2023年證券從業(yè)資格考試題庫及答案

證券從業(yè)資格考試模擬題庫及答案

《證券市場基礎(chǔ)知識》

單項選擇題

題目1:（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是己經(jīng)存

在的。

A.證權(quán)證券V

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.資本證券

題目2：有關(guān)非公開發(fā)行，下列說法正確的（）。

A.上市企業(yè)采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

B.上市企業(yè)采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

C.上市企業(yè)采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為V

D.上市企業(yè)采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是（）。

A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資征詢服務

B.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動J

C.接受客戶委托，按要求的原則收取各項費用

D.舉行有關(guān)證券投資征詢服務的講座、報告會、分析會

題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應按投資者出資百分比分配。

A.基金總資產(chǎn)

B.未分配收益

C.基金凈資產(chǎn)V

D.基點資本

題目5：（）是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)

益來自中國內(nèi)地的股票。

A.紅籌股V

B.A股

C.藍籌股

D.H股

題目6：貼現(xiàn)債券到期時按（）償還。

A.本息總額

B.市場價格

C.發(fā)行價格

D.票面金額V

題目7：按照（）分類，國債能夠分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

A.償還期限

B.發(fā)行本位

C.資金用途V

D.流通是否

題目8：NASDAQ采用的模式是攣生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（）。

A.占總市值90%左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10%左右的NAsDAQ小型資本

市場

B.占總市值85%左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本

市場

C.占總市值95%左右的NASDA（2全國市場，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本

市場J

D.占總市值80%左右的NASDAQ全國市場，占總市值20%左右的NAsDAQ小型資本

市場

題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）。

A.股東義務的差別

B.股東權(quán)利的差別

C.記載方式的差別V

D.股東屬性的差別

題目10：金融期貨交易的對象是（）o

A.金融期貨合約J

B.股票

C.債券

D.一定全部權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

題目11：對指數(shù)基金認識正確的是（）?

A.因為指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，能夠完全消除投資組合的系統(tǒng)風險

B.指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

C.投資組合模仿某一股價數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益降低

D.對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的主要工具V

題目12：證券投資基金的資金主要投向（）。

A.有價證券J

B.家業(yè)

C.郵票

D.珠寶

題目13：（）是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金協(xié)議期限內(nèi)固定不變，基金份額能夠在

依法設(shè)置的證券交

易所交易

A.企業(yè)型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金V

D.開放式基金

題目14：（）標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)成立V

B.上海證券登記結(jié)算企業(yè)成立

C.深圳證券登記結(jié)算企業(yè)成立

D.中央證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)成立

題目15：證券登記結(jié)算企業(yè)為證券交易提供凈額結(jié)算服務時，結(jié)算參加人應該遵照的

原則是（）。

A.即時交付

B.貨銀交付

C.分期交付

D.貨銀對付V

題目16：1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券標志著中國正式進入國

際債券市場。

A.中國的銀行

B.中國信托商業(yè)銀行

C.中國農(nóng)業(yè)銀行

D.中國銀行J

題目17：資本市場是融通長久資金的市場，它又能夠分為（）。

A.股票市場和債券市場

B.中長久信貸市場和證券市場V

C.短期資金市場和長久資金市場

D,證券市場和貨幣市場

題目18：下列說法錯誤的是（）。

A.試點證券企業(yè)應建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預警與補足機制，確保凈資本及有關(guān)財務指標

連續(xù)符合要求

B.試點證券企業(yè)必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券有關(guān)業(yè)務資格的會

計師事務所審計的年度報告和重大事件公告

C.試點證券企業(yè)出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，并

闡明原因和對策V

D.試點證券企業(yè)應建立證券自營業(yè)務，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務和債務回購業(yè)務的風險控制制

