《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)與運(yùn)行+規(guī)范》

ICS03CCSA00ConstructionandoperationstandardofdualpreIDBXX/T2024—XXXX前言 II III 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14基本要求 35安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 46隱患排查治理 77不安全行為治理 108安全雙重預(yù)防機(jī)制考核 109公告公示 1110信息系統(tǒng)建設(shè) 1111教育培訓(xùn) 1212持續(xù)改進(jìn) 1213檔案管理 13附錄A（資料性）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法 14附錄B（資料性）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法 18附錄C（資料性）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 21附錄D（資料性）隱患認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)（示例） 22附錄E（資料性）隱患臺(tái)賬 23附錄F（資料性）不安全行為標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù) 24附錄G（資料性）不安全行為臺(tái)賬 25附錄H（規(guī)范性）重大風(fēng)險(xiǎn)直接認(rèn)定情形 26參考文獻(xiàn) 27DBXX/T2024—XXXX本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由陜西省應(yīng)急管理廳提出。本文件由陜西省應(yīng)急管理廳歸口。本文件起草單位：陜西省應(yīng)急管理廳、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司、陜西有色金屬集團(tuán)、陜西煤業(yè)股份有限公司、神木市能源局、陜西陜煤韓城礦業(yè)有限公司、陜西小保當(dāng)?shù)V業(yè)有限公司、陜煤集團(tuán)神木紅柳林礦業(yè)有限公司、陜西麟北煤業(yè)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司、陜西有色榆林新材料集團(tuán)有限責(zé)任公司、江蘇中礦安華科技發(fā)展有限公司。本文件主要起草人：郭柱國(guó)、李爽、王炳峰、李建文、趙福堂、吳群英、王世斌、閆波、馮濤、姜越、袁廣金、杜平、張森、張華、周利軍、姜永明、王西才、鄭增榮、劉斌、張維新、楊征、張宏、李紅選、高曉兵、姜萬(wàn)明、賀超、韓世鋒。DBXX/T2024—XXXX建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱安全雙重預(yù)防機(jī)制）是《安全生產(chǎn)法》對(duì)各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位提出的規(guī)定，也是煤礦安全管理工作的核心，以期整合各種安全管理方法、指導(dǎo)各部門、崗位履行各自安全生產(chǎn)責(zé)任，形成面向安全生產(chǎn)的合力。安全生產(chǎn)工作對(duì)煤礦而言意義重大，各級(jí)對(duì)煤礦負(fù)有安全監(jiān)管、監(jiān)察責(zé)任的部門都出臺(tái)了涉及煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)、運(yùn)行的相關(guān)要求。要將這些要求有效落實(shí)到煤礦安全管理工作中，迫切需要一個(gè)能夠滿足各級(jí)安全監(jiān)管、監(jiān)察部門要求，體現(xiàn)陜西省煤礦安全生產(chǎn)、安全管理特點(diǎn)，且可操作、可落地并引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展方向的管理標(biāo)準(zhǔn)，以指導(dǎo)各煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)、深化和運(yùn)行。本文件在兼容《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評(píng)分方法（試行）》中對(duì)“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”和“隱患排查治理”兩個(gè)要素的要求之外，主要考慮了陜西省對(duì)煤礦安全生產(chǎn)的要求、陜西省煤礦安全生產(chǎn)和管理的經(jīng)驗(yàn)，體現(xiàn)了6方面的特點(diǎn)：（1）強(qiáng)化重大風(fēng)險(xiǎn)管控。明確了重大風(fēng)險(xiǎn)直接認(rèn)定法，細(xì)化了重大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定情形，既突出了煤礦管控的重點(diǎn)，也簡(jiǎn)化了基層的工作。同時(shí)提出每月安全風(fēng)險(xiǎn)綜合研判的要求，根據(jù)研判結(jié)果進(jìn)行針對(duì)性安排部署和檢查整治，要求定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控效果分析，不斷完善年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，確保安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患的日常運(yùn)行PDCA循環(huán)。（2）重視不安全行為和危險(xiǎn)作業(yè)管控。將生產(chǎn)過(guò)程中最重要的人的因素納入風(fēng)險(xiǎn)管控，豐富拓展了安全風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。將危險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)納入年度辨識(shí)范圍，與不安全行為治理形成完整邏輯鏈條，加強(qiáng)對(duì)員工作業(yè)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)研判，豐富了安全風(fēng)險(xiǎn)管控的范圍。（3）區(qū)分了初始風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，找到了信息化與智能化于風(fēng)險(xiǎn)管理的切入點(diǎn)，突破了智能化與安全雙重預(yù)防機(jī)制有機(jī)銜接的瓶頸，促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)管控向智能化發(fā)展。（4）將基層單位對(duì)一般隱患分級(jí)管理的成熟經(jīng)驗(yàn)納入了《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)與運(yùn)行規(guī)范》，規(guī)范統(tǒng)一了陜西省對(duì)一般隱患的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。（5）重視安全主體責(zé)任落實(shí)，在重大風(fēng)險(xiǎn)管理清單的基礎(chǔ)上，對(duì)部門、崗位提出了制定安全風(fēng)險(xiǎn)清單的要求，補(bǔ)充了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制。（6）體現(xiàn)信息化實(shí)踐和智能化新發(fā)展的要求。在全省煤礦近年來(lái)安全雙重預(yù)防機(jī)制信息化建設(shè)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，細(xì)化了對(duì)信息系統(tǒng)功能的要求，提出了更新維護(hù)和考核的要求，根據(jù)全省煤礦智能化建設(shè)快速推進(jìn)的實(shí)際，提出了智能化安全雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的基本要求。本文件以PDCA邏輯框架為基礎(chǔ)，增加保障和考核要素，形成了具有陜西特色的PDCA模型，能夠有效指導(dǎo)煤礦建設(shè)邏輯科學(xué)、實(shí)施簡(jiǎn)便、運(yùn)行穩(wěn)定、效果持續(xù)的安全雙重預(yù)防機(jī)制。1DBXX/T2024—XXXX煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)與運(yùn)行規(guī)范本文件規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、不安全行為治理、安全雙重預(yù)防機(jī)制考核、公告公示、信息系統(tǒng)建設(shè)、教育培訓(xùn)、持續(xù)改進(jìn)和檔案管理等內(nèi)容的要求。本文件適用于在陜西省行政區(qū)域內(nèi)合法生產(chǎn)的煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)與運(yùn)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)NB/T11123-2023煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制規(guī)范AQ/T1093煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1安全風(fēng)險(xiǎn)safetyrisk導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的組合。