(高清版)GBT 40829-2021 組織資產(chǎn)管理體系成熟度評價

組織資產(chǎn)管理體系成熟度評價2021-10-11發(fā)布國家標準化管理委員會I前言 2規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 4.1評價目標 14.2評價原則 24.3評價流程 24.4評價時機 25成熟度評價 25.1評價條款及分值 25.2評價要素及模型 45.3定量評分和定性評價 5 5.5總體成熟度等級 65.6評價報告及后續(xù)改進 6附錄A(資料性)資產(chǎn)管理體系成熟度評分指南 參考文獻 Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。GB/T33172《資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語》、GB/T33173《資產(chǎn)管理管理體系要求》、GB/T33174《資產(chǎn)管理管理體系GB/T33173應(yīng)用指南》和本文件共同構(gòu)成支撐資產(chǎn)管理體系建立的系列國家標準。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由全國資產(chǎn)管理標準化技術(shù)委員會(SAC/TC583)提出并歸口。本文件起草單位：中國標準化研究院、中海油安全技術(shù)服務(wù)有限公司、上海交通大學(xué)、中國質(zhì)量協(xié)會、中質(zhì)協(xié)質(zhì)量保證中心、徐州南普機電科技有限公司、江蘇省質(zhì)量和標準化研究院、廣州市標準化研究院、浙江省標準化研究院、北京華遠潤澤國際認證有限公司、盟標國際認證有限公司、江蘇華遠企業(yè)管理咨詢有限公司。1組織資產(chǎn)管理體系成熟度評價本文件給出了對組織實施資產(chǎn)管理體系成熟度評價的評價模型、評價方法、評價等級和評分指南。本文件可用于指導(dǎo)各類組織對其資產(chǎn)管理體系成熟度進行自我評價，也可用于第二方、第三方對組織資產(chǎn)管理體系成熟度的評價。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T33172—2016資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語GB/T33173—2016資產(chǎn)管理管理體系要求3術(shù)語和定義GB/T33172—2016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。資產(chǎn)管理體系assetmanagementsystem資產(chǎn)管理方面用于建立資產(chǎn)管理方針和資產(chǎn)管理目標的管理體系。資產(chǎn)管理體系成熟度assetmanagementsystemmaturity組織在建立、實施、保持和持續(xù)改進資產(chǎn)管理體系方面達到的管理水平和完善程度。評分條款scoringitems直接用于組織資產(chǎn)管理體系成熟度評分的條款。評價要素assessmentfactors用于度量和評價組織資產(chǎn)管理體系成熟度的維度。針對相似的活動，其過程和結(jié)果代表組織所在行業(yè)的內(nèi)部或外部最佳的經(jīng)營實踐和績效。4.1評價目標使組織明晰自身建立、實施、保持和改進資產(chǎn)管理體系各方面的主要優(yōu)勢、劣勢，識別組織管理水平2和完善程度所處的階段，幫助組織明確需進行管理改進的層面及要點，驅(qū)動組織進行多種形式的改進和創(chuàng)新，從而提高組織資產(chǎn)管理的水平和能力。4.2評價原則資產(chǎn)管理體系成熟度評價宜遵循下述原則：——公正性?；诳勺C實、可再現(xiàn)的客觀測量進行評價，客觀、公平、公正的形成評價結(jié)果?！茖W(xué)性。評價要素的獲取和判定基于可靠的依據(jù)，并與組織資產(chǎn)管理實踐科學(xué)結(jié)合，能準確體現(xiàn)評價的導(dǎo)向和要求?！刹僮餍?。評價指標和評分方法宜具體明確，指標可衡量，指標設(shè)計易于理解，評分方法規(guī)范——持續(xù)改進原則。組織資產(chǎn)管理體系成熟度宜持續(xù)改進以提供客觀、公正、與時俱進的評價結(jié)果。4.3評價流程組織資產(chǎn)管理體系成熟度評價的具體流程如下：a)根據(jù)所需要評價的對象和評價類型，確定評價范圍：——依據(jù)GB/T33173—2016對組織整體、部分職能或分支機構(gòu)進行評價；——按照本文件且結(jié)合相關(guān)成熟度評價工具，對組織整體、部分職能或分支機構(gòu)開展評價。b)確定評價組人員，制定評價計劃，確定配合部門和實施計劃。c)按計劃實施評價，以定量評分和定性評價相結(jié)合的方式，根據(jù)評價模型確定各評分條款的成熟度等級。d)匯總形成組織資產(chǎn)管理成熟度等級，歸納、提煉組織綜合優(yōu)勢和改進機會，撰寫評價報告。e)提交評價報告，確定后續(xù)措施的優(yōu)先次序，促進組織實施改進和創(chuàng)新。4.4評價時機組織資產(chǎn)管理體系成熟度評價可單獨開展，也可在資產(chǎn)管理體系審核基礎(chǔ)上進行，促進資產(chǎn)管理體系實現(xiàn)獲益。組織可結(jié)合資產(chǎn)管理體系內(nèi)部審核，同步進行成熟度評價，并在管理體系運行一段時期后對成熟度進行復(fù)評。組織的顧客或第三方也可結(jié)合第二方、第三方審核，同步開展成熟度評價。