GB-T23331《能源管理體系 要求》 編 制 說 明

GB/T23331-XXXX《能源管理體系要求》

編制說明

一、任務(wù)來源

本國家標(biāo)準(zhǔn)由國家發(fā)展和改革委員會、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會提出，全國能源基礎(chǔ)與管

理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口，全國能源基礎(chǔ)與管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會能源管理分技術(shù)委員會執(zhí)

行，由中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院負(fù)責(zé)組織起草。按照國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會2019年3月25日下發(fā)

的《關(guān)于下達(dá)第一批推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)計劃的通知》中的要求，本標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作擬于2021

年3月完成。

標(biāo)準(zhǔn)立項信息如下：

項目編號：20190775-T-469

項目名稱：能源管理體系要求

制、修訂：修訂

被修訂標(biāo)準(zhǔn)號：GB/T23331-2012

上報單位：全國能源基礎(chǔ)與管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC20）

執(zhí)行單位：全國能源基礎(chǔ)與管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會能源管理分技術(shù)委員會

（SAC/TC20/SC3）

起草單位：中國標(biāo)準(zhǔn)研究院等。

二、能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)研制的背景、意義及其理論基礎(chǔ)

（一）能源管理體系理念的產(chǎn)生背景

能源管理體系概念的產(chǎn)生源自于對能源問題的關(guān)注。世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求與能源制約的

矛盾喚醒和強(qiáng)化了人們的能源危機(jī)意識。在能源管理中，人們逐漸認(rèn)識到開發(fā)節(jié)能技術(shù)和裝

備僅僅是節(jié)能工作的一個方面,單純的依靠節(jié)能技術(shù)并不能最終的解決能源問題。能源節(jié)約

更需要的是管理實踐，推動行為節(jié)能，進(jìn)行能源管理體系建設(shè)成為能源管理的關(guān)鍵，用系統(tǒng)

的管理手段降低能源消耗、提高能源利用效率。一些思想前瞻的組織還建立了能源管理隊伍，

有計劃地將節(jié)能措施和節(jié)能技術(shù)用于生產(chǎn)實踐，使得組織能夠持續(xù)降低能源消耗、提高能源

利用效率，這不僅促進(jìn)了系統(tǒng)管理能源理念的誕生，也推動了許多國家的能源管理體系的開

發(fā)與建設(shè)。

（二）建立、實施能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的意義

在國家宏觀能源政策導(dǎo)向下，雖然能源管理工作在我國已經(jīng)得到了重視并取得了一定成

績，但是組織能源管理的各項制度和措施之間尚未形成一個有機(jī)整體，缺乏全面系統(tǒng)地策劃、

實施、檢查和改進(jìn)，缺乏全過程系統(tǒng)的科學(xué)監(jiān)控，系統(tǒng)的能源管理思想沒有得到具體體現(xiàn)和

1

貫徹實施。為了切實地加強(qiáng)組織的能源管理，促進(jìn)節(jié)約能源并降低組織生產(chǎn)成本，需要有新

的思路、新的管理理論和方法。推行規(guī)范化管理、建立能源管理體系，便是一條科學(xué)可行的

途徑。其重要意義在于：

1.有利于促進(jìn)國家能源方面法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的實施。建立能源管理

體系標(biāo)準(zhǔn)能夠有效地將企業(yè)現(xiàn)有的能源管理制度與能源有關(guān)的法律法規(guī)、能源節(jié)約和鼓勵政

策、能源標(biāo)準(zhǔn)，如能效標(biāo)準(zhǔn)、能耗限額標(biāo)準(zhǔn)、計量和監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)等，以及其他的能源管理要求

有機(jī)結(jié)合，形成規(guī)范合理的一體化推進(jìn)體系，使組織能夠科學(xué)的強(qiáng)化能源管理，降低能源消

耗和提高能源利用效率，促進(jìn)組織節(jié)能減排目標(biāo)的實現(xiàn)。

2.有利于組織將節(jié)能工作落到實處。這是由于傳統(tǒng)的能源管理方式，只解決了“誰來

做、做什么”的問題，而“如何做”、“做到什么程度”，主要由執(zhí)行者憑個人的經(jīng)驗甚至意

愿來決定，導(dǎo)致有些節(jié)能工作不能達(dá)到預(yù)期的效果。通過系統(tǒng)的建立一套科學(xué)合理且具有可

操作的能源管理體系，便能大大減少工作中的隨意性，進(jìn)而提高節(jié)能工作整體效果和效率，

同時，還可通過能源管理績效評價，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

3.有利于及時發(fā)現(xiàn)能源管理工作中職責(zé)不明確、程序不規(guī)范、結(jié)果不清楚等問題，為

建立和完善相互聯(lián)系、相互制約和相互促進(jìn)的能源管理體系結(jié)構(gòu)提供保障。通過識別和改進(jìn)

節(jié)能潛力以及節(jié)能管理工作中的問題，不斷提高能源效率，從而實現(xiàn)組織的能源方針和能源

目標(biāo)。

（三）能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)

我國能源管理體系是建立在下列理論基礎(chǔ)上的：

1.確立管理的系統(tǒng)理論，發(fā)揮能源管理體系的整體優(yōu)勢，達(dá)到系統(tǒng)節(jié)能的目標(biāo)。

2.采用PDCA運(yùn)行模式，這個持續(xù)改進(jìn)的循環(huán)模式，在管理領(lǐng)域具有廣泛的通用性，也

適應(yīng)于能源管理體系。

3.應(yīng)用過程方法，使所有過程有機(jī)地結(jié)合，促進(jìn)PDCA循環(huán)發(fā)揮更顯著的管理效率。

4.堅持整合原則，能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足與其他標(biāo)準(zhǔn)整合的要求，達(dá)到相互兼容、

相互協(xié)調(diào)。

能源管理體系強(qiáng)調(diào)規(guī)范各種能源管理活動、制度和措施，注重識別和利用適宜的節(jié)能技

術(shù)和方法，以及最佳能源管理實踐和經(jīng)驗，達(dá)到節(jié)能減排的目的。

三、國際能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)展情況

國際上有關(guān)國家制定并實施了能源管理體系國家標(biāo)準(zhǔn)，如英國能源效率辦公室針對建筑

能源管理制定的《能源管理指南》、美國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會（ANSI）制定的MSE2000《能源管理

體系》、瑞典標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會制定的《能源管理體系說明》、愛爾蘭國家標(biāo)準(zhǔn)局（NSAI）制定的《能

源管理體系要求及使用指南》、丹麥標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會發(fā)布的《能源管理規(guī)范》等。此外，韓國也發(fā)

布了相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)，德國和荷蘭也制定了相應(yīng)的能源管理體系規(guī)范。另外，歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委

員會（CEN）和歐洲電氣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CENELEC）共同組建了一個特別工作小組，研制

三個與能源管理有關(guān)的歐洲標(biāo)準(zhǔn)，其中包括能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)，并于2009年正式發(fā)布了

EN16001能源管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)。

聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）積極推進(jìn)能源管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的制定進(jìn)程。2007年初

至今，先后在奧地利、泰國和中國召開了3次關(guān)于能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的國際研討會，特別是

2

2008年4月在北京由國家標(biāo)準(zhǔn)委（SAC）和UNIDO共同組織召開的能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)研討會

