不可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行協(xié)議三篇

不可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行協(xié)議三篇《篇一》合同編號：_______本協(xié)議由以下雙方簽訂：發(fā)行人：_______（以下簡稱“發(fā)行人”）投資者：_______（以下簡稱“投資者”）鑒于發(fā)行人擬發(fā)行不可轉(zhuǎn)換公司債券，投資者同意購買并持有該債券，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券基本信息1.1債券名稱：_______1.2債券簡稱：_______1.3債券代碼：_______1.4發(fā)行總額：_______1.5發(fā)行價格：_______1.6發(fā)行日期：_______1.7到期日期：_______1.8利率：_______1.9利息支付方式：_______第二條投資者權(quán)益2.1投資者同意購買并持有發(fā)行人的不可轉(zhuǎn)換公司債券，購買金額為_______元。2.2投資者享有債券持有人應(yīng)有的權(quán)益，包括但不限于債券利息的領(lǐng)取、債券轉(zhuǎn)讓等。2.3投資者應(yīng)按照約定的時間和方式支付購買債券的價款。第三條發(fā)行人義務(wù)3.1發(fā)行人應(yīng)按照約定的時間和方式向投資者支付債券利息。3.2發(fā)行人應(yīng)確保債券的發(fā)行和交易符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。3.3發(fā)行人應(yīng)履行信息披露義務(wù)，及時向投資者披露債券發(fā)行和運營過程中的重要信息。第四條違約行為及認(rèn)定4.1發(fā)行人未能按照約定的時間和方式支付債券利息，視為違約行為。4.2發(fā)行人未能履行信息披露義務(wù)，未能及時向投資者披露重要信息，視為違約行為。4.3投資者未按照約定的時間和方式支付購買債券的價款，視為違約行為。4.4違約行為的認(rèn)定和處理按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第五條法律名詞及解釋5.1不可轉(zhuǎn)換公司債券：指在債券存續(xù)期內(nèi)，投資者不得要求發(fā)行人按照約定的價格將其轉(zhuǎn)換為發(fā)行人的股票。5.2發(fā)行人：指依法設(shè)立，具有獨立法人資格的企業(yè)，發(fā)行不可轉(zhuǎn)換公司債券。5.3投資者：指購買并持有不可轉(zhuǎn)換公司債券的自然人、法人或其他組織。5.4債券利息：指發(fā)行人按照約定的利率向投資者支付的利息。第六條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法6.1若在執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。6.2在執(zhí)行過程中，若遇到不可抗力等特殊情況，導(dǎo)致一方無法履行合同義務(wù)，該方應(yīng)立即通知對方，并在合理時間內(nèi)相關(guān)證明文件。根據(jù)具體情況，雙方可協(xié)商延遲履行或部分履行合同。6.3若法律法規(guī)發(fā)生變化，影響本協(xié)議的履行，雙方應(yīng)按照新的法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整，確保協(xié)議的合法有效。第七條應(yīng)用場景本協(xié)議適用于發(fā)行人發(fā)行不可轉(zhuǎn)換公司債券，投資者購買并持有的場景。8.1本協(xié)議的附件包括：（1）不可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行公告；（2）不可轉(zhuǎn)換公司債券的募集說明書；（3）不可轉(zhuǎn)換公司債券的債券持有人名冊；（4）其他與本協(xié)議有關(guān)的文件。8.2附件的變更或補充，應(yīng)由雙方共同簽署，具有同等法律效力。第九條合同的生效、變更和解除9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2本協(xié)議的變更或解除，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書面簽署。9.3本協(xié)議的失效，不影響雙方在協(xié)議失效前產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。第十條其他約定10.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補充協(xié)議。10.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。發(fā)行人（蓋章）：投資者（蓋章）：簽訂日期：_______（注：以上僅為不可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行協(xié)議的示例，實際合同內(nèi)容需根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)整和補充。）《篇二》合同編號：_______不可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行、管理及服務(wù)協(xié)議本協(xié)議由以下三方簽訂：發(fā)行人：_______（以下簡稱“甲方”）投資者：_______（以下簡稱“乙方”）第三方服務(wù)機構(gòu)：_______（以下簡稱“丙方”）鑒于甲方擬發(fā)行不可轉(zhuǎn)換公司債券，乙方同意購買并持有該債券，丙方同意為甲方債券發(fā)行、管理及服務(wù)，甲方、乙方、丙方為明確各自的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券基本信息1.1債券名稱：_______1.2債券簡稱：_______1.3債券代碼：_______1.4發(fā)行總額：_______1.5發(fā)行價格：_______1.6發(fā)行日期：_______1.7到期日期：_______1.8利率：_______1.9利息支付方式：_______第二條投資者權(quán)益與義務(wù)2.1乙方同意購買并持有甲方的不可轉(zhuǎn)換公司債券，購買金額為_______元。2.2乙方享有債券持有人應(yīng)有的權(quán)益，包括但不限于債券利息的領(lǐng)取、債券轉(zhuǎn)讓等。2.3乙方應(yīng)按照約定的時間和方式支付購買債券的價款。第三條甲方權(quán)益與義務(wù)3.1甲方應(yīng)按照約定的時間和方式向乙方支付債券利息。3.2甲方應(yīng)確保債券的發(fā)行和交易符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。3.3甲方應(yīng)履行信息披露義務(wù)，及時向乙方披露債券發(fā)行和運營過程中的重要信息。3.4甲方應(yīng)按照約定的條件和方式向丙方支付服務(wù)費用。第四條丙方權(quán)益與義務(wù)4.1丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定為甲方債券發(fā)行、管理及服務(wù)。