在資產(chǎn)管理體系審核時所收集的審核證據(jù)同時也可以作為評價依據(jù)，并通過成熟度評價獲得發(fā)現(xiàn)組織優(yōu)勢和改進機會，并輸出評價報告。成熟度評價過程獲得的信息及評價報告可用于：——鼓勵在組織內(nèi)進行對比和共享經(jīng)驗；注：這種對比可以在組織的不同資產(chǎn)管理過程間進行，也可以在不同職能間進行?！c同類標桿型組織進行比對分析。組織資產(chǎn)管理體系成熟度評價宜以兩到三年為周期定期實施，以持續(xù)監(jiān)視組織資產(chǎn)管理體系成熟度狀況，推進組織持續(xù)提升資產(chǎn)管理績效，促進組織長期可持續(xù)的實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標和組織目標。5成熟度評價5.1評價條款及分值評價條款依據(jù)GB/T33173—2016的各章內(nèi)容分為一級評價條款和二級評價條款，資產(chǎn)管理體系成熟度總分為1000分，條款及分值見表1。注：考慮行業(yè)特性和組織資產(chǎn)管理目標的前提下，也可對分值進一步展開為三級評價項目，以及調(diào)整后實施評價。當存在部分評價條款對組織不適用時，實際總分的計算見公式(1)。3………………(1)表1評分條款分值表一級評價條款二級評價條款一級評價條款分值二級評價條款分值1組織環(huán)境1.1理解組織及其環(huán)境1.2理解相關(guān)方的需求和期望1.3確定資產(chǎn)管理體系的范圍1.4資產(chǎn)管理體系2領(lǐng)導(dǎo)力2.1領(lǐng)導(dǎo)與承諾2.2方針2.3組織的角色、職責(zé)與權(quán)限3策劃3.1資產(chǎn)管理體系中應(yīng)對風(fēng)險與機遇的措施3.2資產(chǎn)管理目標和實現(xiàn)目標的策劃4支持4.1資源4.2能力4.3意識4.4溝通4.5信息要求4.6文件化信息5運行5.1運行策劃和控制5.2變更管理5.3外包6績效評價6.1監(jiān)視、測量、分析和評價6.2內(nèi)部審核6.3管理評審7改進7.1不符合和糾正措施7.2預(yù)防措施7.3持續(xù)改進合計45.2評價要素及模型評價人員依據(jù)評價條款逐項進行評價。針對每個二級評價條款，按目標(Object,O)、策劃(Plan,P)、實施(Do,D)、檢查(Check,C)和處置(Act,A)五個評價要素進行定量評分和定性評價：5.2.2通用評價模型組織資產(chǎn)管理體系成熟度評價通用評價模型采用五個成熟度等級，見表2。本文件在通用模型基礎(chǔ)上針對每項二級評價條款給出了評分指南，見附錄A。注：為便于評價實施，模型中的成熟度按每5%為步進區(qū)間，以百分比方式提供每個成熟度等級參考打分值。表2組織資產(chǎn)管理體系成熟度評價通用模型成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五成熟度百分比總體特征初始與建立應(yīng)用與發(fā)展系統(tǒng)與有效優(yōu)化與融合卓越評價要素特征目標組織目標未轉(zhuǎn)化行性資產(chǎn)管理目標規(guī)劃適宜于組織內(nèi)外部環(huán)境，但需在資產(chǎn)管理體系建設(shè)過程中不斷調(diào)整優(yōu)化資產(chǎn)管理目標與組織目標相銜接，資產(chǎn)管理目標切合實際，完整可行資產(chǎn)管理目標與組織目標相協(xié)調(diào)，目標規(guī)劃切實可行，與組織其他管理目標相互融合資產(chǎn)管理目標規(guī)劃完整、合理、可行，與資產(chǎn)管理方針相一致，達到標桿水平策劃實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標的策劃呈碎片狀，反應(yīng)式的，缺乏系統(tǒng)性實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標的策劃適宜于組織實際，形成了初步、規(guī)范的用于實現(xiàn)目標的方法實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標的策劃切合實際，形成的計劃與資產(chǎn)管理方針和戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計一致實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標的策劃系統(tǒng)、先進，策劃已納入財務(wù)、人力資源等其他策劃活動中實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標的策劃覆蓋全面、切實有效，達到標桿水平實施資產(chǎn)管理體系建設(shè)工作未開展或只是偶然、局部的開展資產(chǎn)管理體系建設(shè)工作已初步開展，但在持續(xù)性和差距資產(chǎn)管理體系建設(shè)工作已持續(xù)且較全面開展，但在實施過程中仍有偏差資產(chǎn)管理體系建設(shè)工作持續(xù)、全面執(zhí)行，沒有明顯的偏差，實施證據(jù)較充分，目標完成情況良好資產(chǎn)管理體系建設(shè)工作持續(xù)嚴格開展，覆蓋所有適用的資產(chǎn)范圍，證據(jù)充分，工作完成情況優(yōu)異5表2組織資產(chǎn)管理體系成熟度評價通用模型(續(xù))成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五評價要素特征檢查資產(chǎn)管理體系的運行缺少監(jiān)視措施或僅偶然進行監(jiān)視建立了初步的監(jiān)視措施，但在