[來(lái)源：GB/T23694-2013，2.1，有修改]3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite風(fēng)險(xiǎn)伴隨的部位、場(chǎng)所和區(qū)域。[來(lái)源：NB/T11123-2023，3.2]3.3危險(xiǎn)因素hazardfactors可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。[來(lái)源：AQ/T1093，3.9，有修改]3.4安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)safetyriskidentification識(shí)別危險(xiǎn)因素所存在或伴隨風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。2DBXX/T2024—XXXX[來(lái)源：NB/T11123-2023，3.4]3.5初始風(fēng)險(xiǎn)lnitialrisk不考慮現(xiàn)有管控措施的情況下，危險(xiǎn)因素存在的風(fēng)險(xiǎn)，也稱固有風(fēng)險(xiǎn)。[來(lái)源：NB/T11123-2023，3.7]3.6動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)dynamicrisk采取風(fēng)險(xiǎn)管控措施后的風(fēng)險(xiǎn)，也稱剩余風(fēng)險(xiǎn)。[來(lái)源：GB/T23694-2013，4.8.1.6，有修改]3.7安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估safetyriskassessment針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程。3.8安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控safetyriskhierarchicalcontrol按照評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定不同管控層級(jí)、方式或頻率等的管控方式。[來(lái)源：NB/T11123-2023，3.9，有修改]3.9安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施safetyriskcontrolmeasures為管控風(fēng)險(xiǎn)所采取的消除、隔離、控制或個(gè)人防護(hù)等方法和手段。[來(lái)源：NB/T11123-2023，3.5，有修改]3.10安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單safetyriskgradingcontrollist部門和崗位根據(jù)其管理層級(jí)和專業(yè)，制定責(zé)任范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。3.11作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控operationriskcontrol現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員在危險(xiǎn)作業(yè)前、作業(yè)過(guò)程中落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確認(rèn)管控動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)為可承受風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。[來(lái)源：NB/T11123-2023，3.11，有修改]3.12風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警riskwarning根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控效果和隱患排查治理情況等相關(guān)信息監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，當(dāng)其超過(guò)預(yù)設(shè)條件時(shí)發(fā)出警示信息。[來(lái)源：NB/T11123-2023，3.13，有修改]3.133DBXX/T2024—XXXX隱患hiddendanger生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)管控措施缺失、失效或落實(shí)不到位，存在的可能導(dǎo)致職業(yè)健康損害或事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素和管理上的缺陷。[來(lái)源：《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號(hào)，有修改]3.14隱患排查screeningforhiddendanger對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單上安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行排查，同步對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的隱患進(jìn)行檢查、監(jiān)測(cè)、分析的過(guò)程。[來(lái)源：NB/T11123-2023，3.14，有修改]3.15智能化安全雙重預(yù)防機(jī)制Intelligentsecuritydualpreventionmechanism智能化安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的簡(jiǎn)稱，是將智能化技術(shù)與雙重預(yù)防機(jī)制各環(huán)節(jié)工作有機(jī)融合，通過(guò)對(duì)人、機(jī)、環(huán)、管各方面安全數(shù)據(jù)的集成和智能分析，實(shí)現(xiàn)安全雙重預(yù)防機(jī)制的高效、精準(zhǔn)和便捷化運(yùn)行。4基本要求4.1機(jī)構(gòu)與職責(zé)煤礦是安全雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)確定安全雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的管理部門和人員，并明確：──礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)本單位安全雙重預(yù)防機(jī)制工作；--總工程師負(fù)責(zé)本單位與安全雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)的技術(shù)工作；──分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全雙重預(yù)防機(jī)制工作；──安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)安全雙重預(yù)防機(jī)制工作的監(jiān)督考核工作；──副總工程師、各科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）、班組的安全雙重預(yù)防機(jī)制工作職責(zé)；──從業(yè)人員作業(yè)過(guò)程中的安全雙重預(yù)防機(jī)制工作職責(zé)。4.2目標(biāo)管理煤礦每年初應(yīng)明確安全雙重預(yù)防機(jī)制管理目標(biāo)，至少應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)、隱患排查治理目標(biāo)、不安全行為治理目標(biāo)、教育培訓(xùn)目標(biāo)，并分解到區(qū)隊(duì)（車間）、班組，同時(shí)將其納入月度安全績(jī)效進(jìn)行管理和考核。4.3管理制度4DBXX/T2024—XXXX煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制管理制度至少應(yīng)包含以下內(nèi)容：煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制組織機(jī)構(gòu)與責(zé)任體系、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查與登記、隱患治理與督辦、隱患驗(yàn)收與銷號(hào)、不安全行為治理、安全雙重預(yù)防管理信息系統(tǒng)使用和運(yùn)行維護(hù)、教育培訓(xùn)、安全雙重預(yù)防機(jī)制考核、持續(xù)改進(jìn)。5安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)5.1.1人員組織每年底前，礦長(zhǎng)組織總工程師、各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）、班組、關(guān)鍵崗位人員對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。