4.2丙方應(yīng)確保債券發(fā)行、管理及服務(wù)的合法性、合規(guī)性，及時向甲方和乙方披露相關(guān)信息。4.3丙方應(yīng)按照約定的方式和時間向甲方支付服務(wù)費用。第五條違約行為及認(rèn)定5.1甲方未能按照約定的時間和方式支付債券利息，視為違約行為。5.2甲方未能履行信息披露義務(wù)，未能及時向乙方披露重要信息，視為違約行為。5.3乙方未按照約定的時間和方式支付購買債券的價款，視為違約行為。5.4丙方未能按照本協(xié)議的約定服務(wù)，視為違約行為。5.5違約行為的認(rèn)定和處理按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第六條甲方權(quán)利條款6.1甲方有權(quán)要求丙方按照約定債券發(fā)行、管理及服務(wù)。6.2甲方有權(quán)要求乙方按照約定購買并持有不可轉(zhuǎn)換公司債券。6.3甲方有權(quán)要求乙方按照約定支付購買債券的價款。6.4甲方有權(quán)要求乙方按照約定方式持有債券，不得轉(zhuǎn)讓或用于其他目的。6.5甲方在債券到期或提前償還時，有權(quán)要求乙方按照約定方式歸還債券。第七條乙方違約及限制條款7.1乙方未能按照約定的時間和方式支付購買債券的價款，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。7.2乙方在債券存續(xù)期內(nèi)轉(zhuǎn)讓或用于其他目的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。7.3乙方在債券到期或提前償還時，未能按照約定方式歸還債券，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。第八條丙方違約及限制條款8.1丙方未能按照本協(xié)議的約定服務(wù)，甲方有權(quán)解除與丙方的服務(wù)協(xié)議，并要求丙方支付違約金。8.2丙方在服務(wù)過程中違反法律法規(guī)或本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)解除與丙方的服務(wù)協(xié)議，并要求丙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條適用法律及爭議解決9.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2若在執(zhí)行過程中發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十條其他約定10.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補充協(xié)議。10.2本協(xié)議一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：《篇三》合同編號：_______不可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行、管理及服務(wù)協(xié)議本協(xié)議由以下三方簽訂：發(fā)行人：_______（以下簡稱“甲方”）投資者：_______（以下簡稱“乙方”）第三方服務(wù)機構(gòu)：_______（以下簡稱“丙方”）鑒于甲方擬發(fā)行不可轉(zhuǎn)換公司債券，乙方同意購買并持有該債券，丙方同意為乙方債券發(fā)行、管理及服務(wù)，乙方、甲方、丙方為明確各自的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券基本信息1.1債券名稱：_______1.2債券簡稱：_______1.3債券代碼：_______1.4發(fā)行總額：_______1.5發(fā)行價格：_______1.6發(fā)行日期：_______1.7到期日期：_______1.8利率：_______1.9利息支付方式：_______第二條甲方權(quán)益與義務(wù)2.1甲方應(yīng)按照約定的時間和方式向乙方支付債券利息。2.2甲方應(yīng)確保債券的發(fā)行和交易符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.3甲方應(yīng)履行信息披露義務(wù)，及時向乙方披露債券發(fā)行和運營過程中的重要信息。2.4甲方不得干預(yù)丙方為乙方服務(wù)的過程，應(yīng)尊重丙方的獨立性。第三條丙方權(quán)益與義務(wù)3.1丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定為乙方債券發(fā)行、管理及服務(wù)。3.2丙方應(yīng)確保債券發(fā)行、管理及服務(wù)的合法性、合規(guī)性，及時向乙方披露相關(guān)信息。3.3丙方應(yīng)按照約定的方式和時間向乙方支付服務(wù)費用。3.4丙方在服務(wù)過程中，應(yīng)遵守甲方的合理要求，但不得違反法律法規(guī)及本協(xié)議的約定。第四條乙方權(quán)益與義務(wù)4.1乙方同意購買并持有甲方的不可轉(zhuǎn)換公司債券，購買金額為_______元。4.2乙方享有債券持有人應(yīng)有的權(quán)益，包括但不限于債券利息的領(lǐng)取、債券轉(zhuǎn)讓等。4.3乙方應(yīng)按照約定的時間和方式支付購買債券的價款。4.4乙方在債券存續(xù)期內(nèi)，有權(quán)要求丙方按照約定服務(wù)。第五條甲方違約及限制條款5.1甲方未能按照約定的時間和方式支付債券利息，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。5.2甲方未能履行信息披露義務(wù)，未能及時向乙方披露重要信息，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。5.3甲方干預(yù)丙方為乙方服務(wù)的過程，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。第六條乙方權(quán)利條款6.1乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付債券利息。6.2乙方有權(quán)要求甲方確保債券的發(fā)行和交易符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。6.3乙方有權(quán)要求甲方履行信息披露義務(wù)，及時向乙方披露重要信息。6.4乙方在債券存續(xù)期內(nèi)，有權(quán)要求丙方按照約定服務(wù)。6.5乙方在債券到期或提前償還時，有權(quán)要求甲方按照約定方式歸還債券。第七條丙方違約及限制條款7.1丙方未能按照本協(xié)議的約定服務(wù)，乙方有權(quán)解除與丙方的服務(wù)協(xié)議，并要求丙方支付違約金。7.2丙方在服務(wù)過程中違反法律法規(guī)或本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)解除與丙方的服務(wù)協(xié)議，并要求丙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八條適用法律及爭議解決8.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。8.2若在執(zhí)行過程中發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)首先通