監(jiān)視措施依據(jù)的充分性、對象的準確性、結(jié)果的顯現(xiàn)性上存在差距監(jiān)視措施依據(jù)充分，監(jiān)視對象準確，對資產(chǎn)管理體完整對資產(chǎn)管理體系、過程或活動的監(jiān)視得到持續(xù)改進對資產(chǎn)管理體系、過程或活動的監(jiān)視系統(tǒng)全面、準確，達到行業(yè)標桿處置未針對資產(chǎn)管理體系開展分析、評價和改進工作針對資產(chǎn)管理體系監(jiān)視結(jié)果開展了初步的分析、評價，但缺乏針對性的改進措施應(yīng)用適宜的方法開展分析、評價，并在必要時采取措施提高管理體系績效基于監(jiān)視結(jié)果，科學(xué)、系統(tǒng)地開展分析和評價，必要時采取改進和創(chuàng)新措施提高管理體系績效，達到優(yōu)良的效果對監(jiān)視結(jié)果進行全面、科學(xué)的分析和評價，確定改進和創(chuàng)新的優(yōu)先次序并落實，成效達到標桿水平5.3定量評分和定性評價評價人員可根據(jù)該通用模型，參照附錄A中給出的評分指南，評估和確定各項評價條款的成熟度等級，識別并給出組織的主要優(yōu)勢和改進機會。組織總體成熟度得分是各二級評價條款的成熟度百分比與其對應(yīng)額定分值的乘積之和。評價人員針對二級評價條款中的各個方面，特別是應(yīng)從資產(chǎn)管理體系的支持和運行等關(guān)鍵要素切入，分析并識別對實現(xiàn)組織資產(chǎn)管理目標和資產(chǎn)績效具有重要影響的方面。參照以下原則進行評分：a)組織達到的水平是依據(jù)對“目標(O)—-策劃(P)--實施(D)--檢查(C)--處置(A)”五個評價要素給出綜合評價的結(jié)果；b)將組織資產(chǎn)管理體系的現(xiàn)狀與各評分條款對應(yīng)的成熟度描述進行對比，向較高或較低的成熟度等級及百分比逐漸上移或下移，確定各條款最契合的成熟度等級；c)在最契合的成熟度等級內(nèi)，根據(jù)組織的水平是否更接近于上一等級或下一等級來給出實際成熟度百分比。評價人員針對各項評價條款的成熟度等級及百分比，撰寫對應(yīng)的主要優(yōu)勢和改進機會。當評價條款的成熟度等級為四級或五級時，撰寫主要優(yōu)勢，輔之以改進機會；當評價條款的成熟度等級為一級至三級時，撰寫改進機會，輔之以主要優(yōu)勢。針對各項評價條款可撰寫一個或多個主要優(yōu)勢或改進機會。評價人員還可在逐項評價的基礎(chǔ)上，歸納、提煉形成組織的綜合優(yōu)勢和綜合改進機會，并識別改進和創(chuàng)新的領(lǐng)域，提出對優(yōu)勢如何持續(xù)增強或?qū)ν赓x能、對改進機會如何有序提升的改進和創(chuàng)新舉措。5.4合議成熟度評價組應(yīng)由多名評價人員組成，在各評價人員獨立評價的基礎(chǔ)上，由評價組組長主持，對定6量評分和定性評價進行合議，以減少評價系統(tǒng)的波動性。若評價組內(nèi)，對同一個二級評價條款的評價分值差異小于15%,可使用中間分或平均分；若評價組內(nèi)對同一個二級評價條款的評價分值差異大于等于15%,則應(yīng)協(xié)商并縮小分值差距。若一次合議對同一個或幾個二級評價條款的評價結(jié)果不能達成一致時，由評價組長組織其他非相關(guān)評價人員進行補充評價，根據(jù)補充評價的結(jié)果，組內(nèi)應(yīng)當再次討論合議，達成一致的評價結(jié)果。5.5總體成熟度等級評價人員根據(jù)獨立評價和團隊合議的結(jié)果，計算組織總體成熟度得分，并依據(jù)表3確定組織資產(chǎn)管理體系成熟度所達到的等級。第二方、第三方可予以組織資產(chǎn)管理體系成熟度等級認可。表3組織資產(chǎn)管理體系成熟度等級等級AAAAAAAAAAAAA總得分特征描述初始與建立應(yīng)用與發(fā)展系統(tǒng)與有效優(yōu)化與融合卓越注：組織資產(chǎn)管理體系成熟度使用字母A即Asset(資產(chǎn))首字母標識成熟度等級。5.6評價報告及后續(xù)改進評價組根據(jù)綜合評價條款的定量評分和定性評價結(jié)果，確定組織資產(chǎn)管理體系所處的成熟度等級，識別組織綜合優(yōu)勢和改進機會，給出合理措施建議，撰寫評價報告，并向組織最高管理者或負責(zé)資產(chǎn)管理體系的組織職能進行反饋。評價報告宜包含但不限于被評價組織概要、評價過程與人員、評價內(nèi)容與指標、評價分值與結(jié)論等部分內(nèi)容。組織宜依據(jù)評價報告，討論確定實施改進措施的優(yōu)先次序，優(yōu)化組織的戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃(SAMP)和長短期資產(chǎn)管理計劃，配置資源以持續(xù)改進資產(chǎn)管理體系運行，從而使相關(guān)評價條款對應(yīng)的組織資產(chǎn)管理能力達到更高的成熟度水平。7(資料性)資產(chǎn)管理體系成熟度評分指南A.1組織環(huán)境“1組織環(huán)境”的評分指南見表A.1。