CNAS-SC27-2020 電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案

電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案

Bodies

of

Transaction中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心2020

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頁(yè)前言........................................................................................................................................................................ 21

范圍................................................................................................................................................................... 32

規(guī)范性引用文件........................................................................................................................................... 33

術(shù)語(yǔ)................................................................................................................................................................... 44

R

部分................................................................................................................................................................ 5R1

認(rèn)可程序...................................................................................................................................................... 5R2

認(rèn)可決定和證書........................................................................................................................................ 7R3

認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類

.............................................................................................................................. 7R4

認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可

.............................................................................................................................. 7R5

認(rèn)可標(biāo)識(shí)...................................................................................................................................................... 7R6

認(rèn)可后的信息通報(bào)................................................................................................................................... 75

C

部分................................................................................................................................................................ 8C1

認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求

.............................................................................................................................. 8C2

認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員............................................................................................................................................. 8C3

認(rèn)證要求...................................................................................................................................................... 9C3.1

認(rèn)證申請(qǐng).................................................................................................................................................. 9C3.2

評(píng)價(jià)準(zhǔn)備...............................................................................................................................................10C3.3

評(píng)價(jià)活動(dòng)的時(shí)間................................................................................................................................. 11C3.4

評(píng)價(jià)......................................................................................................................................................... 11C3.5

評(píng)價(jià)報(bào)告............................................................................................................................................... 13C3.6

認(rèn)證決定............................................................................................................................................... 14C3.7

認(rèn)證文件............................................................................................................................................... 14C3.8

初次認(rèn)證............................................................................................................................................... 15C3.9

監(jiān)督......................................................................................................................................................... 15C3.10

.................................................................................................................................................15C3.11

擴(kuò)大認(rèn)證范圍................................................................................................................................... 152020

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頁(yè)前言

認(rèn)可規(guī)則和認(rèn)可準(zhǔn)則共同構(gòu)成對(duì)電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可要

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頁(yè)電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案1

范圍1.1

對(duì)電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可工作。1.2

模式進(jìn)行的有形商品的交易服務(wù)認(rèn)證，法律和行政法規(guī)中適用的限制性規(guī)定適用于本文件。：：涉及組織和組織之間通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行商品交易或提供服務(wù)的商業(yè)模式。：電子商務(wù)交易模式按其交易主體，可具體分為組織與組織之間

to

，簡(jiǎn)稱B2B)、組織和消費(fèi)者之間(Business

to

Consumer，簡(jiǎn)稱B2C)(Consumer

to

，簡(jiǎn)稱C2C)、政府和組織之間(Government

to

，簡(jiǎn)稱、消費(fèi)者和政府之間（

toGovernment，簡(jiǎn)稱在有形產(chǎn)品和設(shè)施基礎(chǔ)上提供文化理念或相關(guān)服務(wù)的活動(dòng)。1.3

從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)除應(yīng)滿足本文件的特殊規(guī)定和要求170651.4

1.5

R

CNAS-CC02《產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》運(yùn)用的具體要求，其2

規(guī)范性引用文件2020

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頁(yè)《產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則》

《電子商務(wù)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)與技術(shù)規(guī)范》

《電子商務(wù)平臺(tái)服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)與等級(jí)劃分》

《電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及能力管理實(shí)施指

3

術(shù)語(yǔ)下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1

通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)銷售商品或者提供服務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

3.2

電子商務(wù)活動(dòng)中為交易雙方或多方提供交易撮合及相關(guān)服務(wù)的信息網(wǎng)絡(luò)系

3.3

3.4

通過(guò)電子商務(wù)平臺(tái)進(jìn)行的以貨幣為媒介的價(jià)值交換活動(dòng)。3.5

在特定的認(rèn)可制度里，實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)所涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。3.6

2020

02

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共

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頁(yè)3.7

至少有一項(xiàng)活動(dòng)必需在服務(wù)提供者和顧客之間進(jìn)行的服務(wù)提供者的輸出。3.8

對(duì)服務(wù)提供者的服務(wù)及其管理是否達(dá)到相關(guān)要求提供有關(guān)的第三方證明。4

R

部分

認(rèn)可程序R1.1

認(rèn)可申請(qǐng)R1.1.1

對(duì)于已獲得構(gòu)應(yīng)在具備以下條件的基礎(chǔ)上，向）已按本文件要求建立并實(shí)施了文件化的管理體系，并已實(shí)施了覆蓋所有）具有與其從事的電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)相適宜的人員和必要的技術(shù)項(xiàng)目。R1.1.2

