私募基金管理人登記商業(yè)專題計(jì)劃書(shū)即展業(yè)專題計(jì)劃

*********展業(yè)計(jì)劃書(shū)一、企業(yè)介紹*********（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）經(jīng)****市上城區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)，于7月20日成立。企業(yè)依靠國(guó)家相關(guān)法規(guī)，遵照創(chuàng)新理念專注于私募股權(quán)投資領(lǐng)域，是一家現(xiàn)代化金融服務(wù)企業(yè)。我們團(tuán)體組員來(lái)自于金融、財(cái)務(wù)、高科技等行業(yè)精英人才，在各自領(lǐng)域中全部有豐富從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，含有較高行業(yè)地位。專業(yè)團(tuán)體為投資者提供一系列金融服務(wù)，幫助投資者實(shí)現(xiàn)財(cái)富穩(wěn)健增加。企業(yè)投資理念是價(jià)值投資和穩(wěn)健投資。價(jià)值投資——從產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和企業(yè)本身資源稟賦來(lái)分析企業(yè)發(fā)展前景，從而建立動(dòng)態(tài)價(jià)值評(píng)定體系。自下而上和自上而下相結(jié)合，發(fā)掘優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)。正確掌握市場(chǎng)節(jié)奏，擇時(shí)擇勢(shì)，享受企業(yè)高成長(zhǎng)帶來(lái)收益。穩(wěn)健投資——企業(yè)專注穩(wěn)健投資，將風(fēng)險(xiǎn)防范置于首位，在此基礎(chǔ)上兼顧組合盈利空間和流動(dòng)性。經(jīng)營(yíng)宗旨：以企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，加強(qiáng)對(duì)新材料、新農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、智能制造等行業(yè)研究，探索和打造投資創(chuàng)新模式，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本有效整合。高管團(tuán)體：本基金管理團(tuán)體組員在實(shí)業(yè)企業(yè)、資產(chǎn)管理企業(yè)、私募基金管理企業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域擁有多年實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，在基金管理和運(yùn)作等方面含有較強(qiáng)專業(yè)性優(yōu)勢(shì)和較豐富實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)文化誠(chéng)信、專業(yè)、價(jià)值。二、企業(yè)組織架構(gòu)依據(jù)《中國(guó)企業(yè)法》及相關(guān)要求，企業(yè)股東簽署了《企業(yè)章程》，設(shè)置了股東會(huì)作為企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；企業(yè)不設(shè)董事會(huì)，設(shè)實(shí)施董事一名，負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)事務(wù)；企業(yè)不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事一名，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督；企業(yè)設(shè)總經(jīng)理一名，負(fù)責(zé)企業(yè)日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理；并依據(jù)企業(yè)運(yùn)行需要設(shè)置了行政管理部、財(cái)務(wù)部、投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部等職能部門(mén)，具體以下：上述4個(gè)日常職能管理部門(mén)人員組成及職責(zé)具體以下：（一）投資管理部共2人，其中投資總監(jiān)1名，投資經(jīng)理1名。部門(mén)職責(zé)：負(fù)責(zé)自有資金投資事宜；基金擬投資項(xiàng)目立項(xiàng)、投資管理和后期管理等事宜；搜集、整理、歸類和保管各項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)資料；研究開(kāi)發(fā)新業(yè)務(wù)品種、業(yè)務(wù)模式等。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制部共1人，為風(fēng)控總監(jiān)。部門(mén)職責(zé)：負(fù)責(zé)實(shí)施企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、落實(shí)風(fēng)控工作計(jì)劃；根據(jù)企業(yè)相關(guān)制度要求組織業(yè)務(wù)審批、對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理和投后管理并出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定書(shū)等；組織實(shí)施投決委、總經(jīng)理安排相關(guān)工作；對(duì)投資管理部提出新業(yè)務(wù)品種和新業(yè)務(wù)模式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定并出具風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)；編制企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理匯報(bào)；組織企業(yè)職員風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)相關(guān)培訓(xùn)和測(cè)試。（三）行政管理部2人，其中行政主管1名，行政文員1名。部門(mén)職責(zé)：負(fù)責(zé)制訂部門(mén)工作計(jì)劃和安排，并組織完成工作目標(biāo)；組織開(kāi)展企業(yè)日常行政、人力資源等工作，組織制訂企業(yè)各類規(guī)章制度；監(jiān)督檢驗(yàn)企業(yè)制度落實(shí)情況；組織企業(yè)例行會(huì)議、臨時(shí)會(huì)議等相關(guān)會(huì)務(wù)工作。（四）財(cái)務(wù)部2人，其中財(cái)務(wù)主管1名，出納1名。部門(mén)職責(zé)：負(fù)責(zé)組織修訂、完善企業(yè)財(cái)務(wù)管理相關(guān)制度，監(jiān)督財(cái)務(wù)管理制度實(shí)施情況；組織企業(yè)及所設(shè)置基金獨(dú)立會(huì)計(jì)核實(shí)，編制會(huì)計(jì)匯報(bào)、財(cái)務(wù)報(bào)表，協(xié)調(diào)配合財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)工作等；組織企業(yè)及所設(shè)置基金財(cái)務(wù)收支、資金劃付和基金清算等；組織財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)決算等。