成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五成熟度百分比總體特征初始與建立應(yīng)用與發(fā)展系統(tǒng)與有效優(yōu)化與融合卓越評分條款1.1理解組織及其環(huán)境組織內(nèi)外部環(huán)境相關(guān)信息零散、隨機，分散于組織各職能之中，缺乏系統(tǒng)性、整體性的識別和理解為實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標和管理體系要求，開始收集內(nèi)外部環(huán)境數(shù)據(jù)和信息，并形成初步成果系統(tǒng)地明確了內(nèi)外部環(huán)境數(shù)據(jù)和信息的類別與對組織資產(chǎn)管理活動的影響，理解關(guān)鍵環(huán)境因素并有效地應(yīng)用于資產(chǎn)管理體系運用系統(tǒng)方法透徹理解內(nèi)外部環(huán)境關(guān)鍵因素，并有效地應(yīng)用于資產(chǎn)管理體系，且在動態(tài)監(jiān)視和評價基礎(chǔ)上持續(xù)改進為業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的標桿1.2理解相關(guān)方的期望未系統(tǒng)識別并理解與資產(chǎn)管理體系有關(guān)的相關(guān)方及其要求初步識別與資產(chǎn)管理體系有關(guān)的相關(guān)方及其要求，并理解相關(guān)方在資產(chǎn)管理方面的決策準則系統(tǒng)地分析內(nèi)、外部相關(guān)方的調(diào)整和需求，了解和理解相關(guān)方的需求和期望，明確相關(guān)方記錄與資產(chǎn)管理有關(guān)的財務(wù)與要求透徹的理解內(nèi)、外部相關(guān)方的差異化需求和期望，有效指導(dǎo)相關(guān)方關(guān)系管理，并在監(jiān)測、分析和評價基礎(chǔ)上不斷加深理解和應(yīng)用全面系統(tǒng)地理解內(nèi)、外部相關(guān)方及不同群體的需求和期望，富有成效地協(xié)同應(yīng)用，滿足客戶、外包方及資產(chǎn)使用者在資產(chǎn)管理方面的決策準則并實現(xiàn)共贏定資產(chǎn)管理體系的范圍尚未確定資產(chǎn)管理體系的邊界和適用性，未明確納入資產(chǎn)管理體系的資產(chǎn)范圍開始考慮內(nèi)、外部因素和相關(guān)方要求、產(chǎn)品和服務(wù)，界定資產(chǎn)管理體系邊界、適用性并考慮納入資產(chǎn)管范圍素、相關(guān)方要求、界定資產(chǎn)管理體系的邊界、適用性和納入資產(chǎn)管理體系的資產(chǎn)范圍，信息明確界定資產(chǎn)管理體系的邊界、適用性和納入資產(chǎn)管理體系的資產(chǎn)范圍，借助管理評審對發(fā)我進行動態(tài)監(jiān)視、評價和優(yōu)化，并與組織其他管理體系協(xié)調(diào)、融合資產(chǎn)管理體系與其他管理體系的邊界和范圍既清晰明理體系范圍的適宜性、有效性和全面性成為業(yè)內(nèi)標桿8成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五評分條款1.4資產(chǎn)管理體系尚未建立資產(chǎn)管理體系，未實施過程管理，尚未意識到對戰(zhàn)略資產(chǎn)管的需求著眼于滿足資產(chǎn)管理體系要求，對資產(chǎn)管理活動實施過程管理，初步建立和實施資產(chǎn)管理體系，意識到對戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃(SAMP)的需求，但尚未采取措施切實建立、實施和保持資產(chǎn)管理體系，建立了戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃(SAMP),資產(chǎn)管理目標與組織目標一致、協(xié)調(diào)，并通過內(nèi)外部審核和管理評審等形成充分的證據(jù)，證實管理體系的適宜性、充分性和有效性在持續(xù)滿足GB/T33173各要素要求的基礎(chǔ)上，致力于改進資產(chǎn)管理體系及其過程的有效性，有效實施管理體系融合措施，使資產(chǎn)管理與其他管理體系和方法協(xié)調(diào)互補資產(chǎn)管理體系在組織整體績效管理中發(fā)揮了關(guān)鍵作用，為組織目標實現(xiàn)做出貢獻，并對管理體系進行持續(xù)改進和創(chuàng)新，與其他管理體系高度融合，達到業(yè)內(nèi)標桿水平A.2領(lǐng)導(dǎo)力“2領(lǐng)導(dǎo)力”的評分指南見表A.2。成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五成熟度百分比總體特征初始與建立應(yīng)用與發(fā)展系統(tǒng)與有效優(yōu)化與融合卓越評分條款2.1領(lǐng)導(dǎo)與承諾最高管理者沒有或偶爾被動參與資產(chǎn)管理體系的策劃、建立和運行。最高管理者為資產(chǎn)管理活動提供適合的資源并促進跨職能協(xié)作的意識較弱產(chǎn)管理體系策劃、建立和運行的支理活動提供了一定的資金和人員能協(xié)作的資產(chǎn)管最高管理者系統(tǒng)、有效地參與和指導(dǎo)資產(chǎn)管理體系管理目標的實現(xiàn)，將資產(chǎn)管理視為組織的核心業(yè)務(wù)，為組織資產(chǎn)管理工作的持續(xù)推進提供穩(wěn)定的資金保障最高管理者系統(tǒng)、有效地深度參與終致力于實現(xiàn)資現(xiàn)目標分配適當永久性的跨職能協(xié)作的資產(chǎn)管理產(chǎn)管理體系的科學(xué)評價和持續(xù)改最高管理者全面、系統(tǒng)和有效的深度參與資產(chǎn)管理體系，資產(chǎn)管理績效得到有效的監(jiān)測和反饋，最高管理者注重對行之有效的措施進行標準化，并為組織資產(chǎn)管理實踐和持續(xù)改進提供長期穩(wěn)定的保障，達到業(yè)內(nèi)標桿水平9成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五評分條款2.2方針最高管理者沒有或被動參與資產(chǎn)管理方針的制定和監(jiān)視。