建筑工程合同索賠與反索賠控制措施

建造工程合同索賠與反索賠控制措施

北京低碳能源研究所及華神技術(shù)創(chuàng)新基地低碳研究所

二期建設(shè)項(xiàng)目T05、106試驗(yàn)車間項(xiàng)目普通將會(huì)有多項(xiàng)需要

專業(yè)廠家配合進(jìn)行深化設(shè)計(jì)及施工的內(nèi)容，所以在今后的建

設(shè)過(guò)程中，勢(shì)必將有總承包單位為首的多家單位參預(yù)配合施

工，將不可避免的浮現(xiàn)各種各樣的技術(shù)、與經(jīng)濟(jì)上的矛盾，

由此可能會(huì)發(fā)生工程索賠事件。作為全過(guò)程監(jiān)理單位，應(yīng)站

在公平公正的立場(chǎng)上，策劃好索賠與反索賠的預(yù)控措施。

一、工程索賠

工程索賠是指在建設(shè)工程施工合同履行中，當(dāng)事人一方

由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一

方提出賠償要求的行為。

工程索賠是雙向的，發(fā)包人（業(yè)主）和承包人（施工單

位）都可能向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。普通來(lái)講，發(fā)包人索賠額

較小，而且處理方便，可以通過(guò)沖帳、扣撥工程款、扣保證

金等實(shí)現(xiàn)對(duì)承包人的索賠；而承包人對(duì)發(fā)包人的索賠則比較

艱難一些。

通常情況下，工程索賠是指承包人在合同實(shí)施過(guò)程中，

對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人賦予

補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求，可稱其為承包人的施工索賠（簡(jiǎn)

稱施工索賠）。發(fā)包人對(duì)屬于承包人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的損失

而向承包人要求的賠償主張，稱為發(fā)包人的反索賠（簡(jiǎn)稱反

索賠）O

二、索賠管理的主要工作

（一）對(duì)導(dǎo)致索賠原因的預(yù)測(cè)和防范。業(yè)主和監(jiān)理的責(zé)任都可

能是導(dǎo)致索賠的原因。

（二）通過(guò)過(guò)合同管理防止或者減少干擾事件發(fā)生，按合同時(shí)

限辦事。

（三）對(duì)已發(fā)生的干擾事件，采取措施減少影響和損失。如勞

力再安排，材料再利用等。

（四）跟蹤事件，采集資料。

（五）參預(yù)索賠處理，審核索賠報(bào)告，批準(zhǔn)合理索賠，駁回不

合理索賠，最大限度地減少合同額以外的費(fèi)用發(fā)生；使索賠

圓滿解決。

三、承包單位可以申請(qǐng)索賠的原因

（一）不可抗力導(dǎo)致工程、材料、財(cái)產(chǎn)破壞、損壞引起的更換

修復(fù)的費(fèi)用。

1.戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)、入侵。

2.叛亂、恐怖、暴動(dòng)、政變、內(nèi)戰(zhàn)。

3.爆炸、火災(zāi)、核放射性污染。

4.自然災(zāi)害、如地震、山洪。

（二）有經(jīng)驗(yàn)的承包單位無(wú)法預(yù)見的不利自然條件造成施工

費(fèi)用增加。

1.不利的地質(zhì)情況和水文情況。

2.不利的地下障礙物（污水、供水、通訊、電纜）及其它人

為因素。

（三）非承包單位原因引起的費(fèi)用增加。

1.延遲提交設(shè)計(jì)圖紙。

2.未按合同約定提供施工場(chǎng)地、未辦完相關(guān)手續(xù)。

3.提供紅線控制樁和放線資料不許確。

4.國(guó)家法規(guī)更改引起費(fèi)用增加。

5.為特殊運(yùn)輸加固現(xiàn)有道路、橋梁的費(fèi)用增加。

6.總監(jiān)理工程師命令全部或者部份工程暫停施工，因采取保

護(hù)

