TCCSAS 007-2020化工企業(yè)變更管理實施規(guī)范

ICS13.200中國化學品安全協(xié)會發(fā)布1T/CCSAS007—2020化工企業(yè)變更管理實施規(guī)范本標準規(guī)定了化工過程變更管理的基本要求，給出了變更管理的工作流程。本標準適用于化工企業(yè)的變更管理。2術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本規(guī)范。2.1化工過程chemicalprocess涉及化學品生產(chǎn)、儲存、使用等環(huán)節(jié)，以及與這些環(huán)節(jié)有關(guān)的所有工藝、設備設施以及相關(guān)的作業(yè)活動。2.2變更change是指企業(yè)內(nèi)任何與化工過程相關(guān)的改造、停用、拆除或非同類替換的改變，以及對經(jīng)過評審的管理方式和人員情況等進行的調(diào)整。包括企業(yè)在工藝、設備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學品、生產(chǎn)組織方式和人員、組織機構(gòu)等方面進行的改變。根據(jù)變更的設計復雜程度、帶來的工藝危害、安全健康影響、環(huán)境影響、財務影響等多方面因素，可將變更劃分為一般變更和重要變更。2.3重要變更majorchange可能導致生產(chǎn)工藝不穩(wěn)定、風險等級提高，帶來事故發(fā)生、出現(xiàn)人員傷害、造成嚴重環(huán)境污染，或者企業(yè)不能接受的財產(chǎn)損失等潛在后果的變更。2.4一般變更generalchange不屬于重要變更的變更。2.5永久性變更permanentchange企業(yè)實施變更后，變更對象不會恢復到變更前狀態(tài)的變更。2.6臨時性變更temporarychange因生產(chǎn)運行、安全目的或其他原因需要而進行的短期改變，且到達預定期限前應恢復到變更前狀態(tài)的變更。2.7緊急變更emergencychange企業(yè)在緊急狀況下，為避免人員、環(huán)境、財產(chǎn)等受到重大損失，而實施簡化變更管理手續(xù)的變更。2.82T/CCSAS007—2020同類替換replacementinkind采用同一供應商，且符合原設計規(guī)格同一型號物品的更換。如:用相同供應商的同規(guī)格的設備、儀表或管道替換現(xiàn)有的設備、儀表或管道，而且不必因為這項改變?nèi)バ薷脑O計規(guī)格文件。同類替換不屬于變更。2.9變更管理（MOC）managementofchange針對化工過程中變更，運用有效的資源，進行有關(guān)的策劃、計劃、組織和控制等方面的活動，實現(xiàn)人員、工作過程、工作程序、技術(shù)、設施等方面的改變，達到控制變更風險的目的。2.10風險risk某一特定危害事件發(fā)生的可能性與其后果嚴重性的組合。3基本要求3.1企業(yè)應建立管理流程，用于實施和控制所策劃的、影響過程安全的變更。3.2企業(yè)應建立健全變更管理制度，明確變更管理各個環(huán)節(jié)的組織方式、人員安排和保障措施。3.3企業(yè)應將所有工藝、設備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學品、生產(chǎn)組織方式和人員、組織機構(gòu)等方面發(fā)生的變化，納入變更管理范疇。3.4變更的具體內(nèi)容應包含但不局限于以下內(nèi)容：工藝技術(shù)變更、設備設施變更、管理變更。3.4.1工藝技術(shù)變更主要包括生產(chǎn)能力，原輔材料（包括助劑、添加劑、催化劑等）和介質(zhì)（包括成分比例的變化工藝路線、流程及操作條件，工藝操作規(guī)程或操作方法（包括物料投加順序工藝控制參數(shù)，儀表控制系統(tǒng)（包括安全報警和聯(lián)鎖值的改變），水、電、汽、風等公用工程等方面的改變。3.4.2設備設施變更主要包括設備設施的更新改造，非同類型替換（包括型號、材質(zhì)、安全設施、設備運行參數(shù)的變更），布局改變，備件、材料的改變，監(jiān)控、測量儀表的變更，計算機及軟件的變更，電氣設備的變更，增加臨時的電氣設備等方面的改變。3.4.3管理變更主要包括安全和生產(chǎn)相關(guān)的關(guān)鍵崗位人員、供應商和承包商、管理機構(gòu)、管理職責、管理制度和標準、生產(chǎn)組織方式等方面的改變。