諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎青睞博弈論專家

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎青睞博弈論專家10月10日瑞典皇家科學(xué)院宣布，將2005年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予具有美國和以色列雙重國籍的羅伯特·奧曼和美國人托馬斯·謝林，以表彰他們“通過博弈論分析改變了我們對沖突與合作的理解”。博弈論創(chuàng)立于1944年，是適于研究行為互動局勢的一種通用的分析方法。在過去的幾十年中，博弈論已取得了很大的發(fā)展，廣泛地應(yīng)用于各種社會科學(xué)研究，尤其在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，博弈論越來越占據(jù)著核心的地位，被認(rèn)為是二十世紀(jì)社會科學(xué)研究方法取得的最大成果。奧曼和謝林都是博弈論領(lǐng)域公認(rèn)的大師，他們的思想已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了納什均衡的范疇。下面就他們在博弈論方面的貢獻(xiàn)以及相關(guān)思想作一簡單評析。羅伯特·奧曼現(xiàn)年75歲。1955年他在麻省理工學(xué)院獲得數(shù)學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)任耶路撒冷希伯來大學(xué)理性分析中心教授、紐約州立大學(xué)斯坦尼分校經(jīng)濟(jì)系和決策科學(xué)院教授等托馬斯·謝林現(xiàn)年84歲，美國公民。他1951年獲得哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。開始就職于美國財政部，后來為杜魯門政府做過顧問。他是美國哈佛大學(xué)和馬里蘭大學(xué)退休名譽(yù)教授羅伯特·奧曼(RobertJ.Aumann)現(xiàn)年75歲，1930年6月出生于德國法蘭克福，1955年在麻省理工學(xué)院獲得數(shù)學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)任耶路撒冷希伯來大學(xué)理性分析中心教授、紐約州立大學(xué)斯坦尼分校經(jīng)濟(jì)系和決策科學(xué)院教授、以色列數(shù)學(xué)俱樂部主席、美國經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會榮譽(yù)會員等。他同時擔(dān)任多家重要專業(yè)雜志社編輯，如《國際對策論雜志》、《數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)理論雜志》、《經(jīng)濟(jì)計量學(xué)》、《運(yùn)籌學(xué)數(shù)學(xué)》和《應(yīng)用數(shù)學(xué)和博弈和經(jīng)濟(jì)行為的SIAM雜志》等，他曾于1983年獲得了以色列技術(shù)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的科學(xué)技術(shù)哈維獎，并于1994年獲得了以色列頒發(fā)的經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。羅伯特·奧曼的博弈理論涉及到了現(xiàn)代博弈論大部分最重要和最基本的核心問題，其真知灼見往往能直擊問題的本質(zhì)，為博弈論的發(fā)展開辟了許多新的領(lǐng)域和思路。尤其是其早期先驅(qū)性的開創(chuàng)工作，一直影響并促進(jìn)著博弈論的發(fā)展。同時，奧曼高超和嫻熟的數(shù)學(xué)技巧也為其理論增添了精確和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)色彩，充分展示了數(shù)理分析在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的重要作用。奧曼對博弈論的貢獻(xiàn)是方方面面的，他的研究幾乎涉及到了博弈論的每一個領(lǐng)域，以下只就其最具開創(chuàng)性和影響力的四個方面的貢獻(xiàn)做一簡單介紹。