上，ISO、UNIDO以及相關(guān)國家的標(biāo)準(zhǔn)化組織的代表和專家就能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、核

心理念、要素、與其他國際標(biāo)準(zhǔn)的差異等進(jìn)行了卓有成效的交流和討論，并就能源管理體系

的框架內(nèi)容達(dá)成基本共識。這幾次重要會議的召開為我國能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的研制提供了改

進(jìn)和完善的機(jī)會。

2016年，經(jīng)TMB批準(zhǔn)，ISO/TC242和ISO/TC257合并，成立新的ISO/TC301能源管

理和能源節(jié)約（Energymanagementandenergysavings）技術(shù)委員會，由美國和中國聯(lián)合

承擔(dān)秘書處，美國專家擔(dān)任TC主席，中國和巴西專家擔(dān)任TC副主席。ISO/TC301主要負(fù)

責(zé)工業(yè)、建筑等領(lǐng)域能源管理建立、實施、保持，能源績效持續(xù)改進(jìn)的測量和監(jiān)測，能源績

效的確認(rèn)、量化、驗證、報告，能源安全，節(jié)能量計算的通用技術(shù)要求和專門方法學(xué)，以及

與計算有關(guān)的測量、驗證和數(shù)據(jù)質(zhì)量評估的指南。ISO/TC301能源管理與能源節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)化技

術(shù)委員會(原ISO/TC242能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會)已于2011年發(fā)布了ISO

50001:2011能源管理體系要求及實施指南，并陸續(xù)發(fā)布ISO50002、ISO50003、ISO50004、

ISO50006、ISO50015等能源管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)。ISO50001的原歸口委員會由ISO/TC242

轉(zhuǎn)入ISO/TC301。根據(jù)ISO中央秘書處關(guān)于統(tǒng)一編制管理體系類標(biāo)準(zhǔn)的思路，2016年，ISO/TC

242啟動對ISO50001的修訂，基于多年來對舊版標(biāo)準(zhǔn)使用的經(jīng)驗，并引入ISO的HLS結(jié)構(gòu)，

不但使其與ISO9001和ISO14001等其他ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)更好地兼容，而且更加符合不

同行業(yè)、組織對能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。ISO50001:2018已于2018年8月正式發(fā)布。為

了更好理解上一版本中不太清晰的概念，新版本更加強(qiáng)調(diào)最高管理者的作用、對術(shù)語和定義

的更新、以及能源績效參數(shù)(EnPI)和能源基準(zhǔn)(EnB)概念的規(guī)范和澄清。

四、我國能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)研制及起草過程

早在2002年，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院就開始了有關(guān)能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的研究工作，逐步探

索建立我國的能源管理體系系列國家標(biāo)準(zhǔn)。但由于諸多原因，研究初期并沒有正式提出國家

標(biāo)準(zhǔn)立項。在借助國家發(fā)改委和科技部兩個課題研究、試點(diǎn)和相關(guān)經(jīng)驗積累的基礎(chǔ)上，申請

了國家標(biāo)準(zhǔn)立項并獲得批準(zhǔn)。國家標(biāo)準(zhǔn)正式立項后，標(biāo)準(zhǔn)提出單位和起草單位組成了工作組，

制定了工作計劃，通過深入研究并多次召開工作組討論會，形成了“《能源管理體系-要求》

（征求意見稿）”，同時，標(biāo)準(zhǔn)制定單位通過各種渠道，收集到了大量相關(guān)的能源管理體系標(biāo)

準(zhǔn)和資料，并據(jù)此對標(biāo)準(zhǔn)草案內(nèi)容進(jìn)行了逐步完善。2006年至2008年上半年，多次向有關(guān)

范圍內(nèi)的專家征求對標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿（草稿）的意見，并根據(jù)收集的意見對標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿

（草稿）進(jìn)行了10余次修改。2008年7月，召開能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)討論會，對標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)

容及表述方式等進(jìn)行了逐條逐句地完善，形成了《能源管理體系要求（征求意見稿）》。2008

年10月，在對200多條征求意見進(jìn)行整理并對能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿進(jìn)行完善的基

礎(chǔ)上，形成了《能源管理體系要求（送審稿）》，并于2008年底召開了標(biāo)準(zhǔn)審定會，標(biāo)準(zhǔn)于

2009年初報批，并與2009年3月正式發(fā)布GB/T23331-2009能源管理體系要求國家標(biāo)準(zhǔn)。

在2011年ISO50001標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布之后，對GB/T23331國家標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作隨即展開。鑒于

我國對ISOTC242相關(guān)工作的積極參與和緊密跟蹤，標(biāo)準(zhǔn)修訂準(zhǔn)備工作進(jìn)展順利。經(jīng)多方研

討，確定了等同采用ISO50001的編制原則，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院牽頭于2012年1月成立了標(biāo)

準(zhǔn)起草組，并進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)文本翻譯比對的準(zhǔn)備工作。2012年12月31日正式發(fā)布

GB/T23331-2012能源管理體系要求國家標(biāo)準(zhǔn)。

3

2018年6月中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院組織開展對GB/T23331國家標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作。2018年8

月ISO50001-2018發(fā)布，標(biāo)準(zhǔn)的修訂采取等同采用ISO50001的編制原則。2019年3月標(biāo)準(zhǔn)

修訂計劃下達(dá)后，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院牽頭于2019年5月成立了標(biāo)準(zhǔn)起草組，于2019年5

月31日召開標(biāo)準(zhǔn)起草組研討會，對標(biāo)準(zhǔn)文本翻譯比對的準(zhǔn)備工作，形成標(biāo)準(zhǔn)起草組討論稿。

2019年7月11-12日組織召開標(biāo)準(zhǔn)起草組會議，對標(biāo)準(zhǔn)討論稿進(jìn)行詳細(xì)修改，形成標(biāo)準(zhǔn)征

求意見稿。

五、標(biāo)準(zhǔn)修訂的原則的確定

經(jīng)過起草組全體成員認(rèn)真討論，確立了等同采用ISO50001的修訂原則，其主要原因是：

1．可行性原則。GB/T23331-2012采取等同采用ISO50001的原則，修訂后等同采用不存

在較大的技術(shù)障礙；

2．先進(jìn)性原則。充分轉(zhuǎn)化、吸收、借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗，采用國際通用的能源管理體系

標(biāo)準(zhǔn)，便于與國際接軌，同時符合我國加入WTO的相關(guān)承諾，對于促進(jìn)國際貿(mào)易，避免貿(mào)易

壁壘具有重要意義；

3．適應(yīng)性原則。作為中國能源管理體系的重要基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，在著眼國際的同時，也應(yīng)充

分考慮國情，結(jié)合我國實際情況進(jìn)行修訂，在語言方面盡量做到通俗易懂，便于理解。此外，

對部分與我國無關(guān)的要求和注解進(jìn)行了適當(dāng)刪減。

六、關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的說明

(一)策劃-實施-檢查-改進(jìn)（PDCA）循環(huán)

本標(biāo)準(zhǔn)描述的能源管理體系是以策劃-實施-檢查-改進(jìn)（PDCA）的持續(xù)改進(jìn)框架為基礎(chǔ)，

并將能源管理融入現(xiàn)有的組織實踐中，如圖1所示。

相關(guān)方的

內(nèi)、外部因素

需求和期望

能源管理體系規(guī)范

P

策劃

支持

改進(jìn)

