證券投資學（中南財經(jīng)政法大學）智慧樹知到期末考試答案章節(jié)答案2024年中南財經(jīng)政法大學

證券投資學（中南財經(jīng)政法大學）智慧樹知到期末考試答案+章節(jié)答案2024年中南財經(jīng)政法大學影響期權定價的因素包括（）

答案:利率###到期期限###市場價格###執(zhí)行價格行業(yè)的生命周期通?？煞譃椋ǎ?/p>

答案:成熟階段###衰退階段###成長階段###初創(chuàng)階段公司財務指標分析包括（）

答案:盈利能力分析###投資收益分析###償債能力分析###經(jīng)營效率分析我國新三板市場分為哪（）個層次

答案:創(chuàng)新層###基礎層股票具有（）等特征。

答案:收益性###風險性###流動性基金的運作費用包括哪些（）

答案:申購費###銷售服務費###贖回費###管理費證券投資基金存在的風險包括（）

答案:管理能力風險###市場風險###巨額贖回風險###技術風險信用評級操作程序包括（）

答案:證券評級機構與發(fā)行單位的主要負責人見面，就書面材料中值得進一步調(diào)查的問題和其他有關情況提出詢問###由債券發(fā)行人或其代理人向證券評級機構提出評級申請，并根據(jù)評級機構的要求提供詳細的書面材料###證券評級機構對申請評級單位各方面的情況進行各種形式的調(diào)查分析，然后進行匯總、整理、分析###在調(diào)查分析的基礎上，證券評級委員會通過投票決定發(fā)行者的級位，并與發(fā)行者聯(lián)系，征求其對評級的意見金融期貨的功能主要有（）。

答案:套期保值功能###價格發(fā)現(xiàn)功能遠期合約存在哪些缺點（）

答案:交易成本較高###存在對手違約風險###缺乏流動性下列屬于新三板上市與主板上市的區(qū)別的是（）

答案:服務目的不同###投資者群體不同###服務對象不同我國股票交易制度包括（）

答案:“T+1”交易制度###指令驅(qū)動型交易制度###大宗交易制度黃金交叉包括（）

答案:中期均線向上交叉長期均線###短期均線向上交叉中期均線或長期均線下列屬于適于資產(chǎn)證券化的理想資產(chǎn)的特征的是（）

答案:資產(chǎn)的債務人要有廣泛的地域和人口分布，保證資產(chǎn)的現(xiàn)金流收人###資產(chǎn)的現(xiàn)金流收人在資產(chǎn)存續(xù)期內(nèi)分期實現(xiàn)且資產(chǎn)存續(xù)期在1年以上###證券化資產(chǎn)要有較高的變現(xiàn)價值###被剝離的資產(chǎn)未來能夠產(chǎn)生可靠的、可預測的現(xiàn)金流我國證券交易所證券交易的基本原則是（）

答案:價格優(yōu)先###時間優(yōu)先下列屬于股票停牌的原因的有（）

答案:上市公司涉嫌違規(guī)需要進行調(diào)查時###證券監(jiān)管機關認為上市公司須就有關對公司有重大影響的問題進行澄清和公告時###上市公司有重要信息公布時中國現(xiàn)行的股票類型有？（）

答案:外資股###社會公眾股###法人股###國家股下列不屬于防范股票承銷風險的措施的是（）

答案:發(fā)行價格越高越好在一個集中性的交易場所，通過眾多買賣者的競價形成期貨價格的功能稱為（）

答案:價格發(fā)現(xiàn)功能下列不屬于指令驅(qū)動制度的優(yōu)點是（）

答案:運用費用高ST制度中公司經(jīng)營連續(xù)二年虧損，特別處理，用（）表示。

答案:ST市值與面值、凈值相比，面值、凈值是較（）的，而市值是（）的。

答案:穩(wěn)定、時刻變化長期國債的償還期一般為（）

答案:10年以上根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()

答案:政府債券、金融債券和公司債券在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是()

答案:首日上市的證券相對于封閉式基金，開放式基金所特有的風險是（）

答案:巨額贖回風險股票按股東權利和義務的不同可以分為（）

答案:普通股和優(yōu)先股從反應的經(jīng)濟關系來看，債券反應的是（）關系

答案:債權債務以下有關成交量與價格趨勢的關系的描述中，錯誤的是（）

答案:趨勢反轉，形態(tài)突破時，成交量越小，突破越可靠首次公開發(fā)行股票后總股本在4億股以下的，網(wǎng)下配售比例不得低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的__,發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下配售比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的__。（）

