DB32T4181-2021行政執(zhí)法案卷制作及評(píng)查規(guī)范

ICS03.160

CCSA00

DB32

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB32/T4181—2021

行政執(zhí)法案卷制作及評(píng)查規(guī)范

Specificationforproductionandevaluationofadministrativelawenforcementfiles

2021-12-31發(fā)布2022-01-31實(shí)施

江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB32/T4181—2021

前??言

本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起

草。

本文件由江蘇省司法廳提出并歸口。

本文件起草單位：江蘇省司法廳、江蘇省交通運(yùn)輸廳、南京市司法局、無(wú)錫市司法局、江蘇省質(zhì)量

和標(biāo)準(zhǔn)化研究院。

本文件主要起草人：周敏、朱孔彬、高瑤、鄒蘭青、仲天薦、王加倩、劉曉倩、梁彥芳、黃潔。

II

DB32/T4181-2021

行政執(zhí)法案卷制作及評(píng)查規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷制作及評(píng)查的工作要求。

本文件適用于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)已辦結(jié)的行政許可案件、行政處罰案件以及行政強(qiáng)制案件等在行政執(zhí)法

過(guò)程中形成的，依法必須歸檔的行政執(zhí)法案卷的制作及評(píng)查工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T9705文書(shū)檔案案卷格式

GB/T18894電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范

GB/T39784電子檔案管理系統(tǒng)通用功能要求

DA/T22歸檔文件整理規(guī)則

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)administrativelawenforcementorgan

各級(jí)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的組織以及受行政機(jī)關(guān)委托實(shí)施行政執(zhí)法

權(quán)的組織。

3.2

行政執(zhí)法案卷administrativelawenforcementfile

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法實(shí)施行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制執(zhí)行等直接影響公民、法人或者其他組織

權(quán)利和義務(wù)的行政執(zhí)法行為過(guò)程中形成或者收集的行政執(zhí)法文書(shū)、證據(jù)及其他相關(guān)文書(shū)材料，按照一定

順序排列歸檔的案件檔案。以下簡(jiǎn)稱(chēng)“案卷”。

4案卷制作

4.1制作主體

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)中行使執(zhí)法職能的機(jī)構(gòu)或者組織負(fù)責(zé)及時(shí)對(duì)行政執(zhí)法案件辦理過(guò)程中形成的與案件

有關(guān)的具有查考利用價(jià)值的各種載體形式的案件文件、材料進(jìn)行收集、整理、立卷。

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4.2案卷組成和形式

4.2.1案卷由封面、卷內(nèi)目錄、文書(shū)材料、證物袋、備考表等組成。以下材料不應(yīng)放入案卷：

a)重份材料（作為案件證據(jù)使用且必須入卷的除外）；

b)常用法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋復(fù)印件；

c)與案件無(wú)關(guān)或者不具有查考利用價(jià)值的材料；

d)其他不需要入卷的材料。

4.2.2文書(shū)材料可采用紙質(zhì)介質(zhì)和電子介質(zhì)形式，應(yīng)以紙質(zhì)介質(zhì)保存為主，電子介質(zhì)保存為輔。如有

紙質(zhì)材料，不宜以電子介質(zhì)保存形式替代紙質(zhì)介質(zhì)保存。

4.2.3紙質(zhì)文書(shū)材料應(yīng)使用電腦打印或者用黑色、藍(lán)黑色墨水鋼筆、簽字筆等符合存檔要求的筆墨書(shū)

寫(xiě)，不應(yīng)使用鉛筆、圓珠筆、復(fù)寫(xiě)紙等不耐久材料書(shū)寫(xiě)。對(duì)不利于保存的紙質(zhì)文書(shū)材料，應(yīng)進(jìn)行復(fù)制。

4.2.4電子文書(shū)材料應(yīng)定期進(jìn)行異地備份，并具有唯一、確定的紙質(zhì)轉(zhuǎn)化形式。

4.2.5重要的外文及少數(shù)民族文字材料應(yīng)附上漢語(yǔ)譯文。

4.2.6卷內(nèi)目錄應(yīng)逐份文書(shū)列明。

4.3案卷內(nèi)容

4.3.1行政許可案卷正卷材料

行政許可案卷正卷材料應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容，宜按照以下順序排列：

a)行政許可（準(zhǔn)予、不予、變更、不予變更、準(zhǔn)予延續(xù)、不予延續(xù)、撤回、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)）決定書(shū)；

b)申請(qǐng)表（書(shū)）；

c)申請(qǐng)材料（含身份證明、授權(quán)委托書(shū)等）和申請(qǐng)人承諾材料；

d)申請(qǐng)材料收件憑證（含材料清單）；

e)材料補(bǔ)正通知書(shū)；

f)受理（不予受理）通知書(shū)；

g)現(xiàn)場(chǎng)核查筆錄；

h)陳述申辯告知書(shū)；

i)陳述申辯筆錄；

j)聽(tīng)證告知書(shū)；

k)聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)；

l)聽(tīng)證通知書(shū)；

m)聽(tīng)證公告；

n)聽(tīng)證筆錄；

o)延期決定通知書(shū)；

p)特別程序所需時(shí)間通知書(shū)；

q)反饋意見(jiàn)；

r)檢驗(yàn)（檢測(cè)、檢疫、鑒定、評(píng)審等）委托書(shū)；

s)檢驗(yàn)（檢測(cè)、檢疫）結(jié)果、專(zhuān)家評(píng)審（鑒定）意見(jiàn)；

t)行政許可收費(fèi)憑據(jù)；

u)送達(dá)憑證；

v)頒發(fā)的行政許可證件副本或復(fù)印件。

4.3.2行政處罰案卷正卷材料

4.3.2.1行政處罰簡(jiǎn)易程序案卷正卷材料應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容，宜按照以下順序排列：

