加工食品供應(yīng)商生產(chǎn)評(píng)價(jià)要求

ICS03.100.01

CCSA10

CCFA

中國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CCFAGS002—2022

代替T/CCFAGS002-2020

加工食品供應(yīng)商生產(chǎn)評(píng)價(jià)要求

ProductionEvaluationRequirementsforProcessedFoodSuppliers

（征求意見(jiàn)稿）

（本草案完成時(shí)間：2022.05）

在提交反饋意見(jiàn)時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專(zhuān)利連同支持性文件一并附上。

2022-XX-XX發(fā)布2023-XX-XX實(shí)施

中國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)發(fā)布

T/CCFAGS002—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件代替T/CCFAGS002-2020《預(yù)包裝食品生產(chǎn)食品安全管理要求》，與T/CCFAGS002-2020相比，

除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動(dòng)外，主要技術(shù)變化如下：

——修改了標(biāo)題和范圍

——參考GB/T19538-2004，修改了3.3“危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)”的術(shù)語(yǔ)和定義；

——增加3.10“可持續(xù)發(fā)展”術(shù)語(yǔ)和定義；

——增設(shè)了8可持續(xù)發(fā)展管理要求，在原有的員工健康與安全等社會(huì)責(zé)任基礎(chǔ)上，增加了工作環(huán)

境、商業(yè)道德、水資源、廢水、廢氣與廢棄物的可持續(xù)發(fā)展和管理要求；

——調(diào)整附錄A，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查表中增加了條款的重要性，包括否決項(xiàng)、關(guān)鍵項(xiàng)、一般項(xiàng)和加分

項(xiàng)等,融合原附錄A和B的內(nèi)容。

本文件由中國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)食品安全委員提出。

本文件由中國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)歸口。

本文件起草單位：中國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)、上海悅孜企業(yè)咨詢(xún)服務(wù)有限公司…

本文件主要起草人：

本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為：

——2018年首次發(fā)布為T(mén)/CCFAGS002-2018;

——2020年第一次修訂時(shí)，增加了企業(yè)對(duì)員工的社會(huì)責(zé)任部分內(nèi)容；

——本次為第二次修訂。

III

T/CCFAGS002—2022

加工食品供應(yīng)商生產(chǎn)評(píng)價(jià)要求

1范圍

本文件規(guī)定了加工食品類(lèi)供應(yīng)商在合法性、食品安全管理體系、良好操作規(guī)范、食品危害控制、企

業(yè)社會(huì)責(zé)任與可持續(xù)發(fā)展方面的管理要求。

本文件適合于連鎖零售、餐飲企業(yè)對(duì)中小微規(guī)模的、未通過(guò)國(guó)際通行認(rèn)證的加工食品供應(yīng)商的準(zhǔn)入

管理與生產(chǎn)評(píng)價(jià)，也適用于中國(guó)境內(nèi)合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的加工食品生產(chǎn)企業(yè)自我提升食品安全和可持續(xù)管

理水平，非連鎖零售、餐飲企業(yè)及其他加工食品生產(chǎn)企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)（ISO9000:2005,IDT）

GB/T22000食品安全管理體系食品鏈中各類(lèi)組織的要求（ISO22000:2005，IDT）

GB/T27341危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系—食品生產(chǎn)企業(yè)要求

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T19000、GB/T27341、GB/T22000界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

合法性validity

遵守生產(chǎn)地和產(chǎn)品預(yù)期銷(xiāo)售國(guó)的法律法規(guī)要求。

3.2

分包subcontract

任何產(chǎn)品生產(chǎn)或包裝的加工步驟委托給第三方或另一家工廠進(jìn)行的情況。

3.3

危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)HazardAnalysisandCriticalControlPoint（HACCP）

對(duì)食品安全有顯著意義的危害加以識(shí)別、評(píng)估和控制的體系。

[來(lái)源：GB/T19538-2004,3.9]

3.4

程序procedure

為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。程序可以形成文件，也可以不形成文件。

3.5

原材料rawmaterial

為制造產(chǎn)品而采用的任何基本材料或半成品材料，原材料包括包裝材料。

3.6

過(guò)敏原allergen

食品中的一種已知的因免疫反應(yīng)而可導(dǎo)致生理反應(yīng)的成分。

3.7

撤回withdraw

任何旨在從客戶(hù)（但不從最終消費(fèi)者）返回不合規(guī)范或不合格產(chǎn)品的措施。

3.8

召回recall

任何旨在從客戶(hù)和最終消費(fèi)者返回不合格產(chǎn)品的措施。

1

T/CCFAGS002—2022

3.9

食品防御fooddefense

為保證原材料或產(chǎn)品免遭惡意污染或盜竊而采取的規(guī)程。

3.10

可持續(xù)發(fā)展

既能滿足當(dāng)代人的需要，又不對(duì)后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。

4合法性要求

4.1資質(zhì)合法

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)依法獲得國(guó)家規(guī)定的相關(guān)許可資質(zhì)、證書(shū)，并確保相關(guān)證書(shū)執(zhí)照在規(guī)定的有效期限內(nèi)。

4.2經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)確保相關(guān)的食品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)的食品產(chǎn)品，以及公司內(nèi)外部與食品安全活動(dòng)有關(guān)的員

工，符合國(guó)家食品相關(guān)法律法規(guī)的要求。不得有標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期或批號(hào)的情況。

4.3分包合法（適用時(shí)）

生產(chǎn)企業(yè)確保與食品相關(guān)的分包活動(dòng)符合國(guó)家食品相關(guān)法律法規(guī)的要求。

4.4審核誠(chéng)信，防范潛規(guī)則

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)確保在被審核期間，向?qū)徍藛T提供真實(shí)有效的審核資料，不得賄賂審核員以獲得不正當(dāng)

結(jié)果。

4.5非法添加

添加劑的使用應(yīng)遵循GB2760要求，不得超范圍、超限量添加；不得使用非食品原料、回收食品、

食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)、超過(guò)保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑生產(chǎn)食品。

5食品安全管理體系

5.1產(chǎn)品規(guī)范（包括產(chǎn)品放行）

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)制定包括所有產(chǎn)品投入品（原料、配料、添加劑、包材、返工產(chǎn)品）和成品的產(chǎn)品規(guī)范，

產(chǎn)品規(guī)范應(yīng)是最新的、清晰的，遵守相關(guān)的安全、法律和顧客的要求，并提供給相關(guān)人員。產(chǎn)品規(guī)范應(yīng)

由指定的人員控制，其修改應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)傳達(dá)給內(nèi)部和外部相關(guān)方。

