點：

a)在技術(shù)、運行和財務(wù)方面采用統(tǒng)一的術(shù)語表；

b)技術(shù)、運行和財務(wù)方面的關(guān)聯(lián)，并確保其在預(yù)定的細節(jié)水平上對資產(chǎn)及其組成部分是一致而可追溯

的；

c)充分而準確的財務(wù)和非財務(wù)的數(shù)據(jù)、以及對財務(wù)報告有潛在影響的技術(shù)和運行事件的信息。

對于財務(wù)報告體系的監(jiān)視應(yīng)適合資產(chǎn)的風險、復(fù)雜度和價值水平。組織可利用資產(chǎn)的分類結(jié)構(gòu)來識

別資產(chǎn)的獨立組成部分，確保組織考慮資產(chǎn)各個組成部分的價值的重要性，并確定其技術(shù)和經(jīng)濟壽命之

間的區(qū)別。

9.2內(nèi)部審核

9.2.1組織應(yīng)按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以確保資產(chǎn)管理體系滿足組織的要求（以及GB/T

XXXX(ISO55001)中的要求）。

組織有必要對資產(chǎn)管理體系實施內(nèi)部審核，尤其是體系中與關(guān)鍵資產(chǎn)和資產(chǎn)系統(tǒng)有關(guān)的部分，以確

保資產(chǎn)管理體系正在努力實現(xiàn)組織的目標和計劃并識別改進機會。組織應(yīng)按策劃的時間間隔對資產(chǎn)管理

體系實施內(nèi)部審核，向最高管理層提供資產(chǎn)管理體系適宜性和有效性的信息，以及為持續(xù)改進目標的設(shè)

置提供依據(jù)。

9.2.2組織應(yīng)建立審核過程來指導(dǎo)審核的策劃和實施，以確定滿足組織要求所需的審核。該過程應(yīng)基

于組織的活動、風險評估、先前的審核結(jié)果以及其他相關(guān)因素。

內(nèi)部審核應(yīng)涵蓋資產(chǎn)管理體系的全部范圍，然而并非每次審核均需涵蓋整個體系。審核可分解為若

干更小的部分，只要確保審核程序在組織指定的審核周期內(nèi)對全部單位、職能、活動和體系要素以及資

產(chǎn)管理體系的所有范圍進行審核。在確定審核范圍時，考慮與資產(chǎn)管理體系和資產(chǎn)有關(guān)的風險是良好實

踐，這有助于提高審核的相關(guān)性以及重新評估各個風險領(lǐng)域的客觀性。

對資產(chǎn)管理體系進行內(nèi)部審核的結(jié)果可用于糾正或預(yù)防特定的不符合，也可作為持續(xù)改進和管理評

審的輸入。

對資產(chǎn)管理體系所進行的內(nèi)部審核可由組織的內(nèi)部人員或由組織所選定的外部人員以組織的名義

實施。無論是哪種情況，實施評審的人員應(yīng)具備足夠的能力，并且能夠公平客觀地實施評審。在規(guī)模較

小的組織中，可以通過選擇與資產(chǎn)管理活動職責無關(guān)的審核員來保證其獨立性。

審核應(yīng)支持資產(chǎn)管理體系的學習與改進過程。為了實現(xiàn)這個目標，審核應(yīng)著眼于資產(chǎn)管理過程的績

效，而非過程內(nèi)人員的績效。審核應(yīng)關(guān)注良好實踐與改進機會。與此同時，審核應(yīng)通過檢查實踐與資產(chǎn)

管理體系的相互符合程度，以及與GB/TXXXX(ISO55001)要求符合程度，來確定體系的缺陷。

17

9.2.3自我評估有助于促進持續(xù)改進。自我評估應(yīng)評估資產(chǎn)管理方針、目標和計劃的有效性和適宜性，

以確保它們是相互一致的、適宜的、充分的和可實現(xiàn)的。這需要評估下述內(nèi)容：

a)與組織資產(chǎn)管理有關(guān)的設(shè)想；

b)組織的過程、程序、方法、工具和技術(shù)；

c)資金和資源的獲取和配置。

自我評估應(yīng)鼓勵參與者識別持續(xù)改進的機會。組織中員工的積極參與、理解和支持對自我評估的實

施至關(guān)重要。

9.3管理評審

9.3.1最高管理層應(yīng)按計劃間隔評審組織的資產(chǎn)、資產(chǎn)管理體系和資產(chǎn)管理活動以及組織的方針、目

標和計劃的實施狀況，以確保其適宜性、充分性和有效性。

評審還應(yīng)考慮資產(chǎn)管理方針是否能持續(xù)適應(yīng)組織目標。組織應(yīng)通過創(chuàng)建新的資產(chǎn)管理目標或?qū)υ?/p>

目標更新實現(xiàn)持續(xù)改進，以適應(yīng)下一個周期，并考慮是否需要對資產(chǎn)、資產(chǎn)管理過程和資產(chǎn)管理體系的

要素進行變更。

9.3.2管理評審的輸入應(yīng)包括：

a)根據(jù)以往管理評審所采取措施的實施情況；

b)與資產(chǎn)管理體系有關(guān)的內(nèi)外部事項的變更，包括環(huán)境的變更（例如與資產(chǎn)管理有關(guān)的法律、法規(guī)和

其他要求的發(fā)展等）、技術(shù)的變更與市場要求的變更等；

c)資產(chǎn)管理績效方面的信息等，包括下述趨勢：

1)不符合與糾正措施，包括對事件調(diào)查、糾正措施和預(yù)防措施的實施效果的評估等；

2）監(jiān)視和測量結(jié)果，包括：

i)與員工和其他相關(guān)方進行溝通、參與和咨詢