電梯安全風險分級管控和隱患排查治理體系建設實施指南

ICS°03

A00

DBDB37/T37XXXXX—XXXX

山東省地方標準

DB37/TXXXXX—XXXX

電梯使用安全風險分級管控和事故隱患排

查治理體系建設實施指南

（Detailedruleforthemanagementandcontrolsystemandforthesystemof

screeningforandeliminationofhiddenrisksofelevatorsafety）

（征求意見稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局發(fā)布

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前言

本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標準由山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局提出。

本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術委員會歸口。

本標準起草單位：。

本標準主要起草人：

I

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引言

本標準依據(jù)電梯相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術規(guī)范規(guī)定及山東省地方標準《安全生產(chǎn)風險

分級管控體系通則》《特種設備安全風險分級管控體系細則》《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》

《特種設備事故隱患排查治理體系細則》的要求，借鑒和吸收國際、國內(nèi)風險管理相關標準、現(xiàn)代安全

管理理念和電梯安全風險管理技術和經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關要求，

結合山東省電梯使用管理現(xiàn)狀編制而成。

本標準制定的目的是規(guī)范和指導山東省內(nèi)電梯使用單位開展安全風險分級管控和隱患排查治理工

作，有效管控風險，杜絕或減少各種隱患，最大限度地減少電梯安全事故。

II

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電梯使用安全風險分級管控和事故隱患排查治理體系建設實施指南

1范圍

本標準規(guī)定了山東省內(nèi)電梯使用單位風險分級管控和隱患排查治理體系建設實施指南的術語和定

義、基本要求、風險分級管控、隱患排查治理、文件管理、持續(xù)改進等內(nèi)容。

本標準適用于山東省內(nèi)電梯使用單位開展風險分級管控和隱患排查治理體系建設工作。

各行業(yè)領域建立安全生產(chǎn)雙重預防體系時，其中涉及電梯的安全風險分級管控與事故隱患排查治理

工作，適用于本標準。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

TSG08-2017特種設備使用管理規(guī)則

TSGT5002-2017電梯維護保養(yǎng)規(guī)則

TSGT7001-2009電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則－曳引與強制驅(qū)動電梯

TSGT7002-2011電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則－消防員電梯

TSGT7003-2011電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則－防爆電梯

TSGT7004-2012電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則—液壓電梯

TSGT7005-2012電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則—自動扶梯與自動人行道

TSGT7006-2012電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則—雜物電梯

TSGT7007-2016電梯型式試驗規(guī)則

GB7588-2003電梯制造與安裝安全規(guī)范

GB16899-2011自動扶梯和自動人行道的制造與安裝安全規(guī)范

DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則

DB37/T2883-2016生產(chǎn)事故隱患排查治理體系通則

DB37/T3078-2017特種設備安全風險分級管控體系細則

DB37/T3079-2017特種設備事故隱患排查治理體系細則

3術語與定義

DB37/T2882-2016、DB37/T2883-2016、DB37/T3078-2017、DB37/T3079-2017界定的術語以及下列

術語和定義適用于本文件。

3.1

電梯elevator（引自<特種設備安全監(jiān)察條例>）

電梯是指動力驅(qū)動，利用沿剛性導軌運行的箱體或者沿固定線路運行的梯級（踏步），進行升降或

者平行運送人、貨物的機電設備，包括載人（貨）電梯、自動扶梯、自動人行道等。

1

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3.2

電梯使用管理單位usingunitofelevator（引自<特種設備使用管理規(guī)則>）

電梯使用管理單位（以下簡稱使用單位）屬于《特種設備安全法》定義的電梯運營使用單位的范疇，

具體是指具有電梯使用管理權的單位（注1）或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是電梯的產(chǎn)權