條的要求外，還應(yīng)同時(shí)符合

CNAS-RC01

R1.1.3

并連同下列材料和信息一并提交

1）與電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)相關(guān)的人員情況；2）已認(rèn)證組織的數(shù)量及對(duì)應(yīng)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍（包括：電子商務(wù)交易服務(wù)的類別、適用的認(rèn)證方案、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范等）；3）已獲得4）需要時(shí)，CNAS-RC012020

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頁(yè)條款所要求的材料。R1.2

評(píng)審準(zhǔn)備

R1.3

將依據(jù)本文件及有關(guān)認(rèn)可規(guī)范的要求對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施評(píng)審，以評(píng)價(jià)申請(qǐng)對(duì)申請(qǐng)人的認(rèn)可評(píng)審過(guò)程、認(rèn)可決定及其后續(xù)的監(jiān)督、復(fù)評(píng)管理同

R1.3.1

見(jiàn)證評(píng)審

將基于申請(qǐng)人申請(qǐng)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍數(shù)量，并考慮電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)將至少安排一次見(jiàn)證評(píng)審。擴(kuò)大認(rèn)可范圍的評(píng)審將視情況確定需見(jiàn)證評(píng)審的數(shù)量。）見(jiàn)證項(xiàng)目的選擇因素確定，且優(yōu)先選擇初次認(rèn)證的項(xiàng)目。

將根據(jù)認(rèn)可評(píng)審方案的安排，委派評(píng)審組對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)活動(dòng)實(shí)施）見(jiàn)證評(píng)審應(yīng)涵蓋電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證方案中規(guī)定的不同評(píng)價(jià)方式。2020

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頁(yè)）見(jiàn)證評(píng)審將盡可能地見(jiàn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)的不同評(píng)價(jià)人員，并重點(diǎn)關(guān)注；）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)組理解和使用信息技術(shù)的能力。R2

認(rèn)可決定和證書當(dāng)確定申請(qǐng)人符合認(rèn)可規(guī)范的要求時(shí)，CNAS將做出批準(zhǔn)認(rèn)可資格的決方案、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范。

認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類《電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及能力管理實(shí)施指南》

提供了電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類認(rèn)證機(jī)構(gòu)采用CNAS

不同的分類方法，應(yīng)建立其分類方法與

CNAS

分類方法的對(duì)應(yīng)關(guān)系。R4

認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可

對(duì)電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可，具體到特定的電子商務(wù)交易服務(wù)的名稱、適用的認(rèn)證方案、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范。

認(rèn)可標(biāo)識(shí)機(jī)構(gòu)不得針對(duì)電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證使用

聯(lián)合標(biāo)識(shí)。

認(rèn)可后的信息通報(bào)R6.1

R6.2

）媒體曝光中涉及與認(rèn)證相關(guān)的事項(xiàng)；）國(guó)家或行業(yè)抽查中發(fā)現(xiàn)涉及發(fā)布違法信息、發(fā)生侵權(quán)行為、嚴(yán)重違反國(guó)家法律法規(guī)的；出現(xiàn)重大的服務(wù)質(zhì)量安全事故和信息安全事故；3）已嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者或相關(guān)方合法權(quán)益的；4）其他嚴(yán)重情況。2020

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頁(yè)5

C

部分C1

認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求C1.1

法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，具備從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證活動(dòng)所要求的技術(shù)能力，

C1.2

覆蓋其電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證方案制定認(rèn)證方的過(guò)程應(yīng)滿足

7.1.3

C1.3

參與復(fù)核其目的確

認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員C2.1

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有充足的人員，以支撐其電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證方案的運(yùn)行并有過(guò)程來(lái)確保對(duì)其涉及的電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)有適宜的知識(shí)和技能。C2.2

