咨詢工程師工程咨詢服務(wù)內(nèi)容(二)

第五章工程詢問服務(wù)內(nèi)容（二）

本章考點

考點主要集中在：項目全過程各個階段的回顧與總結(jié)；項目竣工驗收；項目后評價

的基本指標(biāo)；合同定義與合同類型選擇；工程項目管理制度；工程、設(shè)備監(jiān)理；代建制;

項目后評價與項目竣工驗收的區(qū)分；工程項目管理的職能；項目后評價的定義與任務(wù)；

項目后評價的特點；項目勝利度的標(biāo)準(zhǔn)。

本章內(nèi)容在考試中的重要性：本門課程的核心內(nèi)容之一，是2013年考試的重點，占

的分值僅次于第四章的分值。

重難點內(nèi)容：依據(jù)歷年考題狀況，考生應(yīng)對本章的全部內(nèi)容重點復(fù)習(xí)。

第一節(jié)工程項目實施階段的詢問（PU9?127）

第一個考點：合同定義（PH9）

1.合同的定義

我國《合同法》把合同定義為“合同是同等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)

立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議”。

合同文件包括合同協(xié)議書與其附件、合同條件、投標(biāo)書、中標(biāo)函、技術(shù)規(guī)范、圖紙、

工程量表以與其他列入合同協(xié)議書中的文件。

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2.工程管理的核心是合同管理

其次個考點：合同分類（P119?120）

（1）托付合同：如建設(shè)監(jiān)理合同

（2）承包合同：如工程總承包合同

(3)交易合同：如建筑材料買賣合同

(4)出讓合同：如土地運用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

(5)租賃合同：如施工機械租賃合同

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第三個考點：工程建立合同類型選擇(P120)

應(yīng)依據(jù)工程的特點、業(yè)主的組織實力和偏好，選擇不同類型的合同方式。

第四個考點：按承包商義務(wù)范圍可供選擇的三種合同形式(P120)

(1)建立合同(ConstructionContract)0適用于傳統(tǒng)的工程履行方式。

建立合同條件特殊適合于傳統(tǒng)的“設(shè)計一一招標(biāo)一一建立”建設(shè)履行方式。該合同

范本適用于建設(shè)項目規(guī)模大、困難程度高、項目單位供應(yīng)設(shè)計、項目單位情愿擔(dān)當(dāng)風(fēng)險

比較大的狀況。

(2)設(shè)計---建立合同(DesignandBuild)

適用于建設(shè)項目規(guī)模大、困難程度高、承包商供應(yīng)設(shè)計、項目單位情愿將部分風(fēng)險

轉(zhuǎn)移給承包商的狀況。

⑶EPC/交鑰匙合同(Turnkey)。

該合同范本適用于建設(shè)規(guī)模大，困難程度高、承包商供應(yīng)設(shè)計、選購和施工，并擔(dān)

當(dāng)絕大部分風(fēng)險的項目。

---------T設(shè)計、建埴(DB)T部分風(fēng)險|

工程總承

包模式

設(shè)計、采購、建造(EPC)T大部分風(fēng)險

承包人承擔(dān)風(fēng)險

建造合同最小

設(shè)計建造合同1次之

EPC合同/倚三)

第五個考點：按項目單位情愿接受的支付方式可供選擇的三種合同形式(P120?121)

(1)總價合同

適用于投資規(guī)模不太大、技術(shù)不太困難、工期較短、風(fēng)險較小，且設(shè)計文件和基礎(chǔ)

資料完備、能夠較精確計算工程量的工程項目0

分為固定總價合同和可調(diào)值總價合同。

(2)單價合同

分為：估計工程量單價合同、純單價合同、單價與包干混合式合同等。

(3)成本加酬金合同

適用于某些急于建設(shè)而設(shè)計工作尚未深化的工程項目，不具備計算工程單價或總價

的條件。

由于該種合同形式的競爭性差，而且項目單位難以限制投資，在實際工程承包中較

少接受。

分為：成本加百分比酬金合同、成本加固定酬金合同、成本加浮動酬金合同。

承包人承擔(dān)風(fēng)險

總價合同最大

V

單價合同次之

彰、

成本加酬金合同

T

工程量風(fēng)險

第六個考點：按項目單位情愿接受的組織方式可供選擇的三種合同形式(P121?122)

(1)監(jiān)理工程師管理合同

項目單位通常聘用監(jiān)理工程師對工程的質(zhì)量、進度和投資進行限制。此種類型的合

同在西方國家有悠久的歷史，我國目前已廣泛地接受建設(shè)監(jiān)理制。

（2）管理承包合同

工程發(fā)包給“管理承包商”，然后由其將全部工程分包給各個“交易承包商”。管

理承包合同通常接受成本加酬金的方式。

（3）建立管理合同

在建立管理合同中，項目單位雇用承包商干脆建立工程，與此同時項目單位也干脆

雇用一個專業(yè)建立管理公司限制工程。

第七個考點：工程監(jiān)理的基本概念（P123?124）

1.監(jiān)理的依據(jù)：國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和項目批復(fù)文件、工程建設(shè)托付監(jiān)