三、企業(yè)內(nèi)部控制制度依據(jù)《中國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行措施》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則要求，企業(yè)制訂了《內(nèi)部控制制度》、《運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度》、《信息披露制度》、《職員個(gè)人交易制度》、《投資管理制度》、《合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度》、《合格投資者內(nèi)部審核步驟及相關(guān)制度》、《私募基金宣傳推介制度》、《風(fēng)險(xiǎn)隔離制度》等制度，具體要求了申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、內(nèi)部交易、合格投資者審查、募集行為規(guī)范等內(nèi)容。企業(yè)內(nèi)部控制制度和擬申請(qǐng)私募基金管理關(guān)鍵業(yè)務(wù)類型（私募股權(quán)投資）相匹配，全方面且可行。企業(yè)內(nèi)部職能部門(mén)設(shè)置符合企業(yè)現(xiàn)在運(yùn)行現(xiàn)實(shí)，根據(jù)內(nèi)部控制制度要求進(jìn)行各項(xiàng)日?；顒?dòng)，同時(shí)促進(jìn)內(nèi)部控制制度落到實(shí)處。四、企業(yè)運(yùn)行模式（一）投資管理程序（二）投資管理步驟投資管理步驟分為投資研究、投資決議、投資實(shí)施、投資跟蹤和反饋、投資查對(duì)和監(jiān)督等五個(gè)步驟。（三）嚴(yán)禁投資行為投資嚴(yán)禁具體情況以下：1、投資范圍要求以外品種；2、直接或間接投資于上市交易證券：3、用借貸資金投資；4、向其它人提供貸款或擔(dān)保（購(gòu)置投資組合企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券除外）；5、投資于有可能使企業(yè)負(fù)擔(dān)無(wú)限責(zé)任項(xiàng)目；6、投資于可能會(huì)損害企業(yè)商譽(yù)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部將定時(shí)或不定時(shí)對(duì)企業(yè)投資管理制度及投資運(yùn)作過(guò)程進(jìn)行全方面檢驗(yàn)評(píng)價(jià)和健全完善，全方面防范投資過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)。五、企業(yè)擬籌備產(chǎn)品情況1、擬籌備產(chǎn)品要素表?xiàng)l款內(nèi)容產(chǎn)品名稱****投資基金（擬）產(chǎn)品類型私募股權(quán)投資基金基金性質(zhì)有限合作基金注冊(cè)地****市（擬）產(chǎn)品規(guī)模16000萬(wàn)（擬）出資結(jié)構(gòu)*********出資1000萬(wàn)元（擬）向合格投資者募集資金15000萬(wàn)元（擬）產(chǎn)品期限4+1年投資范圍符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，投資對(duì)象為新材料、新農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、智能制造等行業(yè)未上市企業(yè)。投資標(biāo)準(zhǔn)1、含有獨(dú)立法人資格股份企業(yè)或；2、股權(quán)結(jié)構(gòu)清楚合理，法人治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制健全；3、連續(xù)經(jīng)營(yíng)兩年以上，資產(chǎn)權(quán)屬明晰，總資產(chǎn)規(guī)模人民幣5000萬(wàn)元以上，固定資產(chǎn)規(guī)模人民幣萬(wàn)元以上，年銷售收入人民幣3000萬(wàn)元以上（對(duì)于部分新興業(yè)態(tài)，成長(zhǎng)性很好企業(yè)可合適放寬相關(guān)條件）；4、含有很好連續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和自籌資金能力，能夠?qū)崿F(xiàn)資產(chǎn)保值增值。投資標(biāo)準(zhǔn)1、擇優(yōu)投資、實(shí)時(shí)監(jiān)管；2、規(guī)范操作、穩(wěn)步推進(jìn)、適時(shí)退出。投資方法股權(quán)直接投資（擬）退出方法經(jīng)過(guò)企業(yè)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)并購(gòu)、其它股東回購(gòu)和到期清算等方法退出。管理人*********管理費(fèi)年化1%托管人含有基金托管資格金融機(jī)構(gòu)2、產(chǎn)品風(fēng)控投資政策（1）明確投資范圍，嚴(yán)禁投資不符合投資標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)；（2）完善投資決議機(jī)制，強(qiáng)化投資步驟合規(guī)正當(dāng)，層層審核降低項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）采取項(xiàng)目盡調(diào)AB角制度，基金管理團(tuán)體對(duì)擬投項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查同時(shí)，經(jīng)過(guò)競(jìng)選聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)定所對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行第三方盡調(diào)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定；（4）分散投資，股權(quán)投資基金投資后，在企業(yè)原有股權(quán)較為分散情況下，股權(quán)投資基金不做第一大股東；在企業(yè)原有股權(quán)相對(duì)集中情況下，股權(quán)投資基金占企業(yè)總股本比例，標(biāo)準(zhǔn)上應(yīng)控制在30%以內(nèi)；（5）細(xì)化投資條款、加強(qiáng)投后管理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。為保護(hù)合格投資者利益，本基金在完善投資步驟同時(shí)，將深入加強(qiáng)風(fēng)控方法，采取企業(yè)股權(quán)質(zhì)押、大股東擔(dān)保及回購(gòu)承諾等方法降低投資風(fēng)險(xiǎn)；增強(qiáng)對(duì)被投企業(yè)增值服務(wù)，不停挖掘和培育企業(yè)關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)力，降低企業(yè)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；細(xì)化投資條款，觸發(fā)投資條件時(shí)立即開(kāi)啟風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，快速消化風(fēng)險(xiǎn)并立即退出投資本金。六、企業(yè)發(fā)展計(jì)劃和估計(jì)（一）人員規(guī)模估計(jì)時(shí)間總?cè)藬?shù)備注8人—12人計(jì)劃增加2名風(fēng)控增加2名行業(yè)研究員約16人增加基金銷售人員（二）企業(yè)財(cái)務(wù)收支估計(jì)情況1、運(yùn)行支出預(yù)算表（單位：元）序號(hào)項(xiàng)目估計(jì)總支出（元）說(shuō)明1辦公費(fèi)用50000雜費(fèi)等2固定資產(chǎn)30000電腦等3招待