績(jī)效考核工作匯報(bào)材料

績(jī)效考核工作匯報(bào)材料

2016年是集團(tuán)按上市公司要求運(yùn)作的開(kāi)局之年，同時(shí)也

是我公司內(nèi)強(qiáng)基礎(chǔ)、外拓市場(chǎng)獨(dú)立運(yùn)行的第一個(gè)完整年度。根

據(jù)集團(tuán)“十三五”規(guī)劃和2016年工作思路的總體要求，我們

緊緊圍繞年初制定的工作目標(biāo)和27項(xiàng)重點(diǎn)工作計(jì)劃，克服初

創(chuàng)期存在的各種困難，穩(wěn)步推進(jìn)項(xiàng)目工作，培育公司核心競(jìng)爭(zhēng)

力，確保公司平穩(wěn)、有序發(fā)展。作為集團(tuán)下的新公司，現(xiàn)將公

司基本情況及工作開(kāi)展匯報(bào)如下：

一、基本情況

(-)發(fā)展歷程。2015年3月2日，集團(tuán)成立投資公司

籌備組；5月份，形成了組建投資公司的可行性研究報(bào)告。7

月，集團(tuán)發(fā)文任命了投資公司的領(lǐng)導(dǎo)班子；9月1日，公司取

得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)資本金5億元。

(二)面臨困難。成立之初，公司面臨著一窮二白的窘境,

運(yùn)營(yíng)存在較大困難，基本處于“四無(wú)”狀態(tài)?！八臒o(wú)”是指：

一是無(wú)資源。公司成立時(shí)沒(méi)有項(xiàng)目資源作為“嫁妝”，投融資

項(xiàng)目資源匱乏；三是無(wú)經(jīng)驗(yàn)。集團(tuán)屬于設(shè)計(jì)咨詢(xún)行業(yè)，以往創(chuàng)

新類(lèi)投資業(yè)務(wù)相對(duì)較少，沒(méi)有相關(guān)的投資項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)可供借鑒和

參考。二是無(wú)資金。集團(tuán)屬于輕資產(chǎn)公司，自身資金體量較小，

公司注冊(cè)資本金到位少；以現(xiàn)有資金體量很難撬動(dòng)動(dòng)輒幾十億

體量的PPP等項(xiàng)目；四是無(wú)人員。取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照時(shí)，公司只有

2名員工，無(wú)項(xiàng)目論證拓展、風(fēng)險(xiǎn)控制等人員。

就外部發(fā)展環(huán)境而言，在新常態(tài)經(jīng)濟(jì)下，資本市場(chǎng)流動(dòng)性

充裕，市場(chǎng)上優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的稀缺，投資行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈。通

過(guò)對(duì)建工投資等國(guó)資背景的投資公司進(jìn)行對(duì)標(biāo)取經(jīng)，發(fā)現(xiàn)對(duì)標(biāo)公

司都抓住了投資行業(yè)前十年的黃金發(fā)展期，經(jīng)過(guò)10多年的積累

和發(fā)展，形成了“備投一批、在投一批、已投一批和退出一批”

的良性循環(huán)，他們具備資金體量較大、品牌知名度較響、團(tuán)隊(duì)

結(jié)構(gòu)合理等特點(diǎn)。

在內(nèi)外部的嚴(yán)峻形勢(shì)下，我們不僅在夾縫中生存，同時(shí)還

肩負(fù)著助力集團(tuán)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重任，承載著集團(tuán)給予的厚望。針

