技術(shù)就緒度指標體系

技術(shù)就緒度評價指標體系技術(shù)就緒度（TechnologyReadinessLevel，TRL），又稱技術(shù)準備水平，用于評價一項新技術(shù)從發(fā)現(xiàn)基本原理到技術(shù)成功應(yīng)用至系統(tǒng)的整個發(fā)展成熟過程，客觀量化關(guān)鍵技術(shù)的成熟程度。TRL作為一種科學的技術(shù)評價、預(yù)測和項目管理工具，將其嵌入項目管理全過程，能夠輔助項目管理單位，直觀展現(xiàn)專項實施進展和目標完成情況，發(fā)現(xiàn)項目承擔過程中的薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵技術(shù)成熟情況。同時，TRL與其他評議方法相輔相成，能夠更加準確反映專項實施的進展和成效，有助于提高管理精細化程度和決策科學性。對于項目承擔單位而言，技術(shù)就緒度的應(yīng)用為他們?nèi)轿蛔詸z自查提供了系統(tǒng)思路，有助于及時掌握技術(shù)/項目的發(fā)展狀態(tài)、判定項目是否成熟，從而控制費用、質(zhì)量和成本等方面的風險。依據(jù)《科學技術(shù)研究項目評價通則》，技術(shù)就緒度指標體系將技術(shù)或者產(chǎn)品從原理概念、技術(shù)可行、技術(shù)可靠到技術(shù)完備的研發(fā)流程劃分為9個等級，反映了從原理提出、技術(shù)驗證、模擬運行到實際環(huán)境運行的各階段目標水平實現(xiàn)情況，通過一定的評判標準來衡量一項技術(shù)達到某種技術(shù)狀態(tài)等級。一、等級劃分（1）TRL1是最初級的技術(shù)就緒度水平，指發(fā)現(xiàn)并報告相關(guān)技術(shù)基本概念和原理，科學研究開始轉(zhuǎn)化為應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)，文獻報道包括研究報告、論文和專利等，此時處于相關(guān)技術(shù)的理論研究階段。（2）TRL2指技術(shù)概念和/或應(yīng)用概念已經(jīng)形成，應(yīng)用哪些技術(shù)進行相關(guān)研究已經(jīng)明確，同時制定了完善的技術(shù)路線、方案和目標，并逐步開展相關(guān)特征研究以及技術(shù)方案評估。（3）TRL3指通過分析和實驗驗證了關(guān)鍵功能和（或）特性，包括分析研究和實驗室研究，通過明確性質(zhì)、關(guān)鍵技術(shù)狀態(tài)，在實驗室測試TRL1和TRL2提出的關(guān)鍵技術(shù)。（4）TRL4指完成關(guān)鍵技術(shù)、零部件等研發(fā)，完成仿真驗證與實驗驗證。要求在此階段完成基礎(chǔ)的關(guān)鍵技術(shù)或零部件的開發(fā)，獲得可靠的數(shù)據(jù)支持，并要求在此階段實現(xiàn)預(yù)期功能，達到預(yù)期可靠性水平。（5）TRL5指完成系統(tǒng)研發(fā)，并在高逼真模擬使用環(huán)境中證明可行。要求在此階段完成系統(tǒng)研發(fā)，形成模型樣機/軟件原型/試制品/樣品初樣等，并在高逼真模擬使用環(huán)境下進行模型樣機/軟件原型/試制品/樣品初樣等的功能、性能測試或仿真驗證。（6）TRL6指形成原型（產(chǎn)品/樣機/平臺等），并在使用環(huán)境下完成驗證。進行TRL6級的驗證試驗可以更有效地規(guī)避今后的風險，對TRL5階段完成的原型進行比較試驗，全面驗證原型的性能。在此階段必須達到生產(chǎn)制造所需要的各種裝備條件，為下一級做準備。（7）TRL7是指完成工程化（產(chǎn)品/樣機/平臺等），并在使用環(huán)境中驗證、改進，形成正式產(chǎn)品。要求完成產(chǎn)品/樣機/平臺等工程化開發(fā)，關(guān)鍵技術(shù)元素的工程化開發(fā)、示范應(yīng)用能力得到初步驗證，應(yīng)用效果達到預(yù)期等級要求，形成正式產(chǎn)品。