理合同與工程建設(shè)施工合同。

2.工程監(jiān)理的范圍

目前主要是在工程施工階段進行。包括實體工程建筑施工監(jiān)理，設(shè)備選購安裝

監(jiān)理，以與其他建設(shè)活動監(jiān)理。

3.工程監(jiān)理的組織實施

工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)公正、獨立、自主地開展工程監(jiān)理工作。

總監(jiān)理工程師（簡稱總監(jiān)）

總監(jiān)理工程師代表（簡稱總監(jiān)代表）

專業(yè)監(jiān)理工程師

監(jiān)理員

文秘協(xié)助人員

工程建設(shè)監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制,全面負(fù)責(zé)工程建設(shè)項目監(jiān)理的實施。

4.工程監(jiān)理的中心任務(wù)

工程監(jiān)理的中心任務(wù)，歸結(jié)為“三控三管一協(xié)調(diào)”。

“三控”：指工程項目的目標(biāo)限制，就是限制工程項目的工程進度、工程質(zhì)量、工

程造價三大目標(biāo)。

“三管”：指建設(shè)工程的平安管理、合同管理和信息管理。

“一協(xié)調(diào)”：指對建設(shè)過程中的各種沖突和問題進行協(xié)調(diào)。

第八個考點：工程監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理實施細則(P124)

監(jiān)理工作文件編制時間編制人批準(zhǔn)人作用

招投標(biāo)過程

工程監(jiān)理大綱投標(biāo)人投標(biāo)人投標(biāo)

中

單位技術(shù)負(fù)責(zé)人(總工程指導(dǎo)

工程監(jiān)理規(guī)劃合同簽訂后總監(jiān)理工程師

師)性

工程監(jiān)理實施細專業(yè)監(jiān)理工程操作

開工前總監(jiān)理工程師

則師性

對中型以上或?qū)I(yè)性較強的工程項目,應(yīng)由各專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制工程監(jiān)理實

施細則。監(jiān)理實施細則應(yīng)在工程施工起先前編制完成，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)實施。

第九個考點：設(shè)備監(jiān)理的概念(P124?125)

項目內(nèi)容

1.設(shè)備設(shè)計監(jiān)理；2.設(shè)備選購監(jiān)理；3.設(shè)備制造監(jiān)理；

設(shè)備監(jiān)理工作范圍

4.設(shè)備安裝監(jiān)理；5.設(shè)備調(diào)試監(jiān)理。

1.設(shè)備監(jiān)理單位與建設(shè)單位簽訂托付監(jiān)理合同后，應(yīng)規(guī)范、

設(shè)備監(jiān)理單位的地

專業(yè)、公正和獨立地開展設(shè)備監(jiān)理工作

位與組織實施

2.組織機構(gòu)類似于工程監(jiān)理的組織機構(gòu)

設(shè)備監(jiān)理的任務(wù)簡稱為“三控、三管、一協(xié)調(diào)”，與工程監(jiān)理內(nèi)容比照學(xué)習(xí)

第十個考點：設(shè)備監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理實施細則(P125)

工作文

內(nèi)容

件項目

設(shè)備監(jiān)

設(shè)備監(jiān)理單位對擬承攬的設(shè)備形成過程與結(jié)果開展監(jiān)理工作的總策劃

理大綱

設(shè)備監(jiān)理規(guī)劃是在總監(jiān)理工程師主持下,依據(jù)設(shè)備監(jiān)理合同的要求以與

設(shè)備監(jiān)

設(shè)備制造、安裝狀況和實際調(diào)查狀況，在項目監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上編制的

理規(guī)劃

指導(dǎo)設(shè)備監(jiān)理機構(gòu)開展設(shè)備工程監(jiān)理活動的工作安排。

對于技術(shù)困難、專業(yè)性強的設(shè)備工程項目應(yīng)編制設(shè)備監(jiān)理實施細則。設(shè)

設(shè)備監(jiān)

備監(jiān)理實施細則是依據(jù)設(shè)備監(jiān)理規(guī)劃，由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，并經(jīng)總

理實施

監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，針對設(shè)備監(jiān)理項目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的

細則

操作性文件。

第H^一個考點：工程項目竣工驗收內(nèi)容(P126)

竣工驗收是工程項目由建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)、運用和運營的標(biāo)記，是全面考核和檢查建設(shè)

工作是否符合設(shè)計要求和工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是項目單位、合同商向投資者匯報建設(shè)

成果和交付新增固定資產(chǎn)的過程。項目的竣工驗收分兩個階段進行，即項目的竣工報告

和驗收報告的編制和審查。

1.工程項目竣工

項目竣工報告是由項目單位編制的項目實施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進度和造價方

面檢驗總結(jié)項目的建設(shè)工作?？⒐蟾姘ㄒ韵轮饕獌?nèi)容：

(1)對項目工程質(zhì)量的預(yù)驗收。在項目單位的組織下，工程項目承包商和供貨商要

對工程和設(shè)備質(zhì)量進行檢查。

手寫板圖示0502-01

/合同項目驗收>業(yè)主主持

工程驗收(/竣工驗收備案制.

