2024年證券從業(yè)資格-金融市場基礎(chǔ)知識考試歷年真題摘選附帶答案

米寶寶科技2024年證券從業(yè)資格-金融市場基礎(chǔ)知識考試歷年真題摘選附帶答案題目

一

二

三

四

五

六

總分得分第1卷一.全考點押密題庫(共100題)1.(多項選擇題)(每題1.00分)金融市場的配置功能具體表現(xiàn)在（）。A.資源配置B.信息共享C.財富再分配D.風險再分配2.(單項選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于國債按資金用途分類，說法正確的有（）。①赤字國債是指用于彌補政府預算赤字的國債②建設(shè)國債是指發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項目的國債③戰(zhàn)爭國債專指用于彌補戰(zhàn)爭費用的國債④特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④3.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于證券公司次級債務(wù)的說法，正確的是（）。Ⅰ分為長期次級債和短期次級債務(wù)Ⅱ證券公司借入期限在2年以上（含2年）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)Ⅲ借入期限在3個月以上（含3個月）2年以下（不含2年）的次級務(wù)為短期次級債務(wù)Ⅲ短期次級債務(wù)不計入凈資本A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ4.(單項選擇題)(每題1.00分)按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格的，會米寶寶科技計師事務(wù)所上一年度業(yè)務(wù)收入不少于()萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入不少于()萬元，以上業(yè)務(wù)收入和審計業(yè)務(wù)收入均指以會計師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入。A.8000；6000B.8000；5000C.6000；5000D.5000；30005.(單項選擇題)(每題1.00分)金融債券的發(fā)行主體（）。I.銀行II.公司III.非銀行金融機構(gòu)IV.政府A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II6.(單項選擇題)(每題1.00分)某投資者持有的債券的票面利率為5%，通貨膨脹率為3%，則不考慮其他因素，該投資者的實際收益率為（）。A.3%B.4%C.2%D.8%7.(單項選擇題)(每題1.00分)根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）Ⅰ.公募債券Ⅱ.貼現(xiàn)債券Ⅲ.附息債券Ⅳ.息票累積債券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8.(單項選擇題)(每題0.50分)（）是指為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)B.機構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場9.(單項選擇題)(每題1.00分)債券的開戶合同應包括()I受托人的身份證號碼II委托人的真實姓名III確立開戶合同的有效期限米寶寶科技IV委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV10.(單項選擇題)(每題1.00分)為保護個人投資者利益，對于部分（）的投資，監(jiān)管法規(guī)要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面知情同意書。A.高風險證券B.股票C.基金D.債券11.(單項選擇題)(每題1.00分)我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”，是指()。①證券及期貨交易所；②上市公司；③首次公開發(fā)行證券公司；④證券登記結(jié)算機構(gòu)。A.①③④B.①②③C.①②④D.①②③④12.(單項選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的是_____。（）Ⅰ.由于對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機構(gòu)Ⅱ.1988年，國債柜臺交易正式啟動Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)Ⅳ.我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ13.(單項選擇題)(每題1.00分)個人投資者的公司債券利息、息紅利所得應繳納個人所得稅，債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入（）個人所得稅。A.應繳納16%B.應繳納30%C.應繳納20%D.可免繳納14.(多項選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于公司型基金的說法中，正確的有（。）A.設(shè)有董事會B.設(shè)有股東大會C.擁有法人資格D.直接進行基金資產(chǎn)的運作15.(單項選擇題)(每題1.00分)基金管理人會針對不同的基金類型不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多1%—1.5%左右，貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%16.(單項選擇題)(每題1.00分)“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排（A.上市股份公司

）股份的公開轉(zhuǎn)讓。股國、在股國、在米寶寶科技B.有限責任公司C.國有企業(yè)D.非上市股份公司17.(單項選擇題)(每題0.50分)()是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。A.商業(yè)銀行次級債券B.混合資本債券C.金融債券D.銀行股票18.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于股票流動性的敘述，正確的是（）。Ⅰ.股票的流動性是指股票可以依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性Ⅱ.通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票Ⅲ.如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則投資者無論買進或是賣出股票都會較容易成交，從而股票流動性越低Ⅳ.買賣盤各價位之間的價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19.(單項選擇題)(每題1.00分)證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采用的方式有(