對(duì)我公司面臨的形勢(shì)與困難，投資公司全體員工不忘初心，迎難

而上，在摸索中前進(jìn)，在戰(zhàn)斗中成長(zhǎng)。經(jīng)過(guò)一年多來(lái)的拼搏，投

資公司已實(shí)現(xiàn)人員配置基本到位，組織框架初步搭建，規(guī)章制度

陸續(xù)建立，投資項(xiàng)目平穩(wěn)推進(jìn)，公司自我積累、自我發(fā)展的能力

得到提升，公司逐步規(guī)范、健康、快速發(fā)展，服務(wù)于集團(tuán)發(fā)展大

局。

二、取得成效

（一）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

1.市場(chǎng)拓展。對(duì)“無(wú)資源”一一我們努力“內(nèi)部挖潛，外

部開(kāi)源“，積極拓展投資項(xiàng)目信息渠道，搭建初步的投資信息

來(lái)源渠道體系。內(nèi)部主動(dòng)走訪(fǎng)兄弟單位等建立溝通機(jī)制，獲取

投資信息，與集團(tuán)各分子公司的業(yè)務(wù)承接形成互動(dòng)。外部積極

和本市、其他東部沿海大城市等政府部門(mén)溝通洽談，獲取經(jīng)營(yíng)

信息，全年出差旅程在10萬(wàn)公里以上；走訪(fǎng)本市內(nèi)相關(guān)區(qū)縣

政府和企業(yè)近120次。積極和中建八局、上海建工等大型國(guó)有

企業(yè)投資公司溝通，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推進(jìn)相關(guān)板塊的

業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)。

2.項(xiàng)目論證。對(duì)“無(wú)經(jīng)驗(yàn)”——我們堅(jiān)持“小船傍大船，

合作帶發(fā)展”，項(xiàng)目盡量在大的國(guó)資兄弟公司牽頭下參與進(jìn)行，

以合作積累經(jīng)驗(yàn)帶動(dòng)集團(tuán)主業(yè)發(fā)展。

截止12月份，今年我公司論證、調(diào)研的備投項(xiàng)目合計(jì)73個(gè)。

其中，10個(gè)項(xiàng)目通過(guò)預(yù)立項(xiàng)，5個(gè)項(xiàng)目通過(guò)立項(xiàng)審議；3個(gè)項(xiàng)目

通過(guò)公司投資咨詢(xún)委員會(huì)審議，3個(gè)項(xiàng)目通過(guò)集團(tuán)戰(zhàn)略投資委員

會(huì)或董事會(huì)審議。項(xiàng)目種類(lèi)涉及PPP、私募基金、商業(yè)開(kāi)發(fā)、股

權(quán)投資、地鐵上蓋開(kāi)發(fā)等。投資區(qū)域主要在本市、長(zhǎng)三角及一、

二線(xiàn)重點(diǎn)城市等地。相比2015年而言，我們?cè)趥渫俄?xiàng)目的數(shù)量、

類(lèi)型和項(xiàng)目所在地域都有了新的突破。

3.落地項(xiàng)目。對(duì)“無(wú)資金”——我們遵循“既要仰望星空，

又要腳踏實(shí)地”、“走小步、不停步”的原則，對(duì)備投項(xiàng)目精挑

細(xì)選，將有限資金用在最優(yōu)的項(xiàng)目上；同時(shí)對(duì)盡量減少所占項(xiàng)

目股權(quán)比例，將有限的資金投于在多個(gè)項(xiàng)目，盡可能帶動(dòng)集團(tuán)

主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展。2016年我們落地項(xiàng)目合計(jì)3個(gè)，分別是**合