礦長(zhǎng)和各分管負(fù)責(zé)人按要求開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。參與辨識(shí)人員應(yīng)經(jīng)過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)。5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分煤礦應(yīng)依據(jù)功能獨(dú)立、易于管理、責(zé)任明確的原則劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，涵蓋井下（坑下）、選煤廠及地面其他重點(diǎn)場(chǎng)所，并編制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬。──風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、排查日期、開(kāi)始日期、解除日期等信息（參見(jiàn)附錄A.1──礦井風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)變化情況進(jìn)行更新。5.1.3危險(xiǎn)因素識(shí)別煤礦應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，識(shí)別各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的危險(xiǎn)因素，編制危險(xiǎn)因素清單（參見(jiàn)附錄A.2），危險(xiǎn)因素主要分為四種類型：設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類、作業(yè)活動(dòng)類、作業(yè)環(huán)境類及其他。──設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類指風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)有毒有害物質(zhì)或能量的載體，如井工煤礦采煤機(jī)、掘進(jìn)機(jī)、運(yùn)輸提升裝置、瓦斯抽放系統(tǒng)等，露天煤礦挖掘機(jī)、鉆孔機(jī)、運(yùn)輸提升裝置等；──作業(yè)活動(dòng)類指存在安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)，如：井工煤礦割煤、掘進(jìn)、移架等，露天煤礦穿孔爆破、采煤、剝離、運(yùn)輸、排土等；──作業(yè)環(huán)境類指風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中可能包含的環(huán)境因素，如：井工煤礦水、火、瓦斯、頂板、煤塵、沖擊地壓、熱害、油層氣等，露天煤礦滑坡、坍塌等；──其他是依據(jù)煤礦實(shí)際情況對(duì)危險(xiǎn)因素的補(bǔ)充。5.1.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容煤礦每年底應(yīng)對(duì)所有危險(xiǎn)因素的初始風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等，露天煤礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素和經(jīng)常開(kāi)展的危險(xiǎn)作業(yè)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。煤礦應(yīng)當(dāng)查明隱蔽致災(zāi)因素，同時(shí)辨識(shí)其存在的風(fēng)險(xiǎn)。隱蔽致災(zāi)因素具體包括井（礦）田內(nèi)及周邊采空區(qū)，廢棄老窯（井筒）、封閉不良鉆孔，斷層、裂隙、褶曲，陷落柱，瓦斯富集區(qū)，導(dǎo)水裂隙帶、離層空間，地下含水體，地表水體，井下火區(qū)，油氣及油氣井、煤層氣井，沖擊地壓危險(xiǎn)性，古河床沖5DBXX/T2024—XXXX刷帶、巖漿巖侵入體、煤（巖）層風(fēng)氧化帶、火燒區(qū)、古隆起、天窗、暗河、溶洞等不良地質(zhì)體，邊坡穩(wěn)定性等。年度辨識(shí)應(yīng)編制年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告，制定《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，并由總工程師組織相關(guān)科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）會(huì)審，并上報(bào)上級(jí)公司備案。辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》對(duì)下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃等提出意見(jiàn)。煤礦應(yīng)組織相關(guān)人員根據(jù)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)因素清單對(duì)作業(yè)活動(dòng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面辨識(shí)，并制作崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡，納入到崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化中。當(dāng)出現(xiàn)不限于下列情況時(shí)，應(yīng)組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：──新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織有關(guān)科室（部門），重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等；--生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化，煤礦所在地區(qū)歷史上出現(xiàn)極端惡劣天氣（指暴雨、特大暴雨）、洪水過(guò)境時(shí)，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)科室（部門重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等；──啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過(guò)空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前，老空區(qū)探放水、煤倉(cāng)疏通作業(yè)、全面停產(chǎn)檢維修、突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)15日以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由礦長(zhǎng)）組織有關(guān)科室（部門）、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)），重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于對(duì)安全技術(shù)措施編制提出指導(dǎo)意見(jiàn)；──本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故，本省或所屬集團(tuán)其他煤礦發(fā)生較大事故后，由礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和科室（部門對(duì)本礦存在的類似安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。專項(xiàng)辨識(shí)完成后，應(yīng)編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告并根據(jù)需要補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單和《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》。5.1.5風(fēng)險(xiǎn)類型煤礦根據(jù)GB/T6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》按照可能導(dǎo)致的事故及傷害類型將辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)類型，一般包括：水災(zāi)、火災(zāi)、瓦斯爆炸、煤塵爆炸、沖擊地壓、冒頂片幫、煤與瓦斯突出、物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、高處墜落、坍塌、放炮、火藥爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、職業(yè)病傷害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）及其他。