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a)行政處罰決定書(shū)及證據(jù)；

b)處罰收據(jù)或執(zhí)行情況記錄；

c)其他文件材料。

4.3.2.2行政處罰普通程序案卷正卷材料應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容，宜按照以下順序排列：

a)行政處罰決定書(shū)；

b)當(dāng)事人主體資格證明材料（含身份證明、授權(quán)委托書(shū)等）；

c)調(diào)查（詢(xún)問(wèn)）筆錄、證人證言；

d)現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄；

e)現(xiàn)場(chǎng)音像（圖片，音視頻資料、電子數(shù)據(jù)的文字說(shuō)明、截圖）；

f)抽樣取證通知書(shū)；

g)抽樣取證物品處理通知書(shū)；

h)先行登記保存證據(jù)通知書(shū)；

i)先行登記保存證據(jù)物品處理通知書(shū)；

j)查封、扣押等行政強(qiáng)制措施材料；

k)鑒定、檢測(cè)、評(píng)估等機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見(jiàn)；

l)責(zé)令（限期）改正通知書(shū)；

m)整改情況材料；

n)事先告知書(shū)；

o)陳述申辯筆錄；

p)聽(tīng)證告知書(shū)；

q)聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)；

r)聽(tīng)證通知書(shū)；

s)聽(tīng)證筆錄；

t)案件移送函；

u)移送案件涉案物品清單；

v)罰沒(méi)物品處理記錄；

w)行政強(qiáng)制執(zhí)行通知書(shū)；

x)行政強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)；

y)執(zhí)行情況相關(guān)憑證；

z)送達(dá)憑證。

4.3.3行政強(qiáng)制執(zhí)行案卷正卷材料

行政強(qiáng)制執(zhí)行案卷正卷材料主要包括但不限于以下內(nèi)容，宜按照以下順序排列：

a)行政強(qiáng)制執(zhí)行決定書(shū)；

b)履行義務(wù)催告書(shū)；

c)陳述申辯材料；

d)復(fù)核材料；

e)中止（終結(jié)）執(zhí)行決定書(shū)；

f)執(zhí)行協(xié)議；

g)查封、扣押物品依法拍賣(mài)材料；

h)委托第三人代履行的相關(guān)協(xié)議；

i)申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的相關(guān)材料；

j)其他強(qiáng)制執(zhí)行情況的相關(guān)材料；

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k)送達(dá)憑證。

4.3.4副卷材料

行政執(zhí)法案卷副卷材料應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容，宜按照以下順序排列：

a)案源材料；

b)立案（受理）審批表；

c)審查審批表；

d)法制審核意見(jiàn)

e)集體討論筆錄；

f)簽發(fā)文書(shū)底稿；

g)有關(guān)負(fù)責(zé)人批示意見(jiàn)；

h)結(jié)案審批表（報(bào)告）；

i)其他不宜公開(kāi)的材料。

4.4裝訂

4.4.1案卷宜用無(wú)酸軟卷皮裝訂。永久保存的案卷宜使用“三孔一線”裝訂。

4.4.2正、副卷可分別裝訂，內(nèi)容較少、不具有保密性的副卷也可附在正卷后裝訂。

4.4.3行政執(zhí)法決定作出以后，當(dāng)事人提起行政復(fù)議和行政訴訟形成的檔案，可合并入原案卷保管，

或另立附卷保管。

4.4.4案卷封面應(yīng)包含歸檔章、案卷類(lèi)別、案卷號(hào)、案由（事項(xiàng)名稱(chēng)）、當(dāng)事人姓名或者名稱(chēng)、承辦

機(jī)關(guān)、承辦人員、收案（受理）日期、結(jié)案（決定）日期、歸檔日期、保管期限等信息。

4.4.5紙質(zhì)文書(shū)材料應(yīng)使用A4規(guī)格紙張。紙張過(guò)大的應(yīng)折疊；紙張過(guò)小、訂口過(guò)窄或者有字跡的應(yīng)粘