企業(yè)應(yīng)制定書(shū)面的、符合產(chǎn)品規(guī)范的放行程序并有效執(zhí)行。

5.2可追溯性

企業(yè)應(yīng)為每個(gè)產(chǎn)品建立書(shū)面的可追溯系統(tǒng)（包括加工、后處理和返工）并有效運(yùn)行，應(yīng)有清晰的標(biāo)

識(shí)程序和記錄以確保整個(gè)生產(chǎn)階段和交付階段產(chǎn)品的持續(xù)識(shí)別。記錄包括：

a)所有外包的產(chǎn)品、配料或服務(wù)；

b)生產(chǎn)過(guò)程的完整記錄，包括加工中的產(chǎn)品或者成品和包材的批號(hào)；

c)所有供應(yīng)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)者和交付目的地。

d)可追溯系統(tǒng)應(yīng)至少每年測(cè)試（演練）一次，且在必要時(shí)更新并保留記錄。

5.3食品安全事件管理

企業(yè)應(yīng)建立所有產(chǎn)品的事件管理程序（包括報(bào)告、與客戶(hù)溝通、產(chǎn)品撤回和召回），至少每年評(píng)審、

測(cè)試并驗(yàn)證一次。發(fā)生受影響產(chǎn)品的撤回和召回時(shí)，應(yīng)評(píng)估事件的嚴(yán)重程度和消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)，指定專(zhuān)人向

顧客、消費(fèi)者和監(jiān)管部門(mén)提供信息，并保留完整的事件記錄。

5.4不合格品控制

2

T/CCFAGS002—2022

企業(yè)應(yīng)建立書(shū)面的程序以識(shí)別和管理所有不合格的原料、產(chǎn)品投入品、半成品和成品、加工設(shè)備和

包材，確保任何不符合要求的產(chǎn)品被明確識(shí)別并控制，以防非故意的使用或者交付，應(yīng)由具有能力的人

員管理不合格品的控制。

5.5整改措施

企業(yè)應(yīng)確保整改措施（即放行、返工、隔離、拒收/廢棄處置）得到識(shí)別，并有效實(shí)施，應(yīng)建立書(shū)

面的整改程序來(lái)分析任何投訴和調(diào)查不符合，以防不符合的再次發(fā)生。

5.6管理者職責(zé)

企業(yè)應(yīng)有證據(jù)表明管理層致力于為實(shí)施和遵守其食品安全計(jì)劃提供資源。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)落實(shí)企

業(yè)食品安全管理制度，對(duì)企業(yè)的食品安全工作全面負(fù)責(zé)。質(zhì)量負(fù)責(zé)人的決策應(yīng)有獨(dú)立權(quán)威性，不受利益

沖突部門(mén)的制約。

企業(yè)應(yīng)有最新的組織機(jī)構(gòu)圖表明公司的組織架構(gòu)，應(yīng)明確定義關(guān)于產(chǎn)品安全和法律的職責(zé)，形成書(shū)

面文件，并傳達(dá)給員工。

5.7總體文件要求

企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施相關(guān)書(shū)面的文件程序以確保所有的文件得到維護(hù)并更新。企業(yè)應(yīng)確保有記錄來(lái)

證明企業(yè)遵守食品安全體系（包括所有相關(guān)的法規(guī)和顧客的食品安全要求），應(yīng)設(shè)置記錄保留的時(shí)間長(zhǎng)

度，以遵守法規(guī)和顧客的要求。

5.8測(cè)量與監(jiān)測(cè)設(shè)備的控制

對(duì)食品安全和法規(guī)要求至關(guān)重要的測(cè)量與監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)得到識(shí)別、校準(zhǔn)并可溯源至經(jīng)過(guò)認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)，

并被有效控制。當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)量與監(jiān)測(cè)設(shè)備超出規(guī)定限值時(shí)，應(yīng)采取措施并記錄。

5.9培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)建立并有效實(shí)施員工培訓(xùn)計(jì)劃，保證所有員工根據(jù)其工作責(zé)職接受足夠的食品安全培訓(xùn)和

實(shí)踐。新員工應(yīng)在入職時(shí)接受有效地培訓(xùn)并保持記錄。應(yīng)對(duì)食品生產(chǎn)相關(guān)人員實(shí)施HACCP培訓(xùn)計(jì)劃和再

培訓(xùn)計(jì)劃，并具備足夠的培訓(xùn)記錄。

5.10程序

企業(yè)應(yīng)針對(duì)所有對(duì)產(chǎn)品安全有影響的生產(chǎn)過(guò)程和操作制定并實(shí)施詳細(xì)的程序和指引，并有效地執(zhí)

行。所有程序應(yīng)清楚地和相關(guān)員工溝通。

5.11投訴處理

企業(yè)應(yīng)制定并實(shí)施一個(gè)有效的文件化的投訴管理計(jì)劃來(lái)管理客戶(hù)和消費(fèi)者投訴，并有效地執(zhí)行。管

理和控制數(shù)據(jù)以保證針對(duì)符合性和食品安全問(wèn)題的糾正行動(dòng)落實(shí)，并保持記錄。

5.12產(chǎn)品分析

企業(yè)應(yīng)實(shí)施分析程序以確保所有具體的產(chǎn)品要求在整個(gè)保質(zhì)期內(nèi)得到滿足，以確保系統(tǒng)地對(duì)產(chǎn)品

和原料進(jìn)行分析，滿足關(guān)鍵的食品安全和法律要求，以及客戶(hù)規(guī)范。企業(yè)應(yīng)保證與食品安全相關(guān)的方法

提供有效的分析結(jié)果（例如，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織17024和/或行業(yè)公認(rèn)的程序和方法。）

5.13采購(gòu)

企業(yè)應(yīng)控制采購(gòu)過(guò)程以保證外面采購(gòu)的物品和服務(wù)符合書(shū)面要求。

5.14供應(yīng)商批準(zhǔn)以及績(jī)效監(jiān)控

針對(duì)可能影響產(chǎn)品安全和質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)提供商，企業(yè)應(yīng)有文件化的批準(zhǔn)和監(jiān)控程序，并有效地

實(shí)施。

6良好操作規(guī)范

3

T/CCFAGS002—2022

6.1個(gè)人衛(wèi)生

企業(yè)應(yīng)確保針對(duì)員工和訪客實(shí)施適宜的衛(wèi)生規(guī)范。這些規(guī)范應(yīng)致使良好的衛(wèi)生操作和為客戶(hù)提供