博弈論基礎(chǔ)博弈論雖然發(fā)展迅猛，但至今仍未建立其堅實的理論基礎(chǔ)，一些基本概念在還沒有嚴(yán)格定義的情況下就被廣泛地使用了，這有點像微積分剛創(chuàng)立時期的景象。奧曼在這一方面做了不懈的努力，他在這方面的貢獻(xiàn)主要是:一方面發(fā)展并提煉了“什么是理性”，使之形成統(tǒng)一的觀點，另一方面把“可轉(zhuǎn)移效用”理論擴(kuò)展為一般的非轉(zhuǎn)移效用理論。奧曼認(rèn)為，給定一個行為人擁有的信息，如果他相對其擁有的知識和信息最大化了他的效用，那么他就是理性的。奧曼進(jìn)一步為解決變量的議價者之間的溝通與交流內(nèi)生化，由此提出了一種標(biāo)準(zhǔn)的分析范式。其他貢獻(xiàn)奧曼在一般均衡分析、最優(yōu)分配、非線性系統(tǒng)、控制論、測量論、不動點理論等方面取得的結(jié)果是基礎(chǔ)性的，被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)、運(yùn)籌學(xué)等許多領(lǐng)域，并在值集函數(shù)領(lǐng)域中得出了奧曼可測選擇定理和值集函數(shù)的積分等重要結(jié)論。此外，奧曼克服了復(fù)雜的技術(shù)困難，把庫恩著名的“有限完美記憶博弈中行為策略與混合策略等價”的結(jié)論擴(kuò)展到無限的情形。除了他自己的研究工作，多年來，奧曼還引導(dǎo)了一大批學(xué)生和合作者走進(jìn)博弈論領(lǐng)域，這些人中有的已成為著名的博弈論專家。托馬斯·謝林現(xiàn)年84歲，美國公民。1921年生于美國加利福尼亞州的奧克蘭。他1951年獲得哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。開始就職于美國財政部，后來為杜魯門政府做過顧問。他在哈佛和耶魯教過多年書，并獲得了哈佛大學(xué)退休名譽(yù)教授的稱號。1990年到美國馬里蘭大學(xué)公共政策學(xué)院和經(jīng)濟(jì)系擔(dān)任教授，并獲得退休名譽(yù)教授稱號。他也是美國國家科學(xué)院和醫(yī)學(xué)院的榮譽(yù)會員及藝術(shù)科學(xué)學(xué)院會員，并擔(dān)任過美國經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會主席和東方經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會主席。獲得過RAND政策分析研究生院榮譽(yù)博士、塞德曼政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大獎和國家科學(xué)院獎。謝林是西方非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的代表人物之一，他的思想主張了超越傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)理性假設(shè)，突破了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論數(shù)學(xué)表示的傳統(tǒng)方法，開創(chuàng)并發(fā)展了“非數(shù)理博弈理論”，并將該理論思想令人信服地運(yùn)用到了諸多不同的領(lǐng)域之中，形成了大量非常有影響力的文獻(xiàn)，為以上原本不相關(guān)的諸多領(lǐng)域找到了理論和邏輯上的結(jié)合基礎(chǔ)。這些領(lǐng)域包括了核擴(kuò)散、軍備控制、恐怖主義、有組織犯罪、能源與環(huán)境政策、氣候變化與種族隔離、供不應(yīng)求市場的分析、軍事和外交策略、談判以及人群的相互行為等。謝林因此被看作“非數(shù)理博弈理論”領(lǐng)域的先驅(qū)，以下從三個方面介紹他對沖突與合作分析的主要貢獻(xiàn)。非數(shù)理博弈理論的創(chuàng)立現(xiàn)在幾乎所有的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論都是在博弈論的框架內(nèi)進(jìn)行的，主流的數(shù)理博弈論是采用數(shù)學(xué)語言和公理性的方法來進(jìn)行研究的，而謝林則沿著另一條途徑對博弈論的建立和發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。