風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南

*****有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南編制：***審核：***批準(zhǔn)：***20**年1月10日風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南1、編制目的為進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范公司安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控，明確開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的嚴(yán)肅性和總體要求，通過構(gòu)建實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制，按照“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的基本原則，明確各層級(jí)的監(jiān)管職責(zé)，健全和完善分級(jí)監(jiān)管機(jī)制，有效控制安全風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)控和杜絕各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生，特制定本指南。2、適用范圍本指南適用于公司各職能部門，各生產(chǎn)廠區(qū)以及各級(jí)、各類人員開展安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)及管控。3、編制依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》《中華人民共和國(guó)消防法》《工傷保險(xiǎn)條例》《特種設(shè)備安全法》（國(guó)家主席令（2014）4號(hào)）國(guó)家安全監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)）《**省省安全生產(chǎn)條例》《**省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào)）；《化工企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》《化工企業(yè)總平面設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50187-2012）；《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2014）；《建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50140-2005）；《建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50057-2010）；《工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（GBZl-2010）；《工業(yè)企業(yè)廠內(nèi)鐵路、道路運(yùn)輸安全規(guī)程》（GB4387-2008）《固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求》（GB4053-2009）；《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》TSGR0004-2009；《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218-2009）；《化工行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)）GB/T13861—20**生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和危害因素分類與代碼《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-1986）；《工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值化學(xué)有害因素》（GBZ2.1-2007）；《工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值物理有害因素》（GBZ2.2-2007）；《機(jī)械安全防護(hù)裝置、固定式和活動(dòng)式防護(hù)裝置設(shè)計(jì)與制造一般要求》（GB8196-2003）；《**省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號(hào)）《**省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)<加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案>的通知》（魯安辦發(fā)〔2016〕10號(hào)）《轉(zhuǎn)發(fā)省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)<**省開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施方案>》（日安監(jiān)發(fā)〔2016〕34號(hào)）《*****有限公司安全生產(chǎn)管理制度匯編》4、總體要求、目標(biāo)與原則4.1總體要求制定體系建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)、工作方法和實(shí)施步驟以及相關(guān)配套制度、記錄文件等，確定常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和典型風(fēng)險(xiǎn)控制措施，廣泛發(fā)動(dòng)，全員參入，開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定控制措施，實(shí)現(xiàn)分級(jí)管控，降低事故風(fēng)險(xiǎn)，減少和控制事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。4.2目標(biāo)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)關(guān)口前移、精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)管控常態(tài)化，提升企業(yè)安全管理水平，保障廣大人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。4.3原則4.3.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)遵循全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)、重在落實(shí)的原則。公司從基層操作人員到最高管理者，都應(yīng)當(dāng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控；上級(jí)應(yīng)對(duì)所屬下級(jí)開展的風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行審核確認(rèn)；公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)當(dāng)以確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。4.3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)遵循自主建設(shè)原則。公司應(yīng)獨(dú)立完成風(fēng)險(xiǎn)管控體系的制度設(shè)計(jì)、文件編制和組織實(shí)施，確有需要時(shí)，可外聘專家或技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行指導(dǎo)，但應(yīng)明確其工作內(nèi)容。外聘專家和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)不得代替公司實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理等相關(guān)具體工作。4.3.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)與公司現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合。公司應(yīng)在安全標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求，進(jìn)一步改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，使風(fēng)險(xiǎn)管控成為公司各層級(jí)、各崗位日常工作的重要組成部分。4.3.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)立足公司實(shí)際。在遵循標(biāo)準(zhǔn)基本原則的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，制定風(fēng)險(xiǎn)管控體系的配套制度，不可照搬照抄，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。4.3.5建立和不斷完善激勵(lì)約束機(jī)制。公司應(yīng)建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。公司應(yīng)明確每一個(gè)崗位都有辨識(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，同時(shí)應(yīng)制定并落實(shí)配套考核獎(jiǎng)懲制度。4.3.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)當(dāng)有可靠的組織和制度保障。公司應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)，建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系全過程有效運(yùn)行的管理制度。