集團(tuán)公司-外派監(jiān)事管理制度f(wàn)inal樣本

機(jī)密機(jī)密哈藥集團(tuán)外派監(jiān)事管理制度北京新華信管理顧問(wèn)4月目錄TOC\o"2-2"\h\z第一章 總則 1第二章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù) 1第三章 聘用 2第四章 工作方法、內(nèi)容和匯報(bào) 4第五章 考評(píng)和薪酬 5第六章 解聘、辭職和離任 6第七章 附則 7附一：哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事任命書 8附表二：哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事工作報(bào)表 9附三：哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事解聘書 10外派監(jiān)事管理制度總則為建立和完善哈藥集團(tuán)法人治理機(jī)制，科學(xué)有效地管理外派監(jiān)事，依據(jù)《企業(yè)法》、《上市企業(yè)治理準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)和哈藥集團(tuán)章程，制訂本制度。外派監(jiān)事是指哈藥集團(tuán)企業(yè)對(duì)外投資時(shí)，由哈藥集團(tuán)企業(yè)提名并代表哈藥集團(tuán)企業(yè)在被投資企業(yè)出任監(jiān)事職員。外派監(jiān)事根據(jù)是否在哈藥集團(tuán)企業(yè)兼任經(jīng)營(yíng)管理職位分為專職監(jiān)事和非專職監(jiān)事。專職監(jiān)事是指在哈藥集團(tuán)不兼任經(jīng)營(yíng)管理職位外派監(jiān)事，非專職監(jiān)事是指在哈藥集團(tuán)兼任經(jīng)營(yíng)管理職位外派監(jiān)事。本制度中，除特殊注明之外，“集團(tuán)”是指哈藥集團(tuán)，“集團(tuán)企業(yè)”是指哈藥集團(tuán)，“權(quán)屬企業(yè)”是指哈藥集團(tuán)擁有實(shí)際控制權(quán)對(duì)外投資企業(yè)。職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)集團(tuán)企業(yè)經(jīng)過(guò)外派監(jiān)事對(duì)權(quán)屬企業(yè)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，外派監(jiān)事應(yīng)該嚴(yán)格推行其職責(zé)。外派監(jiān)事職責(zé)包含：參與檢驗(yàn)權(quán)屬企業(yè)財(cái)務(wù)，并立即向集團(tuán)企業(yè)匯報(bào)權(quán)屬企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)實(shí)狀況；參與監(jiān)督權(quán)屬企業(yè)董事、經(jīng)營(yíng)層組員在經(jīng)營(yíng)管理中是否正當(dāng)合規(guī)，當(dāng)權(quán)屬企業(yè)董事、經(jīng)營(yíng)層組員行為損害企業(yè)利益時(shí)，要求其給予糾正，并立即向集團(tuán)企業(yè)匯報(bào)；集團(tuán)企業(yè)給予其它職責(zé)。外派監(jiān)事在推行職責(zé)時(shí)，應(yīng)該享受對(duì)應(yīng)權(quán)利。外派監(jiān)事權(quán)利包含：獲知權(quán)屬企業(yè)各類經(jīng)營(yíng)管理信息權(quán)利；獲知集團(tuán)企業(yè)相關(guān)其任職權(quán)屬企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理信息權(quán)利；列席集團(tuán)企業(yè)相關(guān)其任職權(quán)屬企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決議會(huì)議權(quán)利；出席權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)權(quán)利；在權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)上對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行表決權(quán)利；列席權(quán)屬企業(yè)董事會(huì)權(quán)利；提議召開權(quán)屬企業(yè)董事會(huì)權(quán)利；提議召開權(quán)屬企業(yè)臨時(shí)股東大會(huì)權(quán)利；集團(tuán)企業(yè)給予其它權(quán)利。外派監(jiān)事在推行職責(zé)時(shí)，應(yīng)該表現(xiàn)對(duì)應(yīng)義務(wù)。