安全、高質(zhì)量的產(chǎn)品。按照國(guó)際法典對(duì)個(gè)人衛(wèi)生的建議，應(yīng)包括：

a)個(gè)人衛(wèi)生要求應(yīng)到位，并適用于所有相關(guān)員工，第三方合同工和訪客。

b)相關(guān)個(gè)人衛(wèi)生要求應(yīng)符合當(dāng)?shù)兀ㄟm用的）法規(guī)要求。

c)應(yīng)有員工、第三方合同工和訪客信息溝通程序，包括應(yīng)對(duì)傳染性疾病的應(yīng)急措施。

d)應(yīng)有合格的專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)判定可疑的患病者可否進(jìn)入食品加工區(qū)以及如何管控這些患者。

e)員工、第三方合同工和訪客應(yīng)知曉并遵守個(gè)人衛(wèi)生要求。

f)員工、第三方合同工和訪客應(yīng)知曉并遵守在特定工作區(qū)內(nèi)穿著及更換工作服的要求。

6.2設(shè)施環(huán)境

企業(yè)設(shè)施應(yīng)妥善設(shè)置并良好地保養(yǎng)以減少受到?jīng)A染，確保生產(chǎn)出安全和合法的產(chǎn)品。

a)企業(yè)的設(shè)施位置、設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)及維護(hù)應(yīng)確保產(chǎn)品的安全。

b)企業(yè)的設(shè)施應(yīng)有效地被維護(hù)、清潔和消毒以防止產(chǎn)品受到物理的、化學(xué)的和微生物的汚染。

c)照明設(shè)計(jì)及強(qiáng)度應(yīng)適當(dāng)，以確保食品安全規(guī)范，并有效地實(shí)施。

d)所有設(shè)施結(jié)構(gòu)、表面和材枓,特別是那些接觸食物的地方應(yīng)容易維護(hù)、清潔和（適用時(shí)）消毒。

e)應(yīng)配備相應(yīng)的設(shè)備以確保排水及廢水系統(tǒng)符合食品安全的要求。

f)設(shè)施的地面及周?chē)鷧^(qū)域應(yīng)維護(hù)，并保持無(wú)廢棄物和蓄積的食品渣屑。

6.3清洗與消毒

企業(yè)應(yīng)確保在全程、貫穿所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)建立適宜的清洗與消毒標(biāo)準(zhǔn)，并得到維護(hù)。

a)應(yīng)具備書(shū)面的有效的清潔和消毒程序，包括相應(yīng)的效果驗(yàn)證活動(dòng)，以確保設(shè)施、工具及設(shè)備的

潔凈。

b)清潔器材、用具和化學(xué)品應(yīng)清楚地標(biāo)示，遠(yuǎn)離產(chǎn)品、設(shè)備、包裝區(qū)域存放且方便使用。

c)負(fù)責(zé)清洗及消毒的員工應(yīng)經(jīng)過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn)并合格。

6.4產(chǎn)品污染控制

企業(yè)應(yīng)設(shè)置了物理隔離或有效的程序，以減少和避免任何潛在的物理、化學(xué)或微生物污染的風(fēng)險(xiǎn)，

或?qū)L(fēng)險(xiǎn)降到最低。

6.5有害生物控制

企業(yè)應(yīng)實(shí)施有效的有害生物控制程序，以減少或者消除有害生物（包括嚙齒類(lèi)、昆蟲(chóng)類(lèi)和鳥(niǎo)類(lèi)）侵

襲的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)由具有資質(zhì)的人員或外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行有害生物控制程序的操作和監(jiān)測(cè)。

6.6用水質(zhì)量

企業(yè)應(yīng)確保與食品接觸的水、冰或蒸汽的質(zhì)量，并符合其預(yù)期用途。所有與食品接觸的水、原料水

和清洗消毒用水都應(yīng)來(lái)自于飲用水源。企業(yè)應(yīng)提供水質(zhì)檢驗(yàn)合格報(bào)告書(shū)或相關(guān)自來(lái)水公司出具的證明

文件。應(yīng)有文件化的程序，來(lái)預(yù)防飲用水被非飲用水導(dǎo)致交叉污染。

6.7員工設(shè)施

企業(yè)應(yīng)確保設(shè)施的設(shè)計(jì)和使用所帶來(lái)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)最小。

a)應(yīng)提供員工合適的更衣室。

b)廁所的設(shè)置、使用應(yīng)方便進(jìn)出，而且與加工及生產(chǎn)區(qū)域完全隔離。

c)應(yīng)提供方便、適當(dāng)并且充分的洗手設(shè)施。

d)餐廳應(yīng)遠(yuǎn)離生產(chǎn)、包裝和倉(cāng)儲(chǔ)的區(qū)域。

6.8廢棄物管理

企業(yè)應(yīng)制定廢棄物的收集和處理程序，配備相應(yīng)的設(shè)施，減少?gòu)S區(qū)內(nèi)廢棄物的堆積，定期清理，保

留完整的廢棄物處理、廢棄物收集容器清潔記錄。

應(yīng)與廢棄物收集方或處理方簽訂協(xié)議或合同，或保存交易記錄和發(fā)票。

4

T/CCFAGS002—2022

不可食用的產(chǎn)品、廢品或副產(chǎn)品的專(zhuān)用容器，應(yīng)標(biāo)識(shí)清晰并且被恰當(dāng)使用。

6.9儲(chǔ)存和運(yùn)輸

企業(yè)應(yīng)設(shè)置合適的儲(chǔ)存設(shè)施，確保所有的原材料（包括包裝材料）、半成品和成品在儲(chǔ)存時(shí)保持完

整性，并免受污染。應(yīng)建立并有效執(zhí)行運(yùn)輸程序，確保所有用于原材料（包括包裝材料）、回用品、半

成品和成品運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)車(chē)輛和第三方車(chē)輛，符合運(yùn)輸目的、保養(yǎng)良好、保持整潔，并確保食品免受污染

或變質(zhì)（例如：通過(guò)溫度和濕度控制）。應(yīng)具有運(yùn)輸車(chē)輛檢查程序，并且被有效執(zhí)行。

6.10設(shè)施和設(shè)備維護(hù)

企業(yè)應(yīng)建立并有效實(shí)施文件化的維護(hù)程序（包括清潔和清場(chǎng)程序），該維護(hù)程序由計(jì)劃性維護(hù)、預(yù)