5、職責(zé)分工5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組一、公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理雙預(yù)防體系推動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：***副組長(zhǎng)：***組員：王萬(wàn)祿、許靜、趙世舉、盧文春、竇國(guó)良、李凱、李紹強(qiáng)二、公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理雙預(yù)防體系創(chuàng)建工作小組組長(zhǎng)：***副組長(zhǎng)：***組員：*********************5.2人員分工5.2.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制定體系建設(shè)工作方案，開展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)和監(jiān)督檢查工作，推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)。5.2.2安全員負(fù)責(zé)公司層面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)管控和措施制定工作的組織、指導(dǎo)、考核。5.2.3各部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)建立和實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控的主體責(zé)任。各生產(chǎn)車間及相關(guān)職能部門按照作業(yè)工序或作業(yè)區(qū)域劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別任務(wù)，由各科室車間負(fù)責(zé)人組織專兼職安全員、員工代表以班組為識(shí)別單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，依據(jù)生產(chǎn)實(shí)際和危險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。6、術(shù)語(yǔ)和定義6.1風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性6.2可接受風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。6.3重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。6.4危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。6.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)伴隨風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。6.6危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。6.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。6.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)不完全一致，我公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)（紅色最高）。6.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。其基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)：可包括5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有風(fēng)險(xiǎn)，需要注意或可忽略的、可接受的。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，員工應(yīng)引起注意；公司的基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存記錄。4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度危險(xiǎn)，可以接受或容許的。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，公司的車間、科室應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。黃色風(fēng)險(xiǎn)：3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，公司、車間上級(jí)單位應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果先關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。橙色風(fēng)險(xiǎn)：2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。對(duì)于該級(jí)別以上的風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全主管部門和職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。紅色風(fēng)險(xiǎn)：1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，不可容許的，巨大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。6.10風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。6.11風(fēng)險(xiǎn)信息包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。企業(yè)各類安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)信息的集合即為該企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。7、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法7.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求對(duì)設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。如儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所等。對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，如動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。7.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法7.2.1安全檢查表法（SCL）安全檢查表法（SCL)是對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷進(jìn)行辨識(shí)。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險(xiǎn)和隱患、監(jiān)督各項(xiàng)安全規(guī)章制度的實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個(gè)有力工具。工作步驟.1編制檢查表主要依據(jù)a)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國(guó)家及有關(guān)部門發(fā)布了各類安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個(gè)主要依據(jù)。為了便于工作，有時(shí)將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。b)國(guó)內(nèi)外事故案例。搜集國(guó)內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國(guó)內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，自然也是一項(xiàng)重要內(nèi)容。c)通過系統(tǒng)分析，確定的危險(xiǎn)部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。d)研究成果。在現(xiàn)代信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的更新很快，編制安全檢查表必須采用最新的知識(shí)和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。.2編制檢查表注意事項(xiàng)a）檢查表的項(xiàng)目?jī)?nèi)容應(yīng)繁簡(jiǎn)適當(dāng)、重點(diǎn)突出、有啟發(fā)行性；b）檢查表的項(xiàng)目?jī)?nèi)容應(yīng)針對(duì)不同評(píng)價(jià)對(duì)象有側(cè)重點(diǎn)，盡量避免重復(fù)；c）檢查表的項(xiàng)目?jī)?nèi)容應(yīng)有明確的定義，可操作性強(qiáng)；d）檢查表的項(xiàng)目?jī)?nèi)容應(yīng)包括可能導(dǎo)致事故的一切不安全因素，確保能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各種安全隱患?，F(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)根據(jù)安全檢查表所列項(xiàng)目，在現(xiàn)場(chǎng)逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，對(duì)檢查到的事實(shí)情況如實(shí)記錄和評(píng)定。編寫評(píng)價(jià)結(jié)果分析a)根據(jù)檢查的記錄及評(píng)定，按照安全檢查表的評(píng)價(jià)計(jì)值方法，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象給予安全程度評(píng)級(jí)。定性的分析結(jié)果隨不同分析對(duì)象二變化，但需作出與標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范是否一致的結(jié)論。此外，安全檢查表分析通常應(yīng)提出一系列的提高安全性的可能性途徑給管理者考慮。b)安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會(huì)導(dǎo)致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答"是"或"否"。"