答案:60%和70%某公司2001年1月1日發(fā)行5年期債券，面值1000元，票面利率為10%，于每年12月31日付息，到期時一次還本。假定2001年1月1日金融市場上與該債券同類風險的利率是9%。該債券的發(fā)行價應該定為多少？

答案:1039可證券化的資產(chǎn)包括貸款、消費品分期付款契約、租賃、應收賬款等

答案:對如果某種股票的市盈率過高，也可能意味著這種股票具有較高的投資風險。

答案:對我國證券交易所股票的發(fā)行和上市核準都證監(jiān)會進行，要符合發(fā)行并上市的各類實質(zhì)性條件。

答案:對一般來說，對利率（或發(fā)行價格）已確定的國債，采用繳款期招標；對短期貼現(xiàn)國債，多采用單一價格的荷蘭式招標；對長期零息國債和附息國債，多采用多種收益率的美國式招標。

答案:對金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)，交換一定支付款項的金融交易

答案:對集合競價確定成交價的原則是在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位，進行集中撮合處理。

答案:對MACD指標是基于均線的構造原理，對收盤價進行平滑處理后的一種趨向類指標。它消除了小的和次要的內(nèi)容，體現(xiàn)和保留了價格趨勢的本質(zhì)性的東西。

答案:對速動資產(chǎn)扣除存貨后的資產(chǎn)稱為流動資產(chǎn)。

答案:錯對處在生命周期不同階段的產(chǎn)業(yè)，不同投資者不同性質(zhì)的資金應有不同的處理。

答案:對根據(jù)道氏理論，反向認同程度越小，成交量越大。

答案:錯凈資產(chǎn)倍率法是屬于會計評估模式的一種方法，這種價值評估方法分母中的每股凈值反映了公司的賬面價值，是一種歷史價值，隨著時間的流逝和經(jīng)濟條件的變化，攻擊評估價值可能受到扭曲。

答案:對就以單根Ｋ線而言，一般上影線和陰線的實體表示股價的上升力量。

答案:錯趨勢線維持的時間越短，其支撐或阻力作用越明顯。

答案:錯如果Ｋ值大于Ｄ值，當Ｋ線從下向上突破Ｄ線時，是賣出信號。

答案:錯證券自營業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。

答案:錯一般而言，公司所屬行業(yè)不同，適合的流動比率也不同。

答案:對根據(jù)葛蘭維買賣法則，移動平均線從上升逐漸轉為盤局或下跌，而價格向下跌破移動平均線，為賣出信號。

答案:對每一個谷底的橫向切線稱為（）

答案:抵抗線###支撐線上市公司基本分析包括（）

答案:上市公司產(chǎn)品分析###上市公司其他重要因素分析###上市公司治理結構分析###上市公司競爭力分析下列屬于公司債的發(fā)行程序的是（）

答案:發(fā)行上市階段###確定融資意向階段###發(fā)行準備階段###申報與受理階段按照法律形式劃分，基金可以分為（）

答案:契約型基金###公司型基金以下屬于債券交易的主要方式的有（）

答案:期貨交易###回購交易###現(xiàn)貨交易債券市場監(jiān)管部門包括（）

答案:財政部###交易協(xié)商會###中國人民銀行###證監(jiān)會以下選項中，哪些是技術分析的局限？

答案:技術分析只是告訴投資者市場趨勢發(fā)展方向的最大可能性，而不表明市場趨勢必然這樣發(fā)展。###在特殊的大行情中，任何技術分析工具都可能失效。###技術分析發(fā)出的買賣信號通常都具有滯后性。###技術分析發(fā)出的信號盡管是客觀的，但不同的技術分析者也會對同一信號、指標做出不同的解釋和預測。下面符合可轉換債券增發(fā)債券部分的規(guī)定的有（）

答案:本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%###最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息###最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率不低于6%下面屬于開放式基金的特點有（）

答案:沒有固定的封閉期，可以贖回###交易價格取決于基金額單位資產(chǎn)凈值影響行業(yè)興衰的因素包括（）

答案:技術進步###產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新###社會習慣的改變###政府政策以下哪項不是宏觀經(jīng)濟政策？