防性維護(hù)和糾正性維護(hù)組成，確保所有用于維護(hù)和保養(yǎng)的材料符合預(yù)期用途。

7食品危害控制

7.1預(yù)備工作

企業(yè)應(yīng)識(shí)別和遵守與產(chǎn)品/產(chǎn)品類(lèi)別相關(guān)的法規(guī)及客戶(hù)要求。應(yīng)由具備不同職責(zé)的食品安全小組執(zhí)

行食品危害控制工作。應(yīng)有完整的涵蓋產(chǎn)品/產(chǎn)品類(lèi)別的產(chǎn)品描述，包括原料、包材、成品，以及存貯

和分發(fā)條件，產(chǎn)品描述應(yīng)包括已被消費(fèi)者識(shí)別的預(yù)期用途。

企業(yè)應(yīng)繪制工藝流程圖，并在工藝流程圖中描述產(chǎn)品生產(chǎn)的所有過(guò)程步驟。工藝流程圖應(yīng)準(zhǔn)確地反

映實(shí)際生產(chǎn)的工藝過(guò)程。

7.2過(guò)敏原控制

企業(yè)應(yīng)有文件化的過(guò)敏原控制程序，并采取合適的控制措施在生產(chǎn)的所有階段控制過(guò)敏原和預(yù)防

交叉污染。過(guò)敏原的控制程序應(yīng)滿足法規(guī)和相關(guān)客戶(hù)的要求。

應(yīng)具備清晰的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，以確保所有在食品中含有的已知的會(huì)引起食物過(guò)敏的成分應(yīng)要清楚識(shí)別

和告知客戶(hù)。針對(duì)食品的接觸面應(yīng)有相應(yīng)的清洗和消毒程序，確保從食品接觸表面有效去除所有可能存

在的過(guò)敏原。

7.3危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)

企業(yè)應(yīng)至少對(duì)他們的食品加工過(guò)程進(jìn)行一次危害分析，以確定是否存在與生產(chǎn)的產(chǎn)品相關(guān)連的危

害。應(yīng)借助HACCP（危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)）工具來(lái)完成危害分析。如果識(shí)別出了加工過(guò)程中的危害，

企業(yè)應(yīng)采取適宜的必要措施建立一套符合國(guó)際食品法典委員會(huì)、GB/T27341危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)

(HACCP)體系—食品生產(chǎn)企業(yè)要求7項(xiàng)原理的HACCP計(jì)劃。

應(yīng)由有能力的小組實(shí)施危害分析。食品安全小組的領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)具備深入的HACCP知識(shí)和與公司產(chǎn)品相

關(guān)的相應(yīng)資格和經(jīng)驗(yàn)。食品安全小組成員應(yīng)具備HACCP知識(shí)，并接受食品安全小組組長(zhǎng)或外部權(quán)威機(jī)構(gòu)

的相關(guān)培訓(xùn)。

應(yīng)建立HACCP計(jì)劃的驗(yàn)證程序并有效地實(shí)施。HACCP七大工作原理如下：

a)原理1：應(yīng)對(duì)食品加工生產(chǎn)的每個(gè)過(guò)程步驟都進(jìn)行了危害分析。應(yīng)制定包括每一種產(chǎn)品、產(chǎn)品

類(lèi)別或流程的流程圖。此流程圖應(yīng)囊括HACCP范圍內(nèi)食品加工的各個(gè)方面，從原材料收貨到加

工、貯藏和分銷(xiāo)。應(yīng)收集、維護(hù)、記錄和更新進(jìn)行危害性分析所需的所有相關(guān)信息。公司應(yīng)確

保根據(jù)全面的信息來(lái)源制定HACCP計(jì)劃。

b)原理2：如果危害分析指出在食品生產(chǎn)過(guò)程中存在的不能通過(guò)良好操作規(guī)范(GMP)來(lái)降到最低

或消除的顯著危害，這些應(yīng)被識(shí)別為關(guān)鍵控制點(diǎn)。對(duì)于每一種需要進(jìn)行控制的危害，應(yīng)對(duì)控制

點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審，以識(shí)別那些關(guān)鍵的控制點(diǎn)。

c)原理3：為每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）建立關(guān)鍵限值（CL值）。

d)原理4：為每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）建立監(jiān)控程序。以確保符合關(guān)鍵限值。監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)能夠檢

測(cè)關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）的失控，而且在任何可能的情況下可及時(shí)地提供信息，以采取糾正措施。

e)原理5：為每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）都建立了超出關(guān)鍵限值時(shí)的糾偏措施。

5

T/CCFAGS002—2022

f)原理6：建立驗(yàn)證程序。HACCP食品安全小組應(yīng)至少每年一次地通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核和自查驗(yàn)證流程

圖的準(zhǔn)確性。

g)原理7：建立了文件化的HACCP程序和記錄，所有與HACCP相關(guān)的記錄保存和文件化程序有效

實(shí)施。

企業(yè)應(yīng)對(duì)未識(shí)別為關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）的所有相關(guān)步驟實(shí)施特定控制措施。

HACCP食品安全小組應(yīng)每年至少一次以及在發(fā)生任何變化之前評(píng)審對(duì)產(chǎn)品安全可能有影響的HACCP

計(jì)劃和前提方案。評(píng)審內(nèi)容可包括，但不限于以下各項(xiàng)：

——原材料或原材料供應(yīng)商的變化；

——成分/配方變化；

——加工條件或設(shè)備變化；

——包裝、貯藏或配送條件變化；

——消費(fèi)用途變化；

——新風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)（如已了解的成分摻假）；

——對(duì)召回的跟進(jìn)；

——與成分、流程或產(chǎn)品相關(guān)的科學(xué)信息的新發(fā)展經(jīng)評(píng)審識(shí)別的有關(guān)變化應(yīng)納入HACCP計(jì)劃和/

或前提方案，全面編制成文且對(duì)驗(yàn)證進(jìn)行記錄。

7.4食品防御

企業(yè)應(yīng)建立并有效實(shí)施食品防御程序，對(duì)其預(yù)防蓄意破壞/故意污染的能力進(jìn)行評(píng)估，并且實(shí)施相

應(yīng)的控制措施。識(shí)別工藝過(guò)程中易發(fā)生故意損壞/故意污染的點(diǎn)，并對(duì)這些點(diǎn)設(shè)置額外的出入控制。如

果已發(fā)生了所禁止的出入及產(chǎn)品可能被破壞/蓄意污染，應(yīng)有適當(dāng)?shù)拇胧?duì)產(chǎn)品進(jìn)行處理。

8可持續(xù)發(fā)展

8.1法律與法規(guī)