6DBXX/T2024—XXXX5.1.6辨識(shí)方法安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)方法可根據(jù)危險(xiǎn)因素類型使用但不限于以下方法：──安全檢查表法（參見(jiàn)附錄A.3）；──經(jīng)驗(yàn)分析法（參見(jiàn)附錄A.4）；──作業(yè)危害分析法（參見(jiàn)附錄A.5）。5.2安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2.1評(píng)估方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可采用但不限于以下方法：──風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（參見(jiàn)附錄B.1──作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（參見(jiàn)附錄B.2──重大風(fēng)險(xiǎn)直接認(rèn)定法。5.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，結(jié)合煤礦生產(chǎn)場(chǎng)所制作初始安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖。5.2.3重大風(fēng)險(xiǎn)直接認(rèn)定煤礦有《重大風(fēng)險(xiǎn)直接認(rèn)定情形》（參見(jiàn)附錄H）中情況之一的，應(yīng)直接認(rèn)定為重大風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，煤礦應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（5.2.1）辨識(shí)評(píng)估其他重大風(fēng)險(xiǎn)，共同構(gòu)成煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。5.3制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施煤礦應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系各要素要求等，并結(jié)合實(shí)際情況，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。管控措施需遵循安全、可行、可靠的原則，可從以下方面制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施：──工程技術(shù)；──安全管理；──人員培訓(xùn)；──個(gè)體防護(hù)；──應(yīng)急處置?！睹旱V重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》內(nèi)容包括：重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、責(zé)任單位和責(zé)任人、時(shí)限、技術(shù)、資金、應(yīng)急處置等內(nèi)容。煤礦應(yīng)當(dāng)普查重點(diǎn)災(zāi)害，井工煤礦對(duì)煤與瓦斯突出、沖擊地壓、水害等重大災(zāi)害的初始風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分區(qū)管理、超前治理；露天煤礦對(duì)坍塌等重大災(zāi)害的初始風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分區(qū)管理、超前治理，并由礦長(zhǎng)組織實(shí)施《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，保證人員、技術(shù)、資金滿足要求，重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)到位。煤礦應(yīng)在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，依照《煤礦單班入井（坑）作業(yè)人數(shù)限員規(guī)定》，在出入口顯著位置懸掛限員牌板并采取限員措施。5.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.4.1管控層級(jí)7DBXX/T2024—XXXX按照煤礦管理層級(jí)，逐一分解落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控：──重大風(fēng)險(xiǎn)由礦長(zhǎng)負(fù)主要管控責(zé)任；──較大風(fēng)險(xiǎn)由總工程師、分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、科室（部門）管控；──一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)（車間）負(fù)責(zé)人管控；──低風(fēng)險(xiǎn)由班組長(zhǎng)和從業(yè)人員管控。5.4.2分專業(yè)、分區(qū)域、分系統(tǒng)管控對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分專業(yè)、分區(qū)域、分系統(tǒng)管控：──分專業(yè)管控：各專業(yè)的較大及以上風(fēng)險(xiǎn)由該專業(yè)分管負(fù)責(zé)人和分管科室（部門）管控；──分區(qū)域管控：各生產(chǎn)（服務(wù)）區(qū)域（場(chǎng)所）的風(fēng)險(xiǎn)由該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任單位管控；──分系統(tǒng)管控：各系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)由該系統(tǒng)分管負(fù)責(zé)人和分管科室（部門）管控。5.4.3日常管控對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常管控，應(yīng)符合：──礦長(zhǎng)掌握本礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施并落實(shí)《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》中重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施；──總工程師、分管負(fù)責(zé)人跟蹤并落實(shí)相關(guān)范圍的重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施，同時(shí)落實(shí)較大風(fēng)險(xiǎn)管控措施；──副總工程師、科室（部門）負(fù)責(zé)人、區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)和關(guān)鍵從業(yè)人員掌握作業(yè)區(qū)域和本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施；──區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)組織作業(yè)時(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。5.4.4危險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控煤礦應(yīng)參照年度辨識(shí)成果，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況確定爆破、吊裝、動(dòng)火、臨時(shí)用電等危險(xiǎn)作業(yè)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。制定專項(xiàng)安全管理技術(shù)措施并進(jìn)行審批，作業(yè)前對(duì)作業(yè)人員開(kāi)展宣貫培訓(xùn)；現(xiàn)場(chǎng)施工前，班組長(zhǎng)應(yīng)組織作業(yè)人員確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)情況；作業(yè)過(guò)程中隨時(shí)注意排查問(wèn)題隱患、糾正違章行為。作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)安排專人進(jìn)行安全管理，監(jiān)督作業(yè)人員嚴(yán)格按照操作規(guī)程操作，宜留存現(xiàn)場(chǎng)視頻資料。5.5分級(jí)管控清單煤礦年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，應(yīng)編制礦長(zhǎng)、總工程師、分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和技術(shù)管理科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）、班組和各崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，同時(shí)建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬并將其納入全員安全生產(chǎn)責(zé)任制。