措施所產(chǎn)生的增加的額外費(fèi)用。

7.合同未約定要進(jìn)行驗(yàn)收的材料、設(shè)備，監(jiān)理要求驗(yàn)收而支

付的費(fèi)用。

8.監(jiān)理批準(zhǔn)隱蔽的工程，又要求開挖或者穿孔復(fù)驗(yàn)，而查明

符合合同約定或者規(guī)范、法規(guī)，開挖、穿孔、復(fù)原支付的

費(fèi)用。

9.為保護(hù)處理文物、古跡、化石而支付的費(fèi)用。

（四）工程變更而引起的費(fèi)用。

1.承包單位對(duì)監(jiān)理確定的工程變更價(jià)款有異議。

2.由于某些工程項(xiàng)目的取銷，造成承包單位的額外費(fèi)用。

四、費(fèi)用索賠管理的程序

五、承包人的施工索賠

施工索賠是指在建設(shè)工程施工合同履行過(guò)程中，承包人

或者因非自身因素，或者因發(fā)包人不履行合同或者未能正

確履

行合同，給承包人造成經(jīng)濟(jì)損失，承包人根據(jù)法律、合同的

規(guī)定，向發(fā)包人提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或者工期延長(zhǎng)的要求。

（一）發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容

在施工合同履行過(guò)程中發(fā)生下列情形之一，承包人可以

索賠：

1.發(fā)包人沒有按合同約定的時(shí)間和要求向承包人提供施工

場(chǎng)地、創(chuàng)造施工條件。

發(fā)包人須按合同約定的時(shí)間和要求向承包人提供〃三通

一平〃的施工場(chǎng)地，即水通、電通、施工道路通，并辦好施

工所需各種證件、批件及有關(guān)申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)，向承包人提供

施工場(chǎng)地地下管網(wǎng)路線資料。如果發(fā)包人不能在合同約定的

時(shí)間內(nèi)給承包人創(chuàng)造上述條件，必然導(dǎo)致合同工期延誤并給

承包人造成損失。

2.工程設(shè)計(jì)變更。

在施工合同履行過(guò)程中，發(fā)生工程設(shè)計(jì)變更往往會(huì)影響

承包人的局部甚至整個(gè)施工計(jì)劃的安排，造成承包人重復(fù)采

購(gòu)、人力及施工機(jī)械重新調(diào)整、等待修改設(shè)計(jì)圖紙、對(duì)已完

工程進(jìn)行拆除，這必然造成施工成本比原計(jì)劃增加，工期比

原計(jì)劃延長(zhǎng)。

3.發(fā)包人未按合同約定，向承包人支付工程預(yù)付款或者進(jìn)

度款。

《工程結(jié)算辦法》規(guī)定：

(1)發(fā)包人不按合同約定支付工程預(yù)付款，承包人應(yīng)在預(yù)

付時(shí)間到期后10天內(nèi)向發(fā)包人發(fā)出要求付款的通知，發(fā)

包人收到通知后仍不付款，承包人可在發(fā)出通知14天后

住手施工，發(fā)包人應(yīng)從約定對(duì)付之日起向承包人支付應(yīng)

付款利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。

(2)發(fā)包人不按合同約定支付工程進(jìn)度款，雙方又未達(dá)成

延期付款協(xié)議，導(dǎo)致施工無(wú)法進(jìn)行，承包人可住手施工，

由發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任。

4.發(fā)包人未按合同約定向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備。

如果發(fā)包人沒有按合同約定的時(shí)間向承包人供應(yīng)材料、

設(shè)備，或者供應(yīng)的材料、設(shè)備的種類、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、

質(zhì)量等級(jí)與合同不符，這將導(dǎo)致工期延誤，并給承包人造成

損失。

5.因施工中斷，或者發(fā)包人工作失誤導(dǎo)致工效降低。

由于發(fā)包人的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降

低，特殊是是根據(jù)發(fā)包人不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作

進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用

的增加。承包人可提出以下索賠：人工費(fèi)用的增加；設(shè)備

費(fèi)用的增加；材料費(fèi)用的增加。

6.不利的自然條件或者人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致承

包人必須花費(fèi)更多的時(shí)間的費(fèi)用。

不利的自然條件是指施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)