A領(lǐng)導(dǎo)作用和運(yùn)行D

績效

評價

C

能源管理體系

的預(yù)期結(jié)果

圖1策劃-實施-檢查-改進(jìn)（PDCA）循環(huán)

在能源管理背景下，PDCA方法可以概述如下：

4

—策劃：了解組織的環(huán)境，建立能源方針和能源管理團(tuán)隊，考慮應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施，

進(jìn)行能源評審，識別主要能源使用，并建立能源績效參數(shù)、能源基準(zhǔn)、目標(biāo)和

能源指標(biāo)，以及根據(jù)組織的能源方針實現(xiàn)改進(jìn)能源績效的結(jié)果所必需的措施計

劃。

—實施：實施措施計劃、運(yùn)行和維護(hù)控制、信息交流，確保能力并考慮設(shè)計和采購中的

能源績效。

—檢查：能源績效和能源管理體系的監(jiān)視、測量、分析、評價、審核及管理評審；

—改進(jìn)：采取措施處理不符合，并持續(xù)改進(jìn)能源績效和能源管理體系。

（二）關(guān)于部分定義和標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)的介紹

1.術(shù)語說明

為了提高與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性，與上一版本相比，本標(biāo)準(zhǔn)的條款結(jié)構(gòu)和某些術(shù)

語有所變更。但是，本標(biāo)準(zhǔn)不要求組織能源管理體系文件應(yīng)用本標(biāo)準(zhǔn)的條款結(jié)構(gòu)或術(shù)語，也

不要求使用本標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語替換組織使用的原有術(shù)語。組織可選擇使用與其業(yè)務(wù)和需求相適

應(yīng)的術(shù)語，也可選擇使用本標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語。

—本標(biāo)準(zhǔn)使用的“任何”一詞意指篩選或選擇;

—“適當(dāng)?shù)摹焙汀斑m用的”不可互相替代?！斑m當(dāng)?shù)摹币庵浮斑m合于”，并意味著某種程

度的自由；而“適用的”意指相關(guān)的或有可能應(yīng)用的，并意味著如果能夠做到，則必

須做到；

—“考慮”意指有必要考慮這一問題，但可以被排除；而“必須考慮”指有必要考慮

這一問題，不能被排除；

—“確?！币庵缚晌陕氊?zé)，但不能免除責(zé)任；

—本標(biāo)準(zhǔn)使用“相關(guān)方”一詞，“利益相關(guān)方”是其同義詞，代表了相同概念。

本版本使用了一些新術(shù)語，以下進(jìn)行簡要解釋。

作為與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)保持一致的一部分，本標(biāo)準(zhǔn)采納了“文件化信息”這一共同條

款，但無重大變更或添加。因此，在本標(biāo)準(zhǔn)中“文件化信息”替代了“文件化程序”和“記錄”。

—“文件化信息”替代本標(biāo)準(zhǔn)中使用的術(shù)語“文件”、“文檔”和“記錄”。為區(qū)分通用

術(shù)語“文件化信息”的含義，本標(biāo)準(zhǔn)使用短語“保留文件化信息.....”來表示“記

錄”，用“保持文件化信息”來表示除“記錄”外的最新“文件”;

—短語“預(yù)期結(jié)果”是指組織期望通過實施能源管理體系、改進(jìn)能源績效實現(xiàn)的結(jié)果;

—短語“在其控制下工作的人員”，包括為組織工作的人員以及代表組織工作并

承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)的人員（例如，承包商、服務(wù)提供商）。此短語取代了本標(biāo)準(zhǔn)上一版

中使用的“為其工作或代表其工作的人員”和“為組織或代表組織工作的人員”，

新短語的含義與上一版本無區(qū)別。

2.關(guān)于“附錄A：使用指南”的問題

按照ISO50001的模式，附錄A：使用指南主要是對標(biāo)準(zhǔn)正文中的相關(guān)要素要求的進(jìn)行

必要的解釋和說明，其目的主要是避免使用者在理解相關(guān)要求時出現(xiàn)異議。

3.關(guān)于“歸一化”

引入了對能源績效參數(shù)和能源基準(zhǔn)“歸一化”的概念，主要指修正數(shù)據(jù)以描述變化，

以便在等同條件下比較能源績效。如果組織有數(shù)據(jù)表明，相關(guān)變量顯著影響了能源績效，組

織應(yīng)對其能源績效參數(shù)值和相應(yīng)的能源基準(zhǔn)進(jìn)行歸一化。歸一化是為實現(xiàn)可靠的比較?？紤]

相關(guān)變量變化的能源績效參數(shù)值的歸一化，可以更準(zhǔn)確地反映能源績效。

5

4.關(guān)于“能源績效改進(jìn)”

ISO50001標(biāo)準(zhǔn)中引入了“能源績效改進(jìn)”的概念，主要指同能源基準(zhǔn)比較，與能源使

用相關(guān)的能源效率或能源消耗的可測量結(jié)果的改進(jìn)。

5.關(guān)于ISO9000、ISO14000和能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)

三者都是運(yùn)用管理手段、系統(tǒng)思想、過程方法、PDCA途徑和持續(xù)改進(jìn)對所控制的對象

進(jìn)行系統(tǒng)的控制和管理，采用ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括高階結(jié)構(gòu)、共同核心文本及

常用術(shù)語和定義，但由于三個管理體系所對應(yīng)的核心概念――質(zhì)量、環(huán)境和能源不同：

能源是指煤炭、石油、天然氣、生物質(zhì)能及電力、熱力等直接或者通過加工、轉(zhuǎn)換而取

得有用能的各種資源。

質(zhì)量是指一組固有特性滿足要求的程度。

環(huán)境是指組織運(yùn)行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，

以及它們之間的相互關(guān)系

能源是過程或活動的結(jié)果；質(zhì)量是這組特性滿足要求的程度；環(huán)境是活動的外部存在。

由此導(dǎo)致的管理體系的關(guān)注點(diǎn)和過程控制方法也不完全不同，因此，所使用的控制和管

理措施以及采取的具體技術(shù)方法等方面存在差異。例如，能源管理體系的重點(diǎn)關(guān)注設(shè)備、生

產(chǎn)和服務(wù)提供系統(tǒng)的能源利用效率，不僅要選用高效率的設(shè)備、配置高效率的系統(tǒng)，還要進(jìn)

行各系統(tǒng)間的優(yōu)化配置，進(jìn)而實現(xiàn)整個組織的能源利用效率最大化。

（三）對能源管理體系主要要素特點(diǎn)的說明

針對能源管理體系中所包含的主要要素說明如下：

要素能源管理體系-要求特點(diǎn)的說明

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管理承諾國際管理體系的經(jīng)驗告訴我們，管理承諾對于建立和實施能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)

而言至關(guān)重要?，F(xiàn)在世界范圍內(nèi)的能源緊張導(dǎo)致很多國家都以法律、責(zé)任履約等

形式對能源管理提出了要求。并且組織節(jié)約能源的社會責(zé)任是在相當(dāng)長的時間段

才能體現(xiàn)出來的，這一責(zé)任具有很強(qiáng)的社會性，通過體系的方針目標(biāo)是不能解決

的。所以說，承諾對建立和實施能源管理體系至關(guān)重要，能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)模式