答案:利率政策以現(xiàn)金為基礎編制的財務狀況變動表，稱為（）

答案:現(xiàn)金流量表證券投資基金交易的流程不包括下面哪個選項？

答案:包銷在期貨合約中，某一商品報價單位在每一次報價時所允許的最小價格變動量稱為（）

答案:最小變動單位成交量增減與股價漲跌相匹配稱為（）

答案:同步最高價與收盤價相同，最低價與開盤價一樣，上下沒有影線的K線稱為（）

答案:大陽線常見的整理形態(tài)不包括下面哪個選項？

答案:頭肩形通常在總體經(jīng)濟活動達到高峰或低谷前，先達到高峰或低谷的經(jīng)濟指標稱為（）

答案:先行指標根據(jù)債券評級的一般等級標準，描述為："①該債券本金和收益的安全性最大；②該債券受經(jīng)濟形勢影響的程度較??；③該債券的收益水平較低，籌資成本也低。"的債券應評為（）：

答案:A級匯率政策的影響機制不包括以下哪個選項？

答案:稅收機制證券承銷方式主要有三種：代銷、全額包銷與余額包銷，其中對（）承銷商來說風險最大。

答案:全額包銷由證監(jiān)會形式審核，中介機構實質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是（）

答案:注冊制公司銷售收入與固定資產(chǎn)平均凈值的比率稱為（）

答案:固定資產(chǎn)周轉率優(yōu)先股股東的兩個優(yōu)先權是（）

答案:優(yōu)先分配股息和剩余資產(chǎn)權以下不屬于資產(chǎn)證券化參與方的是（）

答案:財政部契約型基金具有獨立的法人地位，投資者是公司的股東，資金是法人資本。

答案:錯標準券是指在證券回購交易中，由交易所根據(jù)證券經(jīng)營機構證券帳戶的國債存量，按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的、用于回購抵押的標準化國債券（綜合債券）

答案:對債券回購交易是一種以債券作抵押的資金借貸行為。在交易中，買賣雙方按照一個互相認可的利率和拆借期限，達成資金拆借協(xié)議。

答案:對可轉債轉股價格不低于公布募集說明書之日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日公司股票交易均價。

答案:對增發(fā)和配股的主要區(qū)別在于增發(fā)是針對原有股東或者是所有的投資者，而配股只能是原有股東。

答案:對信用增級，就是通過提供擔保等各種形式，增強資產(chǎn)化證券的信用，防范信用風險，切實保護資產(chǎn)化證券投資者的利益，從而保證資產(chǎn)證券化工作的順利運行。

答案:對宏觀經(jīng)濟分析能夠從整體上把握證券市場的運行趨勢，對證券市場的投資價值做出判斷，掌握宏觀經(jīng)濟政策對證券市場影響的方向和力度。

答案:對根據(jù)資產(chǎn)負債表編制順序，所有者權益按其穩(wěn)定性的高低排列，穩(wěn)定性低的在前，穩(wěn)定性低高的在后。

答案:錯我國證券市場現(xiàn)行的漲跌停板規(guī)定：除上市首日之外，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，ST股漲跌幅度為5%。