作項(xiàng)目、收購(gòu)***部分股權(quán)項(xiàng)目和與**合資成立管理公司項(xiàng)目，

合計(jì)對(duì)外投資總額**億元。項(xiàng)目分別涉及產(chǎn)業(yè)基金、股權(quán)投資

和創(chuàng)新業(yè)務(wù)。項(xiàng)目具體情況如下：

(1)**合作項(xiàng)目。該項(xiàng)目于4月下旬順利通過(guò)集團(tuán)董事

會(huì)審議，6月份簽署基金合伙協(xié)議，實(shí)現(xiàn)對(duì)外投資人民幣*億

元。目前**基金規(guī)模為**億人民幣，我司與**、**、**作為第

一批LP,各出資1億元，預(yù)計(jì)募集資金10-15億元。11月底,

**基金通過(guò)招拍掛形式以17.3億元成功拿到虹口邯鄲路科創(chuàng)

中心項(xiàng)目地塊，2017年上半年將開(kāi)工建設(shè)。作為**基金的LP,

我們對(duì)其擬投的多個(gè)項(xiàng)目先后引入**、**等集團(tuán)分子公司為基

金管理人提供前期設(shè)計(jì)咨詢(xún)工作。同時(shí)，我們還將**基金管理

公司作為掛職鍛煉平臺(tái)，定期選派人員前往輪崗鍛煉，目前已

先后選派兩位同志前往輪崗鍛煉。

(2)收購(gòu)****部分股權(quán)項(xiàng)目。H月29日，集團(tuán)董事會(huì)

審議通過(guò)了收購(gòu)**部分股權(quán)項(xiàng)目的議案，我公司將以不高于

2.86億元的價(jià)格收購(gòu)標(biāo)的公司*%股權(quán)。通過(guò)收購(gòu)該標(biāo)的公司

股權(quán)，除了能獲取財(cái)務(wù)投資收益外，預(yù)計(jì)還可帶動(dòng)集團(tuán)設(shè)計(jì)、

工程咨詢(xún)、EPC等相關(guān)業(yè)務(wù)。

(3)****項(xiàng)目。11月29日集團(tuán)董事會(huì)審議通過(guò)了我公

司與**集團(tuán)合資成立***有限公司的議案。合資公司注冊(cè)資本

1000萬(wàn)元，我公司將投資400萬(wàn)元，股權(quán)占比40%。該公司初

期定位為輕資產(chǎn)公司，以參與項(xiàng)目前期策劃咨詢(xún)、后期運(yùn)營(yíng)管

理及尋找EPC業(yè)務(wù)信息為重點(diǎn)，將為集團(tuán)在西北地區(qū)設(shè)計(jì)、咨

詢(xún)等主營(yíng)業(yè)務(wù)的拓展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4.投后管理

去年投資成立的**公司，今年6月28日完成了試生產(chǎn)，8

月30日實(shí)現(xiàn)正式生產(chǎn)。截止到12月份，**公司已完成多批次

流水線(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)，收到了中糧一號(hào)前灘等項(xiàng)目多批產(chǎn)品訂單。我

公司堅(jiān)持定期與**公司保持溝通，確保及時(shí)了解其運(yùn)營(yíng)狀況，力

求維護(hù)股東方利益，實(shí)現(xiàn)互利共贏、資源互補(bǔ)。

5.業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)

一是在跟蹤、論證項(xiàng)目過(guò)程中，我公司積極做好與集團(tuán)兄

弟單位的業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)。我公司參股投資的上海**住宅工業(yè)有限公

司項(xiàng)目，**承接該公司生產(chǎn)基地建設(shè)的近2000萬(wàn)元EPC業(yè)務(wù)；

為**、**參與青浦區(qū)重固鎮(zhèn)PPP項(xiàng)目的有關(guān)設(shè)計(jì)、前期咨詢(xún)、

勘察業(yè)務(wù)的論證牽線(xiàn)搭橋；**參與邯鄲路產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目設(shè)計(jì)前期

工作，預(yù)計(jì)簽約設(shè)計(jì)合同金額500萬(wàn)元；**參與了***部分股

權(quán)收購(gòu)項(xiàng)目的相關(guān)設(shè)計(jì)、咨詢(xún)工作，力爭(zhēng)承接約1億元的室內(nèi)

二次裝飾EPC業(yè)務(wù)；***參與東錦江希爾頓酒店項(xiàng)目的論證策

劃；***參與了本市新型城鎮(zhèn)化開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的前期設(shè)計(jì)、咨詢(xún)工

作，預(yù)計(jì)將帶動(dòng)可觀的項(xiàng)目承接。二是發(fā)掘項(xiàng)目機(jī)會(huì)，為集團(tuán)

