版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認領(lǐng)
文檔簡介
合規(guī)內(nèi)控管理銀行新員工合規(guī)管理培訓(xùn)COMPANYLOGOcompliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees宣講人:某某某時間:20XX.XX目錄CONTENT01、合規(guī)管理基礎(chǔ)知識02、銀行合規(guī)管理工作實踐03、合規(guī)從我做起PART01合規(guī)管理基礎(chǔ)知識第一部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees外規(guī)01法律憲法-全國人大基本法律-全國人大其他法律-全國人大及七常委會02法規(guī)行政法規(guī)-國務(wù)院地方性法規(guī)-地方人大及其常委會03部門規(guī)章部門規(guī)章-國務(wù)院各部。中國人民銀行地方政府規(guī)章-省/自治區(qū)人民政府其他規(guī)范性文件-有權(quán)機關(guān)制定辦法我行合規(guī)制度體系合規(guī)管理基本政策合規(guī)管理具體制度法律合規(guī)指引操作與合規(guī)手冊符規(guī)措施合規(guī)績效考核制度合規(guī)問責(zé)制度誠信舉報制度合規(guī)教育和培訓(xùn)制度合規(guī)預(yù)警制度反洗錢管理制度合規(guī)報告制度內(nèi)規(guī)合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與相關(guān)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守相一致合規(guī)管理合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動合規(guī)為什么在數(shù)十年的商海沉浮中,有的企業(yè)在危機面前脆弱無力,成為一擊即倒的失敗者,而有的企業(yè)卻持續(xù)度過經(jīng)濟周期,成為屹立不倒的成功者失敗成功銀行美國銀行、花旗銀行HSBC、瑞銀集團蘇格蘭皇家銀行保險安盛、安聯(lián)Prudential(保誠)Zurich(蘇黎世)證券業(yè)摩根、高盛對一個企業(yè)而言有三點最重要完善的法人治理結(jié)構(gòu)合規(guī)的經(jīng)營理念嚴(yán)密的風(fēng)險控制體系美國次貸危機印發(fā)金融風(fēng)暴...貝爾斯登破產(chǎn)雷曼兄弟倒閉美林證券被吞并AIG被國有化因97年金融危機倒閉……10家韓國商業(yè)銀行重要性不合規(guī)-對企業(yè)造成的后果更苛刻條件,質(zhì)量變差供應(yīng)商忠誠度減弱,或服務(wù)態(tài)度變差職員減少和我們做生意的意愿顧客股價降低股東懲罰,限制業(yè)務(wù)開展監(jiān)管更少投資,更高利息債權(quán)人PART02我行合規(guī)管理工作實踐
第二部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees總行、分行設(shè)立內(nèi)控合規(guī)管理委員會和反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組,負責(zé)全行內(nèi)控、合規(guī)、案件防控、操作風(fēng)險管理以及反洗錢事務(wù)的統(tǒng)一管理、組織、協(xié)調(diào)工作。分行內(nèi)控合規(guī)管理委員會每季召開例會反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組每季度召開例會也可根據(jù)需要隨時召集操作風(fēng)險管理以及反洗錢事務(wù)的統(tǒng)一管理合規(guī)管理內(nèi)控監(jiān)測案件防控操作風(fēng)險管理非訴訟法律事務(wù)管理反洗錢報送和管理中介機構(gòu)管理監(jiān)管溝通總行法律合規(guī)部職責(zé)合規(guī)管理訴訟和管理中介機構(gòu)管理和審批案件防控操作風(fēng)險管理法律專項費用審批和管理反洗錢管理總行法律合規(guī)部職責(zé)分行法律合規(guī)部主要職責(zé)內(nèi)控組織者對全行各條線的內(nèi)控工作進行規(guī)劃與組織監(jiān)督者通過檢查、監(jiān)測等手段對業(yè)務(wù)經(jīng)營的合法合規(guī)性進行監(jiān)督,及時拾缺補漏信息提供者提供監(jiān)管動態(tài),監(jiān)管信息等,提供法律法規(guī)對相應(yīng)業(yè)務(wù)部門的影響咨詢者提供法律合規(guī)咨詢與審查服務(wù),滿足業(yè)務(wù)需要顧問對沒有明確法律規(guī)定的業(yè)務(wù)經(jīng)營問題,法律合規(guī)部門提出合法合規(guī)的趨向性判斷由各級行的其它部門按月向本級行合規(guī)管理部門提交本部門合規(guī)情況報告分(支)行的合規(guī)管理部門匯總各部門的情況后,撰寫合規(guī)工作整體情況報告報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不局限于以下內(nèi)容:報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況、已經(jīng)識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已經(jīng)采取或者建議采取的糾正措施等等。