所有員工都應(yīng)有勞動(dòng)合同，并符合國(guó)家及地方勞動(dòng)部門(mén)相關(guān)法律法規(guī)。也可與員工簽訂政府認(rèn)可的

集體合同。員工最低工資應(yīng)符合法律法規(guī)要求，并為員工購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)（家樂(lè)福原條款）。

企業(yè)不應(yīng)使用童工，應(yīng)遵守當(dāng)?shù)睾蛧?guó)內(nèi)所有適用的工作時(shí)間法律法規(guī)要求。

8.2健康和安全

企業(yè)應(yīng)能提供法律法規(guī)要求適用的健康體檢、健康證明或職業(yè)病監(jiān)測(cè)報(bào)告；員工應(yīng)定期接受健康與

安全培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。

工作環(huán)境不得對(duì)員工造成無(wú)理性的傷害，必要的場(chǎng)所應(yīng)設(shè)置警示標(biāo)志。工作場(chǎng)所應(yīng)配備必要的勞動(dòng)

防護(hù)設(shè)備和設(shè)施。（2020版原條款）

應(yīng)制定安全事故處理程序，應(yīng)配備明顯的滅火設(shè)施和/或噴淋裝置，在工廠關(guān)閉期間也應(yīng)有安全保

衛(wèi)措施，例如警報(bào)裝置、保安等；應(yīng)記錄政府部門(mén)的滅火裝置檢查，跟蹤不合格項(xiàng)目；高風(fēng)險(xiǎn)防護(hù)區(qū)域

的緊急出口應(yīng)有警報(bào)設(shè)施或防閉設(shè)施。（2020版原條款）

8.3環(huán)境

應(yīng)在企業(yè)制度中設(shè)置關(guān)于環(huán)境的政策（2020版原條款），并與操作相適應(yīng)。應(yīng)滿足法規(guī)要求的環(huán)境

批復(fù)規(guī)定，并制定明確的環(huán)境目標(biāo)。

應(yīng)識(shí)別與企業(yè)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的環(huán)境因素和重大環(huán)境因素，實(shí)施環(huán)境影響評(píng)價(jià)，并制定相適應(yīng)的控制措施，

每年評(píng)價(jià)和管理環(huán)境績(jī)效。企業(yè)宜通過(guò)參與環(huán)境改善工作致力于當(dāng)?shù)丨h(huán)境的改善。

8.4工作環(huán)境

（平等與歧視）除滿足8.2規(guī)定的與工作環(huán)境相關(guān)的要求外，應(yīng)遵守當(dāng)?shù)睾蛧?guó)內(nèi)的所有適用反歧視

法，或遵守ILO公約的規(guī)定。應(yīng)有申訴控制程序確保員工免于受罰或遭受打擊報(bào)復(fù)。制定用于和保障

員工及時(shí)溝通的制度，每年實(shí)施員工滿意度調(diào)查，并跟蹤。

6

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8.5商業(yè)道德

應(yīng)建立商業(yè)道德政策，包括賄賂、腐敗或其他不道德的商業(yè)活動(dòng)，應(yīng)有道德地從事商業(yè)活動(dòng)，不得

有賄賂、腐敗或任何類(lèi)型的欺詐性商業(yè)活動(dòng)，并將商業(yè)道德政策傳達(dá)給所有相關(guān)方；嚴(yán)格遵守法律法規(guī)

及商業(yè)道德,與利益相關(guān)方建立密切的合作伙伴關(guān)系。

不設(shè)置排他性、選擇性、強(qiáng)迫性合作障礙，不搞針對(duì)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；防止惡性競(jìng)爭(zhēng)，

共同建立公平有序的競(jìng)爭(zhēng)秩序。

8.6能源

應(yīng)識(shí)別能源來(lái)源，并追蹤能源的使用。宜統(tǒng)計(jì)生產(chǎn)過(guò)程中使用最多的能源，識(shí)別最高的能源因素，

應(yīng)制定提高能源使用效率目標(biāo)和節(jié)能減排目標(biāo)。

8.7水資源

應(yīng)識(shí)別水的來(lái)源，并追蹤水的使用。宜識(shí)別最高的能源因素，設(shè)定降低用水量的目標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)覆蓋

所有的水源。應(yīng)制定并實(shí)施改善用水計(jì)劃。

8.8廢水和廢棄物

企業(yè)應(yīng)跟蹤包括生產(chǎn)廢水和生活廢水在內(nèi)的廢水量，保存廢水達(dá)標(biāo)排放指標(biāo)和年度廢水排放監(jiān)控

記錄。應(yīng)有防止廢水與雨水排放系統(tǒng)中的雨水混合的措施；應(yīng)制定防止廢水泄漏或旁路的緊急處理計(jì)劃；

適用時(shí)，有害污泥和非危險(xiǎn)污泥應(yīng)妥善處置。宜將工藝廢水作為工藝用水再利用和/或回收。

應(yīng)識(shí)別和建立非危險(xiǎn)廢棄物和危險(xiǎn)廢棄物清單，實(shí)施分類(lèi)存放管理，存儲(chǔ)區(qū)和容器應(yīng)明確標(biāo)示；不

宜露天焚燒、露天傾倒、掩埋和儲(chǔ)罐泄漏。應(yīng)設(shè)定減少?gòu)U棄物數(shù)量和改善廢棄物處置方法的目標(biāo)，制定

減少?gòu)U棄物數(shù)量或改善處理的實(shí)施計(jì)劃。

8.9廢氣排放

應(yīng)跟蹤生產(chǎn)過(guò)程中的氣體排放情況，識(shí)別空氣排放來(lái)源和氣體污染物。適用時(shí)，應(yīng)跟蹤制冷劑使用

及排放，宜具備氣體排放的控制設(shè)備或減排措施；氮氧化物、硫氧化物和顆粒物排放應(yīng)滿足環(huán)境保護(hù)法

規(guī)要求；宜安裝現(xiàn)代化設(shè)備以減少或消除氣體排放和室內(nèi)氣體質(zhì)量。

應(yīng)設(shè)定降低企業(yè)整體溫室氣體（GHG）排放的目標(biāo)，宜根據(jù)科學(xué)減碳倡議組織（SBTi）設(shè)置科學(xué)碳

目標(biāo)；應(yīng)制定能耗改善和/或溫室氣體排放實(shí)施計(jì)劃，宜統(tǒng)計(jì)計(jì)算年度范圍直接、間接的溫室氣體排放

情況。

7

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A

A

附錄A

（規(guī)范性）

加工食品供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審檢查表

條款標(biāo)準(zhǔn)要求條款重要性條款級(jí)別配分評(píng)分

4.合法性要求

4.1資質(zhì)合法基礎(chǔ)&中級(jí)