單位(產(chǎn)權所有人)，也可以是產(chǎn)權單位通過符合法律規(guī)定的合同關系確立的電梯實際使用管理者。

電梯自行管理的，所有權人為電梯使用單位；電梯委托物業(yè)服務單位或者其他單位管理的，受委托

方為電梯使用單位；出租、出借配有電梯的場所的，出租、出借合同應當約定電梯使用單位，未約定的，

出租、出借方為電梯使用單位；新安裝電梯未移交給所有權人的，項目建設單位為電梯使用單位。

注1：單位包括公司、子公司、機關事業(yè)單位、社會團體等具有法人資格的單位和具有營業(yè)執(zhí)照的分公司、個體工

商戶等。

3.3

為公眾提供運營服務的電梯使用單位usingunitofelevatorofprovidingoperationservices

forthepublic（引自<特種設備使用管理規(guī)則>）

為公眾提供運營服務的電梯使用單位是指以電梯作為經(jīng)營工具的使用單位。

3.4

公眾聚集場所publicassemblyoccupancies（引自<特種設備使用管理規(guī)則>）

公眾聚集場所是指學校、幼兒園、醫(yī)療機構、車站、機場、客運碼頭、商場、餐飲場所、體育場館、

展覽館、公園、賓館、影劇院、圖書館、兒童活動中心、公共浴池、養(yǎng)老機構等。

3.5

安裝installation（引自<電梯施工類別劃分表>（修訂版）（國質(zhì)檢特〔2014〕260號））

安裝是指采用組裝、固定、調(diào)試等一系列作業(yè)方法，將電梯部件組合為具有使用價值的電梯整機的

活動；包括移裝。

3.6

改造rehabilitation

改造是指采用更換、調(diào)整、加裝等作業(yè)方法，改變原電梯主要受力結構、機構（傳動系統(tǒng)）或控制

系統(tǒng)，致使電梯性能參數(shù)與技術指標發(fā)生改變的活動；包括：

1.改變電梯的額定（名義）速度、額定載重量、提升高度、轎廂自重（制造單位明確的預留裝飾重

量除外）、防爆等級、驅(qū)動方式、懸掛方式、調(diào)速方式以及控制方式（注1）；

2.加裝或更換不同規(guī)格、不同型號的驅(qū)動主機、控制柜、限速器、安全鉗、緩沖器、門鎖裝置、轎

廂上行超速保護裝置、轎廂意外移動保護裝置、含有電子元件的安全電路及可編程電子安全相關系統(tǒng)、

夾緊裝置、棘爪裝置、限速切斷閥（或節(jié)流閥）、液壓缸、梯級、踏板、扶手帶、附加制動器（注2）；

3.改變層（轎）門的類型、增加層門或轎門；

4.加裝自動救援操作（停電自動平層）裝置、能量回饋節(jié)能裝置、讀卡器（IC卡）等，改變電梯原

控制線路。

注2：改變電梯的調(diào)速方式是指：如將乘客或載貨電梯的交流變極調(diào)速系統(tǒng)改變?yōu)榻涣髯冾l變壓調(diào)速系統(tǒng)；或者改

變自動扶梯與自動人行道的調(diào)速系統(tǒng)，使其由連續(xù)運行型改變?yōu)殚g歇運行型等；

注3：控制方式是指：為響應來自操作裝置的信號而對電梯的啟動、停止和運行方向進行控制的方式，例如：按鈕

控制、信號控制以及集選控制（含單臺集選控制、兩臺并聯(lián)控制和多臺群組控制）等。

2

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3.7

修理repairs

修理是指用新的零部件替換原有的零部件，或者對原有零部件進行拆卸、加工、修配，但不改變電

梯的原性能參數(shù)與技術指標的活動。修理分為重大修理和一般修理兩類。

1.重大修理包括：

（1）更換同規(guī)格的驅(qū)動主機及其主要部件（如電動機、制動器、減速器、曳引輪）；

（2）更換同規(guī)格的控制柜；

（3）更換不同規(guī)格的懸掛及端接裝置、高壓軟管、防爆電氣部件；

（4）更換防爆電梯電纜引入口的密封圈。

2.一般修理包括修理和更換下列部件（保持原規(guī)格）實施的作業(yè)：門鎖裝置、控制柜的控制主板和

調(diào)速裝置、限速器、安全鉗、緩沖器、懸掛及端接裝置、轎廂上行超速保護裝置、轎廂意外移動保護裝

置、含有電子元件的安全電路及可編程電子安全相關系統(tǒng)、夾緊裝置、棘爪裝置、限速切斷閥（或節(jié)流

閥）、液壓缸、高壓軟管、防爆電氣部件、梯級、踏板、扶手帶、附加制動器等。

3.8

維護保養(yǎng)maintenance（引自<電梯維護保養(yǎng)規(guī)則>）

維護保養(yǎng)是指對電梯進行的清潔、潤滑、調(diào)整、更換易損件和檢查等日常維護和保養(yǎng)性工作。其中

清潔、潤滑不包括部件的解體，調(diào)整和更換易損件不會改變?nèi)魏坞娞菪阅軈?shù)。

更換同規(guī)格、同型號的門鎖裝置、控制柜的控制主板和調(diào)速裝置、緩沖器、梯級、踏板、扶手帶、

圍裙板等實施的作業(yè)視為維護保養(yǎng)。（260號文）

注4：規(guī)格是指：制造單位對產(chǎn)品不同技術參數(shù)、性能的標注，如：工作原理、機械性能、結構、部件尺寸、安裝

位置等；型號是指：制造單位對產(chǎn)品按照類別、品種并遵循一定規(guī)則編制的產(chǎn)品代碼。

3.9

電梯維護保養(yǎng)單位maintenanceunit

電梯維護保養(yǎng)單位（以下簡稱維保單位）是指從事電梯維護保養(yǎng)工作的，并且依法取得電梯制造或

者安裝、改造、修理許可的單位。

3.10

電梯檢驗機構Inspectionandtestingorganizationforspecialequipment

電梯檢驗機構（以下簡稱檢驗機構）是指依法從事電梯定期檢驗、監(jiān)督檢驗、型式試驗等檢驗活動

的技術機構。檢驗機構應當經(jīng)國家市場監(jiān)督管理部門核準，取得檢驗項目為電梯的《特種設備檢驗檢測

機構核準證》后，方可從事電梯檢驗活動。

注5：本標準所指監(jiān)督檢驗是指由國家市場監(jiān)督管理部門核準的檢驗機構，根據(jù)《電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則》