)Ⅰ、代銷Ⅱ、全額包銷Ⅲ、余額包銷Ⅳ、自銷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ20.(單項選擇題)(每題1.00分)（）是利率互換市場發(fā)展的動力，也是必要條件。A.利率浮動性B.利率市場化C.利率固定性D.利率互換21.(單項選擇題)(每題1.00分)（）是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導致公司盈利水平變化，從而使投資者預期收益下降的可能。A.經(jīng)營風險B.操作風險C.信用風險D.財務(wù)風險22.(單項選擇題)(每題1.00分)債券的特征包括（）。米寶寶科技Ⅰ.永久性Ⅱ.流動性Ⅲ.安全性IV.收益性A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ23.(單項選擇題)(每題1.00分)下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是（）。A.承擔風險資本的退出窗口作用B.促進產(chǎn)業(yè)升級C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱24.(單項選擇題)(每題0.50分)采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。A.客戶評級和證券評級B.客戶分級和證券分級C.客戶評級和資產(chǎn)評級D.客戶分級和資產(chǎn)分級25.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（

）。A.公司清算時每一股份所代表的實際價值B.大多數(shù)公司的股票實際清算價值高于賬面價值C.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值D.大多數(shù)公司的股票實際清算價值應與賬面價值相等26.(單項選擇題)(每題1.00分)下列屬于場內(nèi)交易市場特點的是（）。Ⅰ.集中交易Ⅱ.公開競價Ⅲ.經(jīng)紀制度Ⅳ.市場監(jiān)管嚴密A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27.(單項選擇題)(每題1.00分)下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是（

）。Ⅰ.股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股Ⅱ.2005年4月29日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》，股權(quán)分置改革的試式點工作啟動Ⅲ.中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會共同依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實行監(jiān)督管理，組織、指導和協(xié)商推進股權(quán)分置改革工作米寶寶科技Ⅳ.公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ28.(多項選擇題)(每題1.00分)下列包括在信息報送與披露制度的是（）A.信息報送制度B.信息公開披露制度。C.合規(guī)管理制度D.結(jié)算資金第三方存管制度E.年報審計監(jiān)管29.(單項選擇題)(每題1.00分)競價結(jié)果的三種可能不包括()。A.不成交B.部分成交C.全部成交D.提前成交30.(單項選擇題)(每題1.00分)自律性組織包括證券交易所和（）Ⅰ證券業(yè)協(xié)會Ⅱ證券公司Ⅲ證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ證券信用評級機構(gòu)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31.(單項選擇題)(每題1.00分)股權(quán)類期貨合約的基礎(chǔ)資產(chǎn)包括（）。Ⅰ．單只股票Ⅱ．股票組合Ⅲ．股票數(shù)量Ⅳ．股票價格指數(shù)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ32.(單項選擇題)(每題0.50分)下列關(guān)于開放式基金申購、贖回原則的表述，正確的是（）。A.基金實行“金額申購、份額贖回”原則B.基金實行“份額申購、金額贖回”原則米寶寶科技C.基金實行“份額申購、份額贖回”原則D.基金實行“金額申購、金額贖回”原則33.(單項選擇題)(每題1.00分)區(qū)域區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場，是我國的（）。A.主板市場B.二板市場C.三板市場D.四板市場34.(單項選擇題)(每題1.00分)債券票面的基本要素有（）I債券發(fā)行者名稱II債券的票面利率III債券到期期限IV債券承銷者名稱A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV35.(判斷題)(每題0.50分)證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司可以為從事自'營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔保。

()36.(單項選擇題)(每題1.00分)基金管理人應當在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說明書.基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.1037.(單項選擇題)(每題1.00分)下列對證券市場融資活動特征描述正確的是()。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B.證券公司可以充當權(quán)利義務(wù)主體C.真實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實現(xiàn)D.證券市場融資是一種間接融資38.(單項選擇題)(每題0.50分)馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為（A.1B.1.5C.2

），分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風險的作用。米寶寶科技D.2.539.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的是________。（）Ⅰ.次級債務(wù)是由銀行發(fā)行的Ⅱ.次級債務(wù)固定期限不低于5年（含5年）Ⅲ.除非銀行倒閉或清算，次級債務(wù)不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失Ⅳ.次級債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40.(單項選擇題)(每題1.00分)按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款.一年期以內(nèi)(含一年)的定期存款.中央銀行票據(jù).剩余期限在一年期以內(nèi)(含一年)的國債.債券回購.貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品.貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的()。A.1％B.3％C.5％D.10％41.(多項選擇題)(每題1.00分)下列不是股權(quán)投資的特點包括：（

