檢察官務(wù)必對(duì)企業(yè)說清楚的問題（必須留痕；檢察官、第三方監(jiān)管人員的免責(zé)聲明）

注：合規(guī)整改過程中可能伴生大量風(fēng)險(xiǎn)，為保護(hù)檢察官與第三方監(jiān)管人員，必須在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)告知階段的同時(shí)告知企業(yè)合規(guī)整改伴生的風(fēng)險(xiǎn)。最壞的打算，合規(guī)整改過程中企業(yè)破產(chǎn)了，從法律上講合規(guī)整改當(dāng)然是企業(yè)破產(chǎn)的原因之一（主要次要原因先不說）。而此時(shí)檢察官、第三方監(jiān)管人的職場(chǎng)/圈子壓力是很大的。只要告知企業(yè)且留痕才能最程度防止上述情況（杜絕真不敢說）。因?yàn)橐暈槠髽I(yè)已經(jīng)知曉并允許合規(guī)整改的最大風(fēng)險(xiǎn)了！請(qǐng)注意，合規(guī)不起訴的原理是，企業(yè)以較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)有效整改(整改+驗(yàn)收)與持續(xù)自主合規(guī)建設(shè)(承諾即可)為保證，贏得不起訴的刑事激勵(lì)與從寬處罰的行政激勵(lì)。1.較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)有效整改，指在整改周期內(nèi)在第三方監(jiān)管人的監(jiān)管考察下，通過企業(yè)自主合規(guī)團(tuán)隊(duì)(內(nèi)聘/外包)進(jìn)行整改。2.持續(xù)自主合規(guī)建設(shè)，指不起訴后也持續(xù)自主合規(guī)建設(shè)。3.第三方監(jiān)管人與企業(yè)自主合規(guī)團(tuán)隊(duì)，僅負(fù)責(zé)整改開始后的風(fēng)險(xiǎn)防范、識(shí)別與應(yīng)對(duì)。對(duì)之前的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不負(fù)責(zé)任！4企業(yè)若自認(rèn)為之前違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)太多且未過處罰時(shí)效(術(shù)語-檢察官會(huì)解釋)，則要慎重考慮作出合規(guī)承諾。因?yàn)?，還是要被處罰的(美國是主管部門與檢察機(jī)關(guān)達(dá)成默契，企業(yè)合規(guī)承諾后就“歷史問題”不再處罰)！整改過程中，企業(yè)可以自行招聘/外包合規(guī)團(tuán)隊(duì)，以提升整改效果、減少整改周期！只要能驗(yàn)收通過，整改周期可以縮短。合規(guī)整改過程中，涉案人員有權(quán)利離開企業(yè)去他處就職。但是，涉案人員是否不起訴，依賴的是企業(yè)整改的驗(yàn)收與否。在這個(gè)問題上，企業(yè)與涉案人員是一榮俱榮的。合規(guī)承諾作出前，你單位需注意如下幾個(gè)情況：1.你單位必須在第三方監(jiān)管人匯總的常見風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上自行整改，這是第一步。接下去，你單位可以結(jié)合自己?jiǎn)挝坏奶攸c(diǎn)匯總更多的常見風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從而深度整改。2.自行整改完畢后第三方監(jiān)管人將隨機(jī)抽查。你單位很可能被第三方監(jiān)管人發(fā)現(xiàn)尚分未發(fā)現(xiàn)的違法犯罪行為。此時(shí)第三方監(jiān)管人不能隱瞞必須第一時(shí)間報(bào)告檢察官。這個(gè)后果你單位必須自行承擔(dān)。3.你單位很可能會(huì)看到其他同行在違規(guī)獲利，這種誘惑下你單位很可能會(huì)/不可能避免存在再次違規(guī)的打算。但再次違規(guī)會(huì)被依法處理。當(dāng)然你單位可以檢舉揭發(fā)/戴罪立功。4.你單位可能會(huì)被收購或者分立為多家公司。而合并分立是需要過程的。當(dāng)你單位基本確定下一步打算時(shí)必須第一時(shí)間告知檢察官。檢察官務(wù)必會(huì)保守秘密。你單位如果需要進(jìn)入破產(chǎn)重整、破產(chǎn)清算階段請(qǐng)務(wù)必第一時(shí)間報(bào)告檢察官。此次合規(guī)程序經(jīng)審批后終止，之后運(yùn)營(yíng)交由破產(chǎn)重整清算組負(fù)責(zé)（檢察官、第三方監(jiān)管人不負(fù)責(zé)你單位合規(guī)整改與破產(chǎn)合并分立的銜接）。5.你單位資金鏈很可能會(huì)因此次整改產(chǎn)生波動(dòng)，最壞的影響可能是資金鏈斷裂。其他單位由于違規(guī)在資金鏈方面可能相對(duì)富余。你單位務(wù)必持續(xù)合規(guī)整改。6.你單位必須務(wù)必保護(hù)好保密資料。務(wù)必在第三方監(jiān)管人隨機(jī)抽查前向檢察官申報(bào)商業(yè)秘密情況。這樣可以讓第三方監(jiān)管人盡可能不去接觸這些信息。7.你單位自行整改過程中第三方監(jiān)管人將指導(dǎo)你單位進(jìn)行保密合規(guī)建設(shè)。若你單位認(rèn)為第三方監(jiān)管人泄密，請(qǐng)?jiān)诘弥?4小時(shí)內(nèi)報(bào)告檢察官。8.第三方監(jiān)管人隨機(jī)抽查未發(fā)現(xiàn)明顯問題后，檢察官將通知主管部門進(jìn)行檢查復(fù)核。期間若發(fā)現(xiàn)問題也會(huì)被依法處理。9.驗(yàn)收整改需要召開聽證會(huì)，你單位務(wù)必高度重視。在會(huì)上將會(huì)有專業(yè)人員提出質(zhì)詢，你單位需要如實(shí)、完整地回答提問。10.合規(guī)整改期間也適當(dāng)延長(zhǎng)，若你單位需要可向檢察官提出申請(qǐng)。11.合規(guī)整改很可能將導(dǎo)致你單位主營(yíng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，合規(guī)整改很可能不會(huì)使得你單位的經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)。12.合規(guī)整改僅僅能保障不被主管部門處罰，不能也不會(huì)保證出現(xiàn)其他效果。13.合規(guī)整改是“要我學(xué)”，不起訴后的合規(guī)自主建設(shè)是“我要學(xué)”。希望你單位在不起訴后能持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)同時(shí)蒸蒸日上。14.合規(guī)整改不保證你單位財(cái)務(wù)、人事等數(shù)據(jù)和運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告真實(shí)完整。你單位必須自行保證報(bào)告的數(shù)據(jù)和運(yùn)營(yíng)情況真實(shí)完整。如果發(fā)生虛假報(bào)告情況，你單位需承擔(dān)所有責(zé)任。15.合規(guī)整改期間，你單位仍然處于自我經(jīng)營(yíng)階段，不得以合規(guī)整改為理由減損自我經(jīng)營(yíng)責(zé)任。你單位仍需對(duì)自己的經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)（檢察官、第三方監(jiān)管人不負(fù)責(zé)對(duì)你單位經(jīng)營(yíng)的接收與負(fù)責(zé)）。16.整改過程中，你單位可以自行聘請(qǐng)/外包合規(guī)團(tuán)隊(duì)。這樣有助于更好的合規(guī)整改與合規(guī)自主建設(shè)(當(dāng)然也可以不！)最后，需要注意的是合規(guī)只