1）能力評(píng)價(jià)。對(duì)照能力準(zhǔn)則，采用適宜的方法評(píng)價(jià)和證實(shí)其認(rèn)證人員實(shí)際具有的能力，確保所使用的人員僅從事已經(jīng)證實(shí)其具備能力的特定活動(dòng)；2）能力的持續(xù)監(jiān)控。根據(jù)所使用人員的工作業(yè)績(jī)、使用頻率及其涉及的活3）識(shí)別能力差異，采取必要措施。根據(jù)人員能力滿足要求的情況，確定培訓(xùn)需求，通過(guò)提供培訓(xùn)、指導(dǎo)、實(shí)踐機(jī)會(huì)等，確保能力要求得到滿足。2020

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頁(yè)C2.3

C2.4

）熟悉服務(wù)基礎(chǔ)理論知識(shí)；）了解與電子商務(wù)服務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)要求和國(guó)家相關(guān)政策，如電子商務(wù)）熟悉電子商務(wù)交易服務(wù)的流程及多階段運(yùn)作和互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的商務(wù)交易）了解信息安全的日常管理知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控知識(shí)，并能理解網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的應(yīng)用和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；）掌握電子商務(wù)交易服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、判定原則及其評(píng)價(jià)方法，能識(shí)別C2.5

出認(rèn)證決定小組或個(gè)人理解適用的易服規(guī)范及其認(rèn)證要求，具有與相關(guān)行業(yè)實(shí)務(wù)有關(guān)的過(guò)程知識(shí)，能基于認(rèn)證C3

認(rèn)證要求C3.1

認(rèn)證申請(qǐng)C3.1.1

在電子商務(wù)平臺(tái)（包括第三方交易平臺(tái)和自有平臺(tái)）上從事有形商品交）具有合法的法律地位，能夠獨(dú)立承擔(dān)經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；）具備相關(guān)資質(zhì)或經(jīng)過(guò)相關(guān)注冊(cè)，當(dāng)法規(guī)有要求時(shí)，已按規(guī)定要求取得法2020

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頁(yè)）建立有適宜的商品交易服務(wù)管理制度和申投訴處理響應(yīng)機(jī)制；）具有對(duì)以下方面的相關(guān)承諾：）所提供的產(chǎn)品（商品）和服務(wù)符合保障人身、財(cái)產(chǎn)安全要求、環(huán)境保護(hù)要求和國(guó)家的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；）遵循與個(gè)人隱私和信息安全有關(guān)的法律法規(guī)和要求；）近三年內(nèi)未有有關(guān)監(jiān)管部門的處罰記錄。）未列入國(guó)家信用信息嚴(yán)重失信主體相關(guān)名錄。

“申請(qǐng)人”可包括為消費(fèi)者之間的線上交易（如

C3.1.2

）申請(qǐng)人的名稱、網(wǎng)店域名、電子商務(wù)平臺(tái)，適用時(shí)包括申請(qǐng)人實(shí)施活動(dòng)或提供服務(wù)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或地點(diǎn)；）相關(guān)資質(zhì)證明文件或查詢渠道，以及適用時(shí)包括有特殊規(guī)定和要求的任）申請(qǐng)認(rèn)證的范圍；）電子商務(wù)交易服務(wù)藍(lán)圖或服務(wù)流程，以及適用時(shí)為電子商務(wù)交易服務(wù)運(yùn)作提供支持的基礎(chǔ)設(shè)施；）影響電子商務(wù)交易服務(wù)符合性的任何外包過(guò)程的信息，如物流服務(wù)、支）申請(qǐng)人已按認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范要求建立并實(shí)施的服務(wù)管理文件；

CNAS-CC02

條所要求的方面已得到評(píng)審與明確。C3.2

評(píng)價(jià)準(zhǔn)備C3.2.1

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)為其評(píng)價(jià)活動(dòng)制定評(píng)價(jià)計(jì)劃，以便為有關(guān)各方就評(píng)價(jià)活動(dòng)的2020

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頁(yè)C3.2.2

為特定認(rèn)證項(xiàng)目所制定的評(píng)價(jià)計(jì)劃應(yīng)基于電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證方案的要求，并清晰的說(shuō)明所要實(shí)施的評(píng)價(jià)活動(dòng)和使用的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)選派有能力的人員組成評(píng)價(jià)組，以執(zhí)行所要求的各項(xiàng)評(píng)價(jià)任C3.3