外派監(jiān)事基礎(chǔ)義務(wù)包含：遵守集團(tuán)企業(yè)章程，忠實(shí)推行職務(wù)，維護(hù)集團(tuán)企業(yè)利益，不得利用監(jiān)事職權(quán)為自己謀取私利；不得利用監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或其它非法收入，不得侵占集團(tuán)企業(yè)財(cái)產(chǎn)；不得泄露集團(tuán)企業(yè)秘密；作為集團(tuán)企業(yè)對(duì)權(quán)屬企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督者，在權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，要慎審行使表決權(quán)，不得損害集團(tuán)企業(yè)利益；外派監(jiān)事不得同所任職企業(yè)簽訂協(xié)議或進(jìn)行交易。聘用集團(tuán)企業(yè)在選派和任命外派監(jiān)事時(shí)，要遵照程序規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)透明、用人唯賢等用人標(biāo)準(zhǔn)。外派監(jiān)事基礎(chǔ)任職資格包含：依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)含有擔(dān)任企業(yè)監(jiān)事資格；認(rèn)可并信守集團(tuán)企業(yè)章程，承諾依據(jù)企業(yè)章程及相關(guān)管理制度忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地推行職責(zé)；含有現(xiàn)代企業(yè)治理基礎(chǔ)知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；含有一定管理能力和專業(yè)能力，管理能力包含溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專業(yè)能力包含研究分析能力、問(wèn)題處理能力、表示能力等；年富力強(qiáng)，有足夠時(shí)間和精力推行其應(yīng)盡職責(zé)；外派監(jiān)事選拔和任命步驟以下：集團(tuán)企業(yè)董事會(huì)依據(jù)權(quán)屬企業(yè)實(shí)際情況，向人力資源部提出委派外派監(jiān)事需求計(jì)劃；人力資源部依據(jù)外派監(jiān)事需求計(jì)劃組織初步選拔，依據(jù)初步選拔結(jié)果提出外派監(jiān)事候選人名單（2－3人）；人事分管副總裁對(duì)外派監(jiān)事候選人名單進(jìn)行審議，并提出意見；總裁對(duì)外派監(jiān)事候選人名單進(jìn)行審核，必需時(shí)召集總裁辦公會(huì)進(jìn)行審議，并提出外派監(jiān)事提名議案（1人）；集團(tuán)企業(yè)董事會(huì)對(duì)總裁（總裁辦公會(huì)）審議經(jīng)過(guò)外派監(jiān)事提名議案進(jìn)行審核，并形成集團(tuán)企業(yè)決議；集團(tuán)企業(yè)董事會(huì)董事長(zhǎng)依據(jù)董事會(huì)決議，在權(quán)屬企業(yè)股東大會(huì)上對(duì)外派監(jiān)事提名議案進(jìn)行表決；外派監(jiān)事提名議案經(jīng)過(guò)權(quán)屬企業(yè)股東大會(huì)表決經(jīng)過(guò)以后，由董事會(huì)董事長(zhǎng)簽發(fā)外派監(jiān)事任命書（參看附一《哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事任命書》）；外派監(jiān)事收到外派監(jiān)事任命書以后前往權(quán)屬企業(yè)就職。外派監(jiān)事既能夠是專職監(jiān)事，也能夠是兼職監(jiān)事。外派監(jiān)事應(yīng)該要確保有充足時(shí)間和精力來(lái)切實(shí)推行其職責(zé)，專職監(jiān)事最多能夠同時(shí)在不超出4家權(quán)屬企業(yè)擔(dān)任外派監(jiān)事，兼職監(jiān)事最多能夠同時(shí)在不超出2家權(quán)屬企業(yè)擔(dān)任外派監(jiān)事。工作方法、內(nèi)容和匯報(bào)兼職外派監(jiān)事日常辦公地點(diǎn)在集團(tuán)企業(yè)。專職外派監(jiān)事日常辦公地點(diǎn)依據(jù)實(shí)際情況來(lái)確定，既能夠在集團(tuán)企業(yè)辦公，也能夠在權(quán)屬企業(yè)辦公。外派監(jiān)事假如在集團(tuán)企業(yè)辦公，應(yīng)該遵守集團(tuán)企業(yè)日常管理制度，假如在權(quán)屬企業(yè)辦公，應(yīng)該遵守權(quán)屬企業(yè)日常管理制度。外派監(jiān)事應(yīng)該根據(jù)權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知按時(shí)出席監(jiān)事會(huì)，假如因?yàn)榭陀^原因不能出席監(jiān)事會(huì)，應(yīng)該以書面形式委托集團(tuán)企業(yè)其它外派監(jiān)事代為投票，并立即向集團(tuán)企業(yè)匯報(bào)。