在生產(chǎn)制造方面，能夠形成小批量試生產(chǎn)準備。（8）TRL8指正式產(chǎn)品以實際系統(tǒng)為載體，完成使用環(huán)境驗證，證明可行，開始示范。實際產(chǎn)品開發(fā)全部完成，技術(shù)狀態(tài)固化，且正式產(chǎn)品以實際系統(tǒng)為載體，完成使用環(huán)境驗證，且各項功能、性能指標達到目標指標要求，且關(guān)鍵技術(shù)元素的工程化開發(fā)、示范應(yīng)用能力得到充分驗證且應(yīng)用效果穩(wěn)定，證明可行，開始示范。在生產(chǎn)制造上，所有的制造設(shè)備、工裝、檢測和分析系統(tǒng)通過小批量生產(chǎn)驗證。（9）TRL9是技術(shù)就緒度的最高級，表示技術(shù)完全成熟，示范能力得到驗證，形成批量生產(chǎn)能力，進行推廣應(yīng)用。具體來講，一方面產(chǎn)品/樣機/平臺等的功能、性能在實際農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中得到廣泛驗證，產(chǎn)品工程化程度達到預(yù)期，形成批量生產(chǎn)；另一方面，實際應(yīng)用效果與研究目標完全吻合，社會經(jīng)濟效益達到預(yù)期，完成產(chǎn)品/樣機/平臺的推廣應(yīng)用方案。表1技術(shù)就緒度等級劃分等級定義TRL1基本原理清晰，并通過研究證明其有效，能夠形成思路性報告TRL2提出技術(shù)、概念或應(yīng)用方案，明確應(yīng)用方向TRL3關(guān)鍵技術(shù)或者功能通過理論驗證TRL4完成關(guān)鍵技術(shù)、零部件等研發(fā)，完成仿真驗證與實驗驗證TRL5完成系統(tǒng)研發(fā)，并在高逼真模擬使用環(huán)境中證明可行TRL6形成原型（產(chǎn)品/樣機/平臺等），并在使用環(huán)境下完成驗證TRL7完成工程化（產(chǎn)品/樣機/平臺等），并在使用環(huán)境中驗證、改進，形成正式產(chǎn)品TRL8正式產(chǎn)品以實際系統(tǒng)為載體，完成使用環(huán)境驗證，證明可行，開始示范TRL9示范能力得到驗證，形成批量生產(chǎn)能力，進行推廣應(yīng)用二、指標體系根據(jù)技術(shù)就緒度內(nèi)涵解析中關(guān)于TRL定義、各級釋義以及技術(shù)狀態(tài)管理理論對于技術(shù)發(fā)展階段的劃分，將技術(shù)就緒度等級的具體指標內(nèi)容從技術(shù)狀態(tài)、技術(shù)集成度和相關(guān)環(huán)境三個要素進行詳細描述。其中技術(shù)狀態(tài)包括“概念證明-原理樣機-演示樣機-原型樣機-工程樣機-實際產(chǎn)品”6個階段；技術(shù)集成度則包含從部件級到分系統(tǒng)級再到系統(tǒng)級3個重要方面；相關(guān)環(huán)境指的是實驗室環(huán)境、模擬使用環(huán)境、使用環(huán)境。在明確具體指標內(nèi)容和評級要點之后，根據(jù)TRL具體指標內(nèi)容的研究要素和特征，確定具體指標內(nèi)容所需的證明材料類型。同時，被評單位需要依據(jù)具體指標內(nèi)容對項目的重要程度確定每一項具體指標內(nèi)容的權(quán)重，且保證在每一等級中所有權(quán)重之和為100%。指標體系詳見表2。