度，對證券持倉、盈虧情況、風險情況和交易活動進行有效監(jiān)控

題目19：保險企業(yè)進行證券投資主要考慮（）。

A.提升流動性和分散風險

B.本金安全和收益率V

C.籌集資金

D.調(diào)劑資金余缺

題目20：有關(guān)ETF的描述，錯誤的是（）。

A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有親密關(guān)系

B.ETF主要涉及3個參加主體，即管理人、受托人和投資者V

C.ETF的主要特征在于它獨特的雙重交易機制

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參加額（IIPs）是嚴格意義上最早出現(xiàn)的交易

所交易基金

題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（）。

A.選擇經(jīng)紀商V

B.了解交易風險，明確買賣方式

C.使用正確的委托手段

D.如實填寫開戶書

題目22：下列不屬于操縱市場行為的是（）。

A.內(nèi)幕人員向別人泄露內(nèi)幕信息，使別人利用該信息進行內(nèi)幕交易J

B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序

C.單獨或者經(jīng)過合謀集中資金操縱證券交易價格

D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

題目23：股票應記載一定的事項，其內(nèi)容應全方面真實，這些事項應經(jīng)過法律的形式

予以確認，這體現(xiàn)了股票的（）特征。

A.股票是綜合權(quán)利證券

B.股票是要式證券V

C.股票是有價證券

D.股票是證權(quán)證券

題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）。

A.所籌集資金的投向不同

B.投資主體不同V

C.反應的經(jīng)濟關(guān)系不同

D.風險水平不同

題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及

相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費。

A.2%oV

B.4%o

C.5%o

D.3%。

題目26：（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期

還本的債務憑證。

A.國家債券

B.政府債券V

C.企業(yè)債券

D.金融債券

題目27：下列屬于風險收益對稱型金融衍生工具的是（）。

A.期貨合約V

B.期權(quán)合約

C.可轉(zhuǎn)換證券

D.認股權(quán)證

題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。

A.金融期權(quán)

B.金融期貨

C.構(gòu)造化金融衍生工具V

D.金融遠期合約

題目29：對上市證券認識錯誤的一項是（）。

A.開放式基金價額屬于上市證券V

B.上市須由企業(yè)提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所

簽訂上市協(xié)議

C.上市證券又稱掛牌證券

D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下（）或當日競價時間內(nèi)已成

交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式擬定成交價。

A.60%

B.30%J

C.40%

D.20%

題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券企業(yè)從事的業(yè)務種類直

接掛鉤，證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何一

項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2億元

B.5億元

C.5000萬元

D.1億元J

題目32：對設(shè)置證券企業(yè)的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應該自受理之日起（）個月內(nèi)

作出。

A.4

B.8

C.2

D.6V

題目33：金融期貨經(jīng)過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定將來現(xiàn)金流

的功能稱為（）。

A.價格發(fā)覺功能

B.套利功能

C.投機功能

D.套期保值功能V

題目34：證券企業(yè)應該按上一年營業(yè)費用總額的（）計算營運風險的風險準備

A.15%

B.10%J

C.20%

D.5%

題目35：如下不屬于證券市場的基本功能的是（）。

A.定價功能

B.籌資一投資功能

C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能V

D.資本配置功能

題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函

等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處（

）有期徒刑或者拘役。

A.5年如下

B.3年如下V

C.23年如下

D.2年如下

題目37：證券登記結(jié)算企業(yè)的名稱中應標明（）字樣。

A.證券登記結(jié)算V

B.證券企業(yè)

C.股份有限企業(yè)

D.有限責任企業(yè)

題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人（）。

A.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

B.按約定條件向債券發(fā)行人購置黃金

C.以約定價格購置發(fā)行人的一般股票V

D.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購置額外的債券

題目39：如下有關(guān)債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是（）。

A.兩者風險不同，股票的風險要不小于債券

B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是全部權(quán)憑證

C.兩者期限不同，債券一般有要求的償還期，而股票是一種無期投資

D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體諸多，有中央政府、地方政府、企業(yè)企業(yè)等，而