文件中所描述的更為艱難和惡劣，這些不利的自然條件或者

人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致承包人必須花費(fèi)更多的

時(shí)間的費(fèi)用，在這種情況下承包人可提出索賠要求。

7.工期延長(zhǎng)或者延誤。

通常包括兩方面：一是發(fā)包人要求延長(zhǎng)工期，二是承包

人要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。

普通這方面的索賠報(bào)告要求分別編寫，因?yàn)楣て诤唾M(fèi)用的索

賠并不一定同時(shí)成立。

8.發(fā)生非承包人的原因，導(dǎo)致工程終止或者拋卻。

在施工合同履行過(guò)程中若發(fā)生非承包人的原因，導(dǎo)致工

程終止或者拋卻，承包人有權(quán)提出盈利損失或者補(bǔ)償損失的

索賠。盈利損失等于該項(xiàng)工程合同價(jià)款與完成遺留工程所

需花費(fèi)的差額；補(bǔ)償損失等于承包人在該項(xiàng)工程已花費(fèi)的

費(fèi)用減去已結(jié)算的工程款。

9.物價(jià)上漲引起索賠。

在直接影響工程造價(jià)的某些物價(jià)上漲情況下，由工程造

價(jià)管理部門發(fā)布的在建工程材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整、建造材料的

市場(chǎng)價(jià)與預(yù)算定額價(jià)差的有關(guān)處理規(guī)定。根據(jù)全國(guó)的實(shí)際情

況，目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整系數(shù)

及材料價(jià)差對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整，待材料價(jià)格指數(shù)逐步完善

后，可采用動(dòng)態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動(dòng)調(diào)整。

10.其他因素引起的索賠。

如在施工中發(fā)現(xiàn)不可預(yù)見因素；在施工合同的履行過(guò)程

中，國(guó)家政策及法規(guī)發(fā)生變化等。

（二）工期索賠

在工程施工中，往往會(huì)發(fā)生一些未能預(yù)見的干擾事件使

施工不能順利進(jìn)行，使用預(yù)定的施工計(jì)劃受到干擾，造成工

期延長(zhǎng)。這樣，對(duì)合同雙方都會(huì)造成損失。

承包人提出工期索賠的目的，一是免去或者推卸自己對(duì)

已產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)的合同責(zé)任，使自己不支付或者盡可能

不支付工期延長(zhǎng)的違約金；二是進(jìn)行因工期延長(zhǎng)而造成的

費(fèi)用損失的索賠。

對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)，發(fā)包人普通采用兩種解決辦

法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計(jì)劃實(shí)施，但

將工期順延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或者部

份彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責(zé)任不是由承包人

造成，而發(fā)包人已認(rèn)可承包人工期索賠，則承包人還可以

提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用索賠。

工期索賠主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃，

以及雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期修改文件，調(diào)整計(jì)劃和受干擾后

實(shí)際工程進(jìn)度記錄，如施工日記、工程進(jìn)度表等。承包人應(yīng)

在每一個(gè)月底以及在干擾事件發(fā)生時(shí)，分析對(duì)照上述資料，

以

發(fā)現(xiàn)工期遲延以及遲延原因，提出有說(shuō)服力的索賠要求。

(三)費(fèi)用索賠

費(fèi)用索賠以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，對(duì)發(fā)包人不具有任

何懲罰性質(zhì)。實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面。

因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)

有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。

1.索賠費(fèi)用的組成。

(1)人工費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部份包括：人工費(fèi)是

指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施

工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；法定的人

工費(fèi)增長(zhǎng)以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工

費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。

(2)材料費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部份包括：由于索

賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過(guò)計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；

由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)

任工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和材料超期儲(chǔ)存費(fèi)用。

(3)施工機(jī)械使用費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)