──安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施以及責(zé)任單位和崗位；──風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬記錄各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控任務(wù)及完成情況，至少包括：管控時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)管控結(jié)果、管控人員。安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單應(yīng)根據(jù)專項(xiàng)辨識(shí)和持續(xù)改進(jìn)工作及時(shí)更新。6隱患排查治理6.1隱患分級(jí)8DBXX/T2024—XXXX煤礦隱患分為重大事故隱患和一般隱患，一般隱患分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)。煤礦應(yīng)結(jié)合實(shí)際建立隱患認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)，確定每一條隱患的等級(jí)（參見(jiàn)附錄D）。6.1.1重大事故隱患重大事故隱患依照《煤礦重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》判定。6.1.2一般隱患一般隱患按照危害程度、解決難易、工程量大小等劃分為A、B、C、D四級(jí)。一般隱患A級(jí)：需由煤礦或上級(jí)企業(yè)、部門協(xié)調(diào)，煤礦主要負(fù)責(zé)人組織治理，督辦和驗(yàn)收由上一級(jí)公司負(fù)責(zé)的隱患。一般隱患B級(jí)：需由煤礦分管負(fù)責(zé)人或科室（部門）組織治理的隱患。一般隱患C級(jí)：由煤礦區(qū)隊(duì)（車間）主要負(fù)責(zé)人組織治理的隱患。一般隱患D級(jí)：現(xiàn)場(chǎng)能夠立即治理完成的隱患。6.2排查組織煤礦應(yīng)采用月度排查、半月度排查、季度排查、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班排查、日常排查、專項(xiàng)排查、崗位排查等多種方式進(jìn)行隱患排查工作，排查應(yīng)依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，排查周期及范圍如下：──月度排查：礦長(zhǎng)每月組織總工程師、分管負(fù)責(zé)人、副總工程師及相關(guān)科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果及覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)、各崗位的隱患（含重大事故隱患排查整治）至少開(kāi)展1次排查，排查前制定工作方案，明確排查時(shí)間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；──半月度排查：井工煤礦分管采掘、通風(fēng)、煤與瓦斯突出防治、沖擊地壓防治、防滅火和防治水、機(jī)電、運(yùn)輸?shù)裙ぷ?，露天煤礦分管鉆孔爆破、采裝、排土、邊坡、防治水和防滅火、設(shè)備檢修等工作的負(fù)責(zé)人每半月組織相關(guān)人員對(duì)覆蓋分管范圍的重大安全風(fēng)險(xiǎn)及月度研判風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果和隱患至少開(kāi)展1次排查；──季度排查：上級(jí)公司每季度組織開(kāi)展一次所屬煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果及事故隱患排查（含重大事故隱患排查整治──礦領(lǐng)導(dǎo)帶班排查：礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井過(guò)程中，對(duì)帶班區(qū)域重大安全風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)管控措施落實(shí)，排查隱患，記錄重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；──日常排查：生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安檢人員進(jìn)行巡查，對(duì)作業(yè)區(qū)域開(kāi)展隱患排查，應(yīng)結(jié)合月度隱患治理會(huì)議要求，對(duì)本單位負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)進(jìn)行排查；──專項(xiàng)排查：季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查等排查工作開(kāi)展前應(yīng)制定工作方案，明確排查時(shí)間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；──崗位排查：崗位作業(yè)人員應(yīng)掌握本崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)及管控措施，在作業(yè)前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行排查確認(rèn)，在作業(yè)過(guò)程中關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，做好崗位風(fēng)險(xiǎn)研判，隨時(shí)排查隱患。6.3隱患專業(yè)煤礦在隱患治理過(guò)程中，隱患專業(yè)按照管理范圍可劃分：──井工煤礦按照采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量、調(diào)度、應(yīng)急管理、安全培訓(xùn)、職業(yè)病危害防治、地面設(shè)施和其他等專業(yè)劃分；──露天煤礦按照鉆孔、爆破、采裝、運(yùn)輸、排土、邊坡、疏干排水、機(jī)電、調(diào)度、應(yīng)急管理、安全培訓(xùn)、職業(yè)病危害防治、地面設(shè)施和其他等專業(yè)劃分。6.4隱患治理9DBXX/T2024—XXXX6.4.1治理措施重大事故隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時(shí)停產(chǎn)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備。能夠立即治理完成的隱患，當(dāng)班采取措施，及時(shí)治理消除，并記入班組隱患臺(tái)賬；不能立即治理完成的隱患，明確治理責(zé)任單位（責(zé)任人）、治理措施、資金、時(shí)限，并組織實(shí)施；重大事故隱患由礦長(zhǎng)按照責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五落實(shí)”的原則，組織制定專項(xiàng)治理方案，并組織實(shí)施，并將治理方案按規(guī)定及時(shí)上報(bào)縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)有煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和所在地礦山安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)；對(duì)治理過(guò)程危險(xiǎn)性較大的隱患（指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機(jī)械傷人等），應(yīng)制定現(xiàn)場(chǎng)處置方案，治理過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)有專人指揮，安檢員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)。重大事故隱患排查治理情況書(shū)面報(bào)告經(jīng)煤礦主要負(fù)責(zé)人簽字后，每季度報(bào)縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)有煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和所在地礦山安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，并向企業(yè)職工代表大會(huì)或其常務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告。由礦長(zhǎng)組織制定專項(xiàng)治理方案并組織實(shí)施，治理方案應(yīng)按規(guī)定及時(shí)上報(bào)縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)有煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和所在地礦山安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)。方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：──治理的目標(biāo)和任務(wù)；──采取的治理方法和措施；──經(jīng)費(fèi)和物資；──機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任；──治理的時(shí)限；──治理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管控措施（含應(yīng)急處置）。