發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限企業(yè)和金融機構(gòu)V

題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應該于會議召開（）日前至股東大會

閉幕時將股票交存于企業(yè)。

A.30

B.10

C.5V

D.7

題目41：（）是企業(yè)用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分配股息。

A.現(xiàn)金股票

B.股票股息

C.資本利得

D.財產(chǎn)股息J

題目42：根據(jù)《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》，在上市企業(yè)公開增發(fā)股票方面，要求發(fā)

行價格不低于公告招股意向書前（）個交易日企業(yè)股票均價或前1個交易日的均價。

A.25

B.204

C.10

D.15

題目43：股份有限企業(yè)進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?/p>

A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、一般股股東V

B.一般股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人

C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、一般股股東

D.債權(quán)人、一般股股東、優(yōu)先股股東

題目44：《巴塞爾協(xié)議》要求，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比

率維持在8%以上，其中關(guān)鍵資本至少為總資本的（）。

A.50%V

B.60%

C.40%

D.70%

題目45：股東大會作出修改企業(yè)章程、增長或降低注冊資本的決策，以及企業(yè)合并、

分立、解散，或者變更企業(yè)形式的決策，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上經(jīng)過。

A.3/5

B.1/3

C.1/2

D.2/3V

題目46：假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為2023元，轉(zhuǎn)換價格為40元,當股票的市價為50元

時.，則該債目前的轉(zhuǎn)換價值為（）元。

A.40

B.1600

C.2500V

D.2023

題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參加網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)

量少于4億股的，配售數(shù)量不超出此次發(fā)行總量的（）。

A.40%

B.20%J

C.60%

D.80%

題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。

A.單只股票期貨

B.債券期貨

C.利率期貨

D.外匯期貨V

題目49：股票收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入,

下列不屬于股票收益的是（）。

A.資本增收益

B.股息收入

C.資本損溢

D.利息收入J

題目50：英國稱證券企業(yè)為（）o

A.證券有限責任企業(yè)

B.投資銀行

C.商人銀行J

D.證券企業(yè)

題目51：我國于（）年開始發(fā)行記賬式國債。

A.1992

B.1994V

C.1996

D.I995

題目52：貼現(xiàn)債券是屬于（）方式發(fā)行的債券。

A.差價

B.溢價

C.折價J

D.平價

題目53：下列選項中，不屬于銀行證券的是（）。

A.C.銀行匯票

B.A.支票

C.銀行本票

D.B.商業(yè)匯票V

題目54：對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認識正確的是（）。

A.是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的V

B.基金份額有人管理和利用資金，并獲取利益

C.因為風險較大，剛開始沒有取得政府支持

D.證券投資基金是經(jīng)過私募形式出售基金份額募集資金

題目55：以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場合稱為（）市場。

A.資金

B.貨幣

C.直接融資

D.間接融資V

題目56：《首次公開發(fā)行股票并上市管理措施》要求，在發(fā)行人主體資格方面，要求申

請在主板市場上市的發(fā)行人在上市前已嚴格按照股份企業(yè)的要求運營一段時間，所以，要求

在組織形式上，股份有限企業(yè)設(shè)置滿（）年后方可申請發(fā)行上市。

A.2

B.3V

C.4

D.l

題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》要求，下列事項能夠不經(jīng)過召開基金持有

人大會審議決定的是（）。

A.更換高級管理人員V

B.轉(zhuǎn)換基金運作方式

C.提升基金管理人、基金托管人的酬勞原則

D.基金擴募或者延長基金協(xié)議期限

題目58：中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設(shè)置預警原則，對于要求“不得低于”一定原