答案:對從1990年上海證券交易所建立到2001年的3月17日，我國股票的發(fā)行制度采用的是審批制。

答案:對金融期貨合約不是標準化合約。

答案:錯公司債發(fā)行條件要求股份公司的凈資產(chǎn)不低于人名幣3000萬，有限責任公司凈資產(chǎn)不低于6000萬。

答案:對完全競爭市場中的廠商能根據(jù)市場供需情況制定理想的價格和產(chǎn)量，以獲取最大利潤。

答案:錯每股股利的高低，只取決于公司獲利能力的強弱。

答案:錯目前，我國國債形式主要是憑證式國債和記賬式國債。

答案:對區(qū)塊鏈技術屬于金融科技范疇。

答案:對毛利率的高低與企業(yè)成本控制水平無關。

答案:錯衡量公司營運能力的指標包括（

）

答案:固定資產(chǎn)周轉率###總資產(chǎn)周轉率###流動資產(chǎn)周轉率###存貨周轉率分析公司盈利能力，可以從（）著手。

答案:凈資產(chǎn)收益率經(jīng)營性凈現(xiàn)金流可以在一定程度上反映公司盈利的質(zhì)量。

答案:對成熟企業(yè)不容易實現(xiàn)高速增長。

答案:對期權交易的雙方在權利和義務上完全對等。

答案:錯影響產(chǎn)品定價的因素包括（

）

答案:行業(yè)壁壘###產(chǎn)品差異性###行業(yè)集中度###原材料成本政府對某些行業(yè)可能會進行保護性管制。

答案:對水泥行業(yè)具有比較明顯的地理區(qū)域特征。

答案:對金融衍生品的風險要大于股票和債券的風險。

答案:對在經(jīng)濟周期的上升階段和下降階段，經(jīng)營狀況都保持穩(wěn)定的行業(yè)是

答案:防御型行業(yè)（

）指目標公司的員工若在公司被收購若干年內(nèi)被解雇的話，則可以領取員工遣散費。

答案:錫降落傘非杠桿收購指不用未來目標公司的資產(chǎn)及收益來支付或擔保支付收購價款的收購方式。

答案:對（

）是我國證券市場上第一宗要約收購，以"零預受、零撤回"收尾。

答案:南鋼收購案按并購后各方法人地位的變化分類，公司并購重組的分類有（

）

答案:吸收合并###新設合并部分自愿要約是指收購人持有目標公司已發(fā)行股份達到一定比例時，收購人向目標公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約。

答案:錯2016年1月4日，A股實施熔斷交易機制，當天僅交易了140分鐘，第二次1月7日全天僅交易了（

）分鐘

答案:15滬港通由中國證監(jiān)會在2014年4月10日正式批復開展互聯(lián)互通機制試點

答案:對自2016年5月27日起，全國股轉公司正式對掛牌公司實施分層管理，設立創(chuàng)新層和基礎層

答案:錯有關2018年中國股市改革的事件有（

）

答案:啟動了定向可轉債并購試點工作###修改《公司法》回購條款###提議在上海證券設立科創(chuàng)板并試點注冊制###并購重組政策調(diào)整中國證監(jiān)會成立的時間是（

）

答案:1992按照基金的設立方式，基金可以分為（）

答案:契約型基金###公司型基金利潤表的構成部分包括（）

答案:營業(yè)收入###利潤###與營業(yè)收入相關的費用###公司利潤分配去向以下哪些是影響行業(yè)興衰的因素？（）

答案:經(jīng)濟全球化###技術進步###產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新###政府政策公司債券上市的條件包括（）

答案:公司債券的期限為一年以上###公司申請債券上市時應符合法定的公司債券發(fā)行條件宏觀經(jīng)濟分析的方法包括（）

答案:總量分析法###結構分析法股票交易委托指令包括（）

答案:市價委托指令###停止損失委托指令###限價委托指令###停止損失限價委托指令下列屬于債券交易暫停的情形的是（）

答案:公司最近兩年虧損###公司債券募集的資金不按照核準的用途使用###未按照公司債券募集辦法履行義務###公司有重大違法行為商品期貨包括（）等。

答案:農(nóng)產(chǎn)品期貨###金屬期貨###能源期貨ETF與LOF在以下哪些方面不同（）

答案:申購和贖回的標的###一級市場的參與門檻###基金投資策略###申購贖回的效率下列屬于投資基金的特點的是（）

答案:集合投資###專家管理###風險共擔###利益共享以下屬于核準制股票發(fā)行審核程序的是（）

答案:承銷商負責推薦發(fā)行公司###發(fā)行審核委員會審查發(fā)行申請文件###發(fā)行人自主選擇承銷的證券公司###發(fā)行人到證券市場籌資下列不屬于公司債券上市的條件的是（）

答案:公司債券的期限為半年以上在期貨合約中，每一張期貨合約所代表的商品數(shù)量稱為（）

答案:合約單位下列理論與信息披露制度無關的是（）

答案:投資組合理論下列不屬于股票價格確定中競價確定法的是（）

答案:線下競價以下哪項不屬于公司投資收益分析的主要指標？

答案:存貨周轉率下列不屬于股票發(fā)行價格確定方法的是（）

答案:拍賣法中期債券的期限一般是指（）

答案:一年以上和十年以下貨幣信貸增長量指標不包括以下哪個選項？

答案:工業(yè)用電量典型的周期型行業(yè)不包括以下哪個選項？

答案:公用事業(yè)進行證券投資選擇時，應結合行業(yè)競爭結構，發(fā)掘具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)。

答案:對與可轉債相比，可交換債券融資方式還有風險分散的優(yōu)點，這使得可交換債券在發(fā)行時更容易受到投資者青睞。

答案:對在報價驅(qū)動交易制度下，交易者提交指令并等待在拍賣過程中執(zhí)行指令，交易系統(tǒng)根據(jù)一定的指令匹配規(guī)則來決定成交價格。

答案:錯按照證券的經(jīng)濟性質(zhì)分類，有價證券可分為政府證券（公債券）、金融證券、公司證券。

答案:錯一般而言，可交換債券的轉股價均低于當前市場價，因此可交換債券實際上為發(fā)行人提供了溢價減持子公司股票的機會。

答案:錯速動比率低于1時，被認為是短期償債能力很高。

答案:錯根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，只要是公開募集的股票，都應當由依法設立的證券經(jīng)營機構承銷，簽訂承銷協(xié)議。