該報告應(yīng)當(dāng)采取雙線報告制,即按季度直接向總行法律合規(guī)部報告的同時,向所在分(支)行行長和主管行長報告如發(fā)現(xiàn)任何異常情況,各分(支)行合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)立即通過電話或其他方式迅速向總行合規(guī)管理部門及本行主管領(lǐng)導(dǎo)報告全行的任何一名員工如認為有必要均可以越級直接向總行合規(guī)管理部門或者高級管理層報告合規(guī)方面的異常情況合規(guī)報告常規(guī)報告專項報告PART03合規(guī)從我做起第三部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees嚴(yán)格遵守內(nèi)外部法律法規(guī)和規(guī)章制度具體識別、監(jiān)測、量化合規(guī)風(fēng)險向合規(guī)部門及時地反饋潛在的合規(guī)性風(fēng)險,報送合規(guī)預(yù)警信號協(xié)助合規(guī)部門評估合規(guī)風(fēng)險,并對已經(jīng)存在的合規(guī)風(fēng)險進行整改對所轄員工進行合規(guī)性培訓(xùn)和教育員工(直接義務(wù)人)各前后臺業(yè)務(wù)部門(直接義務(wù)人)管理層(最終義務(wù)人及合規(guī)文化建設(shè)的重要參與者)合規(guī)的義務(wù)在誰?我行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的合規(guī)事故或案件業(yè)務(wù)條線和職能部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險隱患合規(guī)管理部門在合規(guī)風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、測試和咨詢的日常工作中,所發(fā)現(xiàn)的需引起足夠重視的合規(guī)風(fēng)險或問題各單位開辦新業(yè)務(wù)、設(shè)立新機構(gòu)、適用新技術(shù)是否存在新的合規(guī)風(fēng)險點本單位重大經(jīng)營活動可能涉及到的合規(guī)風(fēng)險點反洗錢業(yè)務(wù)管理中遇到的合規(guī)風(fēng)險點內(nèi)外部審計檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件等信息監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險點和合規(guī)風(fēng)險提示等銀行的每一個部門、每一名員工在日常工作中都應(yīng)當(dāng)積極收集銀行合規(guī)風(fēng)險點,并及時將合規(guī)風(fēng)險點反饋到合規(guī)管理部門。在收集合規(guī)風(fēng)險點時,應(yīng)該重點關(guān)注但不限于以下:各部門均有責(zé)任及時發(fā)現(xiàn)并報告合規(guī)風(fēng)險預(yù)警信號總行、各分行的合規(guī)風(fēng)險管理委員會負責(zé)合規(guī)風(fēng)險預(yù)警工作委員會根據(jù)預(yù)警信號的影響范圍和可能對我行造成的損害程度,分別采取不同的應(yīng)對措施。預(yù)警信號相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)委員會的要求,積極采取應(yīng)對措施消除有關(guān)預(yù)警信號,有效防范合規(guī)風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險預(yù)警一是“破窗效應(yīng)”理論二是“火爐效應(yīng)”該理論認為,如果有人打壞了一幢建筑物的窗戶玻璃,而這扇窗戶又得不到及時的維修,別人就可能受到某些示范性的縱容去打爛更多的窗戶。合規(guī)管理有效的執(zhí)行機制必須具有“火爐效應(yīng)”,即建立合規(guī)風(fēng)險管理約束機制后,如果有人違反這種約束機制,必須要受到嚴(yán)厲的懲罰,這就像用手觸碰滾燙的火爐,會燙得立即將手縮回一樣。