則的風險控制指標，其預警原則是要求原則的120%,對于要求"不得超出"一定原則的風險

控制指標，其預警原則是要求原則的（）。

A.75%

B.85%

C.70%

D.80%V

題目59：企業(yè)犯提供虛假財務會計報告罪，對企業(yè)直接負責的主管人員和其他直接人

員，處（）有期徒刑或者拘役。

A.5年如下

B.3年

C.3年如下4

D.5年

題目60：我國的證券法于（）正式成立。

A.2023年1月

B.1998年4月

C.1998年12月

D.1999年7月V

多選題

題目61：如下不屬于我國目前發(fā)行的一般國債的是（）。

A.儲蓄國債（電子式）

B.財政債券V

C.長久建設(shè)國債V

D.記賬式國債

題目62：基金收益的構(gòu)成涉及（）。

A.基金投資所得的股息、債券利息V

B.存款利息V

C.基金投資所得的紅利V

D.買賣證券差價J

題目63：國債基金是（）。

A.一種以國債為主要投資對象的證券投資基金V

B.有國家信用作為確保V

C.收益會受市場利率的影響V

D.若市場利率上調(diào)，其收益將上升

題目64：下列屬于商業(yè)證券的有（）。

A.商業(yè)本票J

B.銀行本票

C.支票

D.商業(yè)匯票J

題目65：證券市場最廣泛的投資者是（）。

A.個人投資者J

B.金融機構(gòu)

C.政府機構(gòu)

D.企業(yè)法人

題目66：證券交易所的運作系統(tǒng)涉及（）。

A.交易系統(tǒng)J

B.監(jiān)察系統(tǒng)V

C.信息系統(tǒng)V

D.結(jié)算系統(tǒng)V

題目67：與金融衍生產(chǎn)品相相應的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品能夠是（）。

A.金融衍生工具V

B.股票V

C.債券J

D.銀行定時存款單V

題目68：構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為（）。

A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V

B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V

C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V

D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V

題目69：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和情況是影響股價的主要原因，如下屬于宏觀經(jīng)濟一，原

因的是（）.

A.經(jīng)濟周期循環(huán)V

B.經(jīng)濟增長V

C.匯率變化V

D.政府重大經(jīng)濟政策出臺

題目70：無記名國債屬于（）。

A.以上都不是

B.記賬式債券

C.實物債券V

D.憑證式債券

題目71：有關(guān)商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是（）。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債

C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

題目72：證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責涉及（）。

A.審議和經(jīng)過證券交易所的財務預算、決算報告

B.執(zhí)行會員大會的決策J

C.審定對會員的接納V

D.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則V

題目73：對股票定義的描述，正確的是（）。

A.股票是股份有限企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證V

B.股票實質(zhì)上代表了股東對股份企業(yè)的全部權(quán)V

C.股票是一種有價證券J

D.股票發(fā)行人定時支付利息并到期償付本金

題目74：如下有關(guān)證券交易所的論述，正確的有（）。

A.以營利為目的

B.不以營利為目的V

C.為證券的集中和有組織的交易提供場合、設(shè)施、實施自律性管理的法人V

D.交易所是整個證券市場的關(guān)鍵J

題目75：證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它能夠利用（）證券投資。

A.自有資本J

B.營運資金V

C.受托投資資金V

D.清算資金

題目76：一般股股東享有優(yōu)先認股權(quán)的目的是（）。

A.增長企業(yè)的募集資金

B.保持原有股東每股市值不變V

C.確保一般股股東在股份企業(yè)中保持原有的持股百分比

D.保護原一般股東的利益和持股價值V

題目77：有關(guān)我國金融債券的論述，錯誤的是（）。

A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期

B.1993年，中國國際信托投資企業(yè)被同旨在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)