部份包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施

工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于發(fā)包人

或者監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。

(4)分包費(fèi)用。分包費(fèi)用索賠指的是分包人的索賠費(fèi)。分

包人的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。

(5)工地管理費(fèi)。工地管理費(fèi)指施工單位完成額外工程、

索賠事項(xiàng)工作以及工期延長(zhǎng)期間的工地管理費(fèi)，但如果

對(duì)部份工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可

能不予計(jì)算工地管理費(fèi)。

(6)利息。索賠費(fèi)用中的利息部份包括；拖期付款利息；

由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利

息；錯(cuò)誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾

種規(guī)定；按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率；按當(dāng)時(shí)的銀行透支利

率；按合同雙方協(xié)議的利率。

(7)總部管理費(fèi)。主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。

(8)利潤(rùn)。由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索

賠，承包人可列入利潤(rùn)。索賠利潤(rùn)的款額計(jì)算通常是與

原報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基

礎(chǔ)上增加原報(bào)價(jià)單元中的利潤(rùn)率，作為該項(xiàng)索賠的利潤(rùn)。

2.索賠費(fèi)用的計(jì)算方法。

索賠金額的計(jì)算方法不少，各個(gè)工程項(xiàng)目都可能因具體

情況不同而采用不同的方法，主要有三種。

(1)總費(fèi)用法。計(jì)算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報(bào)

價(jià)，即得索賠金額。這種計(jì)算方法簡(jiǎn)單但不盡合理，因

為實(shí)際完成工程的總費(fèi)用中，可能包括由于承包人的原

因(如管理不善，材料浪費(fèi)，效率太低等)所增加的費(fèi)

用，而這些費(fèi)用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同

價(jià)也可能因工程變更或者單價(jià)合同中的工程量變化等原

因

而不能代表真正的工程成本。凡此種種原因，使得采用

此法往往會(huì)引起爭(zhēng)議，故普通不常用。

但是在某些特定條件下，當(dāng)需要具體計(jì)算索賠金額很困

難，甚至不可能時(shí)，則也有采用此法的。這種情況下，應(yīng)具

體核實(shí)已開支的實(shí)際費(fèi)用，取銷其不合理部份，以求接近實(shí)

際情況。

(2)修正的總費(fèi)用法。原則上與總費(fèi)用法相同，計(jì)算對(duì)某

些方面作出相應(yīng)的修正，以使用結(jié)果更趨合理，修正的

內(nèi)容主要有：一是計(jì)算索賠金額的時(shí)期僅限于受事件影

響的時(shí)段，而不是整個(gè)工期。二是只計(jì)算在該時(shí)期內(nèi)受

影響項(xiàng)目的費(fèi)用，而不是全部工作項(xiàng)目的費(fèi)用。三是不

直接采用原合同報(bào)價(jià)，而是采用在該時(shí)期內(nèi)如未受事件

影響而完成該項(xiàng)目的合理費(fèi)用。根據(jù)上述修正，可比較

全理地計(jì)算出索賠事件影響，而實(shí)際增加的費(fèi)用。

（3）實(shí)際費(fèi)用法。實(shí)際費(fèi)用法即根據(jù)索賠事件所造成的損

失或者成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠

金

額的方法。

這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施單位的實(shí)際損

失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國(guó)際工程中被廣泛采

用。實(shí)際費(fèi)用法是按每一個(gè)索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目

分別分析計(jì)算索賠值的一種方法，通常分三步：第一步，

分析每一個(gè)或者每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目，不得有

遺漏。這些費(fèi)用項(xiàng)目通常應(yīng)與合同報(bào)價(jià)中的費(fèi)用項(xiàng)目一致。

第二步，計(jì)算每一個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響的數(shù)值，通

過(guò)與合同價(jià)中的費(fèi)用價(jià)值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索