相關(guān)分子公司提供項(xiàng)目信息并積極牽線(xiàn)。其中，已成功牽線(xiàn)***

與中鐵建聯(lián)合中標(biāo)產(chǎn)值為1.49億元的廈門(mén)市軌道交通1號(hào)線(xiàn)

一期工程車(chē)站設(shè)備安裝及裝修工程施工3標(biāo)段項(xiàng)目，牽線(xiàn)***

中標(biāo)設(shè)計(jì)產(chǎn)值約1100萬(wàn)元的上海地鐵指揮調(diào)度中心項(xiàng)目；牽

線(xiàn)**參與投標(biāo)溫州三陽(yáng)濕地深化設(shè)計(jì)項(xiàng)目，目前***作為8家

入圍單位之一，若成功中標(biāo)將帶來(lái)近8000萬(wàn)元的設(shè)計(jì)產(chǎn)值。

（二）人員配置

對(duì)“無(wú)人員”——我們開(kāi)展“內(nèi)培外引”工作，貫徹“一

人多崗，一崗多能”理念，倡導(dǎo)員工多學(xué)習(xí)、多實(shí)踐，通過(guò)培

訓(xùn)，提升員工綜合素質(zhì)和敬業(yè)精神，最大程度提高每個(gè)員工的

效能。首先是積極開(kāi)展集團(tuán)內(nèi)部和外部的招聘工作，補(bǔ)充業(yè)務(wù)

發(fā)展所需人員，今年完成了財(cái)務(wù)出納兼投融資崗、投資項(xiàng)目管

理實(shí)習(xí)生等人員的招聘工作。其次，積極開(kāi)展培訓(xùn)工作。主要

有：一是基金從業(yè)資格考試?；饛臉I(yè)資格考試一次性平均通

過(guò)率不到50%。今年有7名員工參加基金從業(yè)資格考試，我們

在零基礎(chǔ)的情況下，取得一次性通過(guò)率100%的成績(jī)，為基金

業(yè)務(wù)的拓展奠定了理論知識(shí)基礎(chǔ)。二是管理培訓(xùn)。今年來(lái)共安

排17人次參加交大海外學(xué)院的培訓(xùn)課程。三是新員工入職培

訓(xùn)。8月份，公司有4名員工參加了集團(tuán)的2016年新入職員

工培訓(xùn)。五是青年后備干部培訓(xùn)。H月份，公司1名同志參

加集團(tuán)青年后備干部培訓(xùn)，在因生病住院而請(qǐng)假兩天的前提下,

克服困難、迎難而上，取得綜合排名前20的較好培訓(xùn)成績(jī)。

（二）制度建設(shè)

我公司是大集團(tuán)下的小公司、新公司，目前雖然人員少、

底子薄，但作為集團(tuán)獨(dú)立運(yùn)行的子公司，按照現(xiàn)代企業(yè)管理制

度要求運(yùn)行。麻雀雖小，五臟俱全，各方面都要公司各部門(mén)和

全體員工不僅要強(qiáng)管理、聚合力，推進(jìn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)展，還積極

與集團(tuán)的黨、工、團(tuán)等各條線(xiàn)工作對(duì)接，接受集團(tuán)財(cái)務(wù)、人力

資源、審計(jì)、投資等各職能部門(mén)的指導(dǎo)；年初我們以建章立制

和開(kāi)展“十三五規(guī)劃”為基礎(chǔ)，編制部門(mén)職能、推行定崗定位，

化繁為簡(jiǎn)、分工明確、理清思路，確保每一項(xiàng)工作都有歸口部

門(mén)和相應(yīng)的責(zé)任人員，以制度管人管事，提升管理效能。。一

年來(lái)，開(kāi)展的管理工作主要有：

1.初步建立內(nèi)部管理體系。完成了《員工手冊(cè)》等n項(xiàng)