是"表示符合要求，"否"表示存在問題有待于進(jìn)一步改進(jìn)。所以在每個(gè)提問后面也可以設(shè)改進(jìn)措施欄。每個(gè)檢查表均需注明檢查時(shí)間、檢查者、直接負(fù)責(zé)人等，以便分清責(zé)任。安全檢查表的設(shè)計(jì)應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項(xiàng)目應(yīng)明確。7.2.2作業(yè)危害分析法（JHA）作業(yè)危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)中人的不安全行為進(jìn)行辨識(shí)。從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。工作步驟a)確定工作危害分析的生產(chǎn)場(chǎng)所和區(qū)域；b)對(duì)確定的生產(chǎn)場(chǎng)所和區(qū)域進(jìn)行工序(包括輔助設(shè)施作業(yè)活動(dòng)分析)劃分；c)對(duì)每個(gè)工序進(jìn)行工作內(nèi)容分析；d)確定每進(jìn)行一項(xiàng)工作內(nèi)容可能存在的危害類型；e)對(duì)確定的危害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)；f)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分別確定應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；g)確認(rèn)已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施中還存在的缺陷和還未采取的控制措施，并提出相應(yīng)的補(bǔ)償措施；h)針對(duì)工作危害分析結(jié)果中屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企業(yè)的目標(biāo)和管理方案，并加以實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)保障安全生產(chǎn)的目的。8、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法8.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）8.1.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法是一種簡(jiǎn)便易行的衡量人們?cè)谀撤N具有潛在危險(xiǎn)的環(huán)境中作業(yè)的危險(xiǎn)性的半定量評(píng)價(jià)方法。對(duì)于一個(gè)具有潛在危險(xiǎn)性的作業(yè)條件，影響危險(xiǎn)性的主要因素有3個(gè)：發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性L；暴露于這種危險(xiǎn)環(huán)境的情況E；事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果C；用公式表示危險(xiǎn)性分值（D），則為：D=L×E×C該方法適用于：常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)（臨時(shí)搶修等）；所有作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施。8.1.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性L判定準(zhǔn)則：事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性與其實(shí)際發(fā)生的概率相關(guān)。絕對(duì)不可能發(fā)生的概率為0，必然發(fā)生的事件，概率為1?？紤]一個(gè)系統(tǒng)的危險(xiǎn)性，絕對(duì)不可能發(fā)生事故是不確切的，即概率為0情況不確切。所以，以不可能發(fā)生的情況作為“打分”參考點(diǎn)，定其分?jǐn)?shù)值為0.1。人為地將極少可能發(fā)生的情況規(guī)定為1；能預(yù)料將來(lái)某個(gè)時(shí)候會(huì)發(fā)生事故的分值規(guī)定為10。如下表：L值事故或危險(xiǎn)情況發(fā)生可能性L值事故或危險(xiǎn)情況發(fā)生可能性10完全會(huì)被預(yù)料到0.5可以設(shè)想，但高度不可能6相當(dāng)可能0.2極不可能3可能但不經(jīng)常0.1實(shí)際上不可能1完全意外，極少可能暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率E判定準(zhǔn)則：作業(yè)人員暴露于危險(xiǎn)作業(yè)條件的次數(shù)越多，時(shí)間越長(zhǎng)，則受到傷害的可能性也就越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在潛在危險(xiǎn)環(huán)境的暴露頻率分值為10，一年僅出現(xiàn)幾次非常稀少的暴露頻率分值為1。以10和1為參考點(diǎn)，再在其區(qū)間根據(jù)在潛在危險(xiǎn)作業(yè)條件中暴露情況進(jìn)行劃分，如下表：E值出現(xiàn)于危險(xiǎn)環(huán)境的情況E值出現(xiàn)于危險(xiǎn)環(huán)境的情況10連續(xù)暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境2每月暴露一次6每天在工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次出現(xiàn)在潛在危險(xiǎn)環(huán)境3每周一次或偶然地暴露0.5非常罕見地暴露發(fā)生事故或危害的可能結(jié)果C判定準(zhǔn)則：造成事故或危險(xiǎn)事故的人身傷害或物質(zhì)損失可能在很大范圍內(nèi)變化，規(guī)定需要救護(hù)的輕微傷害的可能結(jié)果，分值規(guī)定為1，以此為一個(gè)基準(zhǔn)點(diǎn);而將造成許多人死亡的可能結(jié)果，規(guī)定為分值100，作為另一個(gè)參考點(diǎn)。在1-100之間，插入相應(yīng)的中間值，如下表：C值可能結(jié)果C值可能結(jié)果100大災(zāi)難，許多人死亡7嚴(yán)重，嚴(yán)重傷害40災(zāi)難，數(shù)人死亡3重大，致殘15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人注目，需要救護(hù)危險(xiǎn)性D判定準(zhǔn)則及控制措施確定了上述3個(gè)具有潛在危險(xiǎn)性的作業(yè)條件的分值，按公式進(jìn)行計(jì)算，即可得危險(xiǎn)性分值。據(jù)此，要確定其危險(xiǎn)性程度時(shí)，則按下表標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)定：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（D=L×E×C）可能結(jié)果一級(jí)巨大風(fēng)險(xiǎn)>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)>160--320高度危險(xiǎn)，需要立即整改三級(jí)中等風(fēng)險(xiǎn)70--160顯著危險(xiǎn)，需要整改四級(jí)可接受風(fēng)險(xiǎn)<70可能危險(xiǎn)，需要注意上述危險(xiǎn)源中，二、三、四級(jí)為一般危險(xiǎn)源，一級(jí)為重大危險(xiǎn)源。將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作因變量(D)，事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率(E)及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度(C)為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式，根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，給出了3個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，再在按經(jīng)驗(yàn)將危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表查出其危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法。8.2風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）8.2.1特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R＝LS。8.2.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表1。表1控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無(wú)控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表2。表2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。事故的可能后果S表3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表3事故的可能后果S數(shù)值事故的可能性后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡/＞1千萬(wàn)有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬(wàn)—1000萬(wàn)有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)病（一人）10萬(wàn)—100萬(wàn)有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬(wàn)—10萬(wàn)有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜1萬(wàn)無(wú)環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L·S=MES將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見表4。