外派監(jiān)事在出席權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)之前，要做好充足準(zhǔn)備工作，包含：主動(dòng)向權(quán)屬企業(yè)其它監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)層和相關(guān)部門了解和獲取監(jiān)事會(huì)議題相關(guān)信息；對(duì)監(jiān)事會(huì)擬審議議題，外派監(jiān)事之間要立即進(jìn)行內(nèi)部溝通，并在充足溝通基礎(chǔ)上提出初步?jīng)Q議議案，立即把決議議案向集團(tuán)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并聽取指示；外派監(jiān)事應(yīng)該大力配合集團(tuán)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬審議議題進(jìn)行審議和決議，必需時(shí)列席集團(tuán)企業(yè)總裁辦公會(huì)和董事會(huì)會(huì)議。外派監(jiān)事依據(jù)集團(tuán)企業(yè)決議，代表集團(tuán)企業(yè)在權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)上進(jìn)行表決，并立即把表決結(jié)果向集團(tuán)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)。外派監(jiān)事在權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，必需遵照集團(tuán)企業(yè)決議。外派監(jiān)事在權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)閉會(huì)期間關(guān)鍵工作內(nèi)容包含：了解權(quán)屬企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)實(shí)狀況及其存在問(wèn)題，并立即把相關(guān)信息反饋到集團(tuán)企業(yè)；監(jiān)督權(quán)屬企業(yè)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子實(shí)施股東大會(huì)和監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)決議；檢驗(yàn)權(quán)屬企業(yè)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子經(jīng)營(yíng)管理正當(dāng)性和合規(guī)性；配合集團(tuán)企業(yè)審計(jì)監(jiān)察部對(duì)權(quán)屬企業(yè)進(jìn)行審計(jì)；集團(tuán)企業(yè)安排其它工作。集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事實(shí)施工作匯報(bào)制度，具體安排以下：每個(gè)月匯報(bào)一次，經(jīng)過(guò)列席總裁辦公會(huì)進(jìn)行匯報(bào)；對(duì)重大事項(xiàng)，依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行不定時(shí)匯報(bào)，既能夠是單獨(dú)對(duì)總裁進(jìn)行匯報(bào)，也能夠列席總裁辦公會(huì)進(jìn)行匯報(bào)；外派監(jiān)事工作匯報(bào)關(guān)鍵內(nèi)容包含：匯報(bào)期內(nèi)個(gè)人關(guān)鍵工作內(nèi)容及其取得工作業(yè)績(jī)；匯報(bào)期內(nèi)權(quán)屬企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)實(shí)狀況及其存在問(wèn)題；匯報(bào)期內(nèi)權(quán)屬企業(yè)對(duì)股東大會(huì)決議和監(jiān)事會(huì)決議實(shí)施情況；匯報(bào)期內(nèi)權(quán)屬企業(yè)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層在經(jīng)營(yíng)管理中存在問(wèn)題；集團(tuán)企業(yè)所要求其它匯報(bào)內(nèi)容。外派監(jiān)事列席集團(tuán)企業(yè)董事會(huì)進(jìn)行年度述職匯報(bào)，年度述職匯報(bào)是對(duì)外派監(jiān)事進(jìn)行考評(píng)關(guān)鍵依據(jù)。外派監(jiān)事工作匯報(bào)既要按要求進(jìn)行當(dāng)面述職匯報(bào)，也要提交書面工作報(bào)表，書面工作報(bào)表（參看附表二《哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事工作報(bào)表》）是對(duì)外派監(jiān)事進(jìn)行考評(píng)關(guān)鍵依據(jù)。考評(píng)和薪酬集團(tuán)企業(yè)對(duì)外派監(jiān)事實(shí)施定時(shí)考評(píng)，具體考評(píng)措施詳見《哈藥集團(tuán)企業(yè)職員考評(píng)管理措施》和《哈藥集團(tuán)職員考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》。