表2技術(shù)就緒度評價指標體系維度具體指標內(nèi)容評級要點證明材料權(quán)重符合程度TRL1：基本原理清晰并通過研究證明其有效，能夠形成思路性報告注：部分條目需要評級要點參考指標作為補充，部分條目則不需要技術(shù)指標技術(shù)的提出結(jié)合生產(chǎn)實際需要并通過廣泛調(diào)查研究證明能夠促進生產(chǎn)發(fā)展，嚴格把握機械化、智能化兩大特征論文、研究報告、專著、專利等，新原理（算法）、新用途分析報告正確識別關(guān)鍵技術(shù)問題或者技術(shù)挑戰(zhàn)在學術(shù)刊物、會議論文、研究報告、專利申請等資料中公布了可作為技術(shù)研究基礎(chǔ)的基本原理，或者發(fā)現(xiàn)新原理（算法）、新用途明確了基本原理（或者算法，運營機制）的假設(shè)條件、應(yīng)用范圍，并確定整體工作的可行性可行性證明分析提出基本架構(gòu)架構(gòu)方案TRL2：提出技術(shù)、概念或應(yīng)用方案，明確應(yīng)用方向技術(shù)指標明確技術(shù)的基本要素及構(gòu)成特性，形成關(guān)鍵技術(shù)元素清單技術(shù)路線圖、關(guān)鍵技術(shù)元素清單、管理計劃書明確智能化單元初步明確農(nóng)業(yè)應(yīng)用場景、明確技術(shù)可實現(xiàn)的主要功能（或預(yù)期目標）完成擬采用的技術(shù)路線、概要設(shè)計以及技術(shù)準備完成系統(tǒng)的需求分析，獲得潛在需求技術(shù)成果與創(chuàng)新性指標明確項目的創(chuàng)新性和預(yù)期技術(shù)成果技術(shù)成果和創(chuàng)新性說明其他指標有初步的項目管理計劃和質(zhì)量過程管理計劃計劃書初步提出組織、人員、技術(shù)資源等軟硬件技術(shù)資源評估評估報告TRL3：關(guān)鍵技術(shù)或者功能通過理論驗證技術(shù)指標形成完善總體、系統(tǒng)和部件（模塊）的實施方案，有明確的目標和指標要求實施方案技術(shù)概念、應(yīng)用設(shè)想、運營機制，通過可行性論證可行性報告分析通過試驗或仿真分析手段，驗證關(guān)鍵技術(shù)的基本功能、性能、可靠性，證明可行并能達到預(yù)期效果驗證實現(xiàn)智能化功能的可行性，并證明能達到預(yù)期效果技術(shù)成果與創(chuàng)新性指標項目的技術(shù)成果實現(xiàn)情況評級要點參考指標、評估報告等應(yīng)用指標評估產(chǎn)品預(yù)期需要的制造條件和現(xiàn)有的制造能力項目開發(fā)計劃其他形成完善的項目開發(fā)計劃等項目管理方案TRL4：完成關(guān)鍵技術(shù)、零部件等研發(fā)，完成仿真驗證與實驗驗證技術(shù)指標完成基礎(chǔ)的關(guān)鍵技術(shù)或零部件的開發(fā)，獲得可靠的數(shù)據(jù)支持試樣/模塊/部件實物、歸檔受控的設(shè)計文件在實驗室環(huán)境（或者簡化環(huán)境）下，通過各基礎(chǔ)關(guān)鍵功能樣機/子系統(tǒng)/試制品或功能模塊的功能、性能試驗或仿真驗證評級要點參考指標通過可靠性分析，驗證功能部件（功能模塊）、原理樣機的預(yù)期可靠性水平評級要點參考指標對各基礎(chǔ)關(guān)鍵功能樣機/子系統(tǒng)/試制品進行系統(tǒng)集成，實現(xiàn)預(yù)期功能系統(tǒng)集成方案完成算法設(shè)計與架構(gòu)設(shè)計架構(gòu)設(shè)計方案完成主框架及原型系統(tǒng)的研發(fā)分析報告基于原型系統(tǒng)開展性能、功能的驗證分析驗證報告、評級要點參考指標具備并驗證平臺所需關(guān)鍵技術(shù)的驗證載體，建立平臺的技術(shù)系統(tǒng)驗證報告技術(shù)成果與創(chuàng)新性指標項目的技術(shù)成果實現(xiàn)情況評級要點參考指標應(yīng)用指標評估并確定關(guān)鍵制造（智能化功能）工藝，確定制造資源要素分析報告其他關(guān)鍵技術(shù)、零部件等設(shè)計過程文檔清晰過程文檔TRL5：完成系統(tǒng)研發(fā)，并在高逼真模擬使用環(huán)境中證明可行技術(shù)指標完成系統(tǒng)研發(fā)，形成模型樣機/軟件原型/試制品/樣品初樣等產(chǎn)品初樣實物、歸檔受控的設(shè)計文件完成各項測試、驗證的設(shè)計，形成設(shè)計方案設(shè)計文件在高逼真模擬使用環(huán)境下完成模型樣機/軟件原型/試制品/樣品初樣等的功能、性能測試或仿真驗證評級要點參考指標完成智能化程度的測試測試報告、評級要點參考指標技術(shù)成果與創(chuàng)新性指標項目的技術(shù)成果實現(xiàn)情況評級要點參考指標應(yīng)用指標確定部件生產(chǎn)和平臺建設(shè)，所需軟（人員技能）硬（場地、機械設(shè)備、測試工裝夾具）件等條件工藝文件或建設(shè)方案確定分系統(tǒng)關(guān)鍵制造工藝和分系統(tǒng)集成所需的裝配條件分析報告其他規(guī)范管理研發(fā)過程中的代碼、文檔等，功能部件設(shè)計過程文檔清晰管理系統(tǒng)以及運行記錄TRL6：形成原型（產(chǎn)品/樣機/平臺等），并在使用環(huán)境下完成驗證技術(shù)指標形成原型（產(chǎn)品/樣機/平臺等）技術(shù)狀態(tài)接近最終狀態(tài)產(chǎn)品正樣（實物或者軟件）、歸檔受控的設(shè)計文件在高逼真度的模擬使用環(huán)境下通過功能、性能試驗或仿真驗證，或系統(tǒng)級軟件產(chǎn)品交付外部用戶試用評級要點參考指標智能化程度達到接近目標水準評級要點參考指標設(shè)計裝備試驗驗證及應(yīng)用方案驗證以及應(yīng)用方案、評級要點參考指標軟件通過全功能測試和質(zhì)量驗證平臺軟硬件到位，服務(wù)模式和運營機制建立，具有明確的職責和分工平臺運營管理計劃技術(shù)成果與創(chuàng)新性指標項目的技術(shù)成果實現(xiàn)情況評級要點參考指標應(yīng)用指標確定系統(tǒng)產(chǎn)品/樣機的生產(chǎn)工藝及裝配流程工藝文件確定關(guān)鍵生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)要求、投資需求分析報告建立可靠性、安全性、維修性數(shù)據(jù)收集系統(tǒng)評級要點參考指標、分析報告其他系統(tǒng)設(shè)計過程文檔清晰，完成需求檢驗過程文檔收集各階段問題，形成總結(jié)報告總結(jié)報告TRL7：完成工程化（產(chǎn)品/樣機/平臺等），并在使用環(huán)境中驗證、改進，形成正式產(chǎn)品技術(shù)指標完成產(chǎn)品/樣機/平臺等工程化開發(fā)工程化產(chǎn)品實物、歸檔受控的設(shè)計文件在使用環(huán)境下完成產(chǎn)品/樣機/平臺等的功能、性能試驗驗證評級要點參考指標軟件及平臺產(chǎn)品交付典型用戶在受控規(guī)模內(nèi)試用軟件演示、平臺模擬運行報告軟件及平臺的使用體驗獲得典型用戶認同用戶試用報告、滿意度產(chǎn)品/樣機/平臺等開展應(yīng)用測試，并收集可靠性、安全性、維修性數(shù)據(jù)應(yīng)用測試說明、評級要點參考指標測試實際環(huán)境中樣機的智能化程度達到目標情況評級要點參考指標、分析報告關(guān)鍵技術(shù)元素的工程化開發(fā)、示范應(yīng)用能力得到初步驗證，應(yīng)用效果達到預(yù)期等級要求，形成正式產(chǎn)品技術(shù)成果與創(chuàng)新性指標項目的技術(shù)成果實現(xiàn)情況評級要點參考指標應(yīng)用指標產(chǎn)品/樣機/平臺生產(chǎn)流程、制造工藝和檢測方法等通過驗證說明文件在生產(chǎn)條件下驗證工藝裝備和檢驗/測試設(shè)備，完成小批量試生產(chǎn)準備平臺各系統(tǒng)的調(diào)試與協(xié)同測試報告產(chǎn)品/樣機/平臺應(yīng)用開發(fā)基本完成，可靠性、維修性數(shù)據(jù)收集系統(tǒng)運行良好評級要點參考指標、分析報告建立初步的質(zhì)量控制體系或標準質(zhì)量控制體系標準驗證目標成本設(shè)計，滿足設(shè)計指標基本要求評級要點參考指標、分析報告其他規(guī