（TSGT7001～7006）的規(guī)定，對電梯安裝、改造、重大修理過程進行的監(jiān)督檢驗。（引自<定檢規(guī)則>）

注6：定期檢驗是指檢驗機構根據(jù)《電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則》（TSGT7001～7006）對在用電梯定期進行的檢

驗。

注7：電梯型式試驗是指在制造單位完成產(chǎn)品全面試驗驗證的基礎上，由經(jīng)核準的承擔型式試驗的檢驗機構根據(jù)《電

梯型式試驗規(guī)則》（TSGT7007）的規(guī)定，對產(chǎn)品是否符合安全技術規(guī)范而進行的技術資料審查、安全性能試

驗，以驗證其安全可靠性所進行的活動。

3.11

3

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風險點risksiteofspecialequipment

風險點是指風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險

的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。風險點有時亦稱為風險源。電梯使用單位的風險點是單臺電梯及與電

梯相關的作業(yè)活動。

3.12

危險源hazard

危險源是指與風險點相關的可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或

行為，或它們的組合。其中，根源是指單臺電梯、部件及其附屬設施；狀態(tài)是指單臺電梯的使用狀態(tài)和

環(huán)境的狀態(tài)等；行為是指使用單位主要負責人、電梯安全管理負責人、電梯安全管理員、電梯司機，以

及電梯檢驗人員、維保人員和乘客等的行為。

危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

3.13

事故隱患hiddenriskofworksafetyaccident

事故隱患是指使用單位違反電梯安全的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范及相關標準、安全生

產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的危險狀態(tài)、人的不安全行

為和管理上的缺陷。

4基本要求

4.1風險分級管控和隱患排查治理

使用單位依據(jù)《特種設備安全風險分級管控體系細則》和本實施指南中安全風險分級管控標準及風

險評價方法，進行電梯的風險辨識、評價、確定風險等級，明確分級管控的責任部門、責任人，落實管

控措施，形成風險分級管控清單。

使用單位根據(jù)風險管控清單，按照電梯相關法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范以及《特種設備事故隱患排

查治理體系細則》的要求，形成隱患排查的內(nèi)容標準，確定隱患排查的類型和周期，進行隱患排查。

使用單位開展安全風險分級管控，是提高隱患治理科學性、針對性的前提條件；隱患排查治理是以

風險管控措施為排查重點，是控制、降低風險的有效手段。兩者相互促進、互為補充，實現(xiàn)有效控制風

險、預防事故的目的。

4.2落實主體責任

使用單位是電梯使用的安全責任主體，應確定內(nèi)設機構，組織實施電梯風險分級管控和隱患排查

治理，規(guī)定其職責、目標與任務。

電梯使用單位負責電梯使用的日常管理、風險防范、應急處置等，應當履行電梯的運行、維護保養(yǎng)、

修理、更新、改造、檢驗、安全技術評估等管理職責，檢查確認電梯顯著位置的安全注意事項、檢驗標

志以及使用標識、維護保養(yǎng)標識等，按照安全技術規(guī)范配備電梯安全管理人員。

按照《特種設備使用管理規(guī)則》等相關法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術規(guī)范的規(guī)定，確定使用單位主

要負責人、電梯安全管理負責人、電梯安全管理員和電梯司機等有關人員在風險分級管控和隱患排查

治理中的職責。

注8：符合下列條件之一的使用單位，應當設置電梯安全管理機構，逐臺落實安全責任人：

(1)使用為公眾提供運營服務電梯的，或者在公眾聚集場所使用30臺以上(含30臺)電梯的；

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(2)使用電梯總量50臺以上(含50臺)的。

注9：使用單位應當配備電梯安全管理負責人。電梯安全管理負責人是指使用單位最高管理層中主管本單位電梯使

用安全管理的人員。電梯安全管理負責人，應當取得相應的特種設備（電梯）安全管理人員資格證書。

注10：設置安全管理機構的使用單位以及使用電梯總量20臺以上(含20臺)的使用單位應當配備專職電梯安全管理

員，并且取得相應的特種設備（電梯）安全管理人員資格證書。其他使用單位可以配備兼職電梯安全管理員，

也可以委托具有電梯安全管理人員資格的人員負責使用管理，但是電梯安全使用的責任主體仍然是使用單位。

注11：醫(yī)院病床電梯、直接用于旅游觀光的額定速度大于2.5m/s的乘客電梯以及需要司機操作的電梯，應當由持

有相應特種設備作業(yè)人員證（電梯司機）的人員操作。

4.3主要負責人職責

根據(jù)《特種設備安全法》的規(guī)定，電梯使用單位主要負責人應對其使用的電梯安全負責，以及《山

東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》的有關要求，主要負責人在風險分級管控和隱患排查治理工