'惠通竣工驗收《

二法規(guī)'政府主持竣工驗收

(2)編制竣工決算書。項目竣工決算的主要內(nèi)容包括：竣工工程概況、竣工財務(wù)決

算和交付運用資產(chǎn)等。決算的主要報表有：工程概況表、財務(wù)決算表、交付運用資產(chǎn)總

表與明細表,并按統(tǒng)一的格式填報。小型項目可只填報財務(wù)決算總表。

(3)竣工資料打算。

(4)項目竣工報告。

2.工程項目驗收

(1)政府投資項目的驗收實施分級管理。

(2)大中型和限額以上項目由國家或地方投資主管部門組織。

(3)企業(yè)投資項目的竣工驗收可以由項目單位自行確定組織方式與報告內(nèi)容，也可

參照政府投資項目的方法執(zhí)行。

第十二個考點：試生產(chǎn)與生產(chǎn)運營打算詢問(P127)

1.運營打算詢問

運營打算詢問內(nèi)容包括：機構(gòu)設(shè)置和人員配備；經(jīng)營規(guī)劃和運營安排的制訂；人力

資源的開發(fā)和員工培訓(xùn)；技術(shù)打算和設(shè)備試車驗收；規(guī)章制度的建立；外部條件落實；

物資供應(yīng)打算；流淌資金的打算；經(jīng)營管理體系的建立。

2.投產(chǎn)運營打算詢問內(nèi)容

(1)生產(chǎn)經(jīng)營組織詢問。(2)經(jīng)營戰(zhàn)略詢問。(3)產(chǎn)品市場開發(fā)分析詢問。

(4)員工聘請與培訓(xùn)。(5)技術(shù)應(yīng)用與消化評價。(6)生產(chǎn)管理詢問。

例題1.工程合同協(xié)議書中指明的合同文件，一般應(yīng)包括()。

A.合同條件；B.投標(biāo)書；C.技術(shù)規(guī)范；D.工程量表；E.預(yù)算定額【答案】ABCD

【解析】合同文件包括在合同協(xié)議書中指明的全部文件，即合同協(xié)議書與其附件、

合同條件、投標(biāo)書、中標(biāo)函、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表以與其他列入合同協(xié)議書中的

文件。參見教材P119。

例題2.EPC/交鑰匙項目合同條件特殊相宜于下列類型的項目()。【答案】D

A.水電工程；B.投資額大的項目；C.技術(shù)困難的項目

D.基礎(chǔ)設(shè)施項目（如馬路、鐵路等）或類似項目，項目單位供應(yīng)資金并希望以固定價格

的交鑰匙方式來履行項目

【解析】（1）建立合同范本適用于建設(shè)項目規(guī)模大、困難程度高、項目單位供應(yīng)設(shè)計、

項目單位情愿擔(dān)當(dāng)風(fēng)險比較大的狀況。

（2）設(shè)計---建立合同（DesignandBuild）適用于建設(shè)項目規(guī)模大、困難程度高、

承包商供應(yīng)設(shè)計、項目單位情愿將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商的狀況。

（3）EPC/交鑰匙合同條件特殊相宜于下列項目類型：PFI、PPP、BOT與其他特許經(jīng)

營合同的項目；發(fā)電廠或建設(shè)工廠且項目單位希望以固定價格的交鑰匙方式來履行的項

目；基礎(chǔ)設(shè)施項目（如馬路、鐵路、橋梁、水務(wù)、水壩工程等）或類似項目，項目單位

供應(yīng)資金并希望以固定價格的交鑰匙方式來履行項目；項目單位希望接受固定價格的交

鑰匙方式的民用項目。參見教材P120。

固定總價合同

1）以某種工藝裝置或

工程設(shè)備為核心技術(shù)

2）業(yè)主希望采用固定

總價合同的工程項目

例題3.工程承包合同可依據(jù)（），從監(jiān)理工程師管理合同、管理承包合同、建立管

理合同中選擇適用的合同形式。

A.項目單位情愿接受的組織方式；B.政府主管部門指定的支付方式

C.承包商情愿接受的支付方式；D.工程監(jiān)理制度的規(guī)定【答案】A

【解析】按項目單位情愿接受的組織方式，有三種合同形式可供選擇：①監(jiān)理工程

師管理合同；②管理承包合同；③建立管理合同。參見教材P121?122。

例題4.下列有關(guān)工程監(jiān)理文件的說法正確的是（）。

A.工程監(jiān)理大綱是編制工程監(jiān)理規(guī)劃的依據(jù)之一

B.工程監(jiān)理大綱是工程監(jiān)理單位在接受監(jiān)理托付任務(wù)后編制的工程監(jiān)理方案性文件

C.工程監(jiān)理規(guī)劃由總監(jiān)理工程師主持有關(guān)人員編制

D.編制工程監(jiān)理實施細則的依據(jù)僅僅是工程監(jiān)理大綱

E.工程監(jiān)理實施細則應(yīng)在工程施工起先前編制完成【答案】ACE

【解析】B選項不正確，工程監(jiān)理大綱是工程監(jiān)理單位在項目單位托付工程監(jiān)理的過

程中，特殊是項目單位進行監(jiān)理招標(biāo)過程中，為承攬到工程監(jiān)理業(yè)務(wù)而編寫的工程監(jiān)理

方案性文件；選項D,編制工程監(jiān)理實施細則的依據(jù)是監(jiān)理規(guī)劃。參見教材P124。

例題5.工程監(jiān)理實施細則應(yīng)在工程施工起先前編制完成，并經(jīng)（）批準(zhǔn)實施。

A.監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人；B.專業(yè)監(jiān)理工程師；C.總監(jiān)理工程師；D.監(jiān)理單位總經(jīng)理