謝林認(rèn)為，決策主體的期望和行為無法通過純粹的邏輯和數(shù)學(xué)推導(dǎo)而得，參與人在選擇博弈戰(zhàn)略時，不僅有數(shù)學(xué)上的考慮，也有傳統(tǒng)、聲譽(yù)、個性和社會等諸多非數(shù)學(xué)因素，因而用數(shù)理邏輯為基礎(chǔ)的博弈論模型是不恰當(dāng)?shù)??；诟咏F(xiàn)實的觀察和眾多的實際應(yīng)用分析，謝林突破了新古典經(jīng)濟(jì)理論分析方法，運(yùn)用小模型和熟練的語言技巧，創(chuàng)了非數(shù)學(xué)博弈理論這一新的領(lǐng)域，從另一個角度完善和發(fā)展了現(xiàn)代博弈論。非數(shù)理博弈理論的主要內(nèi)容非數(shù)理博弈理論主要是用非數(shù)學(xué)的實證分析方法，對由相互預(yù)期決定行為的博弈局勢進(jìn)行分析研究的理論。謝林為此建構(gòu)的概念和理論框架主要體現(xiàn)在三個方面:第一，議價和沖突管理理論。代表性的著作是《沖突的策略》(1960)，謝林認(rèn)為議價中所達(dá)成的協(xié)定類似于“雙方期望的協(xié)調(diào)”問題，即如果任何一方都推測這個結(jié)果雙方都可能接受，那么協(xié)定就可以達(dá)成了，而這種期望由包括歷史的、美學(xué)的、法律的、道德的和文化的等多因素造成的，當(dāng)然也包括納什等人所強(qiáng)調(diào)的數(shù)學(xué)因素。謝林描述了博弈者避免兩敗俱傷的努力如何影響其結(jié)果的情形，指出了包含在沖突中的一致性利益，證實了可信度作為使博弈在博弈者的主導(dǎo)策略失敗之后沿均衡軌道繼續(xù)下去的機(jī)制。他用讀者非常容易接受的方式把討價還價和沖突管理的理論中的承諾與威脅、保密與顯露等概念表述無遺。第二，相互依存的選擇和行為理論。代表性的著作是《微觀動機(jī)與宏觀行為》(19780)。這一理論歸類、分析單個人的決定最終導(dǎo)致出乎人們意料的集體行為的現(xiàn)象。謝林為此提出了“關(guān)鍵多數(shù)理論”:在社會決策過程中，有許多強(qiáng)制力能讓決策匯于一點形成共識，例如一旦社會形成一個特定的慣例，比如語言、風(fēng)俗及其他方面，它就很難改變，即使每個人都知道選擇慣例不是最好的。該理論還分析了不同群體相互作用的問題和“多人囚徒困境”，并在此基礎(chǔ)上，謝林對合作均衡與非合作均衡作了整體論述。第三，自我控制理論。代表作是《選擇與結(jié)果》(1984)，這一理論關(guān)注的是“以自己為對手”的博弈。謝林試圖通過這一理論來回答什么是理性、人是如何控制自己行為的。謝林認(rèn)為普通人有時不是一個單一的理性主體，而往往具有“雙重人格”，這使得個體對某一特定的事物具有不同的偏好，而無法決定由哪一個人格支配的行動可以使總體效用最大，由此，對理性選擇的研究可以被類似于“集體選擇”的概念所代替。上述三個理論是相互貫通的，謝林對人們之間的相互影響及個人的自我控制等沖突情形中的行為分析，均是在放棄傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的抽象假設(shè)和理性概念、關(guān)注現(xiàn)實人行為的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，雖然如此，他并不輕視主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，只是強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)包括更多的研究方法。非數(shù)理博弈理論的運(yùn)用謝林成功地將非數(shù)理博弈理論廣泛地用于研究核決策和軍事控制、組織犯罪與敲詐、成癮行為和自我控制、種族隔離、全球氣候變暖、能源政策、環(huán)境保護(hù)、外援和人類生命的價值等等一系列政治、經(jīng)濟(jì)和文化、倫理問題。其中最有影響力的一個是在《沖突的策略》中運(yùn)用博弈理論對國家之間的討價還價的分析，他指出導(dǎo)致戰(zhàn)爭發(fā)生的原因是人們的決定而不是偶然事件。如果一方堅信另一方會發(fā)動突然襲擊，戰(zhàn)爭就會爆發(fā)。發(fā)動突然襲擊的原因在于對方無反擊的能力，因此，可防止突然襲擊的是可信的第二次還擊能力。另一個最有影響力的應(yīng)用是:其在1960年出版的著作《武器與影響》中，對軍備控制進(jìn)行的經(jīng)典性的研究。他指出最好的核武器分布是雙方都有還擊的能力，即沒有一方可以一次性摧毀對方的還手能力，和平的基礎(chǔ)在于二次還擊的能力。謝林憑借其興趣和超