答案:對根據(jù)資產(chǎn)負債表編制順序，負債項目按照到期日的遠近排列，到期日近的在前，到期日遠的在后。

答案:對LOF可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金。

答案:對股票的直接發(fā)行所面臨的風險由發(fā)行公司承擔。

答案:對資產(chǎn)重組有可能優(yōu)化上市公司的資源，但是也有可能產(chǎn)生過高的重組成本，侵害投資者的利益。

答案:對指令驅(qū)動交易制度與報價驅(qū)動交易制度的區(qū)別包括（）

答案:交易成本不同###交易量與價格維護機制不同###信息傳遞的范圍與速度不同###價格形成方式不同以下不屬于判斷經(jīng)濟周期的同步指標的是（）

答案:制造商的新訂單###貨幣供應量與封閉式基金比較，開放式基金的特點有（）

答案:交易價格與NAV基本一致###規(guī)模不固定###投資人可向基金公司申購和贖回基金根據(jù)KDJ的應用法則，Ｋ值在80以上，Ｄ值在70以上為（）

答案:超買區(qū)對于首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人，其發(fā)行前股本總額不少于（）萬人民幣。

答案:3000根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進行動態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略稱為（）

答案:戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置策略股票發(fā)行制度中，體現(xiàn)公開管理原則的是（）

答案:注冊制債券持有人選擇在2018年12月26日轉股，此時債券持有人持可轉債20萬面額，按照當天轉股價為10，則轉股數(shù)量為（）

答案:20000評價公司獲利能力的財務比率不包括以下哪個選項？

答案:存貨利用率下列選項中，不屬于債券交易市場構成的是（）

答案:發(fā)行者在K線實體一樣大小的情況下，下影線越長，下檔支撐力度越強；上影線越短，上檔阻力越小。

答案:對任何時候支撐線與阻力線都不能相互轉化。

答案:錯與一般實體不同，SPV基本上是一個“空殼公司”，它只從事單一業(yè)務：從許多不同的發(fā)起人那里購買資產(chǎn)，組合這些應收權益，并以此為擔保發(fā)行證券。

答案:對根據(jù)葛蘭維買賣法則，價格趨勢走在移動平均線下，價格上升并未突破移動平均線且立刻反轉下跌，為買入信號。

答案:錯證券交易必須遵循（）原則

答案:公開###公平###公正納斯達克股票市場的三個層次包括（）

答案:納斯達克資本市場###納斯達克全球市場###納斯達克全球精選市場以下哪項不是判斷宏觀經(jīng)濟運行態(tài)勢的指標？

答案:反饋指標一般而言，如果主營業(yè)務收入增長率低于5％，說明公司產(chǎn)品處于（）

答案:衰退期下列不屬于國債的特征的是（）

答案:收益率高證券的（）是指證券變現(xiàn)的難易程度？

答案:流動性下列關于股票價格指數(shù)的描述錯誤的是（）

答案:股票價格指數(shù)不能反應股票市場變化的總體水平大陰線表示股市強烈的漲勢。

答案:錯上升途中，價格創(chuàng)新高，DIF與DEA并未創(chuàng)新高，這種情況叫做頂背離。

答案:對上市公司聘任適當人員擔任獨立董事，其中至少包括一名會計專業(yè)人士(會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士)，上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。

答案:對貨幣供應量的增長速度超過經(jīng)濟增長速度，會引起通貨緊縮。

答案:錯金融遠期合約的種類（）

答案:債權類資產(chǎn)的遠期合約###股權類資產(chǎn)的遠期合約###遠期外匯合約###遠期利率協(xié)議股票停牌的類型有（）

答案:由于連續(xù)漲?；虻Ｒl(fā)的臨時停牌###由于上市公司合并引發(fā)的停牌###由于重大事項引發(fā)的停牌###由于公司重組引發(fā)的停牌常見的整理形態(tài)有哪些？（）

答案:楔形###矩形###三角形###旗形下降途中，價格創(chuàng)新低，DIF與DEA并未創(chuàng)新低，這種情況是（)

答案:底背離###上漲信號根據(jù)市場的競爭和壟斷程度，行業(yè)市場結構可分為（）

答案:寡頭壟斷###壟斷競爭###完全壟斷###完全競爭股票交易的間接成本包括（）

答案:搜索成本###延遲成本凈值的計算，通常是由（）除以發(fā)行股份數(shù)量，即得每股凈值。

答案:凈值總額下列不屬于金融衍生工具的特點的是（）

答案:低杠桿性下列不屬于證券交易所的功能的是()

