項目風(fēng)險管理課件

項目風(fēng)險管理

2024/4/29第十章項目風(fēng)險管理第一節(jié)項目風(fēng)險管理概述第二節(jié)項目風(fēng)險的識別第三節(jié)項目風(fēng)險分析（風(fēng)險量化）第四節(jié)項目風(fēng)險應(yīng)對第五節(jié)項目風(fēng)險控制

項目管理2024/4/29第一節(jié)項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險的涵義與分類（一）項目風(fēng)險的涵義1、項目風(fēng)險的定義

第十章項目風(fēng)險管理2024/4/29

項目風(fēng)險的定義

風(fēng)險是由于從事某項特定活動過程中存在的不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)或財務(wù)的損失、自然破壞或損傷的可能性。項目業(yè)主/客戶/項目組織或項目的某個當(dāng)事者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的因素影響，使項目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，并存在給當(dāng)事者帶來損失的可能性。

第一節(jié)項目風(fēng)險管理概述2024/4/29

風(fēng)險的構(gòu)成要素

事件（不希望發(fā)生的變化）；事件發(fā)生的概率（事件發(fā)生具有不確定性）；事件的影響（后果）；產(chǎn)生風(fēng)險的原因。第一節(jié)項目風(fēng)險管理概述2024/4/292、項目的不確定性

在項目的整個實現(xiàn)過程中，確定性、風(fēng)險性和完全不確定性事件這三種情況都是存在的。一般隨著項目復(fù)雜性的提高和人們對于項目風(fēng)險認(rèn)識的能力不同，三種事件的比例會不同。項目的風(fēng)險性事件（或叫不確定性事件）所占比重是最大的，完全不確定性事件是極少的，而（完全）確定性的事件也不多。第一節(jié)項目風(fēng)險管理概述2024/4/293、項目風(fēng)險產(chǎn)生的原因

（1）人們的認(rèn)識能力所限（2）信息本身的滯后特性（3）項目的各種不確定性第一節(jié)項目風(fēng)險管理概述2024/4/29（二）項目風(fēng)險的分類

項目合過程中各種各樣的風(fēng)險按照風(fēng)險后果嚴(yán)重程度分類按風(fēng)險引發(fā)原因分類按風(fēng)險關(guān)聯(lián)程度分類按風(fēng)險發(fā)生對象分類按風(fēng)險發(fā)生概率分類按照風(fēng)險造成的結(jié)果分類圖10－1項目風(fēng)險分類方法及其關(guān)系純粹風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險靜態(tài)風(fēng)險和動態(tài)風(fēng)險第一節(jié)項目風(fēng)險管理概述2024/4/29二、項目風(fēng)險管理

（一）項目風(fēng)險管理的涵義

識別和評估風(fēng)險，建立、選擇和管理、解決風(fēng)險的可選擇方案的組織方法。第一節(jié)項目風(fēng)險管理概述2024/4/29

項目風(fēng)險管理的涵義

1、風(fēng)險管理是系統(tǒng)識別和評估風(fēng)險因素的形式化過程；2、風(fēng)險管理是識別和控制能夠引起不希望變化的潛在領(lǐng)域和事件的形式、系統(tǒng)的方法；3、在項目中，風(fēng)險管理是在項目期間識別、分析風(fēng)險因素，采取必要對策的決策科學(xué)和決策藝術(shù)的結(jié)合。第一節(jié)項目風(fēng)險管理概述2024/4/29（二）項目風(fēng)險管理的內(nèi)容與過程

第一節(jié)項目風(fēng)險管理概述2024/4/29第二節(jié)項目風(fēng)險的識別

一、風(fēng)險識別的涵義

風(fēng)險識別包含兩方面內(nèi)容：識別哪些風(fēng)險可能影響項目進(jìn)展記錄具體風(fēng)險的各方面特征第十章項目風(fēng)險管理2024/4/29一、風(fēng)險識別的涵義

風(fēng)險識別包括識別內(nèi)在風(fēng)險及外在風(fēng)險

內(nèi)在風(fēng)險指項目工作組能加以控制和影響的風(fēng)險，如人事任免和成本估計等。外在風(fēng)險指超出項目工作組等控力和影響力之外的風(fēng)險，如市場轉(zhuǎn)向或政府行為等。第二節(jié)項目風(fēng)險的識別2024/4/29圖10－2項目風(fēng)險識別的過程及其內(nèi)容第二節(jié)項目風(fēng)險的識別2024/4/29二、識別風(fēng)險的依據(jù)

1、產(chǎn)品說明2、項目的計劃信息（目標(biāo)、要求、方案等）3、各種歷史參考資料（類似項目的資料）4、其他相關(guān)資料（規(guī)范、行情、經(jīng)濟(jì)信息等）第二節(jié)項目風(fēng)險的識別2024/4/29二、識別風(fēng)險的依據(jù)

§項目的計劃信息（目標(biāo)、要求、方案等）

（1）工作分析結(jié)構(gòu)（2）成本估計和活動時間估計（3）人事方案（4）必需品采購管理方案第二節(jié)項目風(fēng)險的識別2024/4/29二、識別風(fēng)險的依據(jù)