資產(chǎn)管理方針的描述是化的最高管理者參與資產(chǎn)管理方針的制定和監(jiān)視，但在方針執(zhí)行的覆蓋面、持續(xù)性以及監(jiān)測和采取改進措施方面尚有明顯差距。資產(chǎn)管理方針的描述符合實際，與組織目標、內(nèi)外部環(huán)境基本協(xié)調(diào)，基本契合組織資產(chǎn)和運營的性質(zhì)與規(guī)模最高管理者主持建立系統(tǒng)、有效的資產(chǎn)管理方針并實施和保持，但資產(chǎn)管理方針的溝通和展開偶有差距。資產(chǎn)管理方針適用于組織資產(chǎn)和運營的性質(zhì)與規(guī)模，對資產(chǎn)管理方針的契合性、適應(yīng)性和有效性進行科學(xué)的分析措施最高管理者主持建立系統(tǒng)、有效的資產(chǎn)管理方針并實施和保持，資產(chǎn)管理方針的溝通和展開沒有差距。強調(diào)對資產(chǎn)管理方針的科學(xué)評價和持續(xù)改進，并采取創(chuàng)新舉措提高資產(chǎn)管理方針的適宜性和有效性。資產(chǎn)管理方針與組織目標和資產(chǎn)規(guī)模與性質(zhì)契合，與組織其他方針相互協(xié)調(diào)最高管理者主持建的資產(chǎn)管理方針并實施和保持，資產(chǎn)管理方針的描述是切合實際、系統(tǒng)和與時俱進的，方針為資產(chǎn)管理目標的制定提供框架，被眾多組織尊重和借鑒。資產(chǎn)管理方針的制定和溝通方法達到業(yè)內(nèi)標桿水平2.3組織的角色、權(quán)限組織內(nèi)涉及資產(chǎn)管理體系建設(shè)的角色、職責(zé)與權(quán)限未得到組織正式的識別、確認和授權(quán)組織內(nèi)涉及資產(chǎn)管理工作的角色、最高管理者的識別和確認，符合組織的實際，但由角色、職責(zé)與權(quán)限導(dǎo)發(fā)生最高管理者確保組織內(nèi)部相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限的分配與溝通。能夠通過監(jiān)視、分析和評價崗位、職責(zé)和權(quán)限的適宜性，并采取必要的改進措施管理工作的角色、職責(zé)與權(quán)限得到系統(tǒng)、有效的識別、確認和授權(quán)，能夠確保資產(chǎn)管理體系的適宜性、充分性和有效性，限導(dǎo)致的問題基本未發(fā)生。在監(jiān)視和評價基礎(chǔ)上，組織內(nèi)涉及資產(chǎn)管理工作的角色、職責(zé)與權(quán)限得到全根據(jù)組織發(fā)展和資產(chǎn)管理目標的實現(xiàn)不斷補充更新，措施處于業(yè)內(nèi)領(lǐng)先。最高管理者重視組織架構(gòu)設(shè)計并使組織架構(gòu)管理達到標桿水平A.3策劃成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五成熟度百分比30%,35%,40%,50%,55%,60%,90%,95%,100%總體特征初始與建立應(yīng)用與發(fā)展系統(tǒng)與有效優(yōu)化與融合卓越成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五評分條款3.1資產(chǎn)管理體系中應(yīng)對風(fēng)險與機遇的措施資產(chǎn)管理體系中風(fēng)險與機遇的識別和應(yīng)對措施是零散、隨機的，缺乏主動應(yīng)對風(fēng)險的意識和能力有識別風(fēng)險與機遇的意識，并有針對性地制定應(yīng)對風(fēng)險的措施，能避免或減少非預(yù)期影響系統(tǒng)地明確了風(fēng)險與機遇的識別和應(yīng)對措施，并考慮這些風(fēng)險與機遇如何隨時間而變化，確保資產(chǎn)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果建立風(fēng)險與機遇識別和應(yīng)對措施的系統(tǒng)性方法，并有效應(yīng)用于識別風(fēng)險和創(chuàng)造機遇的實踐，且能在動態(tài)監(jiān)視和評估基礎(chǔ)上進行持續(xù)改進和創(chuàng)新，并與組織其他管理體系相融合全面、系統(tǒng)地識別并管理風(fēng)險與機遇，在資產(chǎn)管理體系過程中整合并實施這些措施，并持續(xù)改進和創(chuàng)新，成為業(yè)內(nèi)標桿3.2資產(chǎn)管理目標和實現(xiàn)目標的策劃缺乏明確的資產(chǎn)管理目標及實現(xiàn)目標的策劃。只有在資產(chǎn)管理活動出現(xiàn)問題時才針對具體問題進管理組織初步建立、形成文件和保持資產(chǎn)管理計劃，以實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標，開始重視圍繞資產(chǎn)管理目標的策劃，但策劃缺乏規(guī)細節(jié)組織已在相關(guān)職能和層級上建立資產(chǎn)管理目標。有效確定了決策方法、決策準則以及各種活動與資源的優(yōu)先級，以實現(xiàn)資產(chǎn)管理計劃和資產(chǎn)管理目標組織在建立目標時考慮了關(guān)鍵相關(guān)方的要求及財務(wù)的、技術(shù)的、法律的、法規(guī)的要求。