）A.股權(quán)投資的收益十分豐厚。B.公開競價C.經(jīng)紀制度D.股權(quán)投資伴隨著高風險。E.股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)42.(單項選擇題)(每題0.50分)未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為（）。A.風險期望B.風險頭寸C.風險暴露D.風險預算43.(單項選擇題)(每題1.00分)下列不屬于內(nèi)幕信息的是()。A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B.公司增資的計劃C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押．一次超過該資產(chǎn)的10％D.上市公司收購的有關(guān)方案44.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是（）。A.募集的對象通常是不固定的B.一般投資于衍生金融工具等高風險產(chǎn)品C.運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴格監(jiān)管D.最小金額要求較低，且投資者眾多45.(單項選擇題)(每題1.00分)米寶寶科技基金管理人應當自收到核準文件之日起(額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過(A.3；6B.6；3C.4；6D.6；446.(單項選擇題)(每題1.00分)

)個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售?；鸬哪技谙拮曰鸱?個月。下列關(guān)于各類金融中介機構(gòu)業(yè)務(wù)的說法，正確的有（

）Ⅰ.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)等Ⅱ.機動車商業(yè)保險和責任保險均屬于財產(chǎn)保險公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)Ⅲ.健康保險、變額年金、意外傷害保險均屬于人身保險公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)Ⅳ.銀行承兌匯票和保函均屬于商業(yè)保險的擔保承諾類業(yè)務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ47.(單項選擇題)(每題1.00分)()類股東及其行動人持股超過5％的股份，不會被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國有股份D.戰(zhàn)略投資者48.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于證券交易所，下列說法正確的是（）。Ⅰ.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所Ⅱ.證券交易所是高度組織化的市場Ⅲ.證券交易所是集中進行證券交易的市場Ⅳ.證券交易所是整個證券市場的核心A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ49.(單項選擇題)(每題1.00分)2011年試點發(fā)行的地方政府債券為（）。A.記賬式浮動利率附息債券B.憑證式浮動利率附息債券C.記賬式固定利率附息債券D.憑證式固定利率附息債券50.(單項選擇題)(每題1.00分)普通股股東享有的基本權(quán)利為（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)讓股票Ⅱ.了解公司生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)鍵技術(shù)Ⅲ.資產(chǎn)收益權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán)米寶寶科技Ⅳ.公司重大決策參與權(quán)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ51.(單項選擇題)(每題1.00分)深圳證券交易所交易證券的托管制度是（）。Ⅰ.自動托管Ⅱ.隨處通買Ⅲ.哪買哪賣Ⅳ.轉(zhuǎn)托不限A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ52.(單項選擇題)(每題1.00分)股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。Ⅰ、單只股票；Ⅱ、利率期貨；Ⅲ、股票組合；Ⅳ、股票價格指數(shù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ53.(單項選擇題)(每題1.00分)1993年，（）被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。A中國投資銀行B中國銀行C交通銀行D中國國際信托投資公司54.(單項選擇題)(每題1.00分)中央政府債券按資金用途分類，可分為()。A.本幣國債和外幣國債B.赤字國債.建設(shè)國債.戰(zhàn)爭國債和特種國債C.短期國債.中期國債和長期國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債55.(單項選擇題)(每題1.00分)一般情況下，按照投資風險由高到低排序，下列排列正確的是（）。A.債券、基金、股票B.基金、股票、債券C.股票、債券、基金米寶寶科技D.股票、基金、債券56.(單項選擇題)(每題1.00分)證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（）。①派發(fā)股息②派發(fā)紅股③派發(fā)資本利得④派發(fā)利息A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④57.(單項選擇題)(每題1.00分)變化基本上與總體經(jīng)濟活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標58.(單項選擇題)(每題1.00分)對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下()原則。A.“份額申購，份額贖回”B.“份額申購，金額贖回”C.“金額申購，金額贖回”D.“金額申購，份額贖回”59.(單項選擇題)(每題1.00分)以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券的說法，正確的有（）。Ⅰ.股票的直接收益取決于公司的經(jīng)營效益，投資風險相對較大Ⅱ.一般而言，證券投資基金的收益低于債券，投資風險大于股票Ⅲ.證券投資基金的收益可能高于債券，投資風險可能小于股票IV.債券的直接收益取決于債券利率，投資風險相對較小A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ60.(判斷題)(每題0.50分)從理論上說，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上大多數(shù)公司的實際清算價值高于其賬面價值。（）61.(單項選擇題)(每題1.00分)債券期貨交易過程分為哪些步驟（）。Ⅰ.預約成交Ⅱ.現(xiàn)券交易Ⅲ.定期交割Ⅳ.以券融資A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ62.(判斷題)(每題0.50分)金融遠期合約是交易雙方在場內(nèi)市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產(chǎn)（或金融變量）的合約。（