集團(tuán)企業(yè)實(shí)施外派監(jiān)事補(bǔ)助制度，外派實(shí)施監(jiān)事補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)企業(yè)發(fā)放，在集團(tuán)企業(yè)管理費(fèi)用列支。外派監(jiān)事年度補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為XXXXX元，同時(shí)兼任多家企業(yè)外派監(jiān)事每增加一家企業(yè)年度補(bǔ)助增加XXXX元。外派監(jiān)事補(bǔ)助在監(jiān)事任期滿整年時(shí)以現(xiàn)金形式發(fā)放。任期不滿整年外派監(jiān)事假如是正常離任，補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)按任期月度進(jìn)行折算；假如是非正常離任，取消當(dāng)期補(bǔ)助。解聘、辭職和離任外派監(jiān)事實(shí)施任期制，具體任期由其所任職權(quán)屬企業(yè)依據(jù)企業(yè)章程確定。外派監(jiān)事假如不能勝任工作，集團(tuán)企業(yè)應(yīng)該立即給予解聘。外派監(jiān)事解聘方案由集團(tuán)企業(yè)人力資源部提出，報(bào)集團(tuán)企業(yè)總裁辦公會(huì)和董事會(huì)審核經(jīng)過(guò)，提交集團(tuán)企業(yè)股東大會(huì)審批，具體步驟以下：人力資源部依據(jù)外派監(jiān)事工作表現(xiàn)和考評(píng)結(jié)果，對(duì)于不能勝任工作需要外派監(jiān)事提出解聘方案；人事分管副總裁對(duì)外派監(jiān)事解聘方案進(jìn)行審議，并提出意見；總裁辦公會(huì)對(duì)外派監(jiān)事解聘方案進(jìn)行審議，并提出集團(tuán)企業(yè)相關(guān)外派監(jiān)事解聘議案；集團(tuán)企業(yè)董事會(huì)對(duì)外派監(jiān)事解聘議案進(jìn)行審核，并形成集團(tuán)企業(yè)相關(guān)外派監(jiān)事解聘決議；集團(tuán)企業(yè)董事會(huì)董事長(zhǎng)依據(jù)董事會(huì)決議，在權(quán)屬企業(yè)股東大會(huì)上對(duì)外派監(jiān)事解聘決議進(jìn)行表決；外派監(jiān)事解聘決議經(jīng)過(guò)權(quán)屬企業(yè)股東大會(huì)表決經(jīng)過(guò)以后，由董事會(huì)董事長(zhǎng)簽發(fā)外派監(jiān)事解聘書（參看附三《哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事解聘書》）；外派監(jiān)事在任期內(nèi)能夠提出辭職，不過(guò)辭職申請(qǐng)須經(jīng)集團(tuán)企業(yè)審核經(jīng)過(guò)以后提交權(quán)屬企業(yè)股東大會(huì)審批，具體步驟以下：外派監(jiān)事提出辭職申請(qǐng)；集團(tuán)企業(yè)人力資源部對(duì)外派監(jiān)事辭職原因進(jìn)行調(diào)查，并提出專業(yè)意見；集團(tuán)企業(yè)人力資源分管副總裁審閱辭職申請(qǐng)，并出示意見；集團(tuán)企業(yè)總裁辦公會(huì)審議辭職申請(qǐng)，并出示意見集團(tuán)企業(yè)董事會(huì)審議辭職申請(qǐng)，并形成集團(tuán)企業(yè)相關(guān)辭職申請(qǐng)決議；集團(tuán)企業(yè)董事會(huì)董事長(zhǎng)依據(jù)集團(tuán)企業(yè)決議在權(quán)屬企業(yè)股東大會(huì)上進(jìn)行表決。外派監(jiān)事非正常離任是指被解聘或任期內(nèi)主動(dòng)辭職而離任，其它情況均為正常離任。外派監(jiān)事離任時(shí)，由審計(jì)監(jiān)察部對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。外派監(jiān)事離任前要把相關(guān)檔案材料、正在辦理事務(wù)及其它遺留問(wèn)題全部移交。附則本制度由集團(tuán)企業(yè)人力資源部起草和修訂，由集團(tuán)企業(yè)總裁（辦公會(huì)）審議，集團(tuán)企業(yè)董事會(huì)審批后公布。本制度自公布之日起施行。本制度由哈藥集團(tuán)企業(yè)人力資源部負(fù)責(zé)解釋。

附一：哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事任命書先生（女士）：經(jīng)集團(tuán)企業(yè)總裁辦公會(huì)研究，經(jīng)集團(tuán)企業(yè)董事會(huì)審議，并由企業(yè)股東大會(huì)表決經(jīng)過(guò)，決定由你自年月日起開始擔(dān)任企業(yè)監(jiān)事職務(wù)，任期年。特此任命。哈藥集團(tuán)（蓋章）年月日

附表二：哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事工作報(bào)表姓名權(quán)屬企業(yè)名稱匯報(bào)期關(guān)鍵工作內(nèi)容關(guān)鍵工作業(yè)績(jī)關(guān)鍵決議實(shí)