作中的主要職責有：

——組織制定電梯雙重預防體系建設工作方案，定期對體系建設工作情況進行調(diào)度、督導和考核；

——組織建立電梯風險分級管控機制，督促、檢查安全工作，及時消除電梯安全事故隱患；

——確定相關部門、相關崗位職務、責任和權力，確定電梯安全管理負責人，配備電梯安全管理員和作

業(yè)人員；

——確保全員參與風險分級管控和隱患排查治理，并履行其職責；

——確保人力資源、技術與財務資源、專門技能、方法、信息系統(tǒng)等的投入，建立考核獎懲機制，確保

建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控和隱患排查治理體系；

——組織開展電梯安全教育培訓工作；

——組織制定并實施應急救援預案；

——及時、如實報告事故，組織事故搶救。

4.4電梯安全管理負責人職責

——負責組織和實施風險分級管控和隱患排查治理；

——負責組織起草雙重預防體系建設工作方案和有關實施文件；

——組織制定本單位電梯安全管理制度，落實電梯安全管理機構設置、安全管理員及電梯司機的配備；

——負責組織對電梯風險辨識結果的評審，對風險點及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估，批準發(fā)

布風險分級管控清單；

——負責組織制定隱患排查計劃，組織或督促各級人員按計劃開展事故隱患排查治理，監(jiān)督、檢查事

故隱患治理和措施落實情況；

——制定電梯應急專項預案，并定期組織演練；

——當收到電梯存在事故隱患應當停止使用的報告時，立即做出停止使用電梯的決定，并且及時報告

單位主要負責人；

——當電梯安全管理員報告風險點（電梯）及其危險源（危險有害因素）發(fā)生變化時，應當及時變更

措施。

4.5電梯安全管理員職責

——負責制定電梯安全管理制度，建立電梯安全技術檔案；

——辦理電梯使用登記，編制電梯定期檢驗計劃并按期報檢，檢查維保單位的維護保養(yǎng)質(zhì)量：

——開展電梯風險辨識、評價，形成風險分級管控清單，落實風險分級管控措施；

——制定隱患排查的程序、內(nèi)容和要求，具體組織實施電梯隱患排查；

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——發(fā)現(xiàn)電梯安全隱患，立即進行處理，情況緊急時，可以決定停止使用電梯，并且及時報告本單

位電梯安全管理負責人；

——按照規(guī)定報告電梯事故，參加電梯事故救援，協(xié)助事故調(diào)查和善后處理；

——發(fā)現(xiàn)風險點（電梯）及其危險源（危險有害因素）發(fā)生變化時，及時向本單位電梯安全管理負責人

報告；

——搜集和匯總有關電梯舉報信息，接受乘梯人的反饋意見和訴求，并采取有效措施進行處理。

4.6電梯司機職責

——電梯司機應掌握電梯的風險分布及后果、可能存在的隱患及典型控制措施，配合安全管理員進行危

險源辨識、風險評價、風險分級管控以及隱患排查治理；

——在作業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)風險點（電梯）及其危險源（危險有害因素）發(fā)生變化時，及時向電梯安全管

理員匯報，申請風險點（電梯）及其危險源（危險有害因素）變更；

——作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應當立即采取緊急措施，并且按照規(guī)定的程序向電

