企業(yè)治理與股權結構管理制度

企業(yè)整治與股權結構管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范企業(yè)整治和股權結構管理，確保企業(yè)健康發(fā)展并維護股東權益，依據(jù)國家相關法律法規(guī)以及公司章程，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和股東，以及與企業(yè)整治和股權結構管理相關的其他人員。第三條基本原則本制度遵從以下基本原則：1.公平公正：依法合規(guī)，確保各方權益平等。2.透亮高效：信息公開透亮，決策程序高效合理。3.責任到人：明確各級管理者的責任和義務，并建立相應的問責機制。4.連續(xù)改進：不絕完善整治結構和管理制度，提升企業(yè)整治水平。第二章企業(yè)整治結構第四條董事會第一款構成與職責董事會由董事構成，董事由股東大會選舉產生。董事會是公司的決策機構，負責訂立企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、審議決策重點事項、監(jiān)督高級管理人員履職等。第二款董事會議事規(guī)定董事會至少每年召開4次，由董事長召集并主持。董事會會議應提前通知各董事，并供應相關議題和料子。董事會議決議應由出席會議的董事經過半數(shù)以上的出席和多數(shù)票通過方為有效。第五條高級管理人員第一款選拔與聘用高級管理人員由董事會決議選拔，經股東大會任命，并與其簽訂書面聘任合同。選拔和聘用高級管理人員應遵從公開、公平、擇優(yōu)的原則。第二款職責與義務高級管理人員要忠實履行其職責，維護和促進企業(yè)利益，為股東創(chuàng)造價值。高級管理人員要誠實守信，不得利用職權謀取私利或侵害公司利益。高級管理人員要遵守公司章程和相關規(guī)定，聽從董事會的決策和監(jiān)督。第六條監(jiān)事會第一款職責與權利監(jiān)事會由監(jiān)事構成，監(jiān)事由股東大會選舉產生。監(jiān)事會是對董事會和高級管理人員履職情況進行監(jiān)督的機構。第二款監(jiān)事會議事規(guī)定監(jiān)事會至少每年召開2次，由監(jiān)事會主任召集并主持。監(jiān)事會會議應提前通知各監(jiān)事，并供應相關議題和料子。監(jiān)事會會議決議應由出席會議的監(jiān)事經過半數(shù)以上的出席和多數(shù)票通過方為有效。第三章股權結構管理第七條股東權益保護第一款發(fā)行股份公司發(fā)行新股份應公平合理，確保全部股東的權益不受損害。發(fā)行新股份應遵從相關法律法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，披露信息及時準確。第二款股東大會股東大會是公司最高決策機構，由全體股東構成。股東大會應定期召開，并提前通知股東，供應相關議題和料子。股東大會決議應依照合法程序進行，經過半數(shù)以上股東出席和多數(shù)票通過方為有效。第八條股權轉讓與轉讓限制第一款股權轉讓股東可以自由轉讓其持有的股權，但應遵從公司章程和相關法律法規(guī)。股東轉讓股權應事先通知公司，公司應及時記錄并辦理相關手續(xù)。第二款股權轉讓限制公司可以依據(jù)需要在公司章程中設定股權轉讓限制，并告知股東。股權轉讓限制應遵從相關法律法規(guī)，不得損害股東合法權益。第九條股權調配與收益調配第一款股權調配公司應依照股東的出資比例調配股權，確保各股東權益平等。公司章程中應明確股權調配原則和方法。第二款收益調配公司應依據(jù)盈利情況依照股東的持股比例進行收益調配。公司應及時向股東披露盈利情況，并定時支出股息。第四章監(jiān)督與問責第十條內部監(jiān)督第一款內部審計公司應設立內部審計部門，負責對公司內部掌控和風險管理的審計工作。內部審計應依照法律法規(guī)和公司章程的要求進行，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。第二款內部監(jiān)察公司應設立內部監(jiān)察部門，負責監(jiān)督公司高級管理人員和員工的行為。內部監(jiān)察應核查公司運營情況、資金使用等，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施解決。第十一條外部監(jiān)督第一款審計監(jiān)管公司應搭配國家相關監(jiān)管機構進行審計工作，供應相關信息和數(shù)據(jù)。公司應依照規(guī)定及時報送財務報表和相關報告。第二款股東監(jiān)督股東有權參加公司整治，提出合理建議和看法。公司應及時回應股東提出的問題和建議。第五章附則第十二條解釋權本制度的解釋權屬于公司董事會。第十三條修訂程序本制度的修訂由董事會提出，并經股東大會通過方為有效。第十四條實施時間本制度自公布之日起正式施行。第十五條其他事項本制度未涉及的其他事項可依