【答案】C

【解析】監(jiān)理工作文件的有關(guān)內(nèi)容。

監(jiān)理工作文件編制時間編制人批準(zhǔn)人

監(jiān)理大綱招投標(biāo)過程中投標(biāo)人投標(biāo)人

監(jiān)理規(guī)劃合同簽訂后總監(jiān)理工程師單位技術(shù)負(fù)責(zé)人

監(jiān)理細則開工前專業(yè)監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師

參見教材P124。

例題6.下列關(guān)于企業(yè)投資項目竣工驗收的說法正確的是（）。

A.項目單位可以自行確定竣工驗收組織方式與報告內(nèi)容

B.依據(jù)分級管理體制組織

C.必需按政府投資項目竣工驗收的組織方式

D.必需由企業(yè)主管部門組織驗收【答案】A

【解析】（1）政府投資項目的竣工驗收實施分級管理。（2）大中型和限額以上項目

由國家或地方投資主管部門組織。（3）企業(yè)投資項目的竣工驗收可以由項目單位自行確

定組織方式與報告內(nèi)容，也可參照政府投資項目的方法執(zhí)行。參見教材P126。

例題7.項目運營打算詢問的內(nèi)容包括（）o

A.機構(gòu)設(shè)置和人員配置；B.流淌資金的打算；C.產(chǎn)品市場營銷

D.技術(shù)打算和設(shè)備試車驗收；E.生產(chǎn)管理優(yōu)化【答案】ABD

【解析】項目運營打算詢問內(nèi)容包括：機構(gòu)設(shè)置和人員配備；經(jīng)營規(guī)劃和運營安排

的制訂；人力資源的開發(fā)和員工培訓(xùn)；技術(shù)打算和設(shè)備試車驗收；規(guī)章制度的建立；外

部條件的落實；物資供應(yīng)打算；流淌資金的打算和經(jīng)營管理體系的建立。參見教材P127。

其次節(jié)工程項目后評價(P127?141)

第一個考點：項目后評價的定義(P128)

項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目的設(shè)定目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進

行的系統(tǒng)客觀分析。

項目后評價是在項目建成和竣工驗收之后的某個時候進行的。對于經(jīng)營性項目，一

般是在項目投產(chǎn)運營3?5年后進行后評價。

后評價詢問服務(wù)的根本原則是“實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”，主要目的是得到閱

歷、教訓(xùn)和啟示。

項目后評價是建立和實施政府行政問責(zé)制的重要基礎(chǔ),是我國工程詢問的一項重要

任務(wù)。

其次個考點：項目后評價的任務(wù)(P128)

項目后評價一般由項目投資決策者、主要投資者提出并組織，項目法人依據(jù)須要也

可組織進行項目后評價。項目后評價應(yīng)由獨立的詢問機構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿?，也可由投資項

目決策者組織獨立專家共同完成?！蔼毩ⅰ笔侵笍氖马椖亢笤u價的機構(gòu)和專家應(yīng)是沒有

參與項目前期和工程實施詢問業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機構(gòu)或個人。

項目后評價要完成的任務(wù)是：

1.項目全過程的回顧和總結(jié)

2.實施效果和效益的分析評價

3.目標(biāo)和持續(xù)性的評價

4.總結(jié)閱歷教訓(xùn)。提出對策建議

第三個考點：項目后評價的特點(P128?129)

1.項目后評價的特點是評價的獨立性和反饋功能。

獨立性是指評價不受項目決策者、管理者、執(zhí)行者和前評估人員的干擾，這是保持

評價公正性和客觀性的前提。

2.與項目前評估相比，后評價的最大特點是信息的反饋。后評價的最終目標(biāo)是將評

價結(jié)果反饋到?jīng)Q策部門，作為新項目立項和評估的基礎(chǔ)，作為調(diào)整投資規(guī)劃和政策的依

據(jù)。

評價的反饋機制、手段和方法是影響評價成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。

第四個考點：項目后評價與項目竣工驗收的區(qū)分(P129)

1.后評價通過工程、技術(shù)、經(jīng)濟、效益四個方面判定項目的勝利度。

2.項目后評價與項目竣工驗收的區(qū)分：

項目后評價不僅對項目工程和技術(shù)總結(jié)評價，更重要的是對項目經(jīng)濟效益和影響效

塞的分析評價。

在時間上，后評價要對項目周期全過程的各個階段進行分析評價；

在內(nèi)容上，后評價要對項目涉與的工程技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展、

管理制度等進行全方位的分析評價。

項目竣工驗收是在項目工程建成時進行的以工程技術(shù)完成為主的項目總結(jié)和驗收。

第五個考點：前期決策的總結(jié)與評價(P130)

1.項目全過程的回顧和總結(jié)一般分為四個階段：前期決策、建設(shè)打算、建設(shè)實施、

投產(chǎn)運營。

2.前期決策的總結(jié)與評價的內(nèi)容

(1)項目可行性探討的總結(jié)評價。

(2)項目評估的總結(jié)評價。重點是對項目評估報告目標(biāo)的分析評價、對項目評估報

告效益指標(biāo)的分析評價和對項目評估報告風(fēng)險分析的評價等。

(3)項目決策的評價。項目決策程序的分析評價、投資決策內(nèi)容的分析評價和決策

方法的分析評價三部分內(nèi)容。

第六個考點：運營階段的總結(jié)評價(P131)