應(yīng)該是始于管理承諾。

在持續(xù)改進(jìn)能源績效和能源管理體系有效性方面，最高管理者應(yīng)通過以下方

面證實其領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：

a)確保建立能源管理體系的范圍和邊界；

b)確保建立能源方針、目標(biāo)和能源指標(biāo)，并與組織的戰(zhàn)略方向一致；

c)確保將能源管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；

注：本標(biāo)準(zhǔn)所提及的“業(yè)務(wù)”可廣義地理解為涉及組織存在目的的那些核心活動。

d)確保措施計劃得以批準(zhǔn)和實施；

e)確保提供能源管理體系所需的資源；

f)就有效的能源管理和符合能源管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；

g)確保能源管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

h)促進(jìn)能源績效和能源管理體系的持續(xù)改進(jìn)；

i)確保組建能源管理團(tuán)隊；

j)指導(dǎo)并支持員工為能源管理體系的有效性和能源績效改進(jìn)做出貢獻(xiàn)；

k)支持其他相關(guān)管理人員在職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用；

l)確保組織的能源績效參數(shù)恰當(dāng)?shù)胤从称淠茉纯冃В?/p>

m)確保建立和實施過程，識別和處理能源管理體系范圍和邊界內(nèi)影響能

源管理體系和能源績效的變化。

7

能源方針能源方針是指由組織的最高管理者正式發(fā)布的降低能源消耗、提高能源利用

效率的總體宗旨和方向。

在制定能源方針時，強(qiáng)調(diào)要對降低能源消耗、提高能源利用效率并持續(xù)改進(jìn)

作出承諾；對遵守與能源管理相關(guān)的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求作出承諾。

最高管理者應(yīng)建立能源方針，能源方針應(yīng)：

a)適合于組織的宗旨；

b)為建立和評審目標(biāo)和能源指標(biāo)）提供框架；

c)包括確保獲得信息和必要的資源以實現(xiàn)目標(biāo)和能源指標(biāo)的承諾；

d)包括滿足與能源效率、能源使用和能源消耗有關(guān)的適用法律法規(guī)及其他

要求的承諾；

e)包括持續(xù)改進(jìn)能源績效和能源管理體系的承諾；

f)支持影響能源績效的節(jié)能產(chǎn)品和服務(wù)的采購；

g)支持考慮能源績效改進(jìn)的設(shè)計活動。

能源方針應(yīng)：

—是可獲取的文件化信息；

—在組織內(nèi)得到溝通；

—適宜時，可為相關(guān)方獲??；

—定期評審，必要時更新。

8

策劃能源管理策劃相對比較復(fù)雜，如下圖所示：

策劃能源管理體系時，組織應(yīng)考慮4.1提及的因素和4.2的要求，并對影響

能源績效的組織活動和過程進(jìn)行評審。策劃應(yīng)與能源方針保持一致，并應(yīng)形成持

續(xù)改進(jìn)能源績效的措施。組織應(yīng)確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇，以：

—保證能源管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，包括能源績效改進(jìn)；

—預(yù)防或減少不利影響；

—實現(xiàn)能源管理體系和能源績效的持續(xù)改進(jìn)。

組織應(yīng)策劃：

a)應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的措施；

b)如何：

1）在其能源管理體系和能源績效改進(jìn)過程中，整合并實施這些措

施；

2）評價這些措施的有效性。

策劃輸入策劃策劃輸出

（見4.1，4.2，6.1）

（見6.1.1）

·內(nèi)外部因素（來自環(huán)識別風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措

境）施

·相關(guān)方需求和期望

戰(zhàn)術(shù)

（6.3能源評審）

能源評審

·能源使用和消耗趨

基于能源消耗、已識別

勢

的能源績效改進(jìn)機(jī)會，

·未來能源使用和消

·當(dāng)前能源種類確定主要能源使用

耗

·過去、現(xiàn)在的能源使

·能源績效改進(jìn)機(jī)會

用針對主要能源使用確

·主要能源使用

·過去、現(xiàn)在的能源消定：

·能源績效參數(shù)

耗·相關(guān)變量

·能源基準(zhǔn)

·當(dāng)前能源績效

·目標(biāo)、能源指標(biāo)和措

·人員

施計劃

·能源數(shù)據(jù)收集計劃

確定能源績效改進(jìn)機(jī)會

能源基準(zhǔn)建立能源基準(zhǔn)是能源管理體系的一項基礎(chǔ)的、不可缺少的工作，組織可以依并排序

據(jù)所確定的基準(zhǔn)、標(biāo)桿（適宜時），進(jìn)行能源績效的縱向比較（與歷史情況進(jìn)行

比較）和橫向比較（與同行業(yè)進(jìn)行比較），同時，基準(zhǔn)和標(biāo)桿（適宜時）也是確

定能源目標(biāo)和指標(biāo)的基礎(chǔ)。

9

目標(biāo)和指能源目標(biāo)是指為滿足組織的能源方針而設(shè)定的與改進(jìn)能源績效相關(guān)的預(yù)期

標(biāo)結(jié)果或成效。能源指標(biāo)是為實現(xiàn)能源目標(biāo)而在其基礎(chǔ)上設(shè)定的具體的、可量化的

能源績效要求，能源指標(biāo)可適用于整個組織或組織的某些部分。

同樣，能源方針、能源目標(biāo)和能源指標(biāo)共同構(gòu)成了能源績效的評價依據(jù)。

能源目標(biāo)通常是定性的，針對某一具體的能源因素提出總體要求，而能源指標(biāo)通

常是定量的并且是可測量的，如能源利用率指標(biāo)、能源節(jié)約率指標(biāo)、系統(tǒng)能源效

率指標(biāo)等。

運(yùn)行策劃一方面，組織的能源消耗產(chǎn)生于產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程；另一方面，能源管理體

和控制系的運(yùn)行效果將直接影響能源目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)。因此，在能源管理體系中，運(yùn)

行控制雖然作為實施與運(yùn)行的一部分內(nèi)容加以闡述。具體包括：

組織應(yīng)識別并策劃與重要能源使用相關(guān)的運(yùn)行和維護(hù)活動，使之與能源方

針、能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理實施方案一致，以確保其在規(guī)定條件下按下列方

式運(yùn)行:

a)建立過程的準(zhǔn)則，包括設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和能源使用過程的有效運(yùn)行和

維護(hù)，該準(zhǔn)則一旦缺失可導(dǎo)致嚴(yán)重偏離預(yù)期的能源績效；

b)與在組織控制下工作的相關(guān)人員溝通準(zhǔn)則；

c)依據(jù)準(zhǔn)則實施過程的控制，包括根據(jù)建立的準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)施、設(shè)備、

系統(tǒng)及用能過程；

保留必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃實施。

設(shè)計在能源管理體系中，作為運(yùn)行控制的一部分，應(yīng)針對產(chǎn)品和過程設(shè)計提出有

關(guān)的能源管理要求。特別是在類似生產(chǎn)流程設(shè)計過程中，不僅應(yīng)考慮生產(chǎn)全過程

中所使用的能源的種類、經(jīng)濟(jì)性、質(zhì)量、環(huán)境影響、能量平衡等因素，還應(yīng)重點(diǎn)