貼襯紙；紙張破損的應(yīng)進(jìn)行修補(bǔ)。紙張上不應(yīng)有訂書(shū)釘、回形針等異物。若文件材料紙張規(guī)格小于A4

紙的1/3，應(yīng)將原件粘貼于A4幅面的規(guī)格進(jìn)行裝訂，并加蓋騎縫章。若原件模糊、褪色或?yàn)椴环弦?/p>

求的字跡材料，應(yīng)予復(fù)制，復(fù)制件與原件一并組卷。

4.4.6紙質(zhì)文書(shū)材料宜統(tǒng)一用打碼機(jī)打印頁(yè)碼，要求如下：

a)卷內(nèi)文書(shū)材料除空白頁(yè)外，凡載有文字、圖表的頁(yè)面均一頁(yè)編一頁(yè)碼；

b)頁(yè)碼標(biāo)注在每頁(yè)材料正面的右上角、背面的左上角；

c)照片、圖表正面難以編印面碼的，可編印在背面左上角。

4.4.7以光盤(pán)、U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等作為載體的文書(shū)材料，應(yīng)保證載體的有效性、可讀性；組卷時(shí)應(yīng)在

相應(yīng)的裝具上注明案號(hào)、當(dāng)事人姓名或者名稱(chēng)、入卷日期等信息。

4.4.8每份案卷都應(yīng)填寫(xiě)規(guī)范準(zhǔn)確的卷內(nèi)文件目錄和備考表。卷內(nèi)如有需要說(shuō)明的問(wèn)題，應(yīng)填寫(xiě)在備

考表上，并簽上立卷人、檢查人姓名。

4.4.9案卷標(biāo)題應(yīng)完整揭示卷內(nèi)文件內(nèi)容，簡(jiǎn)明確切。標(biāo)題一般由當(dāng)事人（全稱(chēng)）、案由等組成。案

卷封面、卷內(nèi)目錄、備考表、封底不編頁(yè)碼。

4.4.10與行政處罰相關(guān)的行政強(qiáng)制措施材料應(yīng)并入該行政處罰文書(shū)材料一并裝訂成卷，與行政處罰相

關(guān)的行政強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)材料可一并裝訂成卷也可單獨(dú)成卷。

4.5歸檔

4.5.1紙質(zhì)檔案

4.5.1.1制作完成的案卷，經(jīng)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核后，應(yīng)按年度定期移交本單位檔案管理機(jī)構(gòu)集

中統(tǒng)一保管。檔號(hào)由本單位檔案管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一編制填寫(xiě)。

4.5.1.2歸檔文件整理應(yīng)按DA/T22的要求執(zhí)行。

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4.5.1.3普通程序案件（包括聽(tīng)證程序案件）案卷應(yīng)根據(jù)行政執(zhí)法行為種類(lèi)，按年度、機(jī)構(gòu)和一案一

號(hào)等要求予以單獨(dú)立卷，材料多的可一案多卷，每卷單獨(dú)編卷號(hào)。

4.5.1.4適用簡(jiǎn)易程序或者文書(shū)材料較少的執(zhí)法行為，可按照類(lèi)別、事由、時(shí)間等分類(lèi)，分別合并立

卷，可多案一卷。

4.5.1.5案卷按照保密、方便利用的原則分立正卷和副卷。無(wú)不宜對(duì)外公開(kāi)材料的，可不立副卷。

4.5.1.6案卷中的行政執(zhí)法文書(shū)材料應(yīng)保留原件。原件確實(shí)無(wú)法入卷的，可保存復(fù)印件、影印件、抄

錄本，但應(yīng)告知提供人與原件進(jìn)行核對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后由提供人、核對(duì)人共同簽名或者蓋章。

4.5.1.7同一次序文件材料宜按照以下要求排列：

a)結(jié)論性材料在前，辦案客觀進(jìn)程形成的材料在后；

b)文件材料在前，證據(jù)材料在后；

c)正文在前，附件在后；

d)原件在前，復(fù)制件在后；

e)批復(fù)在前，請(qǐng)示在后。

4.5.1.8證物入卷應(yīng)符合以下要求：

a)能附卷保存的證物均應(yīng)入卷，無(wú)法裝訂的可裝入卷底證物袋內(nèi)，并在證物袋上表明證物的名稱(chēng)、

數(shù)量、特征和來(lái)源；

b)不能附卷的證物，應(yīng)另行存放，并與案卷互相標(biāo)注相關(guān)檔案信息；

c)不宜保存的證物，應(yīng)拍照附卷，實(shí)物按有關(guān)規(guī)定處理，并在備考表中注明。

4.5.1.9案件文件材料宜由案件承辦人員結(jié)案報(bào)告簽署后30日內(nèi)立卷完畢。

4.5.1.10移交前應(yīng)由行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)案件文件材料的真實(shí)性、完整性進(jìn)行審核。

4.5.1.11本單位檔案管理機(jī)構(gòu)對(duì)檔案管理的質(zhì)量進(jìn)行檢查。

4.5.1.12案件承辦人員移交時(shí)應(yīng)編制移交清冊(cè)，辦理移交手續(xù)。有電子文件目錄及歸檔的電子文件應(yīng)