(1)項目運營狀況的小結(jié)

主要評價指標(biāo)有：達到設(shè)計實力、生產(chǎn)改變、財務(wù)狀況等。

(2)項目效益預(yù)料

一是對項目評價時點以前已完成的部分進行總結(jié)，即把評價時點以前已經(jīng)完成的工

作內(nèi)容進行分析評價，發(fā)覺問題，提出對策。

二是對項目評價時點以后的工作進行預(yù)料,即以評價時點為起點，通過對項目已發(fā)

生狀況和發(fā)展趨勢的分析，預(yù)料項目將來的的前景。

在項目投入運營后的預(yù)料包括：達到設(shè)計實力狀況與預(yù)料；市場需求狀況與將來預(yù)

料；項目競爭實力現(xiàn)狀與預(yù)料；項目運營外部條件現(xiàn)狀與預(yù)料等。

第七個考點：項目后評價的基本指標(biāo)(P131)

項目后評價的基本指標(biāo)包括技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會和管理等五方面。

第八個考點：項目的技術(shù)效果評價(P132)

(1)技術(shù)先進性；(2)技術(shù)適用性；(3)技術(shù)經(jīng)濟性；(4)技術(shù)平安性

第九個考點：環(huán)境影響評價(P132?133)

是指比照項目前評估時批準(zhǔn)的環(huán)境影響評價文件，重新審查項目環(huán)境影響的實際狀

況，審核項目環(huán)境管理的決策、規(guī)定、規(guī)范、參數(shù)的牢靠性和實際效果。

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第十個考點：項目社會影響評價(P133)

(1)就業(yè)影響。

(2)地區(qū)收入安排影響。

(3)居民的生活條件和生活質(zhì)量。

(4)受益者范圍與其反映。

(5)各方面的參與狀況。

(6)地方社區(qū)的發(fā)展。

(7)婦女、民族和宗教信仰。

社會影響后評價強調(diào)接受定性分析和定量分析相結(jié)合，以定性分析為主的分析評價

方法。評價的調(diào)查提綱和分析方法的選擇特別重要。在諸要素評價分析的基礎(chǔ)上，社會

影響評價要進行綜合評價。綜合評價可以接受兩種方法，即多目標(biāo)評價法和矩陣分析法。

第十一個考點：項目可持續(xù)性評價(P134)

(1)項目持續(xù)性的概念

項目持續(xù)性分析的要素為：財務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。

(2)可持續(xù)性分析

項目可持續(xù)的建議包括：內(nèi)部措施實施和外部條件創(chuàng)建的詳細看法，重點是項目業(yè)

主無法限制的外部條件，如工藝技術(shù)創(chuàng)新、收費等。

第十二個考點：項目勝利度評價(P134?135)

1.項目勝利度的標(biāo)準(zhǔn)

1)完全勝利：項目的各項目標(biāo)都已全面實現(xiàn)或超過；相對成本而言，項目取得巨大

的效益和影響。

2)基本勝利：項目的大部分目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)；相對成本而言，項目達到了預(yù)期的效益

和影響。

3)部分勝利：項目實現(xiàn)了原定的部分目標(biāo)；相對成本而言，項目只取得了肯定的效

益和影響。

4)不勝利：項目實現(xiàn)的目標(biāo)特別有限；相對成本而言，項目幾乎沒有產(chǎn)生什么正效

益和影響。

5)失敗：項目的目標(biāo)是不現(xiàn)實的，無法實現(xiàn)；相對成本而言，項目不得不終止。

2.項目勝利度的測評

項目勝利度可用勝利度評定表進行測評。

評價人員首先要依據(jù)詳細項目的類型和特點，確定表中指標(biāo)與項目相關(guān)的程度，把

它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”三類。對“不重要”的指標(biāo)不用測定，只

需測定重要和次重要的項目內(nèi)容，一般的項目實際需測定的指標(biāo)在10項左右。

在測定各項指標(biāo)時，接受五級或十級打分制。

第十三個考點：項目后評價工作程序(P136?137)

(1)接受后評價任務(wù)，簽訂工作合同或評價協(xié)議。

(2)成立后評價小組，制定評價安排。

(3)設(shè)計調(diào)查方案，聘請有關(guān)專家。調(diào)查方案是整個調(diào)查工作的行動綱領(lǐng)。

(4)閱讀文件，收集資料。

(5)開展調(diào)查，了解狀況

(6)分析資料，形成報告。

(7)提交后評價報告，反饋信息。

第十四個考點：中心政府投資項目后評價(P137?138)

1.評價內(nèi)容

(1)開展項目后評價項目的選擇

(2)項目自我總結(jié)評價報告的主要內(nèi)容：項目概況；項目實施過程總結(jié)；項目效果

評價；項目目標(biāo)評價；項目建設(shè)的主要閱歷教訓(xùn)和相關(guān)建議。

(3)在項目單位完成自我總結(jié)評價報告后，國家發(fā)展改革委依據(jù)項目后評價年度安

排，托付具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級工程詢問單位擔(dān)當(dāng)項目后評價任務(wù)。國家發(fā)展改革委不得