表4風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）＞18090-15050-8020-48≤18一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)五級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見，將系數(shù)取為1。8.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）8.3.1作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法，就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為:R=L*S。其中:R一代表風(fēng)險(xiǎn)值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。8.3.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定事故發(fā)生的可能性（L）取值分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程或有針對(duì)性的管理方案員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）檢測(cè)、控制、報(bào)警、連饋、補(bǔ)救措施5每天、經(jīng)常發(fā)生、幾乎每次作業(yè)都發(fā)生從不按照標(biāo)準(zhǔn)檢查沒有不勝任（無(wú)任何培訓(xùn)、無(wú)任何經(jīng)驗(yàn)、無(wú)上崗資格）無(wú)任何措施，或有措施從未使用4每月發(fā)生很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段單一、走馬觀花有，但是不完善，但偶爾執(zhí)行不夠勝任（有上崗資格證，但沒有接受有效培訓(xùn)）有措施，但只是一部分，尚不完善3每季度發(fā)生經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段一般有，比較完善、但只是部分執(zhí)行一般勝任（有上崗證、有培訓(xùn)，但經(jīng)驗(yàn)不足，多次出差錯(cuò)）防范控制措施比較有效、全面、充分，但經(jīng)常沒有效使用2曾經(jīng)發(fā)生偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段先進(jìn)、充分、全面有詳實(shí)、完善，但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶爾出錯(cuò)防范控制措施有效、全面、充分，偶爾失去作用或出差錯(cuò)1從未發(fā)生嚴(yán)格按檢查標(biāo)準(zhǔn)間、檢查手段先進(jìn)、充分、全面有詳實(shí)、完善，而且顏色執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分、經(jīng)驗(yàn)豐富、安全意識(shí)強(qiáng)）防范控制措施有效、全面、充分

事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值等級(jí)法律法規(guī)及其他要求傷害情況財(cái)產(chǎn)（萬(wàn)元）生產(chǎn)影響環(huán)境污染、資源消耗分公司形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡大于50主要裝置停工大規(guī)模、公司外重大國(guó)內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動(dòng)大于30主要裝置或設(shè)備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10級(jí)工傷大于10一般裝置或設(shè)備停工企業(yè)范圍中等污染本市內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適小于10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)級(jí)周邊區(qū)影響1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒有停工沒有污染形象沒有受損風(fēng)險(xiǎn)矩陣嚴(yán)重性可能性12345112345224681033691215448121620551015202風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25一級(jí)（不可容忍風(fēng)險(xiǎn)）在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立即15-16二級(jí)（巨大風(fēng)險(xiǎn)）采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序；定期檢查、測(cè)量和評(píng)估立即或近期整改9-12三級(jí)（中等）可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理小于8四級(jí)（可容忍）可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查條件具備時(shí)整改企業(yè)可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）、危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)等方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。本實(shí)施指南全部采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）。按照“動(dòng)態(tài)識(shí)別、科學(xué)評(píng)估、分級(jí)控制”的基本原則，建立公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，細(xì)化分級(jí)管控工作流程和節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，明確各級(jí)管理人員職責(zé)分工，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值得大小將風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)，明確分級(jí)管控的原則要求。落實(shí)預(yù)防控制措施，有效降低生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)。三、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施由基層班組長(zhǎng)制定后，所在部門針對(duì)控制措施是否適宜進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行完善，由主任批準(zhǔn)，作為一個(gè)時(shí)期內(nèi)完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)信息；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施由廠區(qū)安全管理部門組織風(fēng)險(xiǎn)所在部門、技術(shù)部門及危險(xiǎn)崗位員工代表制定控制措施；一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施由公司安全管理部門組織安委會(huì)成員制定管控措施。風(fēng)險(xiǎn)檢查分級(jí)管理圖崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)生產(chǎn)車間辦公室配電室實(shí)驗(yàn)室一級(jí)二級(jí)三級(jí)●●四級(jí)●●●●9、風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃9.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定原則9.1.1企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：(1)可行性；(2)科學(xué)性；(3)可靠性。9.1.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；(4)是否已選定最佳的解決方案。9.1.3重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定：(1)需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。(2)屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來(lái)的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。(3)對(duì)于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可能需要同時(shí)采取以上兩種方式。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃9.2.1公司在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施工程控制措施：從改善作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施著手，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施；安全管理措施：依據(jù)安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度，對(duì)作業(yè)人員、作業(yè)程序進(jìn)行規(guī)范管控；個(gè)體防護(hù)措施：根據(jù)生產(chǎn)過程中不同性質(zhì)的有害因素，為作業(yè)人員提供相應(yīng)的勞動(dòng)防護(hù)用品，降低或免受外部因素的傷害；應(yīng)急措施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特性，針對(duì)可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故，結(jié)合公司應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急處置方案，制定應(yīng)急措施。