賠值，第三步將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，得到總費(fèi)用索

賠值。

（四）施工索賠程序和時(shí)限

《建設(shè)工程施工合同》對(duì)索賠的程序和時(shí)間要求有明確

而嚴(yán)格的限定。發(fā)（承）包人未能按合同約定履行自己的各

項(xiàng)義務(wù)或者發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)（承）包人承擔(dān)責(zé)任的其他

情況，造成工期延誤和（或者）延期支付合同價(jià)款及造成承

（發(fā)）

包人的其他經(jīng)濟(jì)損失。承包人按下列程序以書面方式向發(fā)包

人索賠：

1.索賠事項(xiàng)發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

2.發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損

失和（或者）延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；

3.工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于

28天內(nèi)賦予答復(fù)，或者要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和

證據(jù)；

4.工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料28天內(nèi)

未予答復(fù)或者未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)

認(rèn)可；

5.當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)

出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索

賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告，索賠答復(fù)程序同3、4規(guī)定

相同。

（五）施工索賠的幾個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)

1.提出索賠意向書

根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，

意向書中應(yīng)包含索賠結(jié)構(gòu)物名稱、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)

生起算日期和估算損失，無(wú)須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。

這樣，使監(jiān)理工程師通過(guò)意向書就可以把整個(gè)事件的起因、

地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、

抄報(bào)相關(guān)單位。

這一階段，要注意二點(diǎn)：一是索賠意向書遞交監(jiān)理工程

師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工單位負(fù)責(zé)

人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起

到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)；二是索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要

及時(shí)采集證據(jù)，采集的證據(jù)要確鑿，理由要充分，所有工程

費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和

計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法：

(1)延期發(fā)出圖紙引起的索賠。如果在接到中標(biāo)通知書后

28天之內(nèi)，未收到由發(fā)包人或者其委托的設(shè)計(jì)單位提供

的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，且未向承包

人進(jìn)行技術(shù)交底，

(2)作為承包人應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書

后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期

為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目普通

只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)，達(dá)到施工程度因

未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索

賠。

(3)惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。分為工程損失索賠及工

期索賠。發(fā)包人普通對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天

氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用。在

建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠該類索

賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算

日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

(4)工程變更導(dǎo)致的索賠。分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工

又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或者局部尺寸、數(shù)量變

化等。計(jì)算方法：承包人收到監(jiān)理工程師書面工程變

更指令或者發(fā)包人下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變

更工程完成日為索賠結(jié)束日。

(5)以承包人之能力不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投

標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包人無(wú)法作正確計(jì)算，如地

質(zhì)情況等，該類項(xiàng)目普通索賠工程數(shù)量增加或者需重新

投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包人未預(yù)見

的情況開始浮現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)

束日。

(6)由外部環(huán)境而引起的索賠。這是屬發(fā)包人原因，由于

外部環(huán)境影響如征地拆遷、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等而

引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第

一天為起算日。經(jīng)發(fā)包人協(xié)調(diào)或者外部環(huán)境影響自行消

失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目普通進(jìn)行工期及工

程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

(7)監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面

指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠

事件結(jié)束日。

(8)其他原因?qū)е碌某邪说乃髻r，視具體情況確定起算

和結(jié)束日期。

2.做好同期記錄

索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事

件結(jié)束日止，認(rèn)真做好同期記錄。每天均應(yīng)有記錄，要有現(xiàn)

場(chǎng)監(jiān)理工程人員的簽字。索賠事件造成現(xiàn)場(chǎng)損失時(shí)，還應(yīng)注

意現(xiàn)場(chǎng)照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說(shuō)明后請(qǐng)監(jiān)理

工程師簽字。

同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀

況、導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的閑置清單；對(duì)工期的延誤；對(duì)工

程的傷害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、

材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3.提交詳細(xì)情況報(bào)告

在索賠事件的進(jìn)行過(guò)程中，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交

索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說(shuō)明索賠事件目前的損失

款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。

4.提交最終索賠報(bào)告

當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，承包人應(yīng)在合同規(guī)定

的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄

送、抄報(bào)相關(guān)單位。索賠報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(1)承包人的正規(guī)性文件。