)范管理研發(fā)過程中的代碼、文檔等，功能部件設(shè)計過程文檔清晰過程文檔TRL8：正式產(chǎn)品以實際系統(tǒng)為載體，完成使用環(huán)境驗證，證明可行，開始示范技術(shù)指標實際產(chǎn)品開發(fā)全部完成，技術(shù)狀態(tài)固化產(chǎn)品/樣機/平臺實際狀態(tài)、歸檔受控的設(shè)計文件正式產(chǎn)品以實際系統(tǒng)為載體，完成使用環(huán)境驗證，且各項功能、性能指標達到目標指標要求評級要點參考指標、應(yīng)用測試報告軟件及平臺交付多個用戶在實際農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中使用軟件演示、示范應(yīng)用指標說明軟件及平臺的使用體驗得到多個用戶認可用戶反饋文檔、滿意度關(guān)鍵技術(shù)元素的工程化開發(fā)、示范應(yīng)用能力得到充分驗證且應(yīng)用效果穩(wěn)定，證明可行，開始示范示范應(yīng)用報告、評級要點參考指標技術(shù)成果與創(chuàng)新性指標項目的技術(shù)成果實現(xiàn)情況評級要點參考指標應(yīng)用指標所有的制造設(shè)備、工裝、檢測和分析系統(tǒng)通過小批量生產(chǎn)驗證小批量生產(chǎn)驗證說明形成全面、成熟的信息收集系統(tǒng)，包含可靠性、安全性、維修性、智能化信息等評級要點參考指標、分析報告完成產(chǎn)品/樣機/平臺等使用維護說明書使用維護說明書其他規(guī)范管理研發(fā)過程中的代碼、文檔等，功能部件設(shè)計過程文檔清晰過程文檔TRL9：示范能力得到驗證，形成批量能力，進行推廣應(yīng)用技術(shù)指標產(chǎn)品/樣機/平臺等的功能、性能在實際農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中得到廣泛驗證評級要點參考指標、實際應(yīng)用證明技術(shù)成果與創(chuàng)新性指標項目的創(chuàng)新性和技術(shù)成果實現(xiàn)情況評級要點參考指標應(yīng)用指標所有的制造設(shè)備、工裝、檢測和分析系統(tǒng)準備完畢說明書產(chǎn)品工程化程度達到預(yù)期，形成批量生產(chǎn)批量生產(chǎn)說明產(chǎn)品合格率、返修率在目標控制水平內(nèi)評級要點參考指標確定產(chǎn)品價格、出庫銷售方式、營銷方式、安裝使用說明等說明書實際應(yīng)用效果與研究目標完全吻合，社會經(jīng)濟效益達到預(yù)期，完成產(chǎn)品/樣機/平臺的推廣應(yīng)用方案應(yīng)用方案、評級要點參考指標建立售后服務(wù)計劃計劃書其他所有文件歸檔設(shè)計文件、工藝文件、用戶手冊等歸檔文件三、評級要點技術(shù)指標反映在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)過程中對于性能、功能、可靠性、安全性、維修性等的客觀要求。根據(jù)技術(shù)評價的要素將其分為性能指標，功能指標，可靠性、安全性和維修性指標。1）性能指標指的是構(gòu)成產(chǎn)品或系統(tǒng)的內(nèi)在特征及其關(guān)系集合的量化描述，包括基本要素及其關(guān)系亦即結(jié)構(gòu)方面的量化特征描述，主體支撐條件或環(huán)境的描述，系統(tǒng)與外部接口特征的量化描述以及系統(tǒng)自身空間規(guī)模的描述。2）功能指標是在性能指標的基礎(chǔ)上，對產(chǎn)品或系統(tǒng)功能特質(zhì)的量化描述，主要包括功能實現(xiàn)的程度，功能維持的持久度，以及功能適用的范圍，功能的實現(xiàn)條件等等。3）產(chǎn)品的可靠性則指的是產(chǎn)品在規(guī)定的條件下和規(guī)定的時間內(nèi)完成規(guī)定功能的能力?？