公司應(yīng)依法獲得國(guó)家規(guī)定的相關(guān)資質(zhì)、證書(shū)、并確保相關(guān)

否決項(xiàng)基礎(chǔ)&中級(jí)是/否

證書(shū)執(zhí)照在規(guī)定的有效期限內(nèi)。

4.2經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法基礎(chǔ)&中級(jí)

公司應(yīng)確保相關(guān)的食品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)的食品產(chǎn)品，以及

公司內(nèi)外部與食品安全活動(dòng)有關(guān)的員工，符合國(guó)家食品相否決項(xiàng)基礎(chǔ)是/否

關(guān)法律法規(guī)的要求。

公司應(yīng)確保相關(guān)的食品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)的食品產(chǎn)品，以及

公司內(nèi)外部與食品安全活動(dòng)有關(guān)的員工，符合國(guó)家食品相

否決項(xiàng)中級(jí)

關(guān)法律法規(guī)的要求。不得有標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期或批號(hào)的情

況。

4.3分包合法（適用時(shí)）基礎(chǔ)&中級(jí)

公司應(yīng)確保與食品相關(guān)的分包活動(dòng)符合國(guó)家食品相關(guān)法律

否決項(xiàng)基礎(chǔ)&中級(jí)是/否

法規(guī)的要求。

4.4審核誠(chéng)信，防范潛規(guī)則基礎(chǔ)&中級(jí)

公司應(yīng)確保在CCFA審核期間，向CCFA審核員提供真實(shí)有效

否決項(xiàng)基礎(chǔ)&中級(jí)是/否

的審核資料。不得賄賂審核員以獲得不正當(dāng)結(jié)果。

4.5非法添加基礎(chǔ)&中級(jí)

添加劑的使用應(yīng)遵循GB2760要求，不得超范圍、超限量添

加；

否決項(xiàng)基礎(chǔ)&中級(jí)是/否

不得使用非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學(xué)

物質(zhì)、超過(guò)保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑生產(chǎn)食品。

5.食品安全管理體系基礎(chǔ)

產(chǎn)品規(guī)范（包括產(chǎn)品放行）

5.1企業(yè)應(yīng)確保產(chǎn)品規(guī)范充分、準(zhǔn)確并遵守相關(guān)的安全、法律基礎(chǔ)

和顧客的要求。企業(yè)應(yīng)準(zhǔn)備并實(shí)施合適的產(chǎn)品放行程序。

產(chǎn)品規(guī)范是否適用于所有的產(chǎn)品投入品（原料、配料、添

5.1.1關(guān)鍵項(xiàng)基礎(chǔ)10

加劑、包材、返工產(chǎn)品）和成品？

5.1.2產(chǎn)品規(guī)范是否遵守相關(guān)的安全、法律和顧客的要求？一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

5.1.3產(chǎn)品規(guī)范是否是最新的、清晰的，并提供給相關(guān)人員？一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

5.1.4產(chǎn)品規(guī)范的修改是否明確傳達(dá)給內(nèi)部和外部的相關(guān)方？一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

是否制定了書(shū)面的產(chǎn)品放行程序？該程序是否有效確保成

5.1.5一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

品滿足產(chǎn)品規(guī)范？

5.1.6是否有指定的人員負(fù)責(zé)產(chǎn)品規(guī)范的控制？一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

8

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可追溯性

企業(yè)應(yīng)建立可追溯系統(tǒng)，以便能識(shí)別產(chǎn)品批號(hào)及其相關(guān)聯(lián)

的原料、初級(jí)和最終包材批次、加工與分銷(xiāo)記錄的關(guān)系。

記錄應(yīng)包括：

5.2基礎(chǔ)

?任何外包的產(chǎn)品、配料或服務(wù)的識(shí)別；

?整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程完整的記錄，包括加工中的產(chǎn)品或者成品

和包材的批號(hào)；

?所有供應(yīng)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)者和交付目的地記錄。

可追溯性

企業(yè)應(yīng)建立可追溯系統(tǒng)，以便能確認(rèn)產(chǎn)品批號(hào)及其與原

料、初級(jí)和消費(fèi)者單元包材批次、加工與分銷(xiāo)記錄的關(guān)

系。

5.2企業(yè)應(yīng)確?？勺匪菹到y(tǒng)至少每年測(cè)試一次并且在必要時(shí)更中級(jí)

新。

記錄應(yīng)包括：

?可追溯系統(tǒng)每年測(cè)試的記錄

?適用時(shí)系統(tǒng)更新的記錄

是否為每個(gè)滿足法規(guī)和顧客要求的產(chǎn)品建立書(shū)面的可追溯

5.2.1一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

系統(tǒng)？

可追溯系統(tǒng)（包括加工、后處理和返工）是否充分運(yùn)行且

5.2.2關(guān)鍵項(xiàng)基礎(chǔ)10

有效？

所有生產(chǎn)階段（庫(kù)存、加工、后處理、返工）是否都有能

5.2.3夠用來(lái)識(shí)別產(chǎn)品的記錄？從采購(gòu)經(jīng)生產(chǎn)到直接目的地，是一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

否有所有原料和包材（初級(jí)產(chǎn)品和成品）的記錄？

是否有清晰的標(biāo)識(shí)程序以確保整個(gè)生產(chǎn)階段和交付中產(chǎn)品

5.2.4一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

的持續(xù)識(shí)別？

可追溯系統(tǒng)是否至少每年測(cè)試（演練）一次？

5.2.5一般項(xiàng)中級(jí)2

該系統(tǒng)是否在必要時(shí)更新并保留記錄？

食品安全事件管理

5.3企業(yè)應(yīng)證明其撤回和召回受影響產(chǎn)品、聯(lián)系相關(guān)顧客以及基礎(chǔ)

保留事件記錄的能力。

食品安全事件管理

對(duì)于所有產(chǎn)品，企業(yè)應(yīng)有有效的事件管理程序包括報(bào)告、

5.3與客戶(hù)溝通、產(chǎn)品撤回和召回。中級(jí)

是否保留了該系統(tǒng)的每年審查，測(cè)試（演練）和驗(yàn)證記

錄？

5.3.1企業(yè)能否撤回和召回受影響的產(chǎn)品？一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