行境內(nèi)外幣金融債券V

C.1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟

體制改革后來國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

D.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行

了外國金融債券V

題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》要求，下列事項必須經(jīng)過召開基金持有人

大會審議決定的是（）。

A.更換基金管理企業(yè)的高級管理人員

B.基金擴募或者延長基金協(xié)議期限V

C.更換基金管理人、基金托管人V

D.提前終止基金協(xié)議V

題目79：決定基金期限長短的原因主要有（）。

A.發(fā)展規(guī)模

B.基金份額交易方式

C.基金本身投資期限的長短V

D.宏觀經(jīng)濟形勢V

題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?（）

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額出售機構(gòu)V

B.違規(guī)承諾收益或者承擔損失V

C.虛假記載誤導性陳說或者重大漏掉V

D.對證券投資業(yè)績進行預測V

題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價方式論述錯誤的是（）。

A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為經(jīng)典V

B.以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的V

C.按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標

D.按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭式招標

題目82：如下不屬于影響債券利率的主要原因的是（）。

A.債券期限長短

B.借貸資金市場利率水平

C.籌資者的資信

D.宏觀經(jīng)濟原因V

題目83：進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的體現(xiàn)是（）。

A.場外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非原則交易大量涌現(xiàn)V

B.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡樸模仿和復制逐漸發(fā)展到獨立開

發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的主要構(gòu)成部分V

C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍

生品層出不窮V

D.構(gòu)造化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工

具和新型衍生合約不斷上市交易V

題目84：按照交易的直接對象，金融市場可分為（）。

A.股票市場J

B.國債市場V

C.金融期資市場V

D.同業(yè)拆借市場V

題目85：按投資目的劃分，基金可分為（）。

A.成長型基金V

B.開放型基金

C.平衡型基金V

D.收入型基金V

題目86：我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）,

A.國家股V

B.外資股V

C.法人股V

D.社會公眾股V

題目87：金融時報證券交易所指數(shù)涉及（）。

A.綜合精算股票指數(shù)V

B.100種股票交易指數(shù)V

C.金融時報工業(yè)股票指數(shù)J

D.FT—200指數(shù)

題目88：奇異型期權(quán)涉及（）。

A.平均期權(quán)J

B.障礙期權(quán)V

C.百慕大期權(quán)V

D.任選期權(quán)V

題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有（）。

A.股權(quán)類期貨J

B.利率期貨V

C.債權(quán)類期貨

D.外匯期貨V

題目90：在我國最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是外商開辦的（）。

A.天津市企業(yè)交易所

B.上海華商證券交易所

C.上海的業(yè)公所V

D.上海股份公所V

題目91：下列有價證券中，屬于銀行證券的有（）。

A.商業(yè)匯票

B.銀行平票J

C.運貨單

D.支票V

題目92：下列說法正確的是（）。

A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)V

B.基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的V

C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人

D.基金托管人是基金一切活動的中心

題目93：國際債券的發(fā)行人主要涉及（）。

A.國際組織J

B.政府V

C.工商企業(yè)V

D.金融機構(gòu)V

題目94：有關(guān)附權(quán)證的可分離企業(yè)債券與可轉(zhuǎn)換債券論述，說法正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)使用期一般等于債券期限，債券發(fā)行條款中能夠要求若干

修正轉(zhuǎn)股價格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證使用期一般不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除

息時才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)百分比V

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時，將債券按要求轉(zhuǎn)換百分比轉(zhuǎn)換為上市企業(yè)股票，債

券將不復存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證要求的認股價格以現(xiàn)金認購標

的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響V

C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)全部人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有

人擁有的是單純的企業(yè)債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)V

D.可轉(zhuǎn)換債券一般是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離企業(yè)債券一般是購國庫券