托付參與過同一項目前期工作和建設(shè)實施工作的工程詢問機構(gòu)擔(dān)當(dāng)該項目的后評價任

務(wù)。

2.后評價管理和監(jiān)督

國家發(fā)展改革委托付的項目后評價所需經(jīng)費由國家發(fā)展改革委支付。

3.后評價成果應(yīng)用

第十五個考點：中心企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價內(nèi)容(P138?139)

(1)項目全過程的回顧

主要包括：項目立項決策階段的回顧；項目打算階段的顧問；項目實施階段的回顧;

項目竣工和運營階段的回顧。

(2)項目績效和影響評價

主要包括：項目技術(shù)評價；項目財務(wù)和經(jīng)濟評價；項目環(huán)境和社會影響評價；項目

管理評價。

(3)項目目標(biāo)實現(xiàn)程度和持續(xù)實力評價

項目目標(biāo)實現(xiàn)程度從以下四個方面進行推斷：項目工程建成、項目技術(shù)和實力、項

目經(jīng)濟效益產(chǎn)生、項目影響產(chǎn)生。

項目持續(xù)實力的評價，主要分析以下因素與條件：持續(xù)實力的內(nèi)部因素、持續(xù)實力

的外部條件。

(4)閱歷教訓(xùn)和對策建議

項目后評價的閱歷教訓(xùn)和對策建議應(yīng)從項目、企業(yè)、行業(yè)、宏觀四個層面分別說明。

第十六個考點：中心企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價方法(P139?140)

(1)項目后評價方法的基礎(chǔ)理論是現(xiàn)代系統(tǒng)工程與反饋限制的管理理論。

(2)項目后評價的綜合評價方法是邏輯框架法。

(3)項目后評價的主要分析評價方法是對比法。包括：前后對比法；有無對比法;

橫向?qū)Ρ取?/p>

(4)項目后評價調(diào)查是采集對比信息資料的主要方法，包括現(xiàn)場調(diào)查和問卷調(diào)查。

(5)項目后評價指標(biāo)框架。

評價指標(biāo)包括工程詢問評價常用的各類指標(biāo)，主要有：工程技術(shù)指標(biāo)、財務(wù)和經(jīng)濟

指標(biāo)、環(huán)境和社會影響指標(biāo)、管理效能指標(biāo)等。

第十七個考點：中心企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價的實施(P140?141)

(1)項目后評價實行分級管理。

(2)中心企業(yè)投資項目后評價的實施程序。

(3)中心企業(yè)選擇后評價項目應(yīng)考慮的條件。

(4)中心企業(yè)內(nèi)部的項目后評價應(yīng)避開出現(xiàn)“自己評價自己”。

(5)項目后評價擔(dān)當(dāng)機構(gòu)要獨立自主、仔細負(fù)責(zé)地開展后評價工作，并擔(dān)當(dāng)國家機

密、商業(yè)機密相應(yīng)的保密責(zé)任。

(6)《項目自我總結(jié)評價報告》和《項目后評價報告》要依據(jù)規(guī)定的內(nèi)容和格式編

寫，報告應(yīng)觀點明確、層次清晰、文字簡練、文本規(guī)范。

(7)項目后評價所需經(jīng)費原則上由托付單位支付。

例題L項目后評價與竣工驗收的不同點為()。

A.后評價要對項目經(jīng)濟效益和影響效果進行分析評價

B.后評價要對項目周期全過程的各個階段進行分析評價

C.后評價要對項目涉與的工程技術(shù)等進行全方位的分析評價

D.后評價不注意總結(jié)施工中的閱歷教訓(xùn)

E.后評價要對項目的財務(wù)、經(jīng)濟進行分析評價【答案】ABCE

【解析】項目后評價與項目竣工驗收的區(qū)分：

(1)后評價通過工程、技術(shù)、經(jīng)濟、效益等方面判定項目的勝利度。

(2)項目后評價與項目竣工驗收的區(qū)分:

項目后評價不僅對項目工程和技術(shù)總結(jié)評價，更重要的是對項目經(jīng)濟效益和影響效

果的分析評價。

在時間上，后評價要對項目周期全過程的各個階段進行分析評價；

在內(nèi)容上，后評價要對項目涉與的工程技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境、社會發(fā)展、

管理制度等進行全方位的分析評價。

項目竣工驗收是在項目工程建成時進行的以工程技術(shù)完成為主的項目總結(jié)和驗收。

參見教材P129。

例題2.項目后評價的基本指標(biāo)包括（）等。

A.技術(shù)；B.資源；C.環(huán)境；D.管理；E.社會【答案】ACDE

【解析】項目后評價的基本指標(biāo)包括技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會和管理等五個方面。

參見教材P131。

例題3.項目部分勝利的特征是（）。

A.相對成本而言，項目幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影響；B.項目實現(xiàn)了原定的部分

目標(biāo)

C.項目實現(xiàn)的目標(biāo)特別有限；D.相對成本而言，項目只取得了肯定的效益和影響

E.相對成本而言，達到了預(yù)期的效益和影響【答案】BD

【解析】項目勝利度的標(biāo)準(zhǔn)可分為以下五個等級：

1）完全勝利：項目的各項目標(biāo)都已全面實現(xiàn)或超過；相對成本而言，項目取得巨大

的效益和影響。

2）基本勝利：項目的大部分目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)；相對成本而言，項目達到了預(yù)期的效益