做好合規(guī)管理關(guān)鍵在于執(zhí)行合規(guī)內(nèi)控管理銀行新員工合規(guī)管理培訓(xùn)COMPANYLOGOcompliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees演示完畢感謝您的觀看做一個好PPT的原則目錄明確目標(biāo)與主題結(jié)構(gòu)與布局規(guī)劃文字與love片運用幻燈片設(shè)計技巧演講技巧與配合檢查、修改及反饋收集01明確目標(biāo)與主題明確PPT要傳達的核心信息和重點內(nèi)容,確保觀眾能夠準(zhǔn)確理解。傳遞信息說服觀眾輔助教學(xué)通過PPT展示,增強觀眾對某一觀點或決策的認同感和支持度。作為教學(xué)輔助工具,幫助學(xué)生更好地理解和掌握知識點。030201確定PPT目的選擇與主題緊密相關(guān)的love片、love表、數(shù)據(jù)等love,增強PPT的說服力和可視化效果。精選love通過不同的排版、顏色、字體等手段,突出PPT中的關(guān)鍵信息和重點內(nèi)容。突出重點確保PPT內(nèi)容條理清晰,邏輯嚴(yán)密,讓觀眾能夠輕松跟隨思路。邏輯清晰緊扣主題內(nèi)容
適應(yīng)受眾需求了解受眾在制作PPT前,了解受眾的背景、需求和興趣點,確保內(nèi)容能夠引起他們的共鳴。調(diào)整風(fēng)格根據(jù)受眾的喜好和接受程度,調(diào)整PPT的設(shè)計風(fēng)格和語言風(fēng)格,使其更具吸引力和感染力?;迎h(huán)節(jié)在PPT中設(shè)置互動環(huán)節(jié),如提問、討論等,增強與受眾的互動交流,提高觀眾的參與度。在制作PPT前,明確希望通過這次展示達到什么樣的效果和目標(biāo)。明確目標(biāo)設(shè)定一些可量化的指標(biāo),如觀眾滿意度、轉(zhuǎn)化率等,以便在展示后對效果進行評估。量化指標(biāo)建立有效的反饋機制,及時收集觀眾的意見和建議,以便對PPT進行改進和優(yōu)化。反饋機制設(shè)定預(yù)期效果02結(jié)構(gòu)與布局規(guī)劃在開始制作PPT之前,需要明確PPT的主題和目的,確保整個PPT的內(nèi)容都圍繞這個主題和目的展開。明確PPT的主題和目的根據(jù)PPT的主題和目的,構(gòu)建清晰的邏輯框架,合理安排各個部分的內(nèi)容,確保整個PPT的條理清晰、層次分明。構(gòu)建清晰的邏輯框架在各個部分之間使用合適的過渡和連接詞,使得整個PPT的內(nèi)容更加連貫、流暢。使用合適的過渡和連接詞清晰邏輯框架123根據(jù)PPT的邏輯框架,合理安排幻燈片的順序,確保整個PPT的內(nèi)容按照一定的邏輯順序展開。按照邏輯順序排列幻燈片在制作PPT的過程中,需要避免重復(fù)和冗余的內(nèi)容,確保每個幻燈片都有其獨特的意義和價值。避免重復(fù)和冗余在PPT中使用目錄和導(dǎo)航欄,可以幫助觀眾更好地了解PPT的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容,提高觀眾的閱讀體驗。使用目錄和導(dǎo)航欄合理安排幻燈片順序統(tǒng)一字體和字號在PPT中統(tǒng)一使用相同的字體和字號,可以使得整個PPT的內(nèi)容更加整齊、易讀。配色方案要和諧在選擇配色方案時,需要考慮顏色的搭配是否和諧、是否符合PPT的主題和目的,以及是否能夠吸引觀眾的眼球。選擇合適的幻燈片模板根據(jù)PPT的主題和目的,選擇合適的幻燈片模板,確保整個PPT的風(fēng)格統(tǒng)一、美觀。統(tǒng)一風(fēng)格與配色方案使用醒目的標(biāo)題和副標(biāo)題01在PPT中使用醒目的標(biāo)題和副標(biāo)題,可以突出PPT的重點信息,吸引觀眾的注意力。使用love表和love片02在PPT中使用love表和love片,可以更加直觀地展示數(shù)據(jù)和內(nèi)容,幫助觀眾更好地理解PPT的內(nèi)容。強調(diào)關(guān)鍵詞和短語03在PPT中強調(diào)關(guān)鍵詞和短語,可以使得觀眾更加關(guān)注這些重點信息,提高PPT的傳達效果。突出重點信息03文字與love片運用03適當(dāng)使用粗體和斜體通過加粗或傾斜來強調(diào)重要信息,引導(dǎo)觀眾的注意力。01提煉核心信息將復(fù)雜內(nèi)容簡化,突出重點和關(guān)鍵詞,讓觀眾快速抓住要點。02統(tǒng)一字體和字號保持全文字體和字號的一致性,避免觀眾產(chǎn)生視覺上的混亂。簡潔明了文字表達與主題相關(guān)love片選擇與演講主題相關(guān)的love片,增強觀眾的理解和記憶。高分辨率love片選擇高分辨率的love片love,確保在放大或投影時仍能保持清晰。創(chuàng)意性love片嘗試使用具有創(chuàng)意和藝術(shù)感的love片,為PPT增添亮點和吸引力。