日常制度的定稿、行文工作；同時(shí)對(duì)《投資管理制度》等10

項(xiàng)內(nèi)控制度數(shù)易其稿，于11月通過(guò)集團(tuán)審批并行文發(fā)布，初

步建立了內(nèi)部管理體系。

2.開(kāi)展“十三五”規(guī)劃編制。找準(zhǔn)目標(biāo)，才能把握航向；

沉著清醒，才能堅(jiān)定前方。我們作為集團(tuán)新成立的投資公司，不

忘初心、深入研究，7月，邀請(qǐng)了集團(tuán)投資管理部主任、集團(tuán)董

事會(huì)辦公室主任給我們講授集團(tuán)“十三五”規(guī)劃、集團(tuán)“十三五”

投融資規(guī)劃，通過(guò)對(duì)集團(tuán)“十三五”規(guī)劃的宣貫學(xué)習(xí)，以便梳理、

提煉我公司“十三五”規(guī)劃。在內(nèi)外部調(diào)研的基礎(chǔ)上，目前公司

“十三五”規(guī)劃（討論稿）已基本完成，預(yù)計(jì)將于年內(nèi)行文發(fā)布。

（四）預(yù)算編制

2016年是公司全面預(yù)算管理的第一年，在預(yù)算編制上沒(méi)有

數(shù)據(jù)參照和經(jīng)驗(yàn)借鑒，我們既要克服編制人員緊張，又要克服

初創(chuàng)期“勒緊褲腰帶”過(guò)日子的資金緊張困難。我們嚴(yán)格按照

集團(tuán)的預(yù)算管理要求，對(duì)2016年預(yù)算進(jìn)行了多輪討論、溝通

和修改，最終完成預(yù)算編制并獲集團(tuán)審批。同時(shí)做好預(yù)算的編

制、分解、分析和跟蹤比對(duì)工作，通過(guò)預(yù)算管理降成本、增效

益。

（五）場(chǎng)所裝修

我公司在集團(tuán)30樓幾十人的大統(tǒng)間與集團(tuán)職能部門(mén)等一

起辦公，辦公條件無(wú)法適應(yīng)投資公司日常業(yè)務(wù)發(fā)展需求，也沒(méi)

有地方接待合作方與客戶(hù)?？紤]到我公司辦公環(huán)境的實(shí)際狀況,

2016年集團(tuán)確定了將我公司搬遷到集團(tuán)本部南十八樓的方案。

我公司委托的施工隊(duì)在9月初進(jìn)場(chǎng)，要求在10月中旬完工。

面對(duì)有限的資源和緊張的工期，我們既要抓辦公場(chǎng)所施工管理,

又要保證正常的各項(xiàng)工作開(kāi)展；既要充分保證施工進(jìn)度、質(zhì)量，

又要節(jié)約成本，嚴(yán)格控制預(yù)算。為此，我們主動(dòng)與新辦公場(chǎng)所

裝修的設(shè)計(jì)、施工、物業(yè)管理等多方供應(yīng)商溝通，克服人手少、

專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)匱乏等困難，對(duì)預(yù)算作合理的切分，把錢(qián)花在“刀刃”

上，辦公場(chǎng)所裝修及搬遷各項(xiàng)工作得以有效推進(jìn)。目前，在集

團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、集團(tuán)各職能部門(mén)的大力支持下，裝修及搬場(chǎng)工

作完成，新辦公場(chǎng)所已投入使用中，辦公條件得到較大程度改

善。

（六）基礎(chǔ)研究

投資研究體系是投資公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。作為剛起步的投

資公司，我們深知投研能力是否專(zhuān)業(yè)，決定了他在甄選項(xiàng)目時(shí)

能夠“走多高、看多遠(yuǎn)為此，我們?cè)诨A(chǔ)研究上下苦功，

通過(guò)“健全一個(gè)體系、理清三種模式、強(qiáng)化行業(yè)研究”去培育

專(zhuān)業(yè)的投研能力，為投資決策提供基礎(chǔ)依據(jù)和有力支持。

1.健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系。今年，我們啟動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)控制體系基