§各種歷史參考資料（類似項目的資料）（1）項目資料文件（2）商業(yè)數(shù)據(jù)（3）項目組的經(jīng)驗知識第二節(jié)項目風(fēng)險的識別2024/4/29三、識別風(fēng)險的工具和方法

1、核查表

2、流程圖法

3、訪談法第二節(jié)項目風(fēng)險的識別2024/4/29四、風(fēng)險識別的成果

1、風(fēng)險因素的記錄和描述

2、潛在的項目風(fēng)險

3、項目風(fēng)險征兆表現(xiàn)

4、對其它程序的依據(jù)

第二節(jié)項目風(fēng)險的識別2024/4/29

風(fēng)險因素的記錄和描述（1）已識別項目風(fēng)險發(fā)生的概率大小估計（2）項目風(fēng)險可能影響的范圍（3）項目風(fēng)險發(fā)生的可能時間、范圍（4）項目風(fēng)險事件帶來的損失第二節(jié)項目風(fēng)險的識別2024/4/29

對潛在風(fēng)險的描述應(yīng)包括對以下

四個要素的評估①風(fēng)險事件發(fā)生的可能性②可選擇的可能結(jié)果③事件發(fā)生的時間④發(fā)生頻率的估測（即是否會發(fā)生一次以上）第二節(jié)項目風(fēng)險的識別2024/4/29第三節(jié)項目風(fēng)險分析（風(fēng)險量化）

一、風(fēng)險分析（風(fēng)險量化）的涵義項目項目風(fēng)險的分析，就是評估風(fēng)險和風(fēng)險之間的相互作用，以便評定項目可能的產(chǎn)出結(jié)果的范圍。風(fēng)險分析也就是量化風(fēng)險的可能性。

第十章項目風(fēng)險管理2024/4/29

風(fēng)險的量化

項目風(fēng)險發(fā)生可能性的度量項目風(fēng)險后果嚴(yán)重程度的度量項目風(fēng)險影響范圍的度量項目風(fēng)險發(fā)生時間的度量第三節(jié)項目風(fēng)險分析2024/4/29圖10－3項目風(fēng)險分析（風(fēng)險量化）的過程及其內(nèi)容第三節(jié)項目風(fēng)險分析2024/4/29二、風(fēng)險分析（風(fēng)險量化）的依據(jù)

1、投資者對風(fēng)險的容忍度

2、風(fēng)險因素

3、潛在風(fēng)險事件

4、項目成本評估

5、項目運作周期評估

第三節(jié)項目風(fēng)險分析2024/4/29

一般風(fēng)險因素①需求的變化；

②設(shè)計錯誤、疏漏和理解錯誤；

③狹隘定義或理解職務(wù)和責(zé)任；

④不充分估計；

⑤不勝任的技術(shù)人員。第三節(jié)項目風(fēng)險分析2024/4/29三、風(fēng)險分析（風(fēng)險量化）的工具和方法

1、專家判斷法

2、期望資金額

3、統(tǒng)計數(shù)加總法

4、模擬法

5、決策樹法盈虧平衡分析、不確定性分析等，都可以是項目風(fēng)險量化的工具和方法。

第三節(jié)項目風(fēng)險分析2024/4/29011252.8狀態(tài)點概率值方案枝收益值（或損失值）決策點甲方案＋900乙方案＋127.2目標(biāo)352.82480銷路好0.65銷路差0.35銷路差0.35銷路好0.65180×12＝2160－36×12＝－43275×12＝90025×12＝300

圖10－4決策樹法第三節(jié)項目風(fēng)險分析2024/4/29

決策樹方法的應(yīng)用已知：雷力機(jī)械公司要生產(chǎn)500套設(shè)備。歷史數(shù)據(jù)表明，該機(jī)械設(shè)備的故障率為4％，如果設(shè)備在本廠進(jìn)行測試需要10000元/臺，測試后組裝需要2000元/臺，工廠測試后修理和重新組裝則需要23000元/臺，現(xiàn)場修理和重新安裝需要350000元/臺。要求：依據(jù)上述資料，請你決定是否要在本廠內(nèi)對所有生產(chǎn)的設(shè)備進(jìn)行測試。2024/4/29不測試：0700（萬元）96％×500×2000

決策樹方法的應(yīng)用4％×500×23000通過：960000失敗：46000096％×500×04％×500×350000通過：0失?。?000000風(fēng)險期望值