考慮耗能設(shè)備、耗能系統(tǒng)以及各系統(tǒng)間的匹配，實現(xiàn)降低能源消耗、提高能源利

用效率的目的。也就是說，能源管理對“事前控制”依賴很強(qiáng)。

采購由于能源采購對組織的能源目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)有重大影響，應(yīng)在能源管理體

系中對能源采購提出具體要求。

監(jiān)視和測除一般意義上對能源特性的監(jiān)視和測量外，在能源管理體系中還強(qiáng)調(diào)：

量?能源測量：包括利用綜合能耗計算、能量平衡、節(jié)能監(jiān)測、能源審計等手段

進(jìn)行的監(jiān)視和測量；

?能源管理績效評價：本標(biāo)準(zhǔn)雖然沒有提出具體的指標(biāo)要求，但組織應(yīng)定期收

集關(guān)于目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況，產(chǎn)品、設(shè)備和系統(tǒng)的能耗情況，節(jié)能新技術(shù)，

最佳節(jié)能實踐，新能源、可再生能源和清潔能源的使用情況等，利用這些信

息對組織能源績效作出評價并識別出持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會，以改進(jìn)組織的能源管

理績效。

10

內(nèi)部審核內(nèi)部審核作為組織改進(jìn)能源管理水平的有效手段，組織應(yīng)按規(guī)定的時間間隔

進(jìn)行內(nèi)部審核，主要是判定能源管理體系的符合性和體系持續(xù)改進(jìn)的有效性，另

外，為了對組織實施能源管理體系的實際效果進(jìn)行確認(rèn)，本標(biāo)準(zhǔn)提出了組織確認(rèn)

能源管理體系的效果的內(nèi)審要求，需要確認(rèn)的內(nèi)容至少應(yīng)包括的是以下幾個方

面：

1）重點(diǎn)用能設(shè)備的運(yùn)行效率；

2）綜合能耗；

3）節(jié)能量。

管理評審對于一個管理體系而言，管理評審主要就能源管理體系運(yùn)行現(xiàn)狀對實現(xiàn)管理

承諾、能源方針、目標(biāo)和指標(biāo)的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評價，使能源管理

體系和節(jié)能工作達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。但為了能夠幫助組織更有效的建立和實施

能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)，同時能夠做到持續(xù)改進(jìn)。本標(biāo)準(zhǔn)提出了對組織的能源管理績

效評審的要求。

這將有助于組織將降低能源消耗、提高能源利用效率的目標(biāo)貫通到管理、技

術(shù)、經(jīng)營等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)全面的能源績效改進(jìn)。

（四）新標(biāo)準(zhǔn)主要變化

本標(biāo)準(zhǔn)代替GB/T23331-2012《能源管理體系要求》，與GB/T23331-2012相比，除編

輯性修改外，主要技術(shù)性變化如下：

——采用ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括高階結(jié)構(gòu)、共同核心文本及常用術(shù)語和定義，

以確保與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)高度兼容；

——與戰(zhàn)略管理過程更好的融合；

——重新梳理了文本結(jié)構(gòu)和措辭；

——更加強(qiáng)調(diào)最高管理者的作用；

——對第3章術(shù)語和定義進(jìn)行了分類和排序，且更新了部分定義；

——引入部分新定義，如：能源績效改進(jìn)；

——對“能源種類排除”作了規(guī)定；

——澄清了能源評審要求；

——引入了對能源績效參數(shù)和能源基準(zhǔn)“歸一化”的概念；

——增加了能源數(shù)據(jù)收集計劃和相關(guān)要求的內(nèi)容；

——對能源績效參數(shù)和能源基準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了澄清。

本標(biāo)準(zhǔn)中“能源”、“能源使用”、“能源消耗”等與能源相關(guān)術(shù)語的定義與我國能源領(lǐng)

11

域中的習(xí)慣定義存在差別，此類術(shù)語僅用于能源管理體系的實施和應(yīng)用過程，從而確保與

ISO50001協(xié)調(diào)一致。

本標(biāo)準(zhǔn)還做了下列編輯性修改：

——本標(biāo)準(zhǔn)中刪除了部分有關(guān)術(shù)語來源參考文件的批注；

——本標(biāo)準(zhǔn)中刪除了部分與我國應(yīng)用情況無關(guān)或矛盾的批注。

12

GB/T23331-XXXX《能源管理體系要求》

編制說明

一、任務(wù)來源

本國家標(biāo)準(zhǔn)由國家發(fā)展和改革委員會、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會提出，全國能源基礎(chǔ)與管

理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口，全國能源基礎(chǔ)與管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會能源管理分技術(shù)委員會執(zhí)

行，由中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院負(fù)責(zé)組織起草。按照國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會2019年3月25日下發(fā)

的《關(guān)于下達(dá)第一批推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)計劃的通知》中的要求，本標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作擬于2021

年3月完成。

標(biāo)準(zhǔn)立項信息如下：

項目編號：20190775-T-469

項目名稱：能源管理體系要求

制、修訂：修訂

被修訂標(biāo)準(zhǔn)號：GB/T23331-2012

上報單位：全國能源基礎(chǔ)與管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC20）

執(zhí)行單位：全國能源基礎(chǔ)與管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會能源管理分技術(shù)委員會

（SAC/TC20/SC3）

起草單位：中國標(biāo)準(zhǔn)研究院等。

二、能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)研制的背景、意義及其理論基礎(chǔ)

（一）能源管理體系理念的產(chǎn)生背景

能源管理體系概念的產(chǎn)生源自于對能源問題的關(guān)注。世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求與能源制約的

矛盾喚醒和強(qiáng)化了人們的能源危機(jī)意識。在能源管理中，人們逐漸認(rèn)識到開發(fā)節(jié)能技術(shù)和裝

備僅僅是節(jié)能工作的一個方面,單純的依靠節(jié)能技術(shù)并不能最終的解決能源問題。能源節(jié)約

更需要的是管理實踐，推動行為節(jié)能，進(jìn)行能源管理體系建設(shè)成為能源管理的關(guān)鍵，用系統(tǒng)

的管理手段降低能源消耗、提高能源利用效率。一些思想前瞻的組織還建立了能源管理隊伍，

有計劃地將節(jié)能措施和節(jié)能技術(shù)用于生產(chǎn)實踐，使得組織能夠持續(xù)降低能源消耗、提高能源

利用效率，這不僅促進(jìn)了系統(tǒng)管理能源理念的誕生，也推動了許多國家的能源管理體系的開

發(fā)與建設(shè)。

（二）建立、實施能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的意義

在國家宏觀能源政策導(dǎo)向下，雖然能源管理工作在我國已經(jīng)得到了重視并取得了一定成

績，但是組織能源管理的各項制度和措施之間尚未形成一個有機(jī)整體，缺乏全面系統(tǒng)地策劃、

實施、檢查和改進(jìn)，缺乏全過程系統(tǒng)的科學(xué)監(jiān)控，系統(tǒng)的能源管理思想沒有得到具體體現(xiàn)和

1

貫徹實施。為了切實地加強(qiáng)組織的能源管理，促進(jìn)節(jié)約能源并降低組織生產(chǎn)成本，需要有新

的思路、新的管理理論和方法。推行規(guī)范化管理、建立能源管理體系，便是一條科學(xué)可行的

途徑。其重要意義在于：

1.有利于促進(jìn)國家能源方面法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的實施。建立能源管理