5.3.2是否保留了事件記錄？一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

是否建立了處理事件報(bào)告、產(chǎn)品撤回和召回的書(shū)面的事件

5.3.3一般項(xiàng)中級(jí)2

管理體系？

是否建立了有效的溝通計(jì)劃，并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)向顧客、消

5.3.4一般項(xiàng)中級(jí)2

費(fèi)者和監(jiān)管部門(mén)提供信息？

5.3.5事件管理體系是否至少每年評(píng)審、測(cè)試并驗(yàn)證一次？一般項(xiàng)中級(jí)2

是否記錄和評(píng)估了所有的事件并確定其嚴(yán)重程度和消費(fèi)者

5.3.6一般項(xiàng)中級(jí)2

風(fēng)險(xiǎn)？

不合格品控制

5.4企業(yè)應(yīng)當(dāng)確保任何不符合要求的產(chǎn)品被明確識(shí)別并控制以基礎(chǔ)

防非故意的使用或者交付。

9

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是否建立書(shū)面的程序以識(shí)別和管理所有不合格的原料、產(chǎn)

5.4.1關(guān)鍵項(xiàng)基礎(chǔ)10

品投入品、半成品和成品、加工設(shè)備和包材？

5.4.2是否由具有能力的人員管理不合格品的控制？一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

整改措施

5.5基礎(chǔ)

企業(yè)應(yīng)確保整改措施盡快實(shí)施，以防不符合的再次發(fā)生。

是否建立了書(shū)面的整改程序來(lái)分析任何投訴和調(diào)查不符

5.5.1一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

合，以防不符合的再次發(fā)生？

整改措施（即放行、返工、隔離、拒收/廢棄處置）是否

5.5.2一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

得到識(shí)別，并有效實(shí)施？

管理者職責(zé)

企業(yè)應(yīng)確保有管理者承諾，為開(kāi)發(fā)、實(shí)施和遵守食品安全

5.6基礎(chǔ)

計(jì)劃提供資源。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)落實(shí)企業(yè)食品安全管理制

度，對(duì)企業(yè)的食品安全工作全面負(fù)責(zé)。

管理者職責(zé)

企業(yè)應(yīng)確保有管理者承諾，為開(kāi)發(fā)、實(shí)施和遵守食品安全

5.6計(jì)劃提供資源。中級(jí)

企業(yè)應(yīng)建立清晰的組織架構(gòu)，至少明確其活動(dòng)對(duì)食品安全

有影響的員工的職位說(shuō)明、職責(zé)和匯報(bào)關(guān)系。

是否有證據(jù)表明管理層致力于為實(shí)施和遵守其食品安全計(jì)

5.6.1劃提供資源？質(zhì)量負(fù)責(zé)人的決策是否有獨(dú)立權(quán)威性，不受關(guān)鍵項(xiàng)基礎(chǔ)10

利益沖突部門(mén)的制約？

5.6.2是否有最新的組織機(jī)構(gòu)圖表明公司的組織架構(gòu)？一般項(xiàng)中級(jí)2

是否明確定義了關(guān)于產(chǎn)品安全和法律的職責(zé)，形成書(shū)面文

5.6.3一般項(xiàng)中級(jí)2

件，并傳達(dá)給員工？

總體文件要求

5.7企業(yè)應(yīng)確保有記錄來(lái)證明企業(yè)遵守食品安全體系（包括了基礎(chǔ)

所有相關(guān)的法規(guī)和顧客的食品安全要求）。

總體文件要求

5.7企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施相關(guān)程序以確保所有的文件得到維護(hù)并中級(jí)

更新。

是否有記錄來(lái)支持企業(yè)遵守食品安全體系（包括了所有適

5.7.1一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

用的法規(guī)和顧客的食品安全要求）？

5.7.1是否建立并有效實(shí)施了書(shū)面的文件程序？一般項(xiàng)中級(jí)2

企業(yè)是否設(shè)置了記錄保留的時(shí)間長(zhǎng)度，以遵守法規(guī)和顧客

5.7.2一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

的要求？

測(cè)量與監(jiān)測(cè)設(shè)備的控制

5.8對(duì)食品安全和法規(guī)要求至關(guān)重要的測(cè)量與監(jiān)測(cè)設(shè)備要可基礎(chǔ)

靠。

測(cè)量與監(jiān)測(cè)設(shè)備的控制

5.8企業(yè)應(yīng)明確對(duì)食品安全至關(guān)重要的測(cè)量與監(jiān)測(cè)設(shè)備，確保中級(jí)

它們得到校準(zhǔn)并能溯源至經(jīng)過(guò)認(rèn)可的國(guó)家或者國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)食品安全和法規(guī)要求至關(guān)重要的測(cè)量與監(jiān)測(cè)設(shè)備是否可

靠？

5.8.1測(cè)量與監(jiān)測(cè)設(shè)備須準(zhǔn)確，并定期校正。標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量器、溫度一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

計(jì)與壓力計(jì)，每年至少應(yīng)委托具公信力之機(jī)構(gòu)校正一次，

確實(shí)執(zhí)行并有紀(jì)錄。

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對(duì)食品安全至關(guān)重要的測(cè)量與監(jiān)測(cè)設(shè)備是否得到識(shí)別、校

5.8.2關(guān)鍵項(xiàng)中級(jí)10

準(zhǔn)并可溯源至經(jīng)過(guò)認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)，并被有效控制？

當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)量與監(jiān)測(cè)設(shè)備超出規(guī)定限值時(shí)，是否采取措施并

5.8.3一般項(xiàng)中級(jí)2

記錄？

培訓(xùn)

5.9企業(yè)應(yīng)保證所有員工根據(jù)其工作責(zé)職接受足夠的食品安全基礎(chǔ)

培訓(xùn)和實(shí)踐。

培訓(xùn)

5.9企業(yè)應(yīng)實(shí)施一個(gè)系統(tǒng)以保證所有員工在工作相匹配的實(shí)踐中級(jí)

和食品安全準(zhǔn)則方面，受到足夠的培訓(xùn)，指導(dǎo)和監(jiān)督。

5.9.1是否所有新員工都有效地接受培訓(xùn)？一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

5.9.2是否所有相關(guān)人員接受了再培訓(xùn)？一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

5.9.3是否建立并有效地實(shí)施員工培訓(xùn)計(jì)劃？一般項(xiàng)中級(jí)2

5.9.4是否實(shí)施HACCP培訓(xùn)計(jì)劃？一般項(xiàng)中級(jí)2

5.9.5是否具備足夠的培訓(xùn)記錄？一般項(xiàng)中級(jí)2

5.9.6是否有書(shū)面的員工再培訓(xùn)計(jì)劃，并且有效實(shí)施？一般項(xiàng)中級(jí)2

程序

5.10企業(yè)應(yīng)針對(duì)所有對(duì)產(chǎn)品安全有影響的生產(chǎn)過(guò)程和操作制定中級(jí)