10、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作有序開展，保障事故縱深預(yù)防效果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控納入相關(guān)崗位人員的月度目標(biāo)管理卡，所占權(quán)重不低于5%，使其與工作績(jī)效掛鉤，激勵(lì)各崗位人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)管控創(chuàng)建工作中來(lái)。具體考核內(nèi)容如下：考核內(nèi)容考核辦法權(quán)重分值得分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)是否完全覆蓋每有一處未辨識(shí)扣2分10%10是否根據(jù)分級(jí)檢查要求，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查每有一處未定期檢查扣2分20%20是否落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，每處扣2分30%30定期組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)審、修訂每半年組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)審、修訂，未組織的該項(xiàng)不得分，每缺少一項(xiàng)扣1分10%10風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檔案是否齊全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控檔案資料缺失，視情況扣3-10分10%10是否組織對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施進(jìn)行教育培訓(xùn)未組織開展培訓(xùn)活動(dòng)不得分；未掌握培訓(xùn)內(nèi)容每人次扣1分20%2011、持續(xù)改進(jìn)11.1風(fēng)險(xiǎn)管控體系評(píng)審時(shí)間公司每半年組織一次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的評(píng)審，隨安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)一同開展。11.2風(fēng)險(xiǎn)管控體系更新當(dāng)公司發(fā)生下述各因素的影響時(shí)，需要考慮風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系是否需要更新，當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管控措施依然有效時(shí)，則無(wú)必要實(shí)施新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。反之，必須及時(shí)更新。a)法律法規(guī)的變化；b)新危險(xiǎn)源的需求；c)公司自身所產(chǎn)生的變更需求；d)公司外部因素；e)檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測(cè)試結(jié)果的反饋影響；d)控制技術(shù)的進(jìn)步。12、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求按照附件的記錄表格樣板，使用各項(xiàng)記錄。記錄填寫時(shí)要求字跡工整、清晰。填寫完整的記錄，按照檔案整理要求進(jìn)行歸檔。表格要求存檔三年。13、附件《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)》《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果》《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息表》《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布統(tǒng)計(jì)一覽表》風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系流程圖風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系流程圖風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a)設(shè)計(jì)不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。b)防護(hù)不良——沒有安全防護(hù)裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c)維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時(shí)維護(hù)不善；——其他。A.1.2物料a)物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運(yùn)動(dòng)物。b)化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c)生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動(dòng)物；——致害植物；——其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機(jī)動(dòng)車超速；——機(jī)動(dòng)車違章駕駛；——其他。A.2.2不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；——不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；——沒有信號(hào)就開車；——沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體；——其他。A.2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對(duì)帶電設(shè)備；——對(duì)加壓容器；——對(duì)加熱物；——對(duì)裝有危險(xiǎn)物；——其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；——去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危險(xiǎn)物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時(shí)使用不安全設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8接近危險(xiǎn)場(chǎng)所——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場(chǎng)所；——其他。A.2.9某些不安全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作??；——其他。A.2.10誤動(dòng)作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對(duì)；——其他。A.2.11其他不安全行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場(chǎng)所——沒有確保通路；——工作場(chǎng)所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；——信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；——標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a)安全生產(chǎn)條件不具備；b)沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c)安全生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a)未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b)未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；c)對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)分配相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥；d)報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；b)培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e)知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a)人員選擇不當(dāng)——無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。b)安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c)沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d)工作安排不合理——沒有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長(zhǎng)。e)未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d)維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無(wú)設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b)保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e)使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計(jì)a)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；——無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b)設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c)作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c)應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a)對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未