當(dāng)隨紙質(zhì)案卷一并移交。

4.5.1.13檔案案卷格式應(yīng)按GB/T9705的要求執(zhí)行。

4.5.2電子檔案

4.5.2.1電子文件歸檔與電子檔案管理應(yīng)符合GB/T18894的要求。

4.5.2.2行政執(zhí)法系統(tǒng)中生成的電子文件需要形成電子案卷的，該行政執(zhí)法系統(tǒng)應(yīng)符合GB/T39784

的要求。

4.5.2.3電子文件由本機(jī)關(guān)信息機(jī)構(gòu)承辦的應(yīng)由信息機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)及時(shí)移交。

4.6保管年限

4.6.1應(yīng)根據(jù)案件的重要程度劃分案件檔案保管期限。

4.6.2行政處罰簡(jiǎn)易程序案件歸檔保管期限可由本級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)定為5年或10年，一個(gè)單位的保管

期限應(yīng)統(tǒng)一。行政許可檔案無(wú)有效期的為永久保存，有有效期的，由本級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)定為有效期結(jié)束

后10年、20年、或者永久保管。

4.6.3普通程序案件檔案可定為30年；本級(jí)人民政府規(guī)定的重大處罰案件檔案可定為永久保管。

5案卷評(píng)查

5.1評(píng)查主體

5.1.1省司法行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本省范圍內(nèi)的案卷評(píng)查工作。

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5.1.2設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）司法行政主管部門(mén)組織實(shí)施本地區(qū)的案卷評(píng)查工作。

5.1.3行政執(zhí)法機(jī)關(guān)具體組織實(shí)施本部門(mén)（系統(tǒng)）的案卷評(píng)查工作。

5.2評(píng)查要點(diǎn)

5.2.1案卷內(nèi)容

5.2.1.1行政許可案卷

行政許可案卷內(nèi)容評(píng)查的要點(diǎn)包括：

a)行政許可實(shí)施主體是否合法；

b)是否具有實(shí)施該項(xiàng)行政許可的權(quán)限；

c)申請(qǐng)材料是否符合法定要求；

d)內(nèi)部審批程序是否完備；

e)文書(shū)制作是否齊全并與實(shí)際許可程序相符；

f)收費(fèi)是否符合規(guī)定；

g)期限是否合法；

h)程序是否規(guī)范。

5.2.1.2行政處罰案卷

行政處罰案卷內(nèi)容評(píng)查的要點(diǎn)包括：

a)行政處罰實(shí)施主體是否合法；

b)事實(shí)認(rèn)定是否清楚、證據(jù)是否確鑿、合法，證據(jù)與事實(shí)是否具有關(guān)聯(lián)性；

c)適用法律是否準(zhǔn)確；

d)程序是否合法、文書(shū)是否完整齊全；

e)自由裁量權(quán)運(yùn)用是否適當(dāng)；

f)是否根據(jù)聽(tīng)證筆錄做出決定；

g)行政處罰決定書(shū)內(nèi)容是否完整、符合說(shuō)理式文書(shū)要求；

h)是否按規(guī)定實(shí)行罰繳分離；

i)違法行為應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的是否移送司法機(jī)關(guān)；

j)對(duì)當(dāng)事人違法行為整改情況是否檢查到位；

k)行政處罰決定履行情況的資料或記載是否完整。

5.2.1.3行政強(qiáng)制執(zhí)行案卷

行政強(qiáng)制執(zhí)行案卷內(nèi)容評(píng)查的要點(diǎn)包括：

a)行政強(qiáng)制執(zhí)行實(shí)施主體是否合法；

b)被行政強(qiáng)制執(zhí)行當(dāng)事人、標(biāo)的是否準(zhǔn)確符合法律要求；

c)適用法律是否準(zhǔn)確；

d)程序是否合法、文書(shū)是否完整齊全；

e)行政強(qiáng)制執(zhí)行方式是否符合法定要求；

f)行政強(qiáng)制執(zhí)行情況記載是否完整。

5.2.2案卷形式

案卷形式的評(píng)查要點(diǎn)包括：

a)文書(shū)格式是否統(tǒng)一規(guī)范；

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b)文書(shū)材料是否完整，要件無(wú)一遺漏；

c)卷宗內(nèi)容是否填寫(xiě)齊全、做到一案一卷；

d)是否有卷內(nèi)目錄，材料排列是否有序，是否有頁(yè)碼；

e)是否有卷宗封面、備考表；

f)紙張是否無(wú)破損、裝訂是否整齊；

g)書(shū)寫(xiě)文書(shū)是否使用耐久的墨水填寫(xiě)、字跡是否清晰。

5.3評(píng)查分值及標(biāo)準(zhǔn)

5.3.1案卷評(píng)查采用百分制計(jì)分方式，80分以上為合格案卷。行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合附錄A的

要求。行政處罰（普通程序）案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合附錄B的要求。行政強(qiáng)制執(zhí)行案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合附

錄C的要求。

5.3.2行政執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)行省級(jí)以上行政執(zhí)法案卷制作規(guī)范的，應(yīng)提供評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)供參考。

5.4評(píng)查要求

5.4.1案卷評(píng)查每年不少于1次。

5.4.2案卷評(píng)查可單項(xiàng)組織，也可與執(zhí)法檢查結(jié)合進(jìn)行。

5.4.3應(yīng)采取全領(lǐng)域評(píng)查或者按系統(tǒng)評(píng)查的方式，評(píng)查機(jī)關(guān)可直接檢查，也可組織行政執(zhí)法機(jī)關(guān)相互