3.5在企業(yè)具體的管理系統(tǒng)中，如對上述內(nèi)容有其他專項管理，如報警管理、聯(lián)鎖管理、承包商管理、關(guān)鍵崗位人員變更管理、管理制度和標準發(fā)生變化等，可將該部分內(nèi)容納入具體管理內(nèi)容中，管理流程也應包括風險評估、審批、實施、關(guān)閉等工作環(huán)節(jié)，且需在變更管理制度中進行說3.6企業(yè)應根據(jù)變更的內(nèi)容、期限和影響對變更進行分類分級管理：3.6.1基于變更的內(nèi)容，企業(yè)可將變更區(qū)分為工藝技術(shù)變更、設備設施變更、管理變更。3.6.2基于變更的期限，企業(yè)可將變更區(qū)分為永久性變更、臨時性變更；涉及到臨時變更的還應明確期限要求，屆滿后應及時恢復原狀或要求重新申請變更，改變變更類別。3.6.3在變更的風險性影響方面，企業(yè)應明確一般變更和重要變更的劃分標準和管理要求。3.6.4企業(yè)應根據(jù)變更的重要性及實施后可能存在的影響程度，制定和完善變更的分級標準，明確不同等級變更對應的審批程序和風險評估方法。3.7企業(yè)應明確各種變更的管理權(quán)限，按管理權(quán)限進行變更審批。3.8企業(yè)應對因變更實施造成的安全生產(chǎn)信息進行調(diào)整，及時更新變更管理檔案。3.9企業(yè)應將變更帶來的操作或管理上的變化對可能受變更影響的單位和人員進行培訓和告知。3.10企業(yè)應對變更的實施效果進行評估。3T/CCSAS007—20204工作流程4.1變更申請4.1.1企業(yè)應對任何人員或部門提出的變更需求進行預評估，論證變更需求的內(nèi)容和方案，確認變更需求的必要性。4.1.2預評估通過后，由變更申請單位申報變更申請單，寫明申請變更的原因、目的、變更類別、預計實施時間、變更內(nèi)容及實施方案、變更后預期達到的效果、需更新的文件資料等。4.1.3企業(yè)在生產(chǎn)活動中進行的任何變更都需要辦理申請手續(xù)。4.2風險評估4.2.1企業(yè)發(fā)起的任何變更均應開展風險評估。4.2.2變更的風險包括變更實施過程中的風險和變更實施以后的風險。4.2.3變更實施過程中的風險評估可在作業(yè)管理過程中進行辨識和管控。4.2.4企業(yè)應采用合適的風險評估方法對變更實施后的潛在風險進行辨識和評估，可采用的評估方法包括但不限于：a）安全檢查表（SCLb）預先危險性分析(PHA)；c）故障類型和影響分析（FMEAd）危險與可操作性分析（HAZOPe）綜合評價法等方法或多種方法的組合。變更預評估階段可采用預先危險性分析方法進行評估風險；一般變更可采用安全檢查表法（附錄B.3變更風險檢查表通過各個專業(yè)領(lǐng)域的設定引導詞提示，進行風險辨識。重要變更可采用危險與可操作性分析（HAZOP）或故障類型和影響分析（FMEA對工藝系統(tǒng)或設備進行系統(tǒng)性的風險辨識。管理變更可采用綜合評估法，通過專家的意見確定風險因素，進而獲得整體風險程度。4.2.5變更實施后的風險評估應從變更帶來的潛在后果嚴重性和引發(fā)后果的可能因素兩方面開展：a）后果的嚴重性應至少從以下三個因素進行評估：1）變更后系統(tǒng)中物質(zhì)危害特性和數(shù)量；2）變更后系統(tǒng)內(nèi)最嚴苛的工藝運行條件；3）變更后對系統(tǒng)運行以及工藝上下游的影響或相關(guān)設備運行的影響。b）引發(fā)后果的可能因素至少從以下兩個方面進行評估：1）變更是否增加了設備或系統(tǒng)的故障模式或故障點；2）變更是否破壞了原有保護層。4.2.6進行風險評估的團隊成員應包含變更涉及的相關(guān)人員，包括但不限于安全、工藝、設備、電儀、應急管理、設計人員參加，參加評估人員應具備一定風險評估能力和工作經(jīng)驗。確保充分識別變更所帶來的危害，充分評估風險，制定有效的風險控制措施，以及決策該變更的可行性。4.2.7精細化工企業(yè)涉及重點監(jiān)管危險化工工藝和金屬有機物合成反應（包括格氏反應）的間歇和半間歇反應的，發(fā)生工藝變化、物料變化、操作方式、裝置能力變化等變更的，需重新開展精細化工反應安全風險評估、確定危險度等級并采取有效管控措施。4.2.8涉及安全儀表系統(tǒng)的聯(lián)鎖邏輯設定、硬件變更，應對該條安全儀表功能重新開展完整性評估。4.3審批4.3.1變更申請表及風險評估材料應按照管理制度要求逐級上報企業(yè)主管部門審核，并按管理權(quán)限報相應負責人審批。4.3.2各級審批人應審查變更流程與管理制度的符合性、變更的風險評估的準確性以及措施的有效性。4.4實施與投用4.4.1變更經(jīng)批準后方可實施。