梯安全管理人員和單位有關負責人報告；

——嚴格執(zhí)行電梯有關安全管理制度，并且按照操作規(guī)程進行操作；

——參加安全教育、技能培訓和應急演練，掌握相應的應急處置技能。

4.7其他部門及人員職責

——財務部門負責保證電梯安全費用的提取，以保證風險分級管控和隱患排查治理體系的實施與運

行，并監(jiān)督經(jīng)費的使用落實情況。

——相關職能部門負責職權范圍內(nèi)的電梯危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導；負

責職權范圍內(nèi)的風險監(jiān)督管理；負責職權范圍內(nèi)的隱患排查治理。

——其他人員應知曉所在崗位的電梯風險信息，按照風險分析管控清單、風險管控和隱患排查治理

表的要求，落實風險管控措施，進行隱患排查治理。

5風險分級管控

5.1風險點確定

根據(jù)《特種設備安全風險分級管控體系細則》（DB37/T3078-2017）中關于風險點的定義，使用單

位的風險點即為單臺電梯及其相關的作業(yè)活動，風險點名稱可以用“位置+直梯/扶梯”的形式來命名。

按照《特種設備目錄》，填寫包含種類、類別、品種、型號、數(shù)量、位置等基本信息的《風險點登記臺

賬-電梯》，形式可參照附錄A.1。

5.2危險源辨識分析

5.2.1危險源辨識

危險源辨識時，使用單位應當貫徹電梯安全管理“三落實、兩有證、一檢驗、一預案”和操作、維

護的要求，按照《特種設備事故報告和調(diào)查處理導則》列出的事故特征，對該臺電梯及其作業(yè)過程中潛

在危險有害因素進行辨識，辨識范圍應考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四個方面，其中：

——人的因素應包括電梯安全管理負責人、電梯安全管理員和電梯司機的持證情況、安全培訓、人

員配置,電梯檢驗人員、維保人員和乘客的行為等；

——物的因素應包括電梯維護保養(yǎng)狀況、機房區(qū)域及警示標識、驅(qū)動主機、層門門鎖、井道、轎廂、

底坑、控制柜等；

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——環(huán)境因素應包括建筑物、構筑物的構造、使用強度、使用頻率等設備環(huán)境以及溫度、濕度等自

然環(huán)境等；

——管理因素應包括電梯安全管理機構、安全管理制度、操作規(guī)程、應急預案、安全技術檔案等。

注：三落實：落實管理機構、落實責任人員、落實規(guī)章制度（以文件的形式明確）；兩有證：電梯有《特種設備使

用登記證》、電梯作業(yè)人員有《特種設備作業(yè)人員證》；一檢驗：電梯依法進行監(jiān)督檢驗、定期檢驗；一預案：制定電

梯專項應急預案并定期演練。

5.2.2危險源引發(fā)的事故特征及后果

依據(jù)《特種設備事故報告和調(diào)查處理導則》，電梯相關的事故特征主要包括墜落、剪切、打擊、觸

電、碰撞、擠壓、故障、受困等；引發(fā)的后果包括人身傷害、人員受困、財產(chǎn)損失、影響商譽等。

5.2.3危險源辨識的程序

——由電梯安全管理負責人、電梯安全管理員、電梯維保人員、電梯司機以及行業(yè)專家等人員組成

辨識小組。

——收集有關電梯安全法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、規(guī)程、標準、制度等相關資料；

——分析電梯已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故或故障；

——結合單位實際狀況，對危險源（危害因素）進行分類辨識。

5.3風險評價

5.3.1風險等級評價方法

按照《特種設備風險分級管控體系細則》（DB37/T3078-2017）“附錄C：風險矩陣（LS）評價法”

的規(guī)定執(zhí)行，也可結合單位實際，采用其它適宜的方法進行評價。

5.3.2風險等級確定原則

5.3.2.1單臺電梯風險等級是以該臺電梯的全部危險源中辨識結果最高的等級確定。風險等級按照從

高到低分為5級：1、2、3、4、5，其中，1級為最高風險，5級為最低風險。

5.3.2.2對于公眾聚集場所使用的電梯，其風險等級在原有判定等級的基礎上提高一級。

5.3.3風險控制措施

5.3.4制定管控措施

針對危險源及確定的風險等級，逐一制定切實可行、便于操作的管控措施，包括工程技術、管理、

培訓教育、個體防護和應急措施等。

5.3.5工程技術措施包括：

——對維保單位維保的危險源項目及時核實確認，加強對維保單位的監(jiān)督，保證維保質(zhì)量。

——開展定期檢驗、定期維保和隱患排查工作。

——設置警示標識、警示用語和乘梯須知，提高安全乘梯意識。

——自身技術力量不足時，可以委托有相應資質(zhì)的單位通過技術手段開展工作。

5.3.6管理措施包括：

——制定實施電梯安全使用規(guī)程等；

——建立、落實各種安全管理制度，明確各項工作的責任人等；

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——配備足夠數(shù)量的電梯作業(yè)人員；

——相關人員持證作業(yè)；

——停用。

5.3.7培訓教育措施包括：

——員工入職培訓；

——每年再培訓；

——安全管理人員及作業(yè)人員繼續(xù)教育；

——相關規(guī)范、標準更新發(fā)布后，組織學習培訓；

——其他方面的培訓。

5.3.8個體防護措施包括：

——配備勞保用品，如安全帽、安全鞋等。

5.4應急措施包括：

——緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；

——通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力。

5.5風險分級管控

5.5.1風險分級管控實施

使用單位根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則對單臺電梯進行風險評價分級后，按照A.2《風險等

級對照表》規(guī)定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四

種顏色表示，確定管控層級，并對該臺電梯實施分級管控。

風險辨識和評價后，形成《風險分級管控清單》（可參考附錄B《風險分級管控清單——電梯》），

逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓，實現(xiàn)信息有效傳遞。

以下情形的電梯，其管控層級直接判定為公司級。

——在用的特種設備是未取得許可進行設計、制造、安裝、改造、修理的。

——在用的特種設備是未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的（使用資料不符合安全技術規(guī)范導致檢驗不合格