）米寶寶科技63.(單項選擇題)(每題1.00分)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于_____。（）A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種64.(多項選擇題)(每題1.00分)證券評級業(yè)務(wù)的評級對象包括（）。A.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券B.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的資產(chǎn)支持證券C.在證券交易所上市交易的債券D.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券65.(單項選擇題)(每題1.00分)既是基金的當事人，又是主要的服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機66.(單項選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法，正確的有（）。Ⅰ．行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會，行使表決權(quán)Ⅱ．股東可以出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議Ⅲ．股東出席股東大會，所持每一股份有一表決權(quán)Ⅳ．股東大會作出增加或減少注冊資本的決議，經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過即可A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ67.(單項選擇題)(每題1.00分)下列各項中，屬于金融期貨性質(zhì)的是（

）。I.買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的II?雙方均需開立保證金帳戶，繳納履約保證金；III.雙方潛在的盈利和虧損無限；IV.金融期貨是以金融工具(或金融變量）為基礎(chǔ)工具的期貨交易。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV68.(單項選擇題)(每題1.00分)證券投資基金資產(chǎn)總值包括()。Ⅰ．基金擁有的各類證券的價值Ⅱ．銀行存款本息Ⅲ．基金應收的申購基金款Ⅳ．其他投資A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ69.(單項選擇題)(每題1.00分)下列屬于純粹風險的是（）。Ⅰ．職工安全風險Ⅱ．財產(chǎn)風險Ⅲ．營銷風險Ⅳ．運輸風險A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ米寶寶科技C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ70.(單項選擇題)(每題1.00分)信托關(guān)系的當事人包括（）。I.公證人

II.委托人

III.受托人

IV.受益人A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.I、II、IV71.(多項選擇題)(每題1.00分)普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制，其一般原則包括（

）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付不能減少其注冊資本C.紅利的支付可以適當減少其注冊資本D.公司在無力償債時不能支付紅利72.(單項選擇題)(每題1.00分)多數(shù)情況下，()并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易平倉了結(jié)，而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。A.現(xiàn)貨合約B.遠期合約C.金融遠期合約D.期貨合約73.(單項選擇題)(每題1.00分)我國記賬式國債的特點是(

)。Ⅰ．上市后價格隨行就市，具有一定的風險Ⅱ．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好Ⅲ．安全性好Ⅳ．可以記名、掛失A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ74.(單項選擇題)(每題1.00分)以下可以有效降低風險的策略為（）。I.風險分散Ⅱ.風險對沖Ⅲ.風險轉(zhuǎn)移Ⅳ.風險補償A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅣ75.(單項選擇題)(每題1.00分)企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是（）。米寶寶科技①上市公司②股份有限公司③有限責任公司④尚未改制為現(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④76.(單項選擇題)(每題1.00分)下列不屬于政府債券特征的是_______。（）A.流通性差B.安全性高C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇77.(單項選擇題)(每題1.00分)我國財政部代理發(fā)行地方政府債券采?。ǎ┑姆绞?。Ⅰ合并名稱Ⅱ合并發(fā)行Ⅲ合并托管Ⅳ合并登記A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ78.(單項選擇題)(每題1.00分)套期保值是指企業(yè)為規(guī)避()等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風險的一種交易活動。Ⅰ．外匯風險Ⅱ．利率風險Ⅲ．商品價格風險Ⅳ．信用風險A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ79.(單項選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說法，正確的是（