并實(shí)施詳細(xì)的的程序和指引。

對(duì)食品安全有影響的生產(chǎn)過(guò)程和操作是否已經(jīng)制定了詳細(xì)

的程序，并有效地執(zhí)行？

對(duì)產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量有重要影響的過(guò)程，應(yīng)建

5.10.1一般項(xiàng)中級(jí)2

立相應(yīng)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和參考文件，并按照這些

文件進(jìn)行運(yùn)作。程序文件應(yīng)該文字清晰、表述清楚和詳

細(xì)，以便相關(guān)人員能正確理解和應(yīng)用，并能隨時(shí)查閱。

5.10.2所有程序是否清楚地和相關(guān)員工溝通？一般項(xiàng)中級(jí)2

投訴處理

企業(yè)應(yīng)制定并實(shí)施一個(gè)有效的計(jì)劃來(lái)管理客戶(hù)和消費(fèi)者投

5.11中級(jí)

訴。應(yīng)管理和控制數(shù)據(jù)以保證針對(duì)符合性和食品安全問(wèn)題

的相應(yīng)糾正行動(dòng)落實(shí)。

是否具有文件化的投訴管理計(jì)劃，并得到有效地執(zhí)行？

5.11.1建立產(chǎn)品投訴管理制度。投訴資料應(yīng)被用于對(duì)產(chǎn)品的安全一般項(xiàng)中級(jí)2

性、合法性和質(zhì)量的改進(jìn)，以防止投訴事件的再次發(fā)生。

針對(duì)所以有的客戶(hù)和消費(fèi)者投訴，調(diào)查和糾正行動(dòng)的記錄

5.11.2一般項(xiàng)中級(jí)2

是否保存完好？

產(chǎn)品分析

企業(yè)應(yīng)實(shí)施一項(xiàng)計(jì)劃，以確保對(duì)產(chǎn)品和原料的分析有系統(tǒng)

5.12地進(jìn)行，滿足識(shí)別為關(guān)鍵的食品安全和法律要求，以及客中級(jí)

戶(hù)規(guī)范。企業(yè)應(yīng)保證測(cè)試方法提供有效的結(jié)果（例如，國(guó)

際標(biāo)準(zhǔn)組織17025和/或行業(yè)公認(rèn)的程序和方法。)

是否具有分析程序以確保所有具體的產(chǎn)品要求在整個(gè)保質(zhì)

5.12.1一般項(xiàng)中級(jí)2

期內(nèi)得到滿足，包括法律要求和客戶(hù)規(guī)范？

與食品安全相關(guān)的分析方法是否提供有效的結(jié)果？（例

5.12.2一般項(xiàng)中級(jí)2

如，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織17025和/或行業(yè)公認(rèn)的程序和方法。)

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采購(gòu)及原輔料管理

5.13企業(yè)應(yīng)控制采購(gòu)過(guò)程以保證外面采購(gòu)的物品和服務(wù)符合書(shū)中級(jí)

面要求。

采購(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)是否符合最新規(guī)范和合同要求？

5.13.1應(yīng)制訂采購(gòu)要求，制定原料的驗(yàn)收和入庫(kù)程序/標(biāo)準(zhǔn)，有一般項(xiàng)中級(jí)2

效執(zhí)行，保持記錄。

供應(yīng)商批準(zhǔn)以及績(jī)效監(jiān)控

5.14針對(duì)可能影響產(chǎn)品安全和質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)提供商，企業(yè)中級(jí)

應(yīng)遵循批準(zhǔn)和監(jiān)控程序。

是否具有文件化的供應(yīng)商批準(zhǔn)程序并有效地實(shí)施？

建立書(shū)面的選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)原材料供應(yīng)商的入準(zhǔn)要

5.14.1求，確保原料由合格工廠采購(gòu)，并保持相關(guān)記錄。食品添關(guān)鍵項(xiàng)中級(jí)10

加劑需工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證。（現(xiàn)場(chǎng)抽檢2-3種主要原料

的供應(yīng)商資質(zhì)、證照）

5.14.2是否具有文件化的供應(yīng)商監(jiān)控程序并有效地實(shí)施？一般項(xiàng)中級(jí)2

6.良好操作規(guī)范基礎(chǔ)

個(gè)人衛(wèi)生

企業(yè)應(yīng)確保針對(duì)員工和訪客實(shí)施適宜的衛(wèi)生規(guī)范。這些規(guī)

6.1基礎(chǔ)

范應(yīng)致使良好的衛(wèi)生操作和為客戶(hù)提供安全、高質(zhì)量的產(chǎn)

品。按照國(guó)際法典對(duì)個(gè)人衛(wèi)生的建議，應(yīng)包括：

個(gè)人衛(wèi)生要求是否到位，并適用于所有相關(guān)員工、第三方

合同工和訪客？

6.1.1一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

工廠應(yīng)制訂書(shū)面的個(gè)人衛(wèi)生規(guī)定。人員（相關(guān)員工，第三

方合同工和訪客）對(duì)其理解、應(yīng)用，且可查看。

相關(guān)個(gè)人衛(wèi)生要求是否符合當(dāng)?shù)兀ㄟm用的）法規(guī)要求?

生產(chǎn)員工不應(yīng)佩戴手表和首飾（沒(méi)有裝飾的戒指，以及因

6.1.2為宗教信仰原因需要佩戴的飾品例外，但仍然需要得到公一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

司批準(zhǔn)和記錄），以及假指甲。保持指甲干凈，不能留長(zhǎng)

指甲。生產(chǎn)員工不應(yīng)使用香水、指甲油，不能化妝。

是否有員工、第三方合同工和訪客信息溝通程序，包括應(yīng)

6.1.3一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

對(duì)傳染性疾病的應(yīng)急措施?

是否有合格的專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)判定可疑的患病者可否進(jìn)入食

6.1.4一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

品加工區(qū)以及如何來(lái)管控這些患者?

員工、第三方合同工和訪客是否知曉，并遵守個(gè)人衛(wèi)生要

6.1.5一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

求?

員工、第三方合同工和訪客是否知曉并遵守在特定工作區(qū)

6.1.6一般項(xiàng)基礎(chǔ)2

內(nèi)穿著及更換工作服的要求?

6.1.7所有的員工是否都有健康證關(guān)鍵項(xiàng)基礎(chǔ)10