礎(chǔ)研究工作，通過(guò)該課題的研究，進(jìn)一步明確我公司投資項(xiàng)目風(fēng)

險(xiǎn)控制的原則、方法、架構(gòu)和流程，為我公司今后投資項(xiàng)目的風(fēng)

險(xiǎn)控制工作奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

2.理清三種模式。PPP項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作、科技成果

轉(zhuǎn)化三個(gè)領(lǐng)域的投資，是我公司今后的重要投資方向。如何對(duì)

上述領(lǐng)域項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤、論證篩選與甄別乃至運(yùn)作和投后管理,

是投資公司急需解決的問(wèn)題。為此，我們?cè)谇巴顿Y行業(yè)兄弟

單位、集團(tuán)科研中心、交大慧谷、8號(hào)橋和國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中

心等機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研和學(xué)習(xí)后，啟動(dòng)上述三項(xiàng)基礎(chǔ)研究工作，并組

織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審。其中，PPP運(yùn)作模式課題部分研究成果已用于

集團(tuán)內(nèi)部PPP學(xué)術(shù)討論會(huì)的交流發(fā)言，并組織集團(tuán)內(nèi)外部專(zhuān)家召

開(kāi)研討會(huì)；科研成果轉(zhuǎn)化課題研究已形成了多項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、考察

報(bào)告課題PPT匯報(bào)稿等材料。

3.強(qiáng)化行業(yè)研究。積極貫徹“全能戰(zhàn)士”理念，相關(guān)部

門(mén)人員積極撰寫(xiě)行業(yè)研究、個(gè)股分析報(bào)告，通過(guò)對(duì)行業(yè)及公司

的研究，培養(yǎng)員工的研判能力，為公司今后業(yè)務(wù)范圍的拓展夯

實(shí)基礎(chǔ)，提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（七）企業(yè)文化

1.團(tuán)隊(duì)建設(shè)。和諧的企業(yè)文化，和諧的工作氛圍，能增強(qiáng)

團(tuán)隊(duì)的凝聚力。公司從去年9月集中辦公至今不滿(mǎn)1年，員工

來(lái)自不同行業(yè)、單位和地域，相互之間還比較陌生，團(tuán)隊(duì)之間

有待進(jìn)一步磨合。為增進(jìn)相互了解，我們組織多次團(tuán)隊(duì)活動(dòng)凝

聚員工的智慧力量，營(yíng)造一種團(tuán)結(jié)向上的工作氛圍。同時(shí)，我

們還將員工療休養(yǎng)工作與團(tuán)隊(duì)建設(shè)相結(jié)合。考慮到我單位人員

較少難以單獨(dú)組團(tuán)等特點(diǎn)，我們與集團(tuán)下屬**公司聯(lián)合開(kāi)展員

工療休養(yǎng)活動(dòng)。10月，我公司有4名員工參加了前往湖北恩

施的療休養(yǎng)活動(dòng)，通過(guò)該活動(dòng)既增進(jìn)了與集團(tuán)兄弟單位之間的

相互了解，又加強(qiáng)了內(nèi)部員工之間的友誼。

2.品牌建設(shè)。根據(jù)集團(tuán)新的品牌系統(tǒng)管理工作推進(jìn)要求,

我公司就品牌管理工作制定了專(zhuān)項(xiàng)方案，在名片、員工卡、手

提袋等辦公用品使用，接待臺(tái)、背景板等環(huán)境布置中嚴(yán)格貫徹

集團(tuán)品牌管理規(guī)定。同時(shí)，我們依托集團(tuán)品牌拓展項(xiàng)目，加大

對(duì)今年完成的投資項(xiàng)目等重點(diǎn)事項(xiàng)的宣傳力度，今年來(lái)共在集

團(tuán)內(nèi)刊上投稿5篇，以提升企業(yè)在行業(yè)和集團(tuán)的知名度。

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