索賠申請(qǐng)表：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和

日期。索賠項(xiàng)目普通包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加，由

于地方關(guān)系影響造成局部停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相

應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。

索賠依據(jù)普通包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、發(fā)包

人與承包人簽訂的工程承包協(xié)議、發(fā)包人對(duì)承包人施工進(jìn)度

計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目

技術(shù)方案的修改等。

索賠證明文件包括發(fā)包人下達(dá)的各項(xiàng)往來(lái)文件及承包

人在施工過(guò)程中采集到的各項(xiàng)有利證據(jù)。索賠金額及工期的

計(jì)算普通參照承包人與發(fā)包人簽訂合同中包含的工程量清

單、工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)，地方

下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。

(2)批復(fù)的索賠意向書。

編制說(shuō)明：索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)和結(jié)束的詳細(xì)描述。

附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或者工期索賠有關(guān)的各種往來(lái)文件，

包括承包人發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料

及詳細(xì)計(jì)算資料。

(六)施工索賠須注意的事項(xiàng)

1.索賠時(shí)效。索賠事件發(fā)生后，承包人必須在合同約定的時(shí)

間內(nèi)提出索賠。

2.承包人必須按照合同約定的程序進(jìn)行，否則可能會(huì)喪失索

賠利益的實(shí)現(xiàn)。

3.施工索賠實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵是承包人提供的證據(jù)確實(shí)充分。

4.施工索賠是單方主張權(quán)利要求，經(jīng)對(duì)方簽字確認(rèn)后即成為

工程簽證，在雙方未能商議一致的情況下，通過(guò)訴訟是施工

索賠最后的救濟(jì)手段。

（七）施工索賠證據(jù)

索賠證據(jù)是關(guān)系到索賠成敗的關(guān)鍵。惟獨(dú)在保存好完整

的原始資料的情況下，才干將每一項(xiàng)索賠項(xiàng)目分初步設(shè)計(jì)圖

紙、施工圖或者設(shè)計(jì)變更的圖紙、業(yè)主的書面指令、洽商記

錄和信函文件或者每周例會(huì)記要的記錄、增加費(fèi)用或者支

出的原始合同、單位以及實(shí)物照片等整理成證據(jù)，來(lái)證明索

賠的成立，以爭(zhēng)取索賠成功。施工索賠證據(jù)如下：

1.招標(biāo)文件、投標(biāo)書、中標(biāo)通知書、工程預(yù)算書、工程量清

單、施工合同及附件、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)文件

及有關(guān)技術(shù)資料、發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)文件、開

工報(bào)告、工程竣工質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

2.工程各項(xiàng)有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更施工指令。

3.工程各項(xiàng)經(jīng)發(fā)包人、監(jiān)理工程師簽字的簽證。

4.工程各項(xiàng)會(huì)議記要、協(xié)議、往來(lái)信件、指令、信函、通知、

答復(fù)。

5.施工計(jì)劃及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄、施工日?qǐng)?bào)及工長(zhǎng)日志，備

忘錄。

6.工程送電、送水，道路開通、封閉的日期記錄。

7.工程停水、停電和干攏事件影響的日期及恢復(fù)施工的日

期。

8.工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的日期及數(shù)額記錄。

9.工程有關(guān)施工部位的照片及錄象。

10.每天的天氣記錄，工程會(huì)計(jì)核算資料。

11.工程材料采購(gòu)、訂購(gòu)、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方

面的的憑據(jù)。

12.國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件。

（八）施工索賠的解決方式

可以依據(jù)《建設(shè)工程施工合同》約定的程序，由承包人

提出，經(jīng)雙方友好商議、調(diào)解解決。承包人還可以委托經(jīng)濟(jì)

律師向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟解決。

六、發(fā)包人的反索賠

廣義的發(fā)包人反索賠包括二方面，一是施工索賠的預(yù)