體系標(biāo)準(zhǔn)能夠有效地將企業(yè)現(xiàn)有的能源管理制度與能源有關(guān)的法律法規(guī)、能源節(jié)約和鼓勵政

策、能源標(biāo)準(zhǔn)，如能效標(biāo)準(zhǔn)、能耗限額標(biāo)準(zhǔn)、計量和監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)等，以及其他的能源管理要求

有機(jī)結(jié)合，形成規(guī)范合理的一體化推進(jìn)體系，使組織能夠科學(xué)的強(qiáng)化能源管理，降低能源消

耗和提高能源利用效率，促進(jìn)組織節(jié)能減排目標(biāo)的實現(xiàn)。

2.有利于組織將節(jié)能工作落到實處。這是由于傳統(tǒng)的能源管理方式，只解決了“誰來

做、做什么”的問題，而“如何做”、“做到什么程度”，主要由執(zhí)行者憑個人的經(jīng)驗甚至意

愿來決定，導(dǎo)致有些節(jié)能工作不能達(dá)到預(yù)期的效果。通過系統(tǒng)的建立一套科學(xué)合理且具有可

操作的能源管理體系，便能大大減少工作中的隨意性，進(jìn)而提高節(jié)能工作整體效果和效率，

同時，還可通過能源管理績效評價，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

3.有利于及時發(fā)現(xiàn)能源管理工作中職責(zé)不明確、程序不規(guī)范、結(jié)果不清楚等問題，為

建立和完善相互聯(lián)系、相互制約和相互促進(jìn)的能源管理體系結(jié)構(gòu)提供保障。通過識別和改進(jìn)

節(jié)能潛力以及節(jié)能管理工作中的問題，不斷提高能源效率，從而實現(xiàn)組織的能源方針和能源

目標(biāo)。

（三）能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)

我國能源管理體系是建立在下列理論基礎(chǔ)上的：

1.確立管理的系統(tǒng)理論，發(fā)揮能源管理體系的整體優(yōu)勢，達(dá)到系統(tǒng)節(jié)能的目標(biāo)。

2.采用PDCA運(yùn)行模式，這個持續(xù)改進(jìn)的循環(huán)模式，在管理領(lǐng)域具有廣泛的通用性，也

適應(yīng)于能源管理體系。

3.應(yīng)用過程方法，使所有過程有機(jī)地結(jié)合，促進(jìn)PDCA循環(huán)發(fā)揮更顯著的管理效率。

4.堅持整合原則，能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足與其他標(biāo)準(zhǔn)整合的要求，達(dá)到相互兼容、

相互協(xié)調(diào)。

能源管理體系強(qiáng)調(diào)規(guī)范各種能源管理活動、制度和措施，注重識別和利用適宜的節(jié)能技

術(shù)和方法，以及最佳能源管理實踐和經(jīng)驗，達(dá)到節(jié)能減排的目的。

三、國際能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)展情況

國際上有關(guān)國家制定并實施了能源管理體系國家標(biāo)準(zhǔn)，如英國能源效率辦公室針對建筑

能源管理制定的《能源管理指南》、美國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會（ANSI）制定的MSE2000《能源管理

體系》、瑞典標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會制定的《能源管理體系說明》、愛爾蘭國家標(biāo)準(zhǔn)局（NSAI）制定的《能

源管理體系要求及使用指南》、丹麥標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會發(fā)布的《能源管理規(guī)范》等。此外，韓國也發(fā)

布了相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)，德國和荷蘭也制定了相應(yīng)的能源管理體系規(guī)范。另外，歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委

員會（CEN）和歐洲電氣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CENELEC）共同組建了一個特別工作小組，研制

三個與能源管理有關(guān)的歐洲標(biāo)準(zhǔn)，其中包括能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)，并于2009年正式發(fā)布了

EN16001能源管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)。

聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）積極推進(jìn)能源管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的制定進(jìn)程。2007年初

至今，先后在奧地利、泰國和中國召開了3次關(guān)于能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的國際研討會，特別是

2

2008年4月在北京由國家標(biāo)準(zhǔn)委（SAC）和UNIDO共同組織召開的能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)研討會

上，ISO、UNIDO以及相關(guān)國家的標(biāo)準(zhǔn)化組織的代表和專家就能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、核

心理念、要素、與其他國際標(biāo)準(zhǔn)的差異等進(jìn)行了卓有成效的交流和討論，并就能源管理體系

的框架內(nèi)容達(dá)成基本共識。這幾次重要會議的召開為我國能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的研制提供了改

進(jìn)和完善的機(jī)會。

2016年，經(jīng)TMB批準(zhǔn)，ISO/TC242和ISO/TC257合并，成立新的ISO/TC301能源管

理和能源節(jié)約（Energymanagementandenergysavings）技術(shù)委員會，由美國和中國聯(lián)合

承擔(dān)秘書處，美國專家擔(dān)任TC主席，中國和巴西專家擔(dān)任TC副主席。ISO/TC301主要負(fù)

責(zé)工業(yè)、建筑等領(lǐng)域能源管理建立、實施、保持，能源績效持續(xù)改進(jìn)的測量和監(jiān)測，能源績

效的確認(rèn)、量化、驗證、報告，能源安全，節(jié)能量計算的通用技術(shù)要求和專門方法學(xué)，以及

與計算有關(guān)的測量、驗證和數(shù)據(jù)質(zhì)量評估的指南。ISO/TC301能源管理與能源節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)化技

術(shù)委員會(原ISO/TC242能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會)已于2011年發(fā)布了ISO

50001:2011能源管理體系要求及實施指南，并陸續(xù)發(fā)布ISO50002、ISO50003、ISO50004、

ISO50006、ISO50015等能源管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)。ISO50001的原歸口委員會由ISO/TC242

轉(zhuǎn)入ISO/TC301。根據(jù)ISO中央秘書處關(guān)于統(tǒng)一編制管理體系類標(biāo)準(zhǔn)的思路，2016年，ISO/TC

242啟動對ISO50001的修訂，基于多年來對舊版標(biāo)準(zhǔn)使用的經(jīng)驗，并引入ISO的HLS結(jié)構(gòu)，

不但使其與ISO9001和ISO14001等其他ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)更好地兼容，而且更加符合不

同行業(yè)、組織對能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。ISO50001:2018已于2018年8月正式發(fā)布。為

了更好理解上一版本中不太清晰的概念，新版本更加強(qiáng)調(diào)最高管理者的作用、對術(shù)語和定義

的更新、以及能源績效參數(shù)(EnPI)和能源基準(zhǔn)(EnB)概念的規(guī)范和澄清。

四、我國能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)研制及起草過程

早在2002年，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院就開始了有關(guān)能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的研究工作，逐步探

索建立我國的能源管理體系系列國家標(biāo)準(zhǔn)。但由于諸多原因，研究初期并沒有正式提出國家

標(biāo)準(zhǔn)立項。在借助國家發(fā)改委和科技部兩個課題研究、試點(diǎn)和相關(guān)經(jīng)驗積累的基礎(chǔ)上，申請

了國家標(biāo)準(zhǔn)立項并獲得批準(zhǔn)。國家標(biāo)準(zhǔn)正式立項后，標(biāo)準(zhǔn)提出單位和起草單位組成了工作組，