組織已將實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標的策劃納入組織其他策劃活動中，融合全面、系統(tǒng)地確定資產(chǎn)管理目標，并在考慮資產(chǎn)全壽命周期管理所采用的過程和方法基礎(chǔ)上實現(xiàn)目標的策劃，充分支撐組織目標的實現(xiàn)，并持續(xù)改進和創(chuàng)新，成為業(yè)內(nèi)標桿A.4支持成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五成熟度百分比總體特征初始與建立應(yīng)用與發(fā)展系統(tǒng)與有效優(yōu)化與融合卓越評分條款4.1資源未明確建立、實施、保持和持續(xù)改進資產(chǎn)管理體系所需的資源，資源的確定、提供和保持只是偶然開展或部分開展資源的配置和管理初步形成系統(tǒng)方法，資源的確定、提供、保持已初步開展，但覆蓋面上仍有差距，初步建立了資源監(jiān)視的方法資源的配置和管理形成規(guī)范有效的系統(tǒng)方法，資源的確定、提供、保持已系統(tǒng)開展，偶有偏差。建立了對各項資源有效的監(jiān)視機制，并開展分析、評價方法組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進資產(chǎn)管理體系配置了所需的資源，形成的系統(tǒng)方法持續(xù)有效，資源的確定、提供、保持得到貫徹執(zhí)行。資源的監(jiān)視與反饋可靠有效，且與信息化、智能化進行融合，促進了資產(chǎn)管理績效提升效，持續(xù)滿足建立、實施、保持和持續(xù)改進資產(chǎn)管理體系需要，體現(xiàn)了行業(yè)的最佳實踐，資源且不斷評價、改進和創(chuàng)新，各過程與職能高度協(xié)同，成為業(yè)內(nèi)標桿成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五評分條款4.2能力未明確資產(chǎn)管理體系相關(guān)人員所需具備的能力，能力要求未系統(tǒng)化，缺乏資產(chǎn)管理相關(guān)人員培訓(xùn)和發(fā)展規(guī)劃，對資產(chǎn)管理體系的認識取動性資產(chǎn)管理體系相關(guān)人員能力依據(jù)組織實際確定，形成初步方法，在覆蓋面和準確性上仍有差距，組織根據(jù)短期資產(chǎn)管理目標制定了員工培訓(xùn)和發(fā)展規(guī)劃明確了人員從事的工作如何影響資產(chǎn)績效、資產(chǎn)管理績效和資產(chǎn)管理體系績效，確定了人員所需的能力，能力確定的方法基本符合組織實際需求能夠采取措施幫助資產(chǎn)管理相關(guān)人員獲得必要的能力，并評估措施的有效性，人員能力的確定方法切合組織實際，系統(tǒng)、有效，能夠定期評審當前和未來對人員能力的需要和要求，并能夠從管理體系融合角度考量人員能力的保持和持續(xù)提升員能力的確定方法確保人員在適當?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗的基礎(chǔ)上勝任資產(chǎn)管理相關(guān)崗位，為重要支撐，體現(xiàn)了行業(yè)的最佳實踐4.3意識相關(guān)人員對組織資產(chǎn)管理目標和方針未建立明確意識，對資產(chǎn)管理體系有效性的貢獻、資產(chǎn)管理活動和行為關(guān)聯(lián)的風(fēng)險和機遇的了解存在偶然性和局限性管理體系有效性善資產(chǎn)管理績效的收益有初步理識的建立與保持成了初步的方法，但在持續(xù)性和覆資產(chǎn)管理意識的建立與保持符合組織實際，形成系統(tǒng)、有效的方法，相關(guān)人員已了解資產(chǎn)管理方針和對資產(chǎn)管理體系有效性的貢獻，并明確不符合資產(chǎn)管理體系要求的后果資產(chǎn)管理意識的建立與保持契合組織實際，方法有效且改進明顯，相關(guān)人員熟悉資產(chǎn)管理方針和對資產(chǎn)管理體系有效性的貢獻，其工作活動與相關(guān)風(fēng)險和機遇相互關(guān)聯(lián)，持續(xù)有效促進資提升資產(chǎn)管理意識的建立與保持方法全組織實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標產(chǎn)生影響的員工均意識到資產(chǎn)管理體系建設(shè)所涉及的各項要素，覆蓋范圍全面，體現(xiàn)了行業(yè)的最佳實踐4.4溝通組織暫未確定與資產(chǎn)、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通的需求，溝通實施存在偶然性和局部性組織初步確定與資產(chǎn)、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通的需求，并初步確定了溝通時機、溝通內(nèi)容、溝通對象和溝通方式組織確定了與資產(chǎn)管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通的資產(chǎn)管理的溝通內(nèi)容、溝通時機、溝通對象和溝通方式組織內(nèi)已形成圍繞資產(chǎn)管理活動和資產(chǎn)管理體系進行溝通和分享的習(xí)慣，溝通時機恰當、溝通方式合理，溝通過程中注重與其他管理體系相互融合、共同促進資產(chǎn)管理目標的實現(xiàn)組織形成就資產(chǎn)管理活動和資產(chǎn)管理體系進行傳播和分享的持續(xù)氛圍，主動學(xué)習(xí)和交流資產(chǎn)積極向同行傳授資產(chǎn)管理經(jīng)驗，在資產(chǎn)管理溝通有效性方面成為行業(yè)標桿成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五評分條款4.5信息要求對支持資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理體系以及實現(xiàn)組織資產(chǎn)管理目標的信息獲取和管理缺乏財務(wù)信息缺乏有效收集和匯總對支持資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理體系以及實現(xiàn)組織資產(chǎn)管理目標的信息獲取和管理適宜持續(xù)性和覆蓋面握了組織內(nèi)資產(chǎn)，業(yè)務(wù)和財務(wù)方面信息收集無固定來源對支持資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理體系以及實現(xiàn)組織資產(chǎn)管理目標的信息獲取和管理切合差，對組織內(nèi)資面信息有固定的重要資產(chǎn)的信息收集較全面對支持資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理體系以及實現(xiàn)組織資產(chǎn)管理目標的信息獲取和管理契合格執(zhí)行，沒有明顯的偏差，能通過已有信息評估組織核心資產(chǎn)的全生命周期投資需求，及時更新數(shù)據(jù)并與相關(guān)職能共享對支持資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理體系以及實現(xiàn)組織資產(chǎn)管理目標的信息獲取和管理得到全面、系統(tǒng)和有效的實施，通過已有信息評估組織各類資產(chǎn)的全生命周期投資需求，并能通過分析組織內(nèi)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和財務(wù)的信息數(shù)據(jù)改進組織財務(wù)預(yù)算的編制，達到行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先水平4.6文件化信息文件化信息的規(guī)制缺乏系統(tǒng)性，只是偶然、局部的，大量資產(chǎn)管理及管理體系信息缺乏記錄，未能有效向相關(guān)方傳達開始根據(jù)組織實際，建立和維護資產(chǎn)管理與管理體系相關(guān)文件化信息，包括對文件化信息的創(chuàng)建、更新和控制，但在持續(xù)性和覆蓋面上仍有差距，初步建立對文件化信息的監(jiān)測方法文件化信息的管理切合組織實際，并得到系統(tǒng)、有效的實施，但偶有偏差，建立了對文件化信息管理的監(jiān)測方法，并開展分析、評價文件化信息的管理契合組織實際，得到系統(tǒng)、有效地傳達和實施，沒有明顯的偏差，能監(jiān)測文件化信息管理活動，并在分析、評價基礎(chǔ)上持續(xù)優(yōu)化，達到較好的效果文件化信息的管理切合組織實際，在所需的場所和時間可獲取并得到充分的保護，能持續(xù)監(jiān)測、分析和評價文件化信息管理活動，并對該過程進行持續(xù)改進和創(chuàng)新，體現(xiàn)了行業(yè)的最佳實踐A.5運行“5運行”的評分指南見表A.5。成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五成熟度百分比30%,35%,40%,50%,55%,60%,90%,95%,100%總體特征初始與建立應(yīng)用與發(fā)展系統(tǒng)與有效優(yōu)化與融合卓越成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五評分條款5.1運行控制運行策劃不系統(tǒng)，運行控制方面的工作只是偶然或局部開展，缺乏對資產(chǎn)管理進度和財務(wù)信息的有效把控，不能為過程建立相應(yīng)的準則并按照準則對過程實施控制運行策劃基于組織實際，運行控制方面的工作初步開展，但在覆蓋面了運行策劃和控制方面初步的監(jiān)測方法，能初步為過程建立相應(yīng)的準則并探索依據(jù)準則對過程實施控制運行策劃及其輸出適宜于組織實際，運行控制方面的工作持續(xù)和較全面開展，偶有偏差，運行策劃和控制方面的監(jiān)測依據(jù)充分，能為過程建立相應(yīng)的準則并依據(jù)準則對過程實施控制運行策劃及其輸出契合組織實際，系統(tǒng)、有效，改進導(dǎo)向明顯，運行控制方面的工作持續(xù)和全面執(zhí)行，沒有明顯偏差，運行策劃和控制方面的監(jiān)測系統(tǒng)得到持續(xù)改進和優(yōu)化，為過程建立了相應(yīng)的準則并依據(jù)準則對過程實施控制，能基于監(jiān)測開展分析和評價并提升資產(chǎn)績效運行策劃全面、系內(nèi)最佳實踐。運行控制方面工作持續(xù)的嚴格開展，過程按策劃進行，資產(chǎn)管理計劃中各種活動能有效交付，完成情況優(yōu)異。運行策劃和控制方面的監(jiān)測系統(tǒng)全面、準確，對監(jiān)測結(jié)果能進行全面、科學(xué)的分析，達到了業(yè)內(nèi)標桿水準5.2變更管理影響資產(chǎn)管理目標實現(xiàn)的計劃內(nèi)變更缺少實施前評估，對變更帶來的風(fēng)險的控制和管理缺乏系統(tǒng)考慮，實踐中更多地表現(xiàn)為被動應(yīng)對組織對影響資產(chǎn)管理目標實現(xiàn)的計劃內(nèi)變更有較規(guī)范的管理要求，并初步予以實施，對資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系的變更能夠開展初步評估、記錄和上報組織對資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系變更有明確的管理要求，對變更的評估和記錄進行了規(guī)范，對變更的上報和批復(fù)定義了明確流程。