題目95：有關(guān)股權(quán)分置改革論述正確的是（）。

A.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

B.有關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上經(jīng)過,

并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2/3以上經(jīng)過V

C.改革方案取得有關(guān)股東會議表決經(jīng)過，企業(yè)股票復牌后，市場稱此類股一票為“G股

D.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓V

題目96：下列有關(guān)債券的論述中，說法錯誤的是（）。

A.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，全部的國債都是可流通的V

B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)全部權(quán)V

C.債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

D.因為債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長久債券的票面利率肯定高于

短期債券的票面利率V

題目97：下列財政、貨幣政策中，一般會造成股價上升的是（）。

A.中央銀行提升法定存款準備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率V

C.政府大幅提升稅率

D.中央銀行在公開市場上大量買人證券V

題目98：下列有關(guān)歐洲債券的描述正確的是（）。

A.因為它不以發(fā)行市場合在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券V

B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣能夠分別屬于不同的國家V

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的同意

D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣V

題目99：對股份企業(yè)而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（）。

A.保持企業(yè)的經(jīng)營決策權(quán)的不變V

B.籌集長久穩(wěn)定的企業(yè)股本J

C.改善企業(yè)的經(jīng)營情況

D.減輕企業(yè)利潤分配承擔V

題目100：對基金管理人的概念認識錯誤的是（）。

A.設(shè)置基礎(chǔ)金管理企業(yè)必須經(jīng)國務院同意V

B.基金管理企業(yè)一般由證券企業(yè)、信托投資企業(yè)或其他機構(gòu)等發(fā)起成立

C.基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設(shè)置基金和管理基金

D.基礎(chǔ)金管理人的目的函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務時考慮自己

的利益

題目101我國股票公募發(fā)行的方式有（BCD）。

A.行政攤派

B.認購證方式

C.儲蓄存單掛鉤方式

D.上網(wǎng)定價方式

題目102債券的發(fā)行人有（ABCD）?

A.中央政府

B.政府機構(gòu)

C.企業(yè)

D.金融機構(gòu)

題目103一般說，金融市場的形式有（AC）。

A.直接融資市場

B.證券市場

C.間接融資市場

D.信貸市場

題目104貨幣市場是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場，能夠細分為（ABCD）.

A.短期信貸市場

B.金融同業(yè)拆借

C.商業(yè)票據(jù)市場

D.回購協(xié)議市場

題目105貨幣市場能夠劃分為（ABCD）。

A.短期信貸市場

B.同業(yè)拆借市場

C.回購協(xié)議市場

D.商業(yè)票據(jù)市場

題目106資本市場涉及（ABCD）o

A.中長久信貸市場

B.股票市場

C.債券市場

D.基金市場

題目107金融市場在市場經(jīng)濟體系中處于主導和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系

中的關(guān)鍵，能夠進一步細分為（ABCD）。

A.證券市場

B.中長久信貸市場

C.信托市場

D.金融租賃市場

題目108證券市場的形成與（ABCD）有關(guān)。

A.生產(chǎn)力的發(fā)展

B.社會分工日益復雜

C.社會化大生產(chǎn)的需要

D.股份企業(yè)的出現(xiàn)

題目109從20世紀70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁華的局面，將來還將發(fā)生

一系列新變化，其主要趨勢有：（ABCD）。

A.融資證券化

B.投資者法人化

C.證券品種多樣化

D.融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化

題目110證券市場的主要功能，有（ABCD）。

A.籌集資金

B.資本配置

C.擬定資本價格

D.調(diào)整經(jīng)濟

題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、企業(yè)債券和政府公債，而在二戰(zhàn)

后，西方發(fā)達國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（ABCD）.

A.浮動利率債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.認股權(quán)證

D.分期債券

題目112回憶十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特點有（BCD

A.成立了證券交易所

B.市場發(fā)展日益規(guī)范

C.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大

D.機構(gòu)投資者的隊伍不斷擴大

題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準制是我國證券市場的一場深刻變革，其意義有（ABCD

A.大大加強了各類中介機構(gòu)的責任

B.提升證券市場的透明度

C.維護“三公”原則

D.規(guī)范股票發(fā)行和上市行為

題目114上網(wǎng)定價發(fā)行具有的優(yōu)點（ABC）。

A.操作簡便

B.時間短

C.成本低

D.投資者多

題目115目前股票的發(fā)行方式有（BCD）。

A.定向募集

B.網(wǎng)下詢價、網(wǎng)上定價發(fā)行

C.發(fā)行認股證

D.上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合

題目116目前，我國發(fā)行的證券品種有（ABCD

A.股票

B.基金

C.國債

D.企業(yè)債券

題目117我國證券市場國際化的試驗始于20世紀90年代早期，主要是圍繞（BCD）來

展開的。

A.證券市場自由化

B.股票市場融資國際化

C.債券市場融資國際化

D.證券業(yè)國際化

題目118根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)允許外國證券機構(gòu)

（ABCD）。

A.直接從事

B.股交易

B.能夠成為證券交易所的尤其會員

C.設(shè)置合營企業(yè)從事證券承銷和交易

D.設(shè)置合營企業(yè)從事證券投資基金管理業(yè)務

題目119我國注重依賴國際債券市場籌集資金，至2023年已籌資200多億美元，我國

對外發(fā)行的債券具有的特點是（ABCD）

A.品種多元化

B.期限多樣化

C.信譽等級較高

D.融資成本較低

題目120影響股票價格波動的原因有（ABCD）。

A.經(jīng)營業(yè)績

B.發(fā)展?jié)摿?/p>

C.發(fā)行數(shù)量

D.行業(yè)特點

判斷題

題目121：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員構(gòu)成的會員大會。（）

A.錯

B.對V

題目122：對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。（）

A對V

B.錯

題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一種基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格

的內(nèi)在價值和計算根據(jù)。（）

A對V

B.錯

題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為一般股票的起始日至結(jié)束日的期間。（）

A.對V

B.錯

題目125：企業(yè)債券的發(fā)行主體是股份企業(yè)和金融機構(gòu)。（）

A.錯V

B對

題目126：股票分割因為不能給投資者帶來現(xiàn)實的利益,所以一般會刺激股價下滑。（）

A.錯V

B.對

題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利原來不存在，而是伴隨證券的制作而產(chǎn)生，

即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。（）

A.錯V

B對

題目128：按收益保障性分類，構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和確保最低收益型產(chǎn)

品。（）

A.錯V

B.對

題目129：債券和股票一般都有期限性。（）

A.錯V

B對

題目130：非系統(tǒng)風險涉及政策風險，周期性波動風險，利率風險和購置力風險。（）

A.對

B.錯，題目131：封閉式基金有固定的封閉期，一般在5年以內(nèi)。（）

A.錯V

B.對

題目132：復利計息是指只以本金作為計算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為后來各期計

算利息的本金。（）

A.對

B.錯V

題目133：新《企業(yè)法》要求有限責任企業(yè)的最低注冊資本額降低至人民幣3萬（）

A對V

B.錯

題目134：證券投資征詢業(yè)務是指證券企業(yè)及其有關(guān)人員利用多種有效信息，對證券市

場或個別證券的將來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判。（）

A.錯

B對V

題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。（）

A.錯V

B對

題目136：我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，能夠到

原購置網(wǎng)點提前兌取。（）

A.對V

B.錯

題目137：無記名股票認購時可一次或分次繳納出資。（）

A.錯V

B.對

題目138：實物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實物債券。（）

A.對V

B.錯

題目139：企業(yè)股權(quán)分置改革的動議原則上應該由全體股東一致同意提出。（）

A.對

B.錯V

題目140：申請證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應該具有有200萬元人民幣以上

的注冊資本。（）

A.錯V

B.對

題目141：可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券應六個月或1年付息一次，到期后5個工作日內(nèi)應償還未轉(zhuǎn)