評(píng)查。

5.4.4評(píng)查案卷應(yīng)由評(píng)查主體指定產(chǎn)生或隨機(jī)抽取產(chǎn)生。

5.4.5評(píng)查案卷為電子檔案的，應(yīng)打印立卷或提供載有備份的電子檔案數(shù)據(jù)信息的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備，送

評(píng)查，以電子檔案形式對(duì)抗評(píng)查的，評(píng)查結(jié)果認(rèn)定不合格。

5.4.6評(píng)查主體參與案卷評(píng)查的人員不應(yīng)少于2人，評(píng)查人員的組成可包括司法行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)

督人員、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)法制審核人員、行政執(zhí)法業(yè)務(wù)骨干、法律專(zhuān)家、政府法律顧問(wèn)、特邀執(zhí)法監(jiān)督員

等。

5.4.7評(píng)查人員分別查閱案卷，綜合評(píng)分。

5.5評(píng)查結(jié)果運(yùn)用

評(píng)查主體對(duì)被評(píng)查案卷中的存在問(wèn)題要進(jìn)行反饋，對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的普遍問(wèn)題應(yīng)及時(shí)歸納總結(jié)，予以

通報(bào)。

7

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AA

附錄A

（規(guī)范性）

行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

A.1行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表A.1。

表A.1行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷名稱(chēng)、案號(hào)：評(píng)查人：

評(píng)查內(nèi)容及分

評(píng)查細(xì)則評(píng)查形式備注得分

值

行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)具有法定行政許可主體資格，作出行政許可行為符合法定職責(zé)權(quán)限。查閱行政機(jī)關(guān)公示的執(zhí)法

行政許可實(shí)施作出行政許可實(shí)質(zhì)性審查與決定的承辦人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格。主體范圍、職權(quán)范圍、權(quán)直接評(píng)定是否合格，不合格卷

主體合法不具備行政許可主體資格，或者超越法定職權(quán)實(shí)施行政許可的，評(píng)定為不合格卷。力清單等；涉及權(quán)力轉(zhuǎn)移不得分

不具備執(zhí)法資格的人員作出行政許可實(shí)質(zhì)性審查與決定的，評(píng)定為不合格卷。的看權(quán)力轉(zhuǎn)移手續(xù)

行政許可項(xiàng)目執(zhí)行的行政許可項(xiàng)目應(yīng)屬于法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定、地方性法規(guī)或者省規(guī)章設(shè)定的現(xiàn)行政許可事項(xiàng)不合法的，評(píng)定

查看相關(guān)材料

（5分）行有效的行政許可事項(xiàng)。行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)不準(zhǔn)確、表述不完整的，扣5分。為不合格案卷

1.行政許可申請(qǐng)書(shū)格式文本符合法律規(guī)定的內(nèi)容與形式，填寫(xiě)規(guī)范，申請(qǐng)書(shū)格式文本中不得

包含與申請(qǐng)行政許可事項(xiàng)沒(méi)有直接關(guān)系的內(nèi)容（3分）。

查看申請(qǐng)書(shū)格式文本

申請(qǐng)與受理格式文本不符合要求的，扣2分；格式文本中包含與申請(qǐng)行政許可事項(xiàng)沒(méi)有直接關(guān)系的內(nèi)容

（15分）的，扣3分。

2.申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)齊全且符合法定形式，附具申請(qǐng)人身份信息。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法要求申請(qǐng)人提供的材料與法定

查看案卷相關(guān)材料

定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或在五日內(nèi)出具申請(qǐng)材料補(bǔ)正通知書(shū)，一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容條件不符的，或者擅自增加非法

8

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（6分）。定條件的，評(píng)定為不合格案卷

無(wú)申請(qǐng)人身份信息，或者委托代理人申請(qǐng)行政許可但未附具委托書(shū)和身份證明的，或者委托

書(shū)中委托事宜不明確的，扣4分；未當(dāng)場(chǎng)一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容的，扣6分；當(dāng)場(chǎng)更正的修改內(nèi)容

沒(méi)有申請(qǐng)人或其代理人加蓋印章或按捺指印的，扣2分。

3.本行政機(jī)關(guān)受理行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)出具加蓋本行政機(jī)關(guān)專(zhuān)用印章和注明日期的書(shū)面憑證

（6分）。

未出具受理或者不予受理書(shū)面憑證的，扣6分；出具的憑證未加蓋行政機(jī)關(guān)專(zhuān)用印章并注明查看受理通知書(shū)、受理材

日期的，或者沒(méi)有收件人和申請(qǐng)人(或代理人)簽字確認(rèn)的，扣2分；沒(méi)有行政許可申請(qǐng)材料書(shū)面料

清單和收件日期的，扣2分；收件清單未加蓋行政機(jī)關(guān)專(zhuān)用印章或者沒(méi)有收件人和申請(qǐng)人(或代

理人)簽字確認(rèn)的,扣2分。

1.申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，行政機(jī)關(guān)能夠當(dāng)場(chǎng)做出決定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)做