企業(yè)應根據(jù)變更實施過程中的風險分析情況，選擇變更的實施方法，確定合適的變更實施時機。4T/CCSAS007—20204.4.2變更應嚴格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實施，實施過程中要嚴格落實風險控制措施。4.4.3涉及需在生產(chǎn)現(xiàn)場進行施工的設備設施變更或工藝流程變更，企業(yè)應根據(jù)相關(guān)標準組織現(xiàn)場施工作業(yè)，并在施工作業(yè)結(jié)束后組織完工驗收。4.4.4緊急變更應在對變更可能產(chǎn)生的風險充分評估并采取有效控制措施的基礎上進行實施。4.4.5企業(yè)應對變更可能受影響的本企業(yè)人員、承包商、供應商、外來參觀、學習等相關(guān)人員進行相應的培訓和告知，培訓內(nèi)容可包括變更目的、作用、變更內(nèi)容及操作方法、變更中可能的風險和影響、風險的管控措施、同類事故案例等。4.4.6變更投用前，企業(yè)應當組織開展投用前的安全條件確認，安全條件具備后方可投用。安全條件確認，包括但不限于以下內(nèi)容：a）取得相關(guān)法律法規(guī)許可，如新增壓力容器b）變更按既定方案實施的情況c）風險評估中的安全措施的落實情況d）相關(guān)人員接受培訓和告知的情況e）現(xiàn)場設備設施安裝與相關(guān)標準的符合情況4.5驗收與關(guān)閉4.5.1企業(yè)應對投用的變更進行驗收，驗收包括對變更與預期效果符合性的評估。4.5.2企業(yè)應在變更投用具備驗收條件時完成驗收工作，驗收工作不應超過變更投用后90天。4.5.3企業(yè)應按照安全生產(chǎn)信息相關(guān)管理制度要求，及時更新變更涉及的PID圖紙、操作規(guī)程、聯(lián)鎖邏輯圖等文件資料，并將變更過程涉及的記錄資料歸檔。變更管理檔案至少應包括變更申請審批表、風險評估記錄、變更關(guān)閉確認記錄和與變更相關(guān)的其他有關(guān)的文件資料等。4.5.4在變更驗收完畢，企業(yè)應按管理權(quán)限報主管負責人審批后關(guān)閉變更。4.6臨時變更4.6.1臨時變更需在預定時間到期前辦理變更恢復手續(xù)，若因故不能恢復，應辦理延期手續(xù)，延期最多不可超過180天。超過180天應重新辦理臨時變更申請，或轉(zhuǎn)為永久性變更。4.6.2未經(jīng)審查和批準，任何臨時變更都不得超過原批準范圍和期限。4.7緊急變更4.7.1企業(yè)應盡可能減少和避免緊急變更。4.7.2如有緊急情況需要進行變更，因無法按照變更管理制度規(guī)定逐級審批，現(xiàn)場負責人要采取一切必要的風險控制措施，在保護人員、設備、環(huán)境不受顯著影響的前提下，經(jīng)企業(yè)授權(quán)的相關(guān)負責人組織對變更具體情況進行討論，選擇實施方案和方式。4.7.3緊急變更應在風險管控措施落實完畢，經(jīng)現(xiàn)場負責人確認后方可實施。實施期間企業(yè)應當做好相關(guān)技術(shù)記錄，并在實施后48小時內(nèi)按永久變更或臨時變更流程補辦變更手續(xù)。5審核與持續(xù)改進5.1企業(yè)應建立變更管理臺賬，對變更進行記錄，及時跟蹤檢查變更的實施過程。5.2企業(yè)應組織變更相關(guān)的培訓，確保相關(guān)人員了解、掌握變更管理制度、工作流程。5.3企業(yè)應對變更情況進行統(tǒng)計，評估變更效果，定期組織審核、統(tǒng)計分析，持續(xù)改進。5.4企業(yè)應定期評審修訂變更管理制度，負責變更管理、變更事項的日常監(jiān)督檢查和考核。5T/CCSAS007—2020附錄A變更管理工作流程（資料性附錄）圖A.1變更管理工作流程6T/CCSAS007—2020附錄B變更管理表格（資料性附錄）表B.1變更申請審批表變更名稱：變更申請表編號：變更申請單位：變更級別：□一般變更□重要變更變更計劃實施時間：年月日□工藝技術(shù)類□設備設施類□管理類變更類別：□永久□臨時□緊急若是臨時變更，計劃恢復日期為變更緣由：變更計劃內(nèi)容、所需材料、費用及預期目標（經(jīng)濟性對比預期效果：申請日期7T/CCSAS007—2020表B.2變更風險評估表（列舉HAZOP分析表）LS123表B.3變更風險檢查表變更編號裝置/部門變更名稱參加審核人員屬地負責人設計變化-標識出本變更影響了哪些方面8T/CCSAS007—2020過程風險-標識出包含哪些危害有毒聚合環(huán)境-標識出涉及到哪些環(huán)境問題輻射保護措施-標識出危害削減措施