煽啃缘母怕识攘糠Q為可靠度（GJB451-90定義），適用于各種裝備、設(shè)備、系統(tǒng)直至零部件的各個產(chǎn)品層次，它強調(diào)“在規(guī)定時間內(nèi)”；同時，產(chǎn)品能否可靠地完成規(guī)定功能與使用條件有關(guān)，所以，必須強調(diào)“在規(guī)定的條件下”?？煽啃远恳缶褪钱a(chǎn)品的可靠性指標。產(chǎn)品的可靠性水平用可靠性參數(shù)來表達，而可靠性參數(shù)的要求值就是可靠性指標常用的產(chǎn)品，可靠性參數(shù)有故障率、平均故障間隔時間以及可靠度等。4）安全性描述裝備對人員及其裝備或設(shè)備所具有的潛在危險。它是評價裝備的效能需考慮的因素，通常用危險的嚴重性等級和危險的可能性等級來綜合衡量。裝備的安全性與可靠性是密切相關(guān)的，可靠性是安全性的基礎(chǔ)和前提，但一個可靠的系統(tǒng)不一定是安全的。因此，安全性成為裝備的又一重要特性，根據(jù)研究專項的特點，安全性指標也作為研究需要著重考慮的指標之一。5）維修性指標則指的是產(chǎn)品在規(guī)定條件和規(guī)定時間內(nèi)，按規(guī)定的程序和方法進行維修時，保持或恢復(fù)到其規(guī)定狀態(tài)的能力，其概率度量亦稱維修度（GJB451-90、GJB/Z91-97定義）。這里的規(guī)定條件是指維修條件，如維修場所、設(shè)備、人員、器材、資料等；這里的規(guī)定時間是指維修時間限度，同時，還要強調(diào)按規(guī)定的程序和方法，在這些前提下產(chǎn)品是否能夠完成規(guī)定的維修任務(wù)，保持或恢復(fù)到規(guī)定狀態(tài)取決于產(chǎn)品，是產(chǎn)品的一種能力，即產(chǎn)品的維修性。它同可靠性一樣，指的是產(chǎn)品的設(shè)計特性，在定量測量中，包括保障性參數(shù)（綜合參數(shù)、設(shè)計參數(shù)、保障系統(tǒng)參數(shù)），最重要的是可用度、能執(zhí)行任務(wù)率等。度量系統(tǒng)的保障性還有關(guān)于保障系統(tǒng)和資源方面的參數(shù)，如平均延誤時間、備件的保障概率和利用率等?？煽啃浴⒕S修性、保障性是重要的裝備質(zhì)量特性；可靠性、維修性、安全性是裝備或設(shè)備效能的重要影響因素，也是壽命周期費用的重要影響因素。因此研究納入這三類指標對技術(shù)進行衡量與評價。技術(shù)成果和創(chuàng)新性指標則是從產(chǎn)出角度出發(fā)，從技術(shù)成果、國內(nèi)外先進水平對標、論文和知識產(chǎn)權(quán)三個角度衡量了該專項實施全過程的產(chǎn)出情況。就技術(shù)成果而言，指的是研究開發(fā)所取得的發(fā)明、發(fā)現(xiàn)和其他科學技術(shù)成就。這里指的是狹義上以技術(shù)載體為特征的研究成果，它可以表現(xiàn)為技術(shù)資料、設(shè)計圖紙、工藝方法、材料配方、計算機程序、技術(shù)信息及其組合；也可以表現(xiàn)為樣品、樣機、新產(chǎn)品、新材料以至新生產(chǎn)線等。國內(nèi)外先進水平對標，這是對技術(shù)與成果創(chuàng)新性的要求，是從技術(shù)與成果在國內(nèi)外的領(lǐng)先水平進行判斷的，通常情況下，國際先進水平指的是技術(shù)、產(chǎn)品性能、功能具有開創(chuàng)性突破或顛覆，解決世界級行業(yè)問題、短板或填補空白，引領(lǐng)技術(shù)方向，關(guān)鍵技術(shù)指標優(yōu)于國際水平；國際水平指的是技術(shù)、產(chǎn)品性能、功能關(guān)鍵技術(shù)指標達到國際同類技術(shù)或產(chǎn)品水平；國內(nèi)先進水平指的是技術(shù)、產(chǎn)品功能、性能具有開創(chuàng)性突破或顛覆，解決國內(nèi)、行業(yè)問題短板或填補空白，引領(lǐng)國內(nèi)技術(shù)方向，關(guān)鍵技術(shù)指標優(yōu)于國內(nèi)標桿水平。