出書(shū)面的行政許可決定（2分）。查看許可決定書(shū)

能當(dāng)場(chǎng)決定而未當(dāng)場(chǎng)決定的，扣2分。

2.根據(jù)法定條件和程序，需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指派兩名以

上執(zhí)法人員進(jìn)行核查（10分）。查閱行政許可現(xiàn)場(chǎng)核查筆

執(zhí)法人員少于2人的，扣2分；未出示執(zhí)法證件的，扣2分；未附具執(zhí)法人員證件復(fù)印件的，錄及相關(guān)文書(shū)

扣1分；未制作現(xiàn)場(chǎng)核查筆錄的，扣6分；核查筆錄內(nèi)容不能充分反映核查情況的，扣4分。

審查與決定3.落實(shí)《江蘇省行政執(zhí)法全過(guò)程記錄辦法》對(duì)執(zhí)法全過(guò)程音像記錄的規(guī)定，并將音像記錄按

（45分）要求入卷（9分）。

未按要求對(duì)現(xiàn)場(chǎng)核查（勘驗(yàn)）、聽(tīng)證等執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程音視頻記錄的，扣9分；音視頻

查閱附卷的存儲(chǔ)介質(zhì)、電

記錄中未將執(zhí)法活動(dòng)的重要內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確記錄的，扣5分；音視頻記錄中未交待開(kāi)始記錄時(shí)間、

子應(yīng)用系統(tǒng)等

地點(diǎn)、人員等要素的，或者記錄內(nèi)容不完整的，扣2分；音視頻記錄存放于電子應(yīng)用系統(tǒng)中的，

未記錄音視頻文件存放的準(zhǔn)確路徑位置及其在系統(tǒng)中的文件名稱(chēng)、大小、創(chuàng)建日期等要素的，扣

2分。

4.行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)查看行政許可陳述申辯告

告知利害關(guān)系人（2分）。知書(shū)等相關(guān)文書(shū)

9

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應(yīng)告知而未告知第三人，影響第三人利益的，扣2分；未聽(tīng)取利害關(guān)系人的意見(jiàn)的，扣2分；

根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示未公示的，扣2分。

5.審批機(jī)關(guān)內(nèi)部按法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批流轉(zhuǎn),并附有規(guī)范的內(nèi)部審批文書(shū)和審批意見(jiàn)（8

分）。

查看行政許可內(nèi)部審批

行政許可未按法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批,并未附具內(nèi)部審批文書(shū)和審批意見(jiàn)的,扣2分；集體討

表、集體討論決定記錄、

論決定的許可事項(xiàng)沒(méi)有討論記錄的,扣2分;記錄內(nèi)容不規(guī)范的,扣1分；經(jīng)下級(jí)機(jī)關(guān)審查報(bào)上級(jí)

相關(guān)報(bào)批審批材料等

行政許可機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政許可事項(xiàng)，沒(méi)有初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料,或沒(méi)有上級(jí)行政許可機(jī)

關(guān)審批意見(jiàn)和批準(zhǔn)日期的,扣5分。

6.申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書(shū)面決定。

行政許可決定書(shū)內(nèi)容及形式規(guī)范，符合法律規(guī)定（10分）。

行政機(jī)關(guān)無(wú)正當(dāng)理由拒不準(zhǔn)予許可的，或者作出不予行政許可決定未告知不予許可的理由和適用失效的法律依據(jù)，或應(yīng)當(dāng)

申請(qǐng)人救濟(jì)途徑及期限的，扣10分；行政許可決定書(shū)中準(zhǔn)予許可的內(nèi)容不明確或者表述不完整適用A法律的適用了B法律，或

查看準(zhǔn)予行政許可決定書(shū)

的，扣5分；行政許可決定中只引用《中華人民共和國(guó)行政許可法》為法律依據(jù)的，扣5分；引應(yīng)當(dāng)適用A條款的適用了B條款

用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)未使用全稱(chēng)的，扣2分；引用法律依據(jù)未具體明確到條、款、項(xiàng)及填寫(xiě)等，評(píng)定為不合格案卷

其具體內(nèi)容的，扣2分；依據(jù)技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作出行政許可決定，未準(zhǔn)確引用技術(shù)規(guī)范、技

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的，扣2分。

7.行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)加蓋本

行政機(jī)關(guān)印章的行政許可證件。行政許可機(jī)關(guān)實(shí)施檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫的,應(yīng)在檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫

查看送達(dá)材料及行政許可

合格的設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品上加貼標(biāo)簽或者加蓋檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫印章,并有記錄在案（4分）。

證件副本等材料

未按要求頒發(fā)行政許可證件的，扣4分；未附具行政許可證件副本或者未記錄加貼的標(biāo)簽、

加蓋的印章的，扣3分。

1.行政許可決定在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)限或公開(kāi)承諾的時(shí)間內(nèi)辦理完結(jié)。特殊情況不能按時(shí)辦

查看受理通知書(shū)、延期通

結(jié)的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或本級(jí)人民政府批準(zhǔn)可以延期，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人