和影響。

3）部分勝利：項目實現(xiàn)了原定的部分目標(biāo)；相對成本而言，項目只取得了肯定的效

益和影響。

4）不勝利：項目實現(xiàn)的目標(biāo)特別有限；相對成本而言，項目幾乎沒有產(chǎn)生什么正效

益和影響。

5）失?。喉椖康哪繕?biāo)是不現(xiàn)實的，無法實現(xiàn)；相對成本而言，項目不得不終止。參

見教材P134。

例題4.對于中心企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目，其中項目績效和影響評價的內(nèi)容包括（）。

A.項目財務(wù)和經(jīng)濟評價；B.項目運營狀況與評價；C.項目技術(shù)評價；D.項目的社會

影響評價

E.項目管理評價【答案】ACDE

【解析】對于中心企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目，項目績效和影響評價的內(nèi)容包括：

（1）項目技術(shù)評價（2）項目財務(wù)和經(jīng)濟評價（3）項目環(huán)境和社會影響評價（4）

項目管理評價。P139。

例題5.下列關(guān)于中心企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價的實施的表述正確的是（）?！敬?/p>

案】ACD

A.項目后評價實行分級管理

B.項目后評價所需經(jīng)費必需由托付單位支付

C.項目業(yè)主后評價的主要工作包括：完成項目自我總結(jié)評價報告

D.中心企業(yè)后評價的主要工作包括：制定本企業(yè)項目后評價實施細則

E.企業(yè)重要項目的業(yè)主在項目完工投產(chǎn)后24個月內(nèi)必需向主管中心企業(yè)上報《項目

自我總結(jié)評價報告》

【解析】選項B,正確的表述應(yīng)為“項目后評價所需經(jīng)費原則上由托付單位支付”；

選項E,正確的表述應(yīng)為“企業(yè)重要項目的業(yè)主在項目完工投產(chǎn)后6-18個月內(nèi)必需向主

管中心企業(yè)上報《項目自我總結(jié)評價報告》"。參見教材P140、141。

第三節(jié)工程項目管理詢問（P141?148）

第一個考點：工程項目管理的含義、主體和對象（P141?142）

項目管理的含義：管理者運用系統(tǒng)的理論和方法，接受先進的管理技術(shù)和現(xiàn)代化管

理手段，對工程項目進行安排、組織、協(xié)調(diào)、限制、檢驗的系列的活動。

項目管理的主體：項目管理者。

項目管理的對象：工程項目。

項目管理主體涉與項目單位、詢問單位、承包商、供應(yīng)商、貸款銀行和政府部門。

項目單位是對項目進行全面管理的中心。

其次個考點：工程項目管理的層次(P142)

(1)工程項目內(nèi)部管理

是指項目單位、施工單位和項目管理服務(wù)單位，對各自負(fù)責(zé)的工程項目投資建設(shè)活

動實施的管理。

按管理階段劃分；按管理層面劃分；按管理要素分劃分。

(2)工程項目外部管理

主要是指各級政府有關(guān)部門按職能分工，對工程項目投資建設(shè)活動實施的行政管理。

第三個考點：工程項目管理的目的(P142)

(1)項目管理的目的是實現(xiàn)項目目標(biāo)，即在保證經(jīng)濟、合理、平安、環(huán)保的前提下

實現(xiàn)建設(shè)項目的投資、質(zhì)量、進度最優(yōu)化。

(2)業(yè)主單位項目管理的目的，是實現(xiàn)投資者預(yù)期的投資目標(biāo)，使項目投資限制在

可接受的范圍之內(nèi)，保證項目建成后在功能和質(zhì)量上達到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。

(3)詢問工程師項目管理的目的是幫助項目單位實現(xiàn)對工程項目預(yù)期目標(biāo)，同時自

身獲得合法的收益，并樹立良好的社會聲譽。

(4)承包商項目管理的目的是在保證承包的工程項目在進度和質(zhì)量達到合同規(guī)定的

前提下，降低工程成本，實現(xiàn)自身效益的最大化。

(5)供應(yīng)商項目管理的目的是服務(wù)于項目的整體利益和供應(yīng)商本身的利益。

(6)貸款銀行項目管理的目的是保證投入資金的平安性和預(yù)期收益。

(7)政府部門項目管理的目的是保證投資方向符合國家的產(chǎn)業(yè)政策，符合社會經(jīng)濟

發(fā)展規(guī)劃和環(huán)境愛護等方面的要求，合理限制整體投資規(guī)模。

第四個考點：工程項目管理的基本原則(P143)

(1)科學(xué)化原則；(2)規(guī)范化原則；(3)專業(yè)化原則；(4)效能化原則

第五個考點：工程項目管理的職能(P143)

項目管理的職能：對項目的資源和對項目實施的過程所進行的安排、組織、協(xié)調(diào)、

限制活動。

(1)安排一一為完成項目目標(biāo)而編制的具有可操作性工作流程和安排。

(2)組織一一針對某個詳細項目以某種適用的組合方式，形成項目管理機構(gòu)或團隊，

其成員有明確的崗位、職責(zé)和權(quán)利劃分，并依據(jù)預(yù)定的管理制度、程序和安排在項目的

啟動、立項、實施過程中進行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、考核和服務(wù)等活動。

(3)協(xié)調(diào)一一通過相互溝通、調(diào)整、聯(lián)合等方法，使項目涉與的各方協(xié)作得當(dāng)、協(xié)