煤礦應(yīng)建立重大事故隱患信息檔案。6.4.2分級(jí)治理煤礦應(yīng)根據(jù)隱患的等級(jí)實(shí)行分級(jí)治理。重大事故隱患由礦長(zhǎng)牽頭治理，一般隱患根據(jù)治理難度和涉及范圍，確定一般隱患A、B、C、D分級(jí)治理。6.4.3隱患督辦制定、執(zhí)行隱患督辦制度，明確隱患治理督辦的責(zé)任單位（部門）和責(zé)任人員，一般隱患A級(jí)由煤礦治理，督辦和驗(yàn)收由上一級(jí)公司負(fù)責(zé)；一般隱患B級(jí)由科室負(fù)責(zé)治理，安全管理部門負(fù)責(zé)督辦，煤礦負(fù)責(zé)驗(yàn)收；一般隱患C級(jí)由區(qū)隊(duì)（車間）負(fù)責(zé)治理，安全管理部門負(fù)責(zé)督辦，業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)驗(yàn)收；一般隱患D級(jí)由班組負(fù)責(zé)治理，區(qū)隊(duì)（車間）、安管員負(fù)責(zé)督辦和驗(yàn)收。對(duì)未按規(guī)定完成治理的隱患，由上一級(jí)單位（部門）和人員實(shí)施提級(jí)督辦。煤礦排查出的重大事故隱患，由煤礦所在地縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)有煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門負(fù)責(zé)督辦；煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門檢查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患由屬地煤礦安全監(jiān)管部門予以掛牌督辦，指定責(zé)任單位、責(zé)任人，隱患治理完成、經(jīng)驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)，解除掛牌督辦。6.4.4隱患驗(yàn)收銷號(hào)煤礦應(yīng)根據(jù)隱患等級(jí)和隱患來(lái)源采取相應(yīng)的驗(yàn)收銷號(hào)流程，包括：──煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的隱患完成治理后，由煤礦指定部門、人員負(fù)責(zé)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)；煤礦上級(jí)公司檢查發(fā)現(xiàn)的一般隱患完成治理后，應(yīng)把驗(yàn)收結(jié)果報(bào)告上級(jí)公司確認(rèn)；──上級(jí)公司檢查或煤礦自查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，其整改、驗(yàn)收結(jié)果應(yīng)書(shū)面報(bào)告經(jīng)煤礦主要負(fù)責(zé)人簽字，報(bào)送縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)有煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和所在地礦山安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)；DBXX/T2024—XXXX──縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)有煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和所在地礦山安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的一般隱患，按照煤礦自身發(fā)現(xiàn)隱患治理的流程銷號(hào)后，還應(yīng)采用書(shū)面或信息系統(tǒng)報(bào)告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門（單位）；──縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)有煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和所在地礦山安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患或者煤礦出現(xiàn)重大事故隱患依法被責(zé)令停產(chǎn)整頓的，煤礦應(yīng)制定重大事故隱患治理方案進(jìn)行整改；整改結(jié)束后申請(qǐng)恢復(fù)生產(chǎn)的，由縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)有煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格并經(jīng)所在地礦山安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)審核同意，報(bào)本級(jí)人民政府主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可恢復(fù)生產(chǎn)。6.5隱患臺(tái)賬煤礦應(yīng)對(duì)隱患排查的結(jié)果進(jìn)行記錄，建立隱患臺(tái)賬（參見(jiàn)附錄E），跟蹤隱患治理的全過(guò)程，同時(shí)外部單位檢查發(fā)現(xiàn)的隱患也應(yīng)記入隱患臺(tái)賬。煤礦隱患臺(tái)賬內(nèi)容主要包括：排查日期、排查類型、排查人、隱患地點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）、隱患描述、專業(yè)、隱患等級(jí)、治理措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、督辦單位、督辦人、治理期限、驗(yàn)收人、銷號(hào)日期等。7不安全行為治理7.1不安全行為治理制度煤礦應(yīng)制定不安全行為治理制度，明確不安全行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不安全行為的具體表現(xiàn)、控制措施、發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、幫教、考核、再上崗、回訪、記錄等作出規(guī)定，并賦予每一名職工現(xiàn)場(chǎng)制止不安全行為（含“三違”行為）的權(quán)力。7.2不安全行為管理煤礦應(yīng)對(duì)不安全行為進(jìn)行分級(jí)分類管理，煤礦可將不安全行為劃分為“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律）和其他不安全行為。按照不安全行為可能造成的危害程度的不同，煤礦可將不安全行為劃分為嚴(yán)重不安全行為（嚴(yán)重三違）和一般不安全行為（一般三違）。7.3不安全行為分析煤礦分管安全負(fù)責(zé)人應(yīng)每月對(duì)不安全行為進(jìn)行分析，制定不安全行為管控措施，不斷減少員工不安全行為，杜絕“三違”發(fā)生。7.4不安全行為臺(tái)賬煤礦應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定礦井不安全行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)（參見(jiàn)附錄F），明確不安全行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。在不安全行為治理過(guò)程中應(yīng)建立不安全行為臺(tái)賬（參見(jiàn)附錄G），包括不安全行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、描述、人員姓名、所在單位、類別、專業(yè)、等級(jí)、主要原因等信息。8安全雙重預(yù)防機(jī)制考核煤礦應(yīng)將安全雙重預(yù)防機(jī)制內(nèi)容納入到全員安全生產(chǎn)責(zé)任，確?？煽己?。煤礦安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按安全雙重預(yù)防機(jī)制考核制度定期開(kāi)展考核工作，并納入安全績(jī)效管理?？己藘?nèi)容應(yīng)包括：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作、安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任履職情況、隱患排查治理情況、危險(xiǎn)作業(yè)和不安全行為管控情況、安全雙重預(yù)防信息系統(tǒng)使用情況、重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、事故情況。DBXX/T2024—XXXX9公告公示9.1風(fēng)險(xiǎn)公告警示煤礦應(yīng)及時(shí)公告安全風(fēng)險(xiǎn)情況，包括：──煤礦應(yīng)在行人井口（露天煤礦交接班室）和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施；──煤礦應(yīng)將重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不落實(shí)情況向分管負(fù)責(zé)人警示；──每年1月31日前，礦長(zhǎng)組織將本礦年度辨識(shí)評(píng)估得出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及其管控措施報(bào)送屬地煤礦安全監(jiān)管部門和對(duì)應(yīng)的礦山安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)。