評(píng)價(jià)活動(dòng)的時(shí)間C3.3.1

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立確定評(píng)價(jià)活動(dòng)所需時(shí)間的程序。針對(duì)每個(gè)認(rèn)證申請(qǐng)人，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)策劃并確定其完成各項(xiàng)評(píng)價(jià)任務(wù)所需的時(shí)間。C3.3.2

）電子商務(wù)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)、規(guī)模和運(yùn)作的復(fù)雜程度；）需訪問(wèn)的服務(wù)場(chǎng)所（物理場(chǎng)所或虛擬場(chǎng)所）；）申請(qǐng)認(rèn)證的范圍；）技術(shù)和法規(guī)環(huán)境（如受法規(guī)管制程度較高的食品、餐飲等領(lǐng)域）；）所實(shí)施的評(píng)價(jià)活動(dòng)（如服務(wù)管理審核、服務(wù)要求測(cè)評(píng)）；）所使用的測(cè)評(píng)方法和技術(shù)。

：當(dāng)某過(guò)程必須在某一物理環(huán)境實(shí)現(xiàn)時(shí)不能將其考慮為虛擬場(chǎng)所，如：C3.4

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證方案和適用的電子商務(wù)交易服務(wù)服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)活動(dòng)包括但不限于：）服務(wù)管理審核；）服務(wù)要求測(cè)評(píng)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有形成文件的程序，以確定評(píng)價(jià)階段的抽樣方法、抽樣量和2020

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頁(yè)b）

影響滿足要求的電子商務(wù)服務(wù)提供者的所有相關(guān)功能、過(guò)程和場(chǎng)所（物理所有影響服務(wù)交付的外包活動(dòng)；）至少

25%C3.4.3

C3.4.3.1需要來(lái)確定，對(duì)申請(qǐng)人服務(wù)管理能力的審核至少需覆蓋以下方面：）與適用的電子商務(wù)交易服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件中適用要求的符合情況；）與適用的法律法規(guī)的合規(guī)性，包括履行有關(guān)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全與個(gè)人信息保護(hù)等方面的義務(wù)；）人力資源配置及其管理；）為保障電子商務(wù)交易安全所實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)管理；商品采購(gòu)；支付平臺(tái)的可靠性和信息安全；信息管理，包括銷售信息和交易信息的管理；倉(cāng)儲(chǔ)和物流配送等。）電子商務(wù)交易服務(wù)的運(yùn)行控制，包括（但不限于）：）商品或服務(wù)信息管理；）訂單管理；）價(jià)格管理；）支付結(jié)算；）倉(cāng)儲(chǔ)和配送服務(wù)。）服務(wù)補(bǔ)救措施（包括任何必要的預(yù)防方案和應(yīng)急安排）；）申投訴處理；10）績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)。2020

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2020

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共

15

頁(yè)C3.4.3.2

完整性與可信性，并說(shuō)明其采用非現(xiàn)場(chǎng)審核的合理性。C3.4.3.3

認(rèn)證機(jī)構(gòu)在采用電子方式實(shí)施在線評(píng)價(jià)前，應(yīng)與其客戶商定雙方都能C3.4.4 服務(wù)要求測(cè)評(píng)C3.4.4.1

服務(wù)要求測(cè)評(píng)的內(nèi)容應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)人的類型和其從事的電子商務(wù)交易活息。服務(wù)要求測(cè)評(píng)至少需涵蓋電子商務(wù)服務(wù)過(guò)程的以下方面：）交易前階段，如，與組織、產(chǎn)品（商品）和服務(wù)有關(guān)的信息及信息溝通機(jī)制的創(chuàng)建、傳遞和管理等；）交易后階段，如，訂單交付、退換貨等。）顧客服務(wù)，包括投訴處理和爭(zhēng)議的解決、顧客反饋處理；）顧客數(shù)據(jù)管理，包括與安全和隱私相關(guān)的數(shù)據(jù)管理，必要時(shí)，交易情況評(píng)價(jià)（作為