的電梯除外）。

——在用的特種設備是國家明令淘汰的。

——在用的特種設備是已經(jīng)報廢的特種設備。

——特種設備存在嚴重事故隱患無改造、修理價值，或者達到安全技術規(guī)范規(guī)定的其他報廢條件，

未依法履行報廢義務，并辦理使用登記證書注銷手續(xù)的。

——電梯或者其主要部件不符合安全技術規(guī)范，包括安全附件、安全裝置缺少或失靈。

——在用的電梯發(fā)生召回（含企業(yè)主動召回、政府相關部門強制召回）。

——出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對其進行全面檢查，消除事故隱患，繼續(xù)使用的。

——使用經(jīng)責令整改而未予整改的特種設備。

——特種設備發(fā)生事故不予報告而繼續(xù)使用的。

——電梯使用單位未查驗相關資質(zhì)證書，委托不具備資質(zhì)的單位承擔電梯維護保養(yǎng)工作的。

——缺少安全裝置或者安全裝置失靈而繼續(xù)使用的。

——未經(jīng)檢驗檢測或經(jīng)檢驗檢測判定為不合格而繼續(xù)使用的。

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——公眾聚集場所未按要求設置電梯安全管理機構或配備專兼職電梯安全管理人員的。

——公眾聚集場所未按規(guī)定建立安全管理制度和崗位安全責任制的。

5.5.2風險告知

5.5.2.1使用單位應結合風險評價的結果，將制定的風險控制措施告知內(nèi)部員工和維保單位，并進行

風險分析結果記錄和管控措施的培訓，使其掌握本崗位所涉及的風險點和危險源，包含電梯的風險等

級、危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息。

5.5.2.2使用單位應當建立安全風險公告制度，在電梯值班室設置安全風險分級管控公告欄（參見附

錄C）；在電梯轎廂或者醒目位置設置安全使用說明、安全注意事項和警示標志。

6隱患排查治理

6.1隱患排查

隱患排查是使用單位對風險管控措施的持續(xù)有效性進行排查確認。使用單位應組織電梯安全管理人

員、工程技術人員、電梯司機以及其他相關人員對電梯風險分級管控措施的落實情況進行確認，對管控

措施不到位的隱患進行排查。

6.2隱患分類

6.2.1使用現(xiàn)場類隱患

使用現(xiàn)場類隱患包括設備設施、場所環(huán)境、作業(yè)人員操作行為等現(xiàn)場其他方面存在的不符合電梯安

全技術規(guī)范、標準、相關規(guī)程制度等要求的問題或缺陷，排查類型清單參見附錄D《使用現(xiàn)場類隱患專

項排查清單》。

6.2.2基礎管理類隱患

基礎管理類隱患是指電梯使用單位安全管理體制、機制及程序等方面存在的缺陷，排查類型清單參

見附表F《基礎管理類隱患排查清單》。

6.3排查類型、周期和組織級別

排查類型主要包括日常排查、專項排查。當使用單位自身技術力量不足時，可以委托有相關資質(zhì)或

能力的單位和人員來協(xié)助隱患排查。

使用單位應當根據(jù)實際情況制定出隱患排查的管理制度，并按制度嚴格執(zhí)行。

6.3.1日常排查

日常排查是指電梯使用單位對所管理的電梯進行每周至少一次的安全檢查。

在日常排查時，發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應當立即采取緊急措施，并按照規(guī)定程序向安

全管理負責人和有關負責人報告。當電梯配備電梯司機時，可由電梯司機配合進行日常排查。

排查人員：電梯安全管理員或經(jīng)過使用單位專業(yè)培訓的人員；排查周期：每周至少一次；組織級別：

安全管理員負責。

6.3.2專項排查

指使用單位根據(jù)單位實際情況開展的專項隱患排查工作，可分為定期排查、投訴排查、重點時段排

查和事故類比排查等。

——定期排查是指使用單位結合實際情況（例如：周期性檢查）、電梯維保周期和檢驗周期等定期

開展的隱患排查工作。

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使用單位可以結合維保單位維保和檢驗單位檢驗過程，由電梯安全管理員或聘請的專業(yè)機構（人員）