制定了工作計劃，通過深入研究并多次召開工作組討論會，形成了“《能源管理體系-要求》

（征求意見稿）”，同時，標(biāo)準(zhǔn)制定單位通過各種渠道，收集到了大量相關(guān)的能源管理體系標(biāo)

準(zhǔn)和資料，并據(jù)此對標(biāo)準(zhǔn)草案內(nèi)容進(jìn)行了逐步完善。2006年至2008年上半年，多次向有關(guān)

范圍內(nèi)的專家征求對標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿（草稿）的意見，并根據(jù)收集的意見對標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿

（草稿）進(jìn)行了10余次修改。2008年7月，召開能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)討論會，對標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)

容及表述方式等進(jìn)行了逐條逐句地完善，形成了《能源管理體系要求（征求意見稿）》。2008

年10月，在對200多條征求意見進(jìn)行整理并對能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿進(jìn)行完善的基

礎(chǔ)上，形成了《能源管理體系要求（送審稿）》，并于2008年底召開了標(biāo)準(zhǔn)審定會，標(biāo)準(zhǔn)于

2009年初報批，并與2009年3月正式發(fā)布GB/T23331-2009能源管理體系要求國家標(biāo)準(zhǔn)。

在2011年ISO50001標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布之后，對GB/T23331國家標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作隨即展開。鑒于

我國對ISOTC242相關(guān)工作的積極參與和緊密跟蹤，標(biāo)準(zhǔn)修訂準(zhǔn)備工作進(jìn)展順利。經(jīng)多方研

討，確定了等同采用ISO50001的編制原則，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院牽頭于2012年1月成立了標(biāo)

準(zhǔn)起草組，并進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)文本翻譯比對的準(zhǔn)備工作。2012年12月31日正式發(fā)布

GB/T23331-2012能源管理體系要求國家標(biāo)準(zhǔn)。

3

2018年6月中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院組織開展對GB/T23331國家標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作。2018年8

月ISO50001-2018發(fā)布，標(biāo)準(zhǔn)的修訂采取等同采用ISO50001的編制原則。2019年3月標(biāo)準(zhǔn)

修訂計劃下達(dá)后，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院牽頭于2019年5月成立了標(biāo)準(zhǔn)起草組，于2019年5

月31日召開標(biāo)準(zhǔn)起草組研討會，對標(biāo)準(zhǔn)文本翻譯比對的準(zhǔn)備工作，形成標(biāo)準(zhǔn)起草組討論稿。

2019年7月11-12日組織召開標(biāo)準(zhǔn)起草組會議，對標(biāo)準(zhǔn)討論稿進(jìn)行詳細(xì)修改，形成標(biāo)準(zhǔn)征

求意見稿。

五、標(biāo)準(zhǔn)修訂的原則的確定

經(jīng)過起草組全體成員認(rèn)真討論，確立了等同采用ISO50001的修訂原則，其主要原因是：

1．可行性原則。GB/T23331-2012采取等同采用ISO50001的原則，修訂后等同采用不存

在較大的技術(shù)障礙；

2．先進(jìn)性原則。充分轉(zhuǎn)化、吸收、借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗，采用國際通用的能源管理體系

標(biāo)準(zhǔn)，便于與國際接軌，同時符合我國加入WTO的相關(guān)承諾，對于促進(jìn)國際貿(mào)易，避免貿(mào)易

壁壘具有重要意義；

3．適應(yīng)性原則。作為中國能源管理體系的重要基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，在著眼國際的同時，也應(yīng)充

分考慮國情，結(jié)合我國實際情況進(jìn)行修訂，在語言方面盡量做到通俗易懂，便于理解。此外，

對部分與我國無關(guān)的要求和注解進(jìn)行了適當(dāng)刪減。

六、關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的說明

(一)策劃-實施-檢查-改進(jìn)（PDCA）循環(huán)

本標(biāo)準(zhǔn)描述的能源管理體系是以策劃-實施-檢查-改進(jìn)（PDCA）的持續(xù)改進(jìn)框架為基礎(chǔ)，

并將能源管理融入現(xiàn)有的組織實踐中，如圖1所示。

相關(guān)方的

內(nèi)、外部因素

需求和期望

能源管理體系規(guī)范

P

策劃

支持

改進(jìn)

A領(lǐng)導(dǎo)作用和運(yùn)行D

績效

評價

C

能源管理體系

的預(yù)期結(jié)果

圖1策劃-實施-檢查-改進(jìn)（PDCA）循環(huán)

在能源管理背景下，PDCA方法可以概述如下：

4

—策劃：了解組織的環(huán)境，建立能源方針和能源管理團(tuán)隊，考慮應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施，

進(jìn)行能源評審，識別主要能源使用，并建立能源績效參數(shù)、能源基準(zhǔn)、目標(biāo)和

能源指標(biāo)，以及根據(jù)組織的能源方針實現(xiàn)改進(jìn)能源績效的結(jié)果所必需的措施計

劃。

—實施：實施措施計劃、運(yùn)行和維護(hù)控制、信息交流，確保能力并考慮設(shè)計和采購中的

能源績效。

—檢查：能源績效和能源管理體系的監(jiān)視、測量、分析、評價、審核及管理評審；

—改進(jìn)：采取措施處理不符合，并持續(xù)改進(jìn)能源績效和能源管理體系。

（二）關(guān)于部分定義和標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)的介紹

1.術(shù)語說明

為了提高與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性，與上一版本相比，本標(biāo)準(zhǔn)的條款結(jié)構(gòu)和某些術(shù)

語有所變更。但是，本標(biāo)準(zhǔn)不要求組織能源管理體系文件應(yīng)用本標(biāo)準(zhǔn)的條款結(jié)構(gòu)或術(shù)語，也

不要求使用本標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語替換組織使用的原有術(shù)語。組織可選擇使用與其業(yè)務(wù)和需求相適

應(yīng)的術(shù)語，也可選擇使用本標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語。

—本標(biāo)準(zhǔn)使用的“任何”一詞意指篩選或選擇;

—“適當(dāng)?shù)摹焙汀斑m用的”不可互相替代?！斑m當(dāng)?shù)摹币庵浮斑m合于”，并意味著某種程

度的自由；而“適用的”意指相關(guān)的或有可能應(yīng)用的，并意味著如果能夠做到，則必

須做到；

—“考慮”意指有必要考慮這一問題，但可以被排除；而“必須考慮”指有必要考慮

這一問題，不能被排除；

—“確?！币庵缚晌陕氊?zé)，但不能免除責(zé)任；

—本標(biāo)準(zhǔn)使用“相關(guān)方”一詞，“利益相關(guān)方”是其同義詞，代表了相同概念。

本版本使用了一些新術(shù)語，以下進(jìn)行簡要解釋。

作為與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)保持一致的一部分，本標(biāo)準(zhǔn)采納了“文件化信息”這一共同條