股債券的本金及最終一期利息。（）

A.對V

B.錯

題目142：《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第

五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議經(jīng)過并實施。（）

A.對V

B.錯

題目143：《證券法》要求貨幣出資金額不得低于企業(yè)注冊資本的25%。（）

A.對

B.錯V

題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。（）

A.錯V

B.對

題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，涉及證券結(jié)算和資金結(jié)算。（）

A.錯

B.對J題目146：存券銀行負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。（）

A.錯V

B對

題目147：按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長久國債。其中，短期

國債、中期國債屬于有期國債，而長久國債屬于無期國債。（）

A.對

B.錯V

題目148：我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金、

工商企業(yè)。（）

A.錯

B對V

題目149：股票風險較大，債券風險相對較小；債券一般有要求的利率，股票的股息紅

利不固定。（）

A.錯

B.對V

題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府政券，政府機構(gòu)證券和企業(yè)（企

業(yè)）證券。（）

A.錯

B對V

題目151：政府和中央政府直屬機構(gòu)己成為證券發(fā)行的主要主體之一，但政府發(fā)行證券

的品種僅局限于債券。（）

A.對V

B.錯

題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到合適的利息收益，與此

同步又能夠取得一般股的升值收益。（）

A.對V

B.錯

題目153：我國的股票發(fā)行實施注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。（）

A.錯V

B.對

題目154：證券市場的層次構(gòu)造是依有價證券的品種而形成的構(gòu)造關(guān)系。（）

A.對

B.錯V

題目155：正當原則是指證券企業(yè)在進行經(jīng)紀業(yè)務時注重效率。（）

A對

B.錯V

題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為

基金的當事人，經(jīng)過簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)置的一種基金。（）

A.錯

B對V

題目157：證券交易市場又稱"一級市場"，是已發(fā)行的證券經(jīng)過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓

的市場。（）

A.對

B.錯V

題目158：確保企業(yè)債券屬于信用債券的一種。（）

A.錯V

B.對

題目159：承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢驗職能的部門應該獨立于證券企業(yè)其他部門。（）

A.對V

B.錯

題目160：《證券發(fā)行與承銷管理措施》要點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價，定價以

及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。（）

A.錯

B對V

多選題二

題目161：《證券發(fā)行與承銷管理措施》中要點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價

以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面有關(guān)詢價制度論述正確的是（）。

A.主承銷商不得拒絕詢價對象參加初步詢價全部詢價對象均可自主選擇是否參加初步

詢-J

B.在主板市場上市的企業(yè)要求能夠經(jīng)過初步詢價直接定價

C.對在深交所中小企業(yè)板上市的企業(yè)，要求能夠經(jīng)過初步詢價直接定價R在主板市場

上市的企業(yè)，要求能夠經(jīng)過初步詢價直接定價V

D.只有參加初步詢價的詢價對象才干參加網(wǎng)下申購J

題目162：下列不屬于交易衍生工具的是（）。

A.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B.金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易V

C.在期貨交易所交易的各類期貨合約

D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

題目163：《證券法》要求，欺詐客戶行為涉及（）。

A.不在要求時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件J

B.違反客戶的委托為其買賣證券V

C.與別人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

或者證券交易量

D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金V

題目164：證券企業(yè)的下列事項中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意的尤其事項是

（）。

A.證券企業(yè)設(shè)置，收購或者撤消分支機構(gòu)

B.證券企業(yè)變更名稱

C.證券企業(yè)變更持有5%以上股權(quán)的股東V

D.證券企業(yè)設(shè)置，收購或者撤消分支機構(gòu)V

E.證券企業(yè)在境外設(shè)置收購或者參殷證券經(jīng)營機構(gòu)V

題目165：根據(jù)《企業(yè)法》要求，下面論述正確的是（）。

A.股份有限企業(yè)申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件V

B.交易全部權(quán)決定暫停和終止股票上市V

C.企業(yè)上市條件是企業(yè)股本總額降低至2023萬元；向社會公開發(fā)行的股份達企業(yè)總股

份數(shù)的25%,以上，企業(yè)股本總額超出人民幣3億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的百分

比為10%以上

D.企業(yè)發(fā)行新股的條件是企業(yè)要具有健全且運營良好的組織構(gòu)造，具有連續(xù)盈利能力，

財務情況良好，近來3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在近來3年內(nèi)無其他重大違法行為

題目166：下列必須在企業(yè)章程中明確要求的是（）。

A.證券企業(yè)股東會授權(quán)董事會行使股東會的部分職權(quán)

B.股東會表決程序V

C.股東會的職權(quán)范圍V

D.股東會會議的召集

題目167：有關(guān)中國證監(jiān)會的職責，下列說法正確的是（）。

A.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格原則和行為準則，并監(jiān)督實施J

B.依