9.2隱患公示監(jiān)督煤礦應(yīng)及時(shí)通報(bào)隱患情況，包括：──在行人井口（露天煤礦交接班室）或其他顯著位置，每月向從業(yè)人員通報(bào)隱患分布、治理進(jìn)展情況；──發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，應(yīng)在行人井口（露天煤礦交接班室）或其他顯著位置公示重大事故隱患的存在場(chǎng)所、主要內(nèi)容、掛牌時(shí)間、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍、整改期限情況；──建立隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，公布隱患舉報(bào)電話、信箱、電子郵箱等，接受從業(yè)人員和社會(huì)的監(jiān)督。10信息系統(tǒng)建設(shè)10.1基本要求煤礦應(yīng)采用信息化手段，實(shí)現(xiàn)安全雙重預(yù)防機(jī)制日常運(yùn)行的信息化管理，至少包括：──實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、管控、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；──實(shí)現(xiàn)對(duì)《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》落實(shí)的全過(guò)程信息化管理；──實(shí)現(xiàn)對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)的流程審批、過(guò)程管控，宜對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)過(guò)程保留視頻記錄；──實(shí)現(xiàn)對(duì)隱患排查治理記錄統(tǒng)計(jì)、過(guò)程跟蹤、逾期報(bào)警、信息上報(bào)的信息化管理；──實(shí)現(xiàn)對(duì)不安全行為治理的信息化管理，能夠?qū)Σ话踩袨檫M(jìn)行記錄、統(tǒng)計(jì)、分析；──實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單的更新維護(hù)功能。信息系統(tǒng)需具備風(fēng)險(xiǎn)及隱患的統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和權(quán)限分級(jí)管理等功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的無(wú)縫對(duì)接。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患數(shù)據(jù)的采集和傳遞，宜使用移動(dòng)終端以提高安全信息管理的效率。10.2智能化建設(shè)煤礦應(yīng)將安全雙重預(yù)防智能化納入智能化建設(shè)規(guī)劃，將安全雙重預(yù)防信息系統(tǒng)與人員定位、監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)整合，宜將安全雙重預(yù)防信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集擴(kuò)展到環(huán)境、設(shè)備、不安全行為、工業(yè)視頻等領(lǐng)域。實(shí)現(xiàn)對(duì)主要災(zāi)害動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)評(píng)估、預(yù)測(cè)預(yù)警，對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，加強(qiáng)在線巡查檢查，強(qiáng)化危險(xiǎn)因素監(jiān)測(cè)和預(yù)警。10.3數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)煤礦安全雙重預(yù)防管理信息系統(tǒng)應(yīng)滿足屬地煤礦安全監(jiān)管部門、上級(jí)公司的數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)要求，上報(bào)企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理數(shù)據(jù)。10.4系統(tǒng)運(yùn)維DBXX/T2024—XXXX煤礦應(yīng)制定煤礦安全雙重預(yù)防管理信息系統(tǒng)使用、維護(hù)制度，明確各級(jí)管理人員、技術(shù)人員對(duì)系統(tǒng)的使用要求，明確信息系統(tǒng)運(yùn)維的責(zé)任部門，以及運(yùn)維工作職責(zé)、內(nèi)容。11教育培訓(xùn)煤礦每年應(yīng)組織員工開(kāi)展安全雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容至少包括：──年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前組織對(duì)礦長(zhǎng)和分管負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員開(kāi)展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)；──年度辨識(shí)完成1個(gè)月內(nèi)對(duì)入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單以及與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于2學(xué)時(shí)；專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估完成后1周內(nèi)，且需在應(yīng)用前，對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)。通過(guò)培訓(xùn)，應(yīng)確保重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人員了解相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，掌握自身職責(zé)并嚴(yán)格落實(shí)；──每年至少組織礦長(zhǎng)、分管負(fù)責(zé)人、副總工程師及生產(chǎn)、技術(shù)、安全科室（部門）相關(guān)人員和區(qū)隊(duì)（車間）管理人員進(jìn)行1次隱患排查治理專項(xiàng)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)；──每年至少對(duì)入井崗位人員進(jìn)行隱患排查治理基本技能培訓(xùn)，包括隱患排查方法、治理流程和要求、所在區(qū)隊(duì)（車間）作業(yè)區(qū)域常見(jiàn)隱患的識(shí)別，且不少于2學(xué)時(shí)。12持續(xù)改進(jìn)12.1安全風(fēng)險(xiǎn)研判12.1.1月度總結(jié)會(huì)議礦長(zhǎng)每月應(yīng)至少組織分管負(fù)責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室（部門）責(zé)任人和生產(chǎn)組織單位責(zé)任人（區(qū)隊(duì)長(zhǎng)）召開(kāi)1次月度分析總結(jié)會(huì)議，會(huì)議中應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、隱患排查的全面性、管控措施的有效性進(jìn)行總結(jié)分析，并在月度分析總結(jié)報(bào)告中予以體現(xiàn)。月度分析總結(jié)會(huì)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：──通報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任落實(shí)情況；──通報(bào)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；──通報(bào)月度隱患排查治理情況，并對(duì)重大事故隱患、一般隱患A級(jí)和反復(fù)出現(xiàn)的隱患進(jìn)行原因分──通報(bào)月度危險(xiǎn)作業(yè)管理情況、月度不安全行為治理情況；──結(jié)合國(guó)家、地方政府或上級(jí)企業(yè)出臺(tái)的法律、法規(guī)、政策、規(guī)定、辦法和煤礦風(fēng)險(xiǎn)管控落實(shí)情況補(bǔ)充辨識(shí)新風(fēng)險(xiǎn)、完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，更新安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單；──研判下月重點(diǎn)管控的安全風(fēng)險(xiǎn)，布置管控任務(wù)。12.1.2專項(xiàng)會(huì)議針對(duì)出現(xiàn)的重大事故隱患及發(fā)生的事故，應(yīng)立即召開(kāi)分析總結(jié)會(huì)議。