同一樣，以便順當(dāng)?shù)貙崿F(xiàn)項目目標(biāo)。建設(shè)工程項目的相關(guān)協(xié)調(diào)包括：人員與人員之間的

協(xié)調(diào)、系統(tǒng)和系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)、系統(tǒng)和環(huán)境之間的協(xié)調(diào)。

(4)限制一一管理人員依據(jù)安排指標(biāo)來衡量實際執(zhí)行中所取得的進展和成果，通過

發(fā)布指令進行決策、指揮、調(diào)遣、督導(dǎo)和檢查評價等，訂正所發(fā)生的偏差，使項目預(yù)定

目標(biāo)得以實現(xiàn)。

第六個考點：投資項目資本金制度(P144)

1996年8月，國務(wù)院確定試行固定資產(chǎn)投資項目資本金制度，要求各種經(jīng)營性投資

項目，包括國有單位的基本建設(shè)、技術(shù)改造、房地產(chǎn)開發(fā)項目和集體投資項目，試行資

本金制度，投資項目必需首先落實資本金才能進行建設(shè)。公益性投資項目不實行資本金

制度。個體和私營企業(yè)的經(jīng)營性項目可參照執(zhí)行。

投資項目資本金，對投資項目來說是非債務(wù)性資金，項目法人不擔(dān)當(dāng)這部分資金的

任何利息和債務(wù)；投資者可按其出資的比例依法享有全部者權(quán)益，也可轉(zhuǎn)讓其出資，但

不得以任何方式抽回。在項目的總投資中，必需擁有肯定比例的資本金。

第七個考點：工程項目管理模式（P145?146）

1.自行管理模式

工程項目規(guī)模較小、周期很短、又不困難的項目以與涉與高度保密等特殊狀況的項

目，不值得或不允許項目管理市場化，具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)力氣的項目單位可自行管理。

往往只有一次一次教訓(xùn)，沒有二次閱歷。

2.分項托付管理模式

由項目單位接受市場競標(biāo)方式，將工程項目的策劃、設(shè)計、選購、施工等任務(wù)，分

別托付給具有相應(yīng)資質(zhì)的各單位擔(dān)當(dāng)。

這種模式有利于發(fā)揮市場機制的作用，擇優(yōu)選定較為志向的參與單位，有利于參與

各方權(quán)、責(zé)、利的制衡。

3.專業(yè)機構(gòu)管理模式

由項目單位將工程項目投資建設(shè)全過程或部分階段的管理工作，打包托付給具有相

應(yīng)資質(zhì)和專業(yè)素養(yǎng)、管理專長的管理公司，再由管理公司分別托付給設(shè)計、選購、施工

等參建各方。

這種管理模式適用于以下狀況：只有一次建設(shè)任務(wù)，項目單位不值得成立項目管理

機構(gòu)；項目單位缺少項目管理隊伍、實力和閱歷；項目單位無精力或不情愿、不允許介

入項目管理詳細事務(wù)。

這種模式有利于推動工程項目專業(yè)化管理，提高現(xiàn)代化管理水平。

4.工程項目代建制

第八個考點：工程項目代建制（P146?148）

（1）代建制的概念?！秶鴦?wù)院關(guān)于投資體制改革的確定》提出，在推行工程總承包

和工程項目管理模式的基礎(chǔ)上，對非經(jīng)營性政府投資項目加快推行代建制。

代建制，是指政府投資項目依據(jù)規(guī)定的程序，通過招標(biāo)等方式，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)

的專業(yè)化的項目管理單位（代建單位），代理項目單位負(fù)責(zé)項目的投資管理和建設(shè)實施的

組織工作。

代建制的核心：代建單位依據(jù)合同約定代理項目建設(shè)的法人職責(zé)。

實行代建制的關(guān)鍵：是通過公開競爭方式選擇具有專業(yè)素養(yǎng)的代建單位，用經(jīng)濟和

法律手段來約束代建單位嚴(yán)格依據(jù)代建合同實施代建任務(wù)。

（2）代建制的作用

1）有利于政府職能的轉(zhuǎn)變

代建制界定了出資者、建設(shè)管理者和運用者的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。

2）有利于提高項目管理水平

3）有利于克服“三超”現(xiàn)象

4）有利于遏制違法違規(guī)行為

（3）代建單位的服務(wù)內(nèi)容

政府投資項目的代建形式，依據(jù)詳細狀況，既可以托付一個代建單位進行全過程管

理，也可以將代建工作分為前期工作和建設(shè)實施兩個階段，分別托付兩個代建單位組織

實施。代建單位的服務(wù)內(nèi)容如下：

1）前期工作階段;2）建設(shè)實施階段；（4）項目運用單位的主要職責(zé)

例題1.下列有關(guān)工程項目管理層次的表述正確的是（）。

A.工程項目內(nèi)部管理主要是通過建立和運行科學(xué)的管理體系實現(xiàn)

B.工程項目內(nèi)部管理按管理層面分為項目決策層管理、項目中間層管理、項目執(zhí)行

層管理

C.工程項目管理按行為主體分為項目內(nèi)部管理和外部