答案:賺取高額利潤資產(chǎn)負債表中的資產(chǎn)不包括（）

答案:實收資本根據(jù)標準普爾的評級，下列評級被稱為投機級的評級的是（）

答案:BB級金融期權的買方有權利買進或賣出，但沒有義務買進或者賣出。

答案:對技術分析是應用數(shù)學和邏輯的方法從市場過去和現(xiàn)在的行為中，歸納總結典型的規(guī)律，并據(jù)此預測證券市場未來的變化趨勢。

答案:對遠期合約各方不能在交割日之前終止合同，使得遠期合約缺乏流動性。

答案:對以下屬于金融衍生品不確定性和高風險性的來源的是（）

答案:流動性風險###法律風險###違約風險###結算風險現(xiàn)金流量表的構成部分不包括（)

答案:理財活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量評價公司運營能力的財務指標不包括下面哪個選項？

答案:銷售凈利率債券價格變動風險隨著期限的增加而()

答案:增加以下評級不屬于穆迪信用評級中投資級的是

答案:Ba扇形線與趨勢線有緊密的聯(lián)系，它豐富了趨勢線的內(nèi)容，明確給出了趨勢反轉的信號。

答案:對相比于商品期貨，金融期貨基差的時間價值小。

答案:錯自然因素不屬于基本分析的宏觀因素。

答案:錯日K線在均線下方，往上依次分別為短期MA、中期MA、長期MA，則是多頭排列。

答案:錯根據(jù)道氏理論，看空的一方會買入股票，看多的一方會賣出股票。

答案:錯根據(jù)KDJ的應用法則，屬于超買超賣區(qū)域時，J指標的取值包括（）

答案:低于0###超過100股票價格形態(tài)的基本類型有哪些？（）

答案:反轉形態(tài)###整理形態(tài)以下哪些是影響行業(yè)興衰的因素？（）

答案:經(jīng)濟全球化###產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新###政府政策###技術進步利潤表的構成部分包括（）

答案:營業(yè)收入###利潤###與營業(yè)收入相關的費用###公司利潤分配去向股票承銷的程序包括（）

答案:組織承銷團###制作和申報股票發(fā)行審查材料###提出承銷建議###簽訂承銷協(xié)議債券的票面要素包括（）

答案:票面價值###付息方式###償還期限和償還方式###票面利率根據(jù)行業(yè)自身發(fā)展與國民經(jīng)濟總體周期變動之間關聯(lián)的密切程度，可將行業(yè)劃分為（）

答案:防守型行業(yè)###周期型行業(yè)###增長型行業(yè)所有者權益包括（）

答案:盈余公積###實收資本###資本公積技術分析理論包括（）

答案:道式理論###形態(tài)理論###K線理論###切線理論宏觀經(jīng)濟分析的方法包括（）

答案:總量分析法###結構分析法K線的種類包括（）

答案:下跌抵抗型K線###大陽線###先跌后漲型K線###大陰線股票交易委托指令包括（）

答案:停止損失限價委托指令###停止損失委托指令###市價委托指令###限價委托指令控制風險的類別有哪些（）

答案:回避風險###留置風險###分散風險###減少風險證券市場按上市條件的不同可以分為（）

答案:創(chuàng)業(yè)板市場###主板市場下列屬于國債發(fā)行方式的是（）

答案:承購包銷###行政分配###公開招標金融衍生工具的功能包括（）

答案:降低交易成本###價格發(fā)現(xiàn)###避險保值###投機下列屬于我國債券發(fā)行方式的是（）

答案:招標發(fā)行###承購包銷###定向發(fā)行上市公司資本變動的主要形式有（）

答案:配股###送股###轉增股本###增發(fā)金融衍生工具按交易方法分為（）

答案:金融遠期###金融互換###金融期權###金融期貨下列屬于投資基金的特點的是（）

答案:風險共擔###專家管理###集合投資###利益共享RSI值等于50，表示()

答案:多空雙方勢均力敵下列不屬于公司債券上市的條件的是（）

答案:公司債券的期限為半年以上可以衡量公司產(chǎn)品生命周期的指標是（）

答案:主營業(yè)務收入增長率依據(jù)三次突破原則的切線方法是（）

答案:扇形線股市呈現(xiàn)一片沸騰，股價急速上升，成交量大增，利好消息頻傳，公司財務報告非常樂觀，此時處于多頭市場的（)