12.2機(jī)制運(yùn)行提升煤礦礦長(zhǎng)每年應(yīng)組織總工程師、分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）至少進(jìn)行1次安全雙重預(yù)防機(jī)制的運(yùn)行分析，對(duì)煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制的各項(xiàng)制度與流程在本礦內(nèi)部執(zhí)行的有效性、全年安全生產(chǎn)責(zé)任制考核結(jié)果和對(duì)法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他相關(guān)規(guī)定的適宜性進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)估體系實(shí)施運(yùn)行效果，適時(shí)調(diào)整相關(guān)制度、流程、職責(zé)分工等內(nèi)容，并形成安全雙重預(yù)防機(jī)制年度運(yùn)行分析報(bào)告，用于指導(dǎo)下一年度機(jī)制運(yùn)行。DBXX/T2024—XXXX13檔案管理13.1資料建檔煤礦應(yīng)完整保存安全雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行的紙質(zhì)資料或電子資料的記錄，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：──風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單、年度和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估文件等；──重大事故隱患排查計(jì)劃、排查記錄、治理方案、治理記錄等；──月度、半月度排查記錄；──危險(xiǎn)作業(yè)管理臺(tái)賬；──隱患臺(tái)賬；──不安全行為臺(tái)賬；──月度分析總結(jié)會(huì)議記錄和報(bào)告；──安全雙重預(yù)防機(jī)制年度運(yùn)行分析報(bào)告。13.2保存期限年度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告、重大事故隱患信息檔案或電子檔案及其他隱患銷號(hào)后相關(guān)性文件保存不少于2年。DBXX/T2024—XXXX（資料性）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)首先要排查企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，如表A.1所示。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬內(nèi)容對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，其中設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)因素可利用安全檢查表法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)因素可利用作業(yè)危害分析法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，作業(yè)環(huán)境類危險(xiǎn)因素可利用經(jīng)驗(yàn)分析法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，其他危險(xiǎn)因素視實(shí)際情況自行確定辨識(shí)方法。A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬表A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬123456②針對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善其相關(guān)信息，如排查日期、開(kāi)始日期A.2危險(xiǎn)因素清單表A.2危險(xiǎn)因素清單1水火DBXX/T2024—XXXX表A.2危險(xiǎn)因素清單（續(xù)）23A.3安全檢查表法安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查，是運(yùn)用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設(shè)備、機(jī)器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進(jìn)行分析。安全檢查表示例見(jiàn)表A.3：表A.3安全檢查表法1機(jī)1.每天對(duì)掘進(jìn)機(jī)保護(hù)進(jìn)行試驗(yàn)，確保保護(hù)靈敏2.安設(shè)掘進(jìn)機(jī)機(jī)載紅外斷電裝置，當(dāng)有人員誤3.每班掘進(jìn)前，掘進(jìn)機(jī)司機(jī)必須對(duì)每個(gè)保護(hù)進(jìn)2機(jī)1.掘進(jìn)機(jī)上方安設(shè)護(hù)欄，護(hù)欄必須完好，掘進(jìn)2.掘進(jìn)副司機(jī)站在掘進(jìn)機(jī)上方作業(yè)時(shí)，必須佩3機(jī)1.掘進(jìn)機(jī)系統(tǒng)壓力嚴(yán)禁私自調(diào)節(jié)，需調(diào)節(jié)壓力2.檢修工必須每天對(duì)系統(tǒng)壓力進(jìn)行調(diào)試，保證4DBXX/T2024—XXXX注：現(xiàn)在以表A.3為例對(duì)掘進(jìn)工作面中設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)因②對(duì)掘進(jìn)機(jī)的檢查項(xiàng)目依次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，首先確定其主要的風(fēng)險(xiǎn)類型，如保護(hù)裝置→機(jī)械④評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，參考附錄B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法⑤針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的管控措施并確定其責(zé)任崗位后，補(bǔ)充該A.4經(jīng)驗(yàn)分析法經(jīng)驗(yàn)分析方法是與理論分析方法相對(duì)，是指主要以經(jīng)驗(yàn)知識(shí)為依據(jù)和手段而分析認(rèn)識(shí)事物的一種科學(xué)分析方法。該方法需重視發(fā)揮集體智慧的作用，利用安全、技術(shù)人員的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的危險(xiǎn)因素，是對(duì)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)清單的重要補(bǔ)充，經(jīng)驗(yàn)分析法示例見(jiàn)表A.4：表A.4經(jīng)驗(yàn)分析法1面工作面回采期間，工作面及上下端頭以及超前支護(hù)范圍段頂板受圍巖應(yīng)力影響，有頂板破碎、下沉、空間不足具有冒頂3.頂板破碎及煤壁片幫時(shí)及時(shí)拉移2存在煤塵含量超限導(dǎo)致煤塵爆濃1.每班對(duì)巷道迎頭30m范圍進(jìn)行灑2.施工錨桿、錨索孔時(shí)采用濕式鉆3存在高冒點(diǎn)瓦斯積聚導(dǎo)致瓦斯點(diǎn)4DBXX/T2024—XXXXA.5作業(yè)危害分析法作業(yè)危害分析法將作業(yè)活動(dòng)分解為若干連續(xù)的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在風(fēng)險(xiǎn)，然后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定管控措施。作業(yè)危害分析法示例見(jiàn)表A.5：表A.5作業(yè)危害分析法素1煤存在機(jī)械傷害1.檢查各部位螺絲是否緊固齊全，各操作截齒是否齊全鋒利；內(nèi)外噴霧、各部油位2.掘進(jìn)機(jī)開(kāi)機(jī)前，必須撤出掘進(jìn)機(jī)前方所有人員，并在掘進(jìn)機(jī)后方設(shè)置警戒，嚴(yán)禁3.在掘進(jìn)機(jī)二運(yùn)處安裝紅外線感應(yīng)器，發(fā)2煤綜掘機(jī)損害的1.割煤前，須對(duì)迎頭頂板及幫部條件進(jìn)行檢查分析，如發(fā)現(xiàn)頂、幫破碎及時(shí)采取超2.割煤過(guò)程中，如遇頂板掉頂，幫部片幫3煤從業(yè)人員職業(yè)1.必須佩戴合格的防塵、防護(hù)眼鏡等個(gè)人4煤存在機(jī)械傷害并將綜掘機(jī)總急停進(jìn)行閉鎖，隔離開(kāi)關(guān)手5DBXX/T2024—XXXX（資料性）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）該方法按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術(shù)指標(biāo)，由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成的損失評(píng)定分?jǐn)?shù)，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，其計(jì)算公式是：R=L×S