行政許可期限知書(shū)、許可決定書(shū)、送達(dá)

（3分）。

（10分）材料等文書(shū)

凡辦理時(shí)限不符合法律規(guī)定的，扣3分。

2.行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起十日內(nèi)向申請(qǐng)人頒發(fā)、送達(dá)行查看送達(dá)材料

10

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政許可證件（4分）。

頒發(fā)、送達(dá)不符合規(guī)定時(shí)限的，扣4分；送達(dá)情況未進(jìn)行準(zhǔn)確記錄的，或者記錄不規(guī)范的，

扣2分。

3.行政機(jī)關(guān)作出行政許可決定，依法需要聽(tīng)證、招標(biāo)、拍賣(mài)、檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫和專(zhuān)家評(píng)審

的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將所需時(shí)間書(shū)面告知申請(qǐng)人（3分）。查看相關(guān)告知書(shū)等文書(shū)

未告知的或者未書(shū)面告知的，扣3分。

1.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)聽(tīng)證的事項(xiàng)，或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為需要聽(tīng)證的其他

涉及公共利益的重大行政許可事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告（2分）。查看行政許可公告

未按要求公告的，扣2分。

2.行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，

應(yīng)告知而未告知，或者申請(qǐng)人

應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利；申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽(tīng)證權(quán)利之日

查看行政許可聽(tīng)證告知提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)未在

起五日內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽(tīng)證（2分）。

書(shū)、聽(tīng)證筆錄等相關(guān)文書(shū)規(guī)定時(shí)限內(nèi)組織聽(tīng)證的，評(píng)定為

應(yīng)告知而未告知的，扣2分；申請(qǐng)人提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)組織聽(tīng)證的，

不合格案卷

行政許可聽(tīng)證扣2分。

（10分）3.行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證的7日前將舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人，必

查看聽(tīng)證通知書(shū)或行政許

要時(shí)予以公告（2分）。

可聽(tīng)證公告等相關(guān)文書(shū)

未按規(guī)定時(shí)限通知的，扣2分。

4.聽(tīng)證由非審查人員擔(dān)任主持人；舉行聽(tīng)證時(shí)，審查該行政許可申請(qǐng)的工作人員應(yīng)當(dāng)提供審

查意見(jiàn)的證據(jù)、理由；聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)交聽(tīng)證參加人確認(rèn)無(wú)誤后簽字或蓋章；

查看聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證筆

行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽(tīng)證筆錄，作出行政許可決定（4分）。

錄等文書(shū)

聽(tīng)證程序不符合要求的，扣4分；聽(tīng)證筆錄未經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的，扣2分；行政機(jī)關(guān)未根

據(jù)聽(tīng)證筆錄，作出行政許可決定的，扣4分。

落實(shí)《江蘇省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》，作出重大行政許可決定前，應(yīng)由法制審核

重大行政執(zhí)法

機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審核并出具《重大行政執(zhí)法決定法制審核意見(jiàn)書(shū)》（5分）。

決定法制審核查閱相關(guān)文書(shū)

未經(jīng)法制審核的，扣5分；法制審核意見(jiàn)不規(guī)范的，或者未出具明確意見(jiàn)的，扣3分；法制

（5分）

審核機(jī)構(gòu)意見(jiàn)與執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見(jiàn)不一致，未見(jiàn)處理結(jié)果的，扣3分。

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1.案卷文書(shū)材料排列有序，符合規(guī)范要求，一案一卷（4分）。

查閱案卷相關(guān)材料，符合

不符合一案一卷要求的，扣4分；文書(shū)材料排列不規(guī)范的，扣1分；尺寸不同的材料裝訂不

可以合并裝卷情形的（適

符合要求的，扣1分；案卷文書(shū)目錄與案卷材料不對(duì)應(yīng)的，扣1分；案卷封面填寫(xiě)不規(guī)范的，扣

用簡(jiǎn)易程序或者文書(shū)材料

1分。

較少的執(zhí)法行為，可按照

2.案卷文書(shū)材料整理規(guī)范，卷面整潔，文書(shū)材料按要求編碼（2分）。

類(lèi)別、事由、時(shí)間等分類(lèi)，

未逐頁(yè)編碼、頁(yè)碼位置不規(guī)范或者未使用打碼機(jī)打印頁(yè)碼的，扣1分；卷面欠整潔、裝訂不

案卷管理分別合并立卷，可多案一

夠整齊或者卷中有金屬物的，扣1分。

（10分）卷）以及材料較多需要一

3.文書(shū)記錄規(guī)范，字跡清楚，無(wú)隨意修改現(xiàn)象。文書(shū)、印章使用正確，簽發(fā)符合要求（4分）。

案多卷的，不受一案一卷

存在使用不耐久材料的文書(shū)材料，扣1分；復(fù)印件核對(duì)不規(guī)范的，扣2分；字跡不清晰的，

限制

扣1分；文書(shū)印章案卷中存在隨意修改現(xiàn)象的，有一處扣1分。

4.行政許可實(shí)施全流程線上辦理的，文書(shū)檔案按要求進(jìn)行電子歸檔的，應(yīng)打印立卷或提供載

有復(fù)制的電子檔案數(shù)據(jù)信息的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備供評(píng)查，相關(guān)執(zhí)法系統(tǒng)要積極與江蘇省行政執(zhí)法管理