論文和知識產(chǎn)權(quán)指標則是從專利層面描述技術(shù)成果，也是技術(shù)成果指標的一部分，研究出于對該內(nèi)容的重視將其單獨劃分為一個維度，包括論文發(fā)表、報告立卷、著作出版、專利、標準的分級和數(shù)量指標。應(yīng)用指標是對項目發(fā)展能力的考量，從應(yīng)用效果、推廣情況、社會經(jīng)濟效益三方面入手，既考慮了專項對于“關(guān)鍵技術(shù)自主創(chuàng)新、重大產(chǎn)品自主創(chuàng)制、主要產(chǎn)業(yè)全面趕超”的研究思路，又聚焦了高水平科技自立自強和產(chǎn)業(yè)自主可控發(fā)展的戰(zhàn)略目標。其中，應(yīng)用效果指的是基于應(yīng)用場景和現(xiàn)實應(yīng)用需求的研究成果使用去向，包括研究成果的應(yīng)用范圍和使用方式。而推廣情況則是指在應(yīng)用效果基礎(chǔ)上的進一步要求，是對產(chǎn)品成果的推廣程度與推廣可行性的考量，結(jié)合專項特點，還包括對示范應(yīng)用規(guī)模等的考量。社會經(jīng)濟效益則更關(guān)注研究成果對社會的影響和貢獻，直接關(guān)系到研究成果的實際應(yīng)用和社會價值，主要可以分為經(jīng)濟效益和社會效益兩個方面。經(jīng)濟效益主要是指研究成果對經(jīng)濟的貢獻和影響，如技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品開發(fā)等。社會效益則是指研究成果對社會的貢獻和影響，如環(huán)境保護、社會治理等。在評價專項研究成果的社會效益時，應(yīng)該綜合考慮經(jīng)濟效益和社會效益兩個方面，以實現(xiàn)研究成果的最大化利用。在明確了評級要點的參考指標后，研究根據(jù)項目評價的關(guān)鍵節(jié)點，將需要關(guān)注的評級要點指標水平分為初始水平、中期水平和結(jié)項水平，并通過對三個重要水平的衡量，實現(xiàn)對專項關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展狀態(tài)的進一步了解，以期發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。具體參考指標見表3。表3技術(shù)就緒度評級要點參考指標一級指標二級指標三級指標評級要點（參考）技術(shù)指標性能1、產(chǎn)品的核心性能：效率（速度、工作量等）、質(zhì)量（精準度、作業(yè)良品率等）、工藝、經(jīng)濟性、適應(yīng)性、人機工程、智能化等方面；2、核心性能的核心硬件和軟件，設(shè)計、制造、配套環(huán)節(jié)實現(xiàn)自主化或國產(chǎn)化程度；3、關(guān)注服務(wù)對象及規(guī)模、服務(wù)深度、廣度、模式、運營機制、可持續(xù)性等方面；4、技術(shù)、模式的先進性、創(chuàng)新性數(shù)據(jù)指標；關(guān)鍵技術(shù)自主化、數(shù)據(jù)安全性等方面；功能1、產(chǎn)品功能涵蓋應(yīng)用區(qū)域、范圍，涵蓋作業(yè)工序各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)及指標；2、平臺涵蓋應(yīng)用區(qū)域（國家級、省級、市級）和范圍（設(shè)計規(guī)劃、實施、生產(chǎn)運營、銷售及售后等）、覆蓋應(yīng)用環(huán)節(jié)（縱向：信息采集、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)應(yīng)用等；橫向：產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后等）