款，但無重大變更或添加。因此，在本標(biāo)準(zhǔn)中“文件化信息”替代了“文件化程序”和“記錄”。

—“文件化信息”替代本標(biāo)準(zhǔn)中使用的術(shù)語“文件”、“文檔”和“記錄”。為區(qū)分通用

術(shù)語“文件化信息”的含義，本標(biāo)準(zhǔn)使用短語“保留文件化信息.....”來表示“記

錄”，用“保持文件化信息”來表示除“記錄”外的最新“文件”;

—短語“預(yù)期結(jié)果”是指組織期望通過實施能源管理體系、改進(jìn)能源績效實現(xiàn)的結(jié)果;

—短語“在其控制下工作的人員”，包括為組織工作的人員以及代表組織工作并

承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)的人員（例如，承包商、服務(wù)提供商）。此短語取代了本標(biāo)準(zhǔn)上一版

中使用的“為其工作或代表其工作的人員”和“為組織或代表組織工作的人員”，

新短語的含義與上一版本無區(qū)別。

2.關(guān)于“附錄A：使用指南”的問題

按照ISO50001的模式，附錄A：使用指南主要是對標(biāo)準(zhǔn)正文中的相關(guān)要素要求的進(jìn)行

必要的解釋和說明，其目的主要是避免使用者在理解相關(guān)要求時出現(xiàn)異議。

3.關(guān)于“歸一化”

引入了對能源績效參數(shù)和能源基準(zhǔn)“歸一化”的概念，主要指修正數(shù)據(jù)以描述變化，

以便在等同條件下比較能源績效。如果組織有數(shù)據(jù)表明，相關(guān)變量顯著影響了能源績效，組

織應(yīng)對其能源績效參數(shù)值和相應(yīng)的能源基準(zhǔn)進(jìn)行歸一化。歸一化是為實現(xiàn)可靠的比較?？紤]

相關(guān)變量變化的能源績效參數(shù)值的歸一化，可以更準(zhǔn)確地反映能源績效。

5

4.關(guān)于“能源績效改進(jìn)”

ISO50001標(biāo)準(zhǔn)中引入了“能源績效改進(jìn)”的概念，主要指同能源基準(zhǔn)比較，與能源使

用相關(guān)的能源效率或能源消耗的可測量結(jié)果的改進(jìn)。

5.關(guān)于ISO9000、ISO14000和能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)

三者都是運(yùn)用管理手段、系統(tǒng)思想、過程方法、PDCA途徑和持續(xù)改進(jìn)對所控制的對象

進(jìn)行系統(tǒng)的控制和管理，采用ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括高階結(jié)構(gòu)、共同核心文本及

常用術(shù)語和定義，但由于三個管理體系所對應(yīng)的核心概念――質(zhì)量、環(huán)境和能源不同：

能源是指煤炭、石油、天然氣、生物質(zhì)能及電力、熱力等直接或者通過加工、轉(zhuǎn)換而取

得有用能的各種資源。

質(zhì)量是指一組固有特性滿足要求的程度。

環(huán)境是指組織運(yùn)行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，

以及它們之間的相互關(guān)系

能源是過程或活動的結(jié)果；質(zhì)量是這組特性滿足要求的程度；環(huán)境是活動的外部存在。

由此導(dǎo)致的管理體系的關(guān)注點(diǎn)和過程控制方法也不完全不同，因此，所使用的控制和管

理措施以及采取的具體技術(shù)方法等方面存在差異。例如，能源管理體系的重點(diǎn)關(guān)注設(shè)備、生

產(chǎn)和服務(wù)提供系統(tǒng)的能源利用效率，不僅要選用高效率的設(shè)備、配置高效率的系統(tǒng)，還要進(jìn)

行各系統(tǒng)間的優(yōu)化配置，進(jìn)而實現(xiàn)整個組織的能源利用效率最大化。

（三）對能源管理體系主要要素特點(diǎn)的說明

針對能源管理體系中所包含的主要要素說明如下：

要素能源管理體系-要求特點(diǎn)的說明

6

管理承諾國際管理體系的經(jīng)驗告訴我們，管理承諾對于建立和實施能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)

而言至關(guān)重要。現(xiàn)在世界范圍內(nèi)的能源緊張導(dǎo)致很多國家都以法律、責(zé)任履約等

形式對能源管理提出了要求。并且組織節(jié)約能源的社會責(zé)任是在相當(dāng)長的時間段

才能體現(xiàn)出來的，這一責(zé)任具有很強(qiáng)的社會性，通過體系的方針目標(biāo)是不能解決

的。所以說，承諾對建立和實施能源管理體系至關(guān)重要，能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)模式

應(yīng)該是始于管理承諾。

在持續(xù)改進(jìn)能源績效和能源管理體系有效性方面，最高管理者應(yīng)通過以下方

面證實其領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：

a)確保建立能源管理體系的范圍和邊界；

b)確保建立能源方針、目標(biāo)和能源指標(biāo)，并與組織的戰(zhàn)略方向一致；

c)確保將能源管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；

注：本標(biāo)準(zhǔn)所提及的“業(yè)務(wù)”可廣義地理解為涉及組織存在目的的那些核心活動。

d)確保措施計劃得以批準(zhǔn)和實施；

e)確保提供能源管理體系所需的資源；

f)就有效的能源管理和符合能源管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；

g)確保能源管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

h)促進(jìn)能源績效和能源管理體系的持續(xù)改進(jìn)；

i)確保組建能源管理團(tuán)隊；

j)指導(dǎo)并支持員工為能源管理體系的有效性和能源績效改進(jìn)做出貢獻(xiàn)；

k)支持其他相關(guān)管理人員在職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用；

l)確保組織的能源績效參數(shù)恰當(dāng)?shù)胤从称淠茉纯冃В?/p>

m)確保建立和實施過程，識別和處理能源管理體系范圍和邊界內(nèi)影響能

源管理體系和能源績效的變化。

7

能源方針能源方針是指由組織的最高管理者正式發(fā)布的降低能源消耗、提高能源利用

效率的總體宗旨和方向。

在制定能源方針時，強(qiáng)調(diào)要對降低能源消耗、提高能源利用效率并持續(xù)改進(jìn)

作出承諾；對遵守與能源管理相關(guān)的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求作出承諾。

最高管理者應(yīng)建立能源方針，能源方針應(yīng)：

a)適合于組織的宗旨；

b)為建立和評審目標(biāo)和能源指標(biāo)）提供框架；

c)包括確保獲得信息和必要的資源以實現(xiàn)目標(biāo)和能源指標(biāo)的承諾；

d)包括滿足與能源效率、能源使用和能源消耗有關(guān)的適用法律法規(guī)及其他

要求的承諾；

e)包括持續(xù)改進(jìn)能源績效和能源管理體系的承諾；

f)支持影響能源績效的節(jié)能產(chǎn)品和服務(wù)的采購；

g)支持考慮能源績效改進(jìn)的設(shè)計活動。

能源方針應(yīng)：

—是可獲取的文件化信息；

—在組織內(nèi)得到溝通；

—適宜時，可為相關(guān)方獲取；

—定期評審，必要時更新。

8

策劃能源管理策劃相對比較復(fù)雜，如下圖所示：

策劃能源管理體系時，組織應(yīng)考慮4.1提及的因素和4.2的要求，并對影響

能源績效的組織活動和過程進(jìn)行評審。策劃應(yīng)與能源方針保持一致，并