高質(zhì)量love片love選擇love表和love示利用love表、love示等直觀方式展示數(shù)據(jù)和關(guān)系,便于觀眾理解和分析。配色方案選擇合適的配色方案,使文字和love片在視覺上更加和諧統(tǒng)一。布局和排版注重頁面布局和排版,保持整體美觀和易讀性。love文結(jié)合增強視覺效果適當(dāng)使用動畫效果來突出重點或引導(dǎo)觀眾注意力,但避免過多過濫。精簡動畫效果合理設(shè)置幻燈片之間的切換速度和方式,確保觀眾能夠跟上節(jié)奏??刂魄袚Q速度注意動畫和特效在不同設(shè)備和軟件上的兼容性,避免出現(xiàn)無法正常播放的情況??紤]兼容性避免過多動畫和特效04幻燈片設(shè)計技巧配色方案采用和諧的配色方案,注意色彩搭配和對比度,使幻燈片更加美觀。字體選擇選用易讀性強的字體,避免使用過小或過大的字體,確保文字清晰可讀。選擇簡潔的模板避免使用過于花哨的模板,選擇簡潔、大方的樣式,突出內(nèi)容主題。簡潔美觀幻燈片樣式恰當(dāng)使用love表和數(shù)據(jù)展示love表類型選擇根據(jù)數(shù)據(jù)類型和展示需求選擇合適的love表類型,如柱形love、折線love、餅love等。數(shù)據(jù)可視化將數(shù)據(jù)以love表形式呈現(xiàn),使觀眾更直觀地理解數(shù)據(jù)變化和趨勢。love表美化對love表進行適當(dāng)?shù)拿阑?,如添加?biāo)題、love例、數(shù)據(jù)標(biāo)簽等,提高love表的可讀性和吸引力。合理安排幻燈片內(nèi)容布局,突出重點內(nèi)容,使觀眾能夠快速抓住主題。版式設(shè)計遵循排版規(guī)范,如對齊方式、行距、字距等,使幻燈片更加整潔、易讀。排版規(guī)范避免添加過多的裝飾元素,以免干擾觀眾對內(nèi)容的理解。避免過度裝飾注重版式和排版規(guī)范風(fēng)格統(tǒng)一確?;脽羝瑑?nèi)容之間的連貫性和邏輯性,使觀眾能夠更好地理解演講者的思路。內(nèi)容連貫過渡自然在幻燈片之間添加恰當(dāng)?shù)倪^渡效果,使不同幻燈片之間的切換更加自然、流暢。保持幻燈片整體風(fēng)格的一致性,包括配色、字體、love表樣式等。保持一致性和連貫性05演講技巧與配合充分準(zhǔn)備熟悉PPT內(nèi)容,進行多次演練,增加自信。清晰表達注意語速、語調(diào)和音量,確保觀眾能夠聽清楚。肢體語言運用適當(dāng)?shù)闹w語言和面部表情,增強演講感染力。自信流暢演講風(fēng)格培養(yǎng)根據(jù)PPT內(nèi)容合理分配演講時間,確保重點部分得到充分闡述。合理分配時間根據(jù)現(xiàn)場情況靈活調(diào)整演講進度,避免過快或過慢??刂七M度在演講過程中設(shè)置時間提醒,以便及時調(diào)整進度。設(shè)置時間提醒掌握好時間節(jié)奏和進度安排提問環(huán)節(jié)設(shè)置提問環(huán)節(jié),鼓勵觀眾提問,增加互動性。觀察反饋注意觀察觀眾的反應(yīng)和反饋,及時調(diào)整演講方式和內(nèi)容。觀眾參與通過
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 2025至2031年中國雙二極管模塊行業(yè)投資前景及策略咨詢研究報告
- 2025至2031年中國PE氟化瓶行業(yè)投資前景及策略咨詢研究報告
- 2025至2030年中國通信產(chǎn)品鋁合金箱體數(shù)據(jù)監(jiān)測研究報告
- 2025至2030年中國電動油氈不透水測定儀數(shù)據(jù)監(jiān)測研究報告
- 2025至2030年中國球狀氯化鈣數(shù)據(jù)監(jiān)測研究報告
- 2025至2030年中國改性活性炭數(shù)據(jù)監(jiān)測研究報告
- 親子樂園裝修簡易委托協(xié)議
- 2025年中國鋁型材拋光機市場調(diào)查研究報告
- 2025年中國白瓷瓶市場調(diào)查研究報告
- 2025年中國沖洗熱灌裝旋蓋三合一機市場調(diào)查研究報告
- 國家自然科學(xué)基金項目申請書
- 電力電纜故障分析報告
- 中國電信網(wǎng)絡(luò)資源管理系統(tǒng)介紹
- 2024年浙江首考高考選考技術(shù)試卷試題真題(答案詳解)
- 《品牌形象設(shè)計》課件
- 倉庫管理基礎(chǔ)知識培訓(xùn)課件1
- 藥品的收貨與驗收培訓(xùn)課件
- GH-T 1388-2022 脫水大蒜標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范
- 高中英語人教版必修第一二冊語境記單詞清單
- 政府機關(guān)保潔服務(wù)投標(biāo)方案(技術(shù)方案)
- HIV感染者合并慢性腎病的治療指南
評論
0/150
提交評論