數(shù)據(jù)及指標；3、列出能夠?qū)崿F(xiàn)的重要功能；可靠性、安全性、維修性給出具體的可靠性、安全性、維修性數(shù)據(jù)：1、可靠性：重點關(guān)注一般硬件無故障工作時間、故障率、故障損失等方面的數(shù)據(jù)指標；平臺運行可靠性水平等；2、安全性：重點關(guān)注安全合規(guī)性、安全防護措施和智能安全主動防護等方面的功能和指標；數(shù)據(jù)安全和運行安全等3、維修性：重點關(guān)注可維修性；維修（維護）依托方式（客戶自主維護與專業(yè)維護比例數(shù)據(jù)）；維修費用比較；材料、零件、數(shù)據(jù)等易獲取程度，維修時效等；技術(shù)成果和創(chuàng)新性指標技術(shù)成果以實物為載體的最終技術(shù)成果，包括產(chǎn)品/樣機/平臺等數(shù)量、關(guān)鍵技術(shù)及核心部件數(shù)量；國內(nèi)外先進水平對標判斷是否達到國際先進水平、國際水平或國內(nèi)先進水平，列出數(shù)據(jù)對比說明：1、國際先進水平：技術(shù)、產(chǎn)品性能、功能具有開創(chuàng)性突破或顛覆，解決世界級行業(yè)問題、短板或填補空白，引領(lǐng)技術(shù)方向，關(guān)鍵技術(shù)指標優(yōu)于國際水平；2、國際水平：技術(shù)、產(chǎn)品性能、功能關(guān)鍵技術(shù)指標達到國際同類技術(shù)或產(chǎn)品水平；3、國內(nèi)先進水平：技術(shù)、產(chǎn)品功能、性能具有開創(chuàng)性突破或顛覆，解決國內(nèi)、行業(yè)問題短板或填補空白，引領(lǐng)國內(nèi)技術(shù)方向，關(guān)鍵技術(shù)指標優(yōu)于國內(nèi)標桿水平；論文和知識產(chǎn)權(quán)論文發(fā)表、報告立卷、著作出版、專利、標準的分級和數(shù)量指標；應(yīng)用指標應(yīng)用效果1、技術(shù)、產(chǎn)品應(yīng)用范圍：包括涵蓋應(yīng)用區(qū)域、作物品種范圍、作業(yè)工序范圍（產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后）等的數(shù)據(jù)及指標；2、技術(shù)、產(chǎn)品應(yīng)用效果：包括提質(zhì)、增效、增產(chǎn)，減損、節(jié)約，管理運營，環(huán)境保護等環(huán)節(jié)效果的數(shù)據(jù)及指標；推廣情況1、推廣的可行性、推廣的效果，包含示范應(yīng)用范圍、程度、水平等，以總體套數(shù)的推廣為準；2、相關(guān)方對于推廣的認可程度；社會經(jīng)濟效益社會效益、經(jīng)濟效益、生態(tài)效益等，項目對于后續(xù)研究、實施、推廣的可持續(xù)性及對產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展影響預(yù)期；四、證明材料與權(quán)重1.證明材料1）立項相關(guān)：立項批文、立項合同、合作協(xié)議、產(chǎn)學研合作協(xié)議、委托開發(fā)合同、立項決議、立項書、計劃書、結(jié)項報告等等。主要內(nèi)容可以包括立項背景、研究開發(fā)內(nèi)容、核心技術(shù)、預(yù)期成果、創(chuàng)新點、研究開發(fā)基礎(chǔ)、進度計劃、項目主要人員、預(yù)算、審批等。2）項目成果相關(guān)材料：專利及證書、軟件著作權(quán)證書、論文、行業(yè)標準/國家標準等。3）成果轉(zhuǎn)化相關(guān)材料：新產(chǎn)品（產(chǎn)品圖片、產(chǎn)品說明、銷售合同、銷售發(fā)票、產(chǎn)品質(zhì)量檢測報告、產(chǎn)品查新報告、生產(chǎn)登記批準書等）；新技術(shù)/服務(wù)（服務(wù)合同、銷