同步開展定期排查；也可采取確認相關維保或檢驗項目，選擇重點項目進行定期檢查的方式進行。

排查周期：根據(jù)單位實際情況，建立定期排查制度；組織級別：安全管理員負責。

——投訴排查是指使用單位收到業(yè)主、乘梯人以及其他相關人員對電梯的投訴后開展的隱患排查工

作。排查周期：隨機；組織級別：安全管理員負責。

——重點時段排查主要是指政府重大活動或法定節(jié)假日前對電梯安全狀況、安全管理情況、應急預

案情況等進行檢查。主要對各級管理人員、維保單位的值班安排和安全措施、應急預案的落實情況等進

行的重點檢查。

排查周期：政府重大活動或法定節(jié)假日前；組織級別：由單位主要負責人參與、電梯安全管理負責

人參加。

——事故類比排查是對使用單位內(nèi)部發(fā)生事故或故障、同類使用單位發(fā)生電梯事故后進行的舉一反

三的安全檢查。

排查周期：發(fā)生事故后；組織級別：安全管理負責人參與。

投訴排查、重點時段排查和事故類比排查的內(nèi)容不限于定期排查的內(nèi)容。

6.4隱患治理

隱患治理流程包括下發(fā)隱患整改通知（或填制隱患排查治理臺賬）、實施隱患治理、情況反饋、驗

收等環(huán)節(jié)，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

6.4.1一般隱患治理

一般事故隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。立即上報進行整改。

由電梯司機、電梯安全管理員或者有關人員發(fā)現(xiàn)隱患后，聘請維保單位或有相應資質(zhì)的單位進行整

改。能夠立即整改的隱患應立即組織整改，整改情況要經(jīng)安全管理員進行確認；難以立即排除的應及時

進行分析，制定整改措施并限期整改。

6.4.2重大隱患治理

重大事故隱患是指危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要停梯，并經(jīng)過一定時間整改治理

方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。應將重大隱患內(nèi)容、存

在崗位、隱患形成原因、治理期限及治理措施要求等信息向相關人員進行通報

對于重大事故隱患，應當會同使用單位安全部門及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估

報告書應當包括事故隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期

限的建議等內(nèi)容。

根據(jù)評估報告書，電梯安全管理負責人應組織制定重大事故隱患治理方案。治理方案應當包括下列

主要內(nèi)容：

(1)治理的目標和任務；

(2)采取的方法和措施；

(3)治理的費用和物資；

(4)負責治理的機構和人員；

(5)治理的時限和要求；

(6)防止整改期間發(fā)生事故的安全措施（含應急措施）。

對于重大事故隱患，由電梯安全管理負責人組織有關人員對隱患治理情況進行驗收，并填制《重大

隱患排查治理臺賬》（格式可參考“附錄G”）。

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7文件管理

使用單位應完整保存體現(xiàn)風險管控和隱患排查治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。

至少應包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表、風險分級管控清單、隱患排查

治理制度、隱患排查項目清單、隱患排查治理臺賬等內(nèi)容；涉及重大風險、重大事故隱患時，其辨識、

評價、整改過程記錄，風險控制措施及其實施、改進記錄和驗收記錄等，應單獨建檔管理。

8持續(xù)改進

使用單位每年至少對風險分級管控體系和隱患排查治理體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。使用單位

應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動（如電梯機房改造、電梯候梯廳維修、線路變更等）、新安裝的電梯等適時開

展危險源辨識和風險評價。根據(jù)以下情況對雙重預防體系的影響，及時針對變化范圍開展分析，更新相

關信息：

——法律法規(guī)、標準規(guī)程及規(guī)范性文件變化或更新；

——企業(yè)組織機構及安全管理機制發(fā)生變化；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識；

——補充辨識出新的危險源、風險點；

——風險程度發(fā)生變化后，需要對風險管控措施進行調(diào)整。

——重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。

9信息化管理

根據(jù)安全生產(chǎn)信息化管理的要求，利用互聯(lián)網(wǎng)技術或微信，建立雙重預防體系建設運行管理信息系

統(tǒng)，并與當?shù)乇O(jiān)管部門相關監(jiān)管信息系統(tǒng)相連接。（實時更新）

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AA

附錄A（規(guī)范性附錄）

分析記錄表格

A.1風險點登記臺賬-電梯

（記錄受控號）單位：№：

位號/所是否為公眾聚

序號風險點名稱種類類別品種型號備注

在部位集場所

1#樓2單元曳引與強制曳引驅(qū)動1#樓2單

1電梯A型號電梯否-

電梯驅(qū)動電梯乘客電梯元

商場西側自動扶梯與某某商場

2電梯自動扶梯B型號自動扶梯是

扶梯自動人行道西側扶梯

填表人：日期：審核人：日期：

填表說明：

1、風險點名稱：以“位置+電（直）梯/扶梯“形式填寫；

2、種類、類別、品種，按《特種設備目錄》要求填寫；

A.2風險等級對照表

管控級別

判定方法

重大風險較大風險一般風險低風險低風險

采用風險矩陣（LS）法1級2級3級4級5級

風險色度紅色橙色黃色藍色藍色

管控層級公司項目（車間）班組崗位崗位

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附錄B

風險分級管控清單-電梯

序檢查可能導致的事故特征評價級管控級

危險源（危害因素）控制措施LSR備注

號項目及后果別別

管理部分

電梯安全管理人員或司機:建立電梯安全

墜落、剪切、打擊、觸

人員持證1.未持證人員持證；管理人員與作

1電、碰撞、擠壓、受困43123級黃

情況2.作業(yè)證不在有效期內(nèi)；業(yè)人員管理制

或故障

3.作業(yè)內(nèi)容與證書項目不相符度

建立電梯安全

墜落、剪切、打擊、觸

人員安全管理人員與作

2未按規(guī)定定期開展安全培訓，培訓未覆蓋相關人員電、碰撞、擠壓、受困43123級黃

培訓情況業(yè)人員培訓制

或故障

度

未應按規(guī)定配備相關人員:

1.醫(yī)院提供患者使用的電梯，直接用于游客觀光的速墜落、剪切、打擊、觸

建立崗位責任

3度大于2.5米/秒的乘客電梯，以及需要人工操作的電、碰撞、擠壓、受困3264級藍

制

電梯，未按規(guī)定配備電梯司機；或故障

人員配置

2.公眾聚集場所未設立專人進行現(xiàn)場疏導

情況

未應按規(guī)定配置安全責任人：

墜落、剪切、打擊、觸

使用為公眾提供運營服務電梯的，或者在公眾聚集場建立崗位責任

4電、碰撞、擠壓、受困3393級黃

所使用30臺以上（含30臺）電梯的，逐臺落實安制

或故障

全責任人

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序檢查可能導致的事故特征評價級管控級

危險源（危害因素）控制措施LSR備注

號項目及后果別別

未按規(guī)定配置安全管理人員:墜落、剪切、打擊、觸

建立崗位責任

5使用電梯總量20臺以上(含20臺）的，未配備專職電、碰撞、擠壓、受困2244級藍

制

安全管理員或故障

未按規(guī)定設置安全管理機構：

墜落、剪切、打擊、觸

安全管理使用為公眾提供運營服務電梯的，或者在公眾聚集場建立安全管理

6電、碰撞、擠壓、受困2244級藍

機構所使用30臺以上（含30臺）電梯的；使用電梯總量制度

或故障

大于50臺（含50臺）的，未建立安全管理機構

未建立以崗位責任制為核心的電梯運行管理規(guī)章制

度或電梯運行管理規(guī)章制度不全，應當建立的規(guī)章制

度有（1)電梯安全管理機構（需要設置時）和相關人

員崗位職責；（2）電梯經(jīng)常性維護保養(yǎng)、定期自行

墜落、剪切、打擊、觸

安全管理檢查和有關記錄制度；（3）電梯使用登記、定期檢建立安全管理

7電、碰撞、擠壓、受困2244級藍

制度驗管理制度；（4）電梯隱患排查治理制度；（5）電制度

或故障

梯安全管理人員與作業(yè)人員管理和培訓制度；（6）

電梯采購、安裝、改造、修理、報廢等管理制度；（7）

電梯應急救援管理制度；（8）電梯鑰匙使用管理制

度；（9）電梯事故報告和處理制度。

在電梯投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，未向電墜落、剪切、打擊、觸建立使用登

8梯所在地的直轄市或者設區(qū)的市的特種設備安全監(jiān)電、碰撞、擠壓、受困記、定期檢驗44162級橙

設備使用督管理部門申請辦理使用登記或故障管理制度

登記墜落、剪切、打擊、觸

《特種設備使用標志》未按規(guī)定固定在電梯轎廂（或建立安全管理

9電、碰撞、擠壓、受困3393級黃

者扶梯、人行道出入口）易于乘客看見的部位制度

或故障

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序檢查可能導致的事故特征評價級管控級

危險源（危害因素）控制措施LSR備注

號項目及后果別別

未按一梯一檔建立安全技術檔案；

檔案文件內(nèi)容和保存期限不滿足相關規(guī)定，安全技術

檔案至少包括以下內(nèi)容：

(1)使用登記證；(2)《特種設備使用登記表》；

(3)特種設備設計、制造技術資料和文件，包括設計

文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明(含合格證及其數(shù)據(jù)表、質(zhì)

量證明書)、安裝及使用維護保養(yǎng)說明、監(jiān)督檢驗證

書、型式試驗證書等；(4)電梯安裝、改造和修理的墜落、剪切、打擊、觸

安全技術建立安全管理

10方案、圖樣、材料質(zhì)量證明書和施工質(zhì)量證明文件、電、碰撞、擠壓、受困2244級藍

檔案制度

安裝改造修理監(jiān)督檢驗報告、驗收報告等技術資料；或故障

(5)電梯定期自行檢查記錄(報告)和定期檢驗報告；

(6)電梯日常使用狀況記錄；(7)電梯及其附屬儀器儀

表維護保養(yǎng)記錄；(8)電梯安全附件和安全保護裝置

校驗、檢修、更換記錄和有關報告；(9)電梯運行故

障和事故記錄及事故處理報告。

未按規(guī)定在設備使用地保存相關安全技術檔案原件

或復印件.

墜落、剪切、打擊、觸

建立司機操作

11操作規(guī)程配有司機的未建立電梯司機操作規(guī)程電、碰撞、擠壓、受困3393級黃

規(guī)程

或故障

未建立特種設備事故應急專項預案;墜落、剪切、打擊、觸

應急預案建立電梯應急

12未按規(guī)定定期開展應急救援預案演練并保存應急救電、碰撞、擠壓、受困43123級黃

及演練救援管理制度

援預案演練記錄（含文字、圖片、視頻等）或故障

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序檢查可能導致的事故特征