防；二是發(fā)包人向承包人提出索賠。窄義的發(fā)包人反索賠，

只指發(fā)包人向承包人提出索賠。在本文中，除非特殊指明，

普通是指窄義的發(fā)包人反索賠。

發(fā)包人反索賠，即發(fā)包人向承包人提出索賠，是指由于

承包人不履行或者不徹底履行約定的義務(wù)，或者是由于承包

人的

行為使發(fā)包人受到損失時(shí)，發(fā)包人為了維護(hù)自己的利益，向

承包人提出索賠。

在工程建設(shè)過(guò)程中，不健康的施工索賠會(huì)使發(fā)包人的利

益受到重大損失，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)提高防范意識(shí)，把違約事件縮

小到最小的范圍之內(nèi)，并利用可能的反索賠機(jī)會(huì)，更好地保

證工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（九）反索賠的依據(jù)

乙方不能按合同工期竣工，施工質(zhì)量達(dá)不到設(shè)計(jì)和施工

規(guī)范的要求，或者發(fā)生其它使合同無(wú)法履行的行為，甲方代

表可以通知乙方，按協(xié)議條款約定支付違約金，賠償因其

違約給甲方造成的損失……〃，這就是說(shuō)，發(fā)包人可以向

承包人提出索賠。在此類索賠中，發(fā)包人往往處于主動(dòng)地

位，可從對(duì)付工程款中扣除，甚至可以用留置承包人材料

設(shè)備的方法作為抵押。

（一）反索賠的類別

根據(jù)《建設(shè)工程施工合同》規(guī)定，因承包人原因不能按

照協(xié)議書約定的竣工日期或者工程師允許順延的工期竣工，

或者

因承包人原因工程質(zhì)量達(dá)不到協(xié)議書約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，或者

承包人不履行、不徹底履行合同其他義務(wù)，承包人均應(yīng)承

擔(dān)違約責(zé)任，賠償因其違約給發(fā)包人造成的損失。

1.工程質(zhì)量反索賠。當(dāng)承包的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程

的要求時(shí)，或者使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，發(fā)

包人有權(quán)向承包人追究責(zé)任。這種索賠通常表現(xiàn)為，

要求承包人對(duì)有缺陷的產(chǎn)品進(jìn)行修補(bǔ)；要求承包人對(duì)

不能通過(guò)驗(yàn)收的產(chǎn)品進(jìn)行返工；要求承包人在規(guī)定的

時(shí)間內(nèi)修復(fù)存在質(zhì)量問(wèn)題的工程等。

2.工期延誤反索賠。指工期延誤屬于承包人責(zé)任時(shí)，發(fā)包人

對(duì)承包人進(jìn)行索賠，即由承包人支付延期竣工違約金。發(fā)包

人在確定違約金的費(fèi)率時(shí)，普通要考慮以下因素：發(fā)包人盈

利損失；由于工期延長(zhǎng)而引起的貸款利息增加；工程拖期帶

來(lái)的附加監(jiān)理費(fèi)。違約金的計(jì)算方法，在每一個(gè)合同文件中

應(yīng)有具體規(guī)定。

3.工程保修反索賠。在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修

的工程時(shí)，發(fā)包人有權(quán)向承包人追究責(zé)任。如果承包人未在

規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，發(fā)包人有權(quán)雇傭他人來(lái)完成工

作，發(fā)生的費(fèi)用由承包人承擔(dān)。

4.解除合同反索賠。如果發(fā)包人合理地終止承包人的承包,

或者承包人不合理地拋卻工程，則發(fā)包人有權(quán)從承包人手中

收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同

未付部份的差額。

5.對(duì)指定分包人的付款反索賠。指承包人未能提供已向指定

分包人付款的合理證明時(shí)，發(fā)包人可以直接按照監(jiān)理工程師

的證明書，將承包人未付給指定分包人的所有款項(xiàng)（扣除保

留金）付給這個(gè)分包人，并從對(duì)付給承包人的任何款項(xiàng)中如

數(shù)扣回。

6.其他事項(xiàng)反索賠。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同