通過內(nèi)部審核、管理評審等手段對變更進行監(jiān)測充分考慮變更對實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標的影響，并在對資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系實施變更之前采取評估措施，在定期監(jiān)視、評價的基礎(chǔ)上，主動對管理體系變更的管理機制及效果進行持續(xù)改進管理體系的變更管理與組織運營管理過程高度融合，對變更帶來的風(fēng)險和機遇實現(xiàn)全面、系統(tǒng)的事前評估，能夠主動創(chuàng)新變更管理機制，與組織運營目標協(xié)調(diào)一致、融合互補5.3外包對外包的資產(chǎn)管理目標、過程和活動的管控未形成系統(tǒng)，外包的資產(chǎn)管理活動與組織資產(chǎn)管理體系的范圍和邊界不明確，組織內(nèi)管理外包過程和活動的職責(zé)和權(quán)限不明晰，對外包活動的績效未開展監(jiān)視對外包的資產(chǎn)管理目標、過程和活動的管控源于組織實際。外包供應(yīng)商的選擇、評價、溝通已初步開展，外包的資產(chǎn)管理活動與組織資產(chǎn)管理體系的范圍和邊界較明確。建立了對外包活動績效的初步監(jiān)測方法對外包的資產(chǎn)管理目標、過程和活動的管控適宜于組織實際。外包供應(yīng)商的選擇、評價、溝通有據(jù)可依，外包的資產(chǎn)管理活動與組織資產(chǎn)管理體系的范圍和邊界明確。對外包活動績效的監(jiān)測依據(jù)充分，得到較完整的監(jiān)測報告對外包的資產(chǎn)管理目標、過程和活動的管控契合組織實際，改進導(dǎo)向明顯。外包供應(yīng)商的選擇、評價、溝通依據(jù)充分且嚴格執(zhí)行，外包的資產(chǎn)管理活動與組織資產(chǎn)管理體系的范圍和邊界明確可靠。對外包活動績效的監(jiān)測能進行持續(xù)改進和優(yōu)化，能融合信息化、智能化手段對監(jiān)測開展分析和評價，并采取改進和創(chuàng)新措施提高外包資產(chǎn)績效有效，體現(xiàn)了業(yè)內(nèi)A.6績效評價“6績效評價”的評分指南見表A.6。成熟度等級等級一等級二等級三等級四等級五成熟度百分比總體特征初始與建立應(yīng)用與發(fā)展系統(tǒng)與有效優(yōu)化與融合卓越評分條款6.1監(jiān)視、在資產(chǎn)績效和資產(chǎn)管理績效的監(jiān)視、測量、分析和評價的方法等方面缺乏系統(tǒng)性，或只是偶然、局部的，未能就管理風(fēng)險和機遇過程的有效性進行評估與報告，未保留監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果的證據(jù)初步識別、確定了資產(chǎn)績效和資產(chǎn)管理績效的監(jiān)視、尚存在差距，績效評價與報告已形成但在完整性和準確性方面仍有差距系統(tǒng)地識別、確定了資產(chǎn)績效和資產(chǎn)管理績效的監(jiān)視、測量、分析和評價的方法，并合理安排時機進行較全面的分析評價，能提供資產(chǎn)績效和資產(chǎn)管理績等),并保留監(jiān)視、了資產(chǎn)績效和資產(chǎn)管理績效的監(jiān)視、測量、分析和宜的時機進行了全面的分析評價，能提供完整合規(guī)的資產(chǎn)績效和資產(chǎn)管理績效評價報告(包括資產(chǎn)績效、資產(chǎn)管理績效、資產(chǎn)管理體系的有效性等),并完整保留監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果的證據(jù)全面系統(tǒng)地對資產(chǎn)管理體系所需監(jiān)價的方法、時機進行了識別和確定，并在實踐中持續(xù)改進和創(chuàng)新。資產(chǎn)績效和資產(chǎn)管理績效評價報告完整、規(guī)范，并就管理風(fēng)險和機遇過程的有效性進行評估與報告，建立了良好的評價管理和反饋機制，達到了業(yè)內(nèi)標桿水準6.2內(nèi)部審核未對資產(chǎn)管理體系開展內(nèi)部審核，或僅僅是形式上的、被動的，有效性差有意識按照內(nèi)部審核程序在規(guī)定的時間間隔較系統(tǒng)地對資產(chǎn)管理體系進行內(nèi)部審核，審核策劃、實施過程比較規(guī)范，審核輸出較完整按照策劃的內(nèi)部審核程序在規(guī)定的時間間隔內(nèi)，系統(tǒng)地進行資產(chǎn)管程規(guī)范，審核輸出完整，審核結(jié)果能較有效地促進資改進依據(jù)內(nèi)部審核程序定期系統(tǒng)全面地對資產(chǎn)管理體內(nèi)部審核方法系統(tǒng)、規(guī)范，能夠判斷管理體系在組織內(nèi)得到了實施與保持，并能有效促進資產(chǎn)管理體系的改進，同時對審核策劃、實施的方法和過程進行持續(xù)改進審核策劃考慮組織環(huán)境及各方面的需求和資源，審核方式與組織整體管理的契合度高，充分融入其他管理體系審核和評價的輸進資產(chǎn)管理體系的持續(xù)改進，內(nèi)部審核過程達到標桿水平成熟度等級等級一等級二等級三等級四等