和監(jiān)督綜合平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)可在線案卷評(píng)查。

合計(jì)

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BB

附錄B

（規(guī)范性）

行政處罰（普通程序）案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

B.1行政處罰（普通程序）案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰（普通程序）案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表B.1。

表B.1行政處罰（普通程序）案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷名稱(chēng)、案號(hào)：評(píng)查人：

評(píng)查內(nèi)容及

評(píng)查細(xì)則評(píng)查形式備注得分

分值

實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān)或組織應(yīng)具有法定行政處罰主體資格,作出的行政處罰行為符合法定職查閱行政機(jī)關(guān)公示的執(zhí)

責(zé)權(quán)限。承辦行政處罰案件的人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格。法主體范圍、職權(quán)范圍和

行政處罰實(shí)直接評(píng)定是否合格，不合格卷不

不具備行政處罰主體資格，或者超越法定職權(quán)實(shí)施行政處罰的，評(píng)定為不合格案卷。執(zhí)法人員的執(zhí)法證件等，

施主體合法得分

不具備執(zhí)法資格的人員承辦行政處罰案件的,評(píng)定為不合格卷。涉及權(quán)力轉(zhuǎn)移的看權(quán)力

超過(guò)法定追責(zé)期限作出行政處罰的，評(píng)定為不合格卷。轉(zhuǎn)移手續(xù)，查閱辦案日期

1.由兩名以上執(zhí)法人員執(zhí)法，執(zhí)法時(shí)出示執(zhí)法證件，表明身份（2分）。查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆

持有有效執(zhí)法證件少于2人的，扣2分；執(zhí)法時(shí)未出示有效執(zhí)法證件的，扣1分；未附具執(zhí)錄、調(diào)查筆錄、處罰決定、

行政處罰法人員證件復(fù)印件的，扣1分。音視頻記錄等

程序合法2.采取行政強(qiáng)制措施的條件、程序、期限的合法性（3分）。

（20分）實(shí)施行政強(qiáng)制措施的理由、依據(jù)及期限記載不準(zhǔn)確、不完整或者不符合規(guī)定的，扣2分；未查閱調(diào)查筆錄、強(qiáng)制措施

告知當(dāng)事人不服行政強(qiáng)制措施決定的權(quán)利救濟(jì)途徑或者告知錯(cuò)誤的，扣2分；未辦理強(qiáng)制措施批記錄等

準(zhǔn)手續(xù)或者批準(zhǔn)手續(xù)不符合規(guī)定的，扣2分；扣押非涉案物品,或者扣押公民個(gè)人及其所扶養(yǎng)家

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屬的生活必需品，扣3分；需要進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)、技術(shù)鑒定，未告知當(dāng)事人除外期間的，扣2分。

3.行政處罰作出之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，告知當(dāng)

事人依法享有的權(quán)利，并有準(zhǔn)確記載（4分）。未依法告知當(dāng)事人依法享有的

查閱行政處罰告知書(shū)和

行政處罰告知書(shū)中對(duì)違法事實(shí)認(rèn)定及處罰未充分說(shuō)理的，扣3分；認(rèn)定事實(shí)時(shí)未對(duì)證據(jù)形式陳述和申辯權(quán)利或者要求聽(tīng)證權(quán)

相關(guān)記錄

和所要證明的內(nèi)容進(jìn)行闡述的,扣3分；告知情況未作準(zhǔn)確記載的（包括當(dāng)事人陳述申辯意見(jiàn)），利的,評(píng)定為不合格案卷

扣2分。

4.行政處罰文書(shū)中行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)及印章使用準(zhǔn)確（2分）。

查閱相關(guān)文書(shū)材料

名稱(chēng)及印章使用不準(zhǔn)確的，扣2分；落款缺少行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)的，或者名稱(chēng)不完整的，扣2分。

5.行政處罰決定書(shū)等文書(shū)在法定期間內(nèi)送達(dá)（2分）。

相關(guān)執(zhí)法文書(shū)未在法定期間送達(dá)的，扣2分；未按法定方式（包括順序）送達(dá)的，扣1分；查閱送達(dá)材料

對(duì)送達(dá)情況未作準(zhǔn)確記載的，扣1分。

6.行政機(jī)關(guān)辦理行政處罰案件,應(yīng)當(dāng)符合立案(受理)、調(diào)查取證、審查、告知、決定、送達(dá)、

違反行政處罰法定程序構(gòu)成重

執(zhí)行等基本步驟和流程,執(zhí)法程序規(guī)范，在法定期限內(nèi)作出處罰決定（5分）。

根據(jù)卷宗總體情況決定大且明顯違法的，評(píng)定為不合格案

超過(guò)法定期限作出處罰決定的，扣5分；行政機(jī)關(guān)相關(guān)執(zhí)法程序不符合規(guī)定的，扣3分；立