答案:第三階段下列不屬于股票交易手續(xù)費的是（）

答案:承銷費可轉換債券自發(fā)行結束后（）個月方可轉換為股票

答案:6個月以下不屬于證券市場社會功能的是（）

答案:投資功能股票交易傭金實行最高上限向下浮動制度，不得高于成交金額的（）

答案:3‰中期債券的期限一般是指（）

答案:一年以上和十年以下增發(fā)的特殊條件包括：要求最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于___%。

答案:6證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）

答案:代銷以下哪一項屬于長期償債能力分析指標（）。

答案:股東權益比率某可轉換債券面值為1000元，規(guī)定其轉換價格為25元，則轉換比例為（）

答案:40OTC市場是（）的簡稱。

答案:場外市場一般把業(yè)績優(yōu)良的大公司發(fā)行的股票稱之為（）

答案:藍籌股ST制度中公司經(jīng)營連續(xù)三年虧損，退市預警用（）表示

答案:*ST可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉換為一定數(shù)量的另外一種證券的證券，通常要轉化為()

答案:普通股票下列理論與信息披露制度無關的是（）

答案:投資組合理論下列不屬于債券發(fā)行價格分類的是（）

答案:市值發(fā)行在股票承銷程序中，主要承銷商有義務組織相關機構制作股票發(fā)行審查材料，向證券交易所申報。

答案:錯ETF既可以在二級市場買賣，但不可以在一級市場申贖。

答案:錯證券經(jīng)紀業(yè)務的流程包括：開戶、委托、成交、結算、登記過戶。

答案:對每股利潤越高，說明股份公司的獲利能力越弱。

答案:錯保證金制度既體現(xiàn)了期貨交易特有的“杠桿效應”，同時也成為交易所控制期貨交易風險的一種重要手段。

答案:對單憑移動平均線的買賣訊號通常還不夠全面，須靠其他技術指標輔助。

答案:對技術分析只是告訴投資者市場趨勢發(fā)展方向的最大可能性，而不表明市場趨勢必然這樣發(fā)展。

答案:對資產(chǎn)重組有可能優(yōu)化上市公司的資源，但是也有可能產(chǎn)生過高的重組成本，侵害投資者的利益。

答案:對利息倍數(shù)越小，說明企業(yè)償付利息的能力越充足。

答案:錯根據(jù)資產(chǎn)負債表編制順序，資產(chǎn)項目按照流動性的大小排列，流動性強的在后，流動性弱的在前。

答案:錯股東權益比率低，是低風險、低報酬的財務結構。

答案:錯契約型基金又稱單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行收益憑證而設立的一種基金。

答案:對在IPO網(wǎng)下配售中，發(fā)行人和主承銷商應直接向法人投資者詢價，并根據(jù)法人投資者的預約申購情況確定最終發(fā)行價格，以同一價格向法人投資者配售和對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。

答案:錯道氏理論認為成交量將配合著趨勢變化。

答案:對速動比率低于1時，被認為是短期償債能力很高。

答案:錯向上海證券交易所申購新股時，若某客戶“T-2”日帳戶持有上海股票市值20000元，新股申購T日客戶帳上就有“滬新股額”股票數(shù)量：2000股，則可申購上海發(fā)行股票2000股。

答案:對代辦股份轉讓業(yè)務，是指經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會備案，由具有代辦非上市公司股份轉讓服務業(yè)務資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市公司提供的股份特別轉讓服務。