）。A.若預期某種標的資產(chǎn)的未來價格會下跌，應該購買其看漲期權(quán)B.若看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當前標的資產(chǎn)價格應當選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)C.看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價格高于當前標的資產(chǎn)價格時執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益米寶寶科技D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同80.(單項選擇題)(每題1.00分)劃入社保基金的貨幣資產(chǎn)的投資，按成本計算，不符合規(guī)定的是()。A.銀行存款和國債投資的比例不得低于60％B.企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10％C.證券投資基金、股票投資的比例不得高于40％D.在同一家銀行的存款不得高于社?；疸y行存款總額的50％81.(單項選擇題)(每題1.00分)證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為（）人民幣，每日額度為（）人民幣。A.3000億元、130億元B.5000億元、150億元C.6000億元、160億元D.7000億元、170億元82.(單項選擇題)(每題1.00分)除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票83.(單項選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券84.(單項選擇題)(每題1.00分)公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種的是（

）。A.保證公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.收益公司債券D.信用公司債券85.(單項選擇題)(每題1.00分)根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為（）。A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票86.(單項選擇題)(每題1.00分)用德爾塔-正態(tài)分布計算VaR，確定持有期應考慮的主要因素有（）。I.頭寸的波動性；II.交易發(fā)生的頻率；III.市場數(shù)據(jù)的可獲得性；IV.監(jiān)管者的要求。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV87.(單項選擇題)(每題1.00分)按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票不需滿足的條件的是（）。米寶寶科技A.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實施現(xiàn)金分紅B.最近三年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告C.最近一期末資產(chǎn)負債率高于50%D.上市公司最近十二個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔?；蛘哔Y金被上市公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項或者其他方式占用的情形88.(單項選擇題)(每題1.00分)經(jīng)風險調(diào)整后的資本收益（RAROC）的計算公式是A.RAROC=風險調(diào)整收益/VaR值B.RAROC=風險調(diào)整收益×VaR值C.RAROC=風險調(diào)整收益率/VaR值D.RAROC=風險調(diào)整收益率×VaR值89.(多項選擇題)(每題1.00分)下列屬于國際直接投資一般的方式：（）A.在國外創(chuàng)辦新企業(yè)，包括創(chuàng)辦獨資企業(yè)、設(shè)立跨國公司分支機構(gòu)及子公司B.與東道國或其他國家共同投資，合作建立合營企業(yè)。C.投資者直接收購現(xiàn)有的外國企業(yè)。D.購買外國企業(yè)股票，取得一定比例以上的股權(quán)。E.以投資者在國外企業(yè)投資所獲利潤作為資本，對該企業(yè)進行再投資90.(單項選擇題)(每題1.00分)根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。I.互換和期權(quán)

II投資合同

III期貨合同

IV遠期合同A.III、IVB.I、IIC.I、II、IIID.I、III、IV91.(單項選擇題)(每題1.00分)若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。A.5B.10C.15D.2092.(單項選擇題)(每題1.00分)1944年布雷頓森林會議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓93.(多項選擇題)(每題1.00分)我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”，是指（）。A.證券及期貨交易所B.上市公司C.首次公開發(fā)行證券公司D.證券登記結(jié)算機構(gòu)94.(單項選擇題)(每題1.00分)流通市場又被稱為（）A.初級市場B.原生市場C.交易市場D.二級市場95.(單項選擇題)(每題1.00分)常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括→

←。（）米寶寶科技Ⅰ.不動產(chǎn)信用控制Ⅱ.優(yōu)惠利率Ⅲ.公開市場業(yè)務(wù)Ⅳ.再貼現(xiàn)政策A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ96.(單項選擇題)(每題1.00分)按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，可交換債券的期限最短為()，最長為()。A.6個月；1年B.6個月；6年C.1年；6年D.1年；10年97.(單項選擇題)(每題1.00分)銀行利用自身在機構(gòu)網(wǎng)點.技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務(wù)是()。A.中間業(yè)務(wù)B.表外業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.其他業(yè)務(wù)98.(單項選擇題)(每題1.00分)關(guān)于股票價值與價格的敘述正確的是（）。Ⅰ.股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額Ⅱ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定Ⅲ.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ99.(單項選擇題)(每題1.00分)可參與銀行間債券市場債券交易業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括