測試：500×10000決策（500+96+46）642（萬元）2024/4/29四、風(fēng)險分析（風(fēng)險量化）的成果

量化風(fēng)險的序列目錄

1、需跟蹤的機(jī)會，需反應(yīng)的威脅

2、被忽視的機(jī)會，被吸納的威脅

第三節(jié)項目風(fēng)險分析2024/4/29

圖10－5項目風(fēng)險識別與風(fēng)險量化的流程圖項目風(fēng)險分類和描述的文檔結(jié)束風(fēng)險識別報告是結(jié)束否否跟蹤、收集、處理和生成有關(guān)項目活動與過程的風(fēng)險信息項目是否存在風(fēng)險的分析與判斷對項目的風(fēng)險進(jìn)行分類分析，給出風(fēng)險分類對項目全部風(fēng)險進(jìn)行概率大小及其分布的分析與確定對全部風(fēng)險進(jìn)行原因分析，給出各風(fēng)險的原因?qū)θ匡L(fēng)險進(jìn)行后果分析，給出風(fēng)險后果嚴(yán)重性對全部風(fēng)險的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行分析，給出項目風(fēng)險的發(fā)展時間進(jìn)程預(yù)測根據(jù)風(fēng)險概率、后果和發(fā)展進(jìn)程給出風(fēng)險度量，風(fēng)險控制的優(yōu)先序列和相關(guān)文件存在風(fēng)險嗎？項目過程結(jié)束？開發(fā)建立項目風(fēng)險管理信息系統(tǒng)項目人員的風(fēng)險識別與度量經(jīng)驗第三節(jié)項目風(fēng)險分析2024/4/29第四節(jié)項目風(fēng)險應(yīng)對一、項目風(fēng)險應(yīng)對的涵義

項目的風(fēng)險應(yīng)對，指的是依據(jù)風(fēng)險識別和風(fēng)險分析的結(jié)果，確定對機(jī)會進(jìn)行選擇的步驟及對危險作出應(yīng)對的步驟。第十章項目風(fēng)險管理2024/4/29

項目的風(fēng)險應(yīng)對策略（1）回避風(fēng)險。主動放棄或拒絕項目實施過程中可能導(dǎo)致項目風(fēng)險事件發(fā)生的方案。（2）減緩或轉(zhuǎn)移風(fēng)險。為避免或降低風(fēng)險的損失，有意識地將風(fēng)險產(chǎn)生地后果轉(zhuǎn)嫁到其他方面，或者是通過減少風(fēng)險可能發(fā)生的頻率，以減緩風(fēng)險的發(fā)生。（3）自留或吸納風(fēng)險。項目組織自己承擔(dān)風(fēng)險的損失，接受項目風(fēng)險的一切后果。2024/4/29圖10－6項目風(fēng)險應(yīng)對的過程及其內(nèi)容

第四節(jié)項目風(fēng)險應(yīng)對2024/4/29二、項目風(fēng)險應(yīng)對的依據(jù)

項目風(fēng)險應(yīng)對的策略，主要依據(jù)于項目風(fēng)險識別和量化的成果，即：（1）需跟蹤的機(jī)會，需反應(yīng)的危脅。（2）被忽略的機(jī)會，被吸納的危脅。第四節(jié)項目風(fēng)險應(yīng)對2024/4/29三、項目風(fēng)險應(yīng)對的工具和方法

1、采購

2、預(yù)防性計劃

3、替代戰(zhàn)略

4、投保第四節(jié)項目風(fēng)險應(yīng)對2024/4/29四、項目風(fēng)險應(yīng)對的成果

1、項目風(fēng)險管理方案

2、為其他管理程序提供依據(jù)

3、預(yù)防性計劃

4、應(yīng)急準(zhǔn)備

5、協(xié)議合同

第四節(jié)項目風(fēng)險應(yīng)對2024/4/29第五節(jié)項目風(fēng)險控制

一、項目風(fēng)險控制的涵義

項目風(fēng)險的控制，簡單的說，就是對項目進(jìn)程中風(fēng)險所產(chǎn)生的變化作出反應(yīng)。項目風(fēng)險控制的過程，就是跟蹤已經(jīng)識別的風(fēng)險、監(jiān)視剩余的風(fēng)險和識別新的風(fēng)險，并根據(jù)項目的進(jìn)展情況保證不斷修整和執(zhí)行風(fēng)險管理計劃，評估減少風(fēng)險的有效性。第十章項目風(fēng)險管理2024/4/29圖10－7項目風(fēng)險控制的內(nèi)容及其過程

第五節(jié)項目風(fēng)險控制2024/4/29二、項目風(fēng)險控制的依據(jù)1、項目風(fēng)險管理方案2、項目實際發(fā)生的風(fēng)險事件3、對項目潛在風(fēng)險的識別第五節(jié)項目風(fēng)險控制2024/4/29三、項目風(fēng)險控制的工具和方法

1、建立項目風(fēng)險監(jiān)控體系

2、項目潛在風(fēng)險的應(yīng)對策略

3、項目風(fēng)險評估與審核

4、偏差（掙值）分析

5、工作區(qū)法第五節(jié)項目風(fēng)險控制2024/4/29四、項目風(fēng)險控制的成果

1、糾正辦法與措施2、實時調(diào)整風(fēng)險管理計劃第五節(jié)項目風(fēng)險控制2024/4/29根據(jù)項目風(fēng)險識別和度量報告建立項目風(fēng)險控制體制根據(jù)項目風(fēng)險識別和界定報告確定要控制的具體項目風(fēng)險事件確定和分配項目各具體項目風(fēng)險的控制責(zé)任確定具體項目風(fēng)險的控制行動方案制訂各具體項目風(fēng)險的控制行動方案實施各具