答案:對當前，在證券交易活動中，投資者（即客戶）的交易結算資金是由證券公司一家統(tǒng)一存管的。

答案:錯死亡交叉預示著股價將繼續(xù)上行。

答案:錯目前我國上海、深圳證券交易所均對股票買出方各按其股票賣出成交金額的1‰征收印花稅。基金、國債不收印花稅。

答案:對K線的種類不包括（）

答案:速度線一般來說，多根K線組合得到的結果更加準確。

答案:對趨勢線維持的時間越短，其支撐或阻力作用越明顯。這句話對嗎？

答案:錯以下屬于均線型技術指標的是（）

答案:MA在實際應用形態(tài)分析理論時，還應結合其它的分析方法，綜合判斷。這句話對嗎？

答案:對技術分析包括（）

答案:形態(tài)理論###道氏理論###切線理論###K線理論上影線和陰線實體較長則說明股價的上漲動力比較大,這句話對嗎？

答案:錯根據(jù)道氏理論，股票市場的趨勢包括（）

答案:中期趨勢###長期趨勢###短期趨勢技術指標的信號方式不包括（）

答案:循環(huán)移動平均線從下降逐漸轉為水平，且有往上方抬頭跡象，而價格從移動平均線的下方突破移動平均線時，則是賣出訊號。

答案:錯股東權益比率高，是高風險、高報酬的財務結構。這句話對嗎？

答案:錯評價公司獲利能力的財務比率主要有（）

答案:主營業(yè)務利潤率###銷售毛利率###銷售凈利率匯率政策的影響機制不包括（）

答案:轉移支付股東權益比率屬于短期償債能力指標。

答案:錯以下屬于典型的防守型行業(yè)的是（）

答案:食品業(yè)以下哪項不屬于宏觀經(jīng)濟指標中的居民類指標？

答案:信貸余額高峰和低谷都滯后于總體經(jīng)濟的高峰和低谷的經(jīng)濟指標是（）

答案:滯后指標以下哪項不是上市公司產(chǎn)品分析指標？

答案:區(qū)位優(yōu)勢影響證券市場的宏觀因素包括（）

答案:軍事因素###法律因素###政治因素以下不屬于貨幣政策工具的是（）

答案:財政支出和稅收期貨合約的內(nèi)容包括（）

答案:最小變動單位###合約月份###合約單位###期貨品種金融期貨包括（）

答案:利率期貨###股指期貨金融期貨的標的物全部有實物形態(tài)，這句話對嗎？

答案:錯金融期權的賣方有權力買進或賣出，但沒有義務買進或者賣出。

答案:錯在規(guī)定的合約到期日方可行使權利的期權稱為（）

答案:歐式期權當期權的執(zhí)行價格等于標的資產(chǎn)價格時，該期權為（）

答案:兩平期權金融期權交易具有風險與收益不對稱的性質(zhì)。

答案:對對于金融期貨，在一個集中性的交易場所，通過眾多買賣者的競價形成期貨價格的功能是（）

答案:價格發(fā)現(xiàn)功能在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時候都可以行使權利的期權稱為（）

答案:美式期權金融期權賣方要向金融期權買方支付一定的費用，這句話對嗎？

答案:錯在基金的自行發(fā)行銷售方式中，投資基金的股份按凈資產(chǎn)價值出售，出價與報價相同，即所謂的不收費基金。

答案:對分散投資不僅可以在一定程度上消除非系統(tǒng)性風險，同時也可以消除市場的系統(tǒng)性風險。

答案:錯封閉式基金在封閉期內(nèi)可贖回。

答案:錯在面對證券投資風險時，可以采取的控制風險的方法包括（）

答案:減少風險###回避風險###分散風險###留置風險以下屬于基金的發(fā)行方式的是（）

答案:包銷以下屬于非系統(tǒng)風險的有（）

答案:財務風險###經(jīng)營風險深圳投資基金管理公司成立，成為我國內(nèi)地基金業(yè)中的第一家專業(yè)性基金管理公司。

答案:對開放式基金的發(fā)行規(guī)模沒有限制。

答案:對基金資產(chǎn)配置的主要方式有（）

答案:戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置策略###恒定混合策略###投資組合保險策略###買入并持有策略ETF和LOF兩種基金有哪些不同之處（）

答案:申購和贖回的標的不同###申購贖回的效率不同###一級市場的參與門檻不同###基金投資策略不同債券滿足：本金和收益的安全性最大；受經(jīng)濟形勢影響的程度較?。皇找嫠捷^低，籌資成本也低。則該債券一般會被評為（

）

答案:A級下列符合增發(fā)股票的規(guī)定的有（）

答案:董監(jiān)高36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責###高管和核心技術人員一年未發(fā)生重大變化###24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形###3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%為了使證券化資產(chǎn)更具流動性，資產(chǎn)證券化一般要進行信用增級。

答案:對我國國債的發(fā)行方式包括（）

答案:承購包銷###行政分配###公開招標可轉換債券是指債券持有人可按照發(fā)行時約定的價格將債券轉換成公司的普通股票的債券。

答案:對債券持有人選擇在2018年11月11日轉股，債券持有人持可轉債20萬面額，按照當天轉股價為8，則轉股數(shù)量為（

）萬股。

答案:2.5SPV指特殊目的的載體也稱為特殊目的機構/公司，它的設計可以不滿足“破產(chǎn)隔離”條件。

答案:錯影響債券發(fā)行價格的因素包括（）

答案:票面價值