干貨A輪融資全套文本(2024版)

編號：__________干貨A輪融資全套文本(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

干貨A輪融資全套文本(2024版)合同目錄第一章：前言1.1本輪融資的目的和條件1.2融資方和投資方的基本信息1.3本合同的組成和解釋第二章：投資金額和股權(quán)分配2.1投資金額2.2股權(quán)分配比例2.3投資款的支付方式和時間第三章：投資方的權(quán)利和義務(wù)3.1投資方的權(quán)利3.2投資方的義務(wù)3.3投資方的退出機制第四章：融資方的權(quán)利和義務(wù)4.1融資方的權(quán)利4.2融資方的義務(wù)4.3融資方的信息披露第五章：公司治理結(jié)構(gòu)5.1董事會成員的任命和更換5.2重大決策的表決規(guī)則5.3其他治理結(jié)構(gòu)的安排第六章：業(yè)績承諾和估值調(diào)整6.1業(yè)績承諾的設(shè)定和評估6.2估值調(diào)整機制的設(shè)定6.3業(yè)績承諾的履行和違約處理第七章：知識產(chǎn)權(quán)和保密協(xié)議7.1知識產(chǎn)權(quán)的保護和歸屬7.2保密協(xié)議的簽訂和履行7.3知識產(chǎn)權(quán)爭議的解決第八章：競業(yè)禁止和股權(quán)激勵8.1競業(yè)禁止的條款和期限8.2股權(quán)激勵計劃的設(shè)定和執(zhí)行8.3競業(yè)禁止和股權(quán)激勵的違約處理第九章：風(fēng)險提示和投資保護9.1風(fēng)險提示的披露和評估9.2投資保護的措施和機制9.3風(fēng)險事件的應(yīng)對和處理第十章：合同的生效、終止和解除10.1本合同的生效條件10.2本合同的終止和解除條件10.3本合同終止或解除后的權(quán)利和義務(wù)處理第十一章：爭議解決方式11.1爭議解決的方式和機構(gòu)11.2爭議解決的適用法律和管轄法院11.3爭議解決的費用承擔(dān)第十二章：其他條款12.1通知和送達12.2合同的修訂和補充12.3合同的完整性和獨立性第十三章：附件13.1投資方的投資款支付憑證13.2股權(quán)分配的證明文件13.3其他與本合同相關(guān)的文件第十四章：簽署頁14.1融資方的簽署頁14.2投資方的簽署頁14.3見證人或公證處的簽署頁合同編號：_________第一章：前言1.1本輪融資的目的和條件1.1.1目的：本輪融資金額將用于公司的產(chǎn)品研發(fā)、市場拓展及日常運營。1.1.2條件：投資方應(yīng)滿足本合同約定的投資條件，包括但不限于投資金額、股權(quán)分配等。1.2融資方和投資方的基本信息1.2.1融資方：_______（公司名稱），注冊號為_______，地址為_______。1.2.2投資方：_______（投資機構(gòu)名稱），注冊號為_______，地址為_______。1.3本合同的組成和解釋1.3.1組成：本合同由及附件組成，附件包括投資方和融資方的相關(guān)文件。1.3.2解釋：本合同的解釋權(quán)歸融資方和投資方共同所有，如有爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。第二章：投資金額和股權(quán)分配2.1投資金額2.1.1本輪融資金額為人民幣_______萬元。2.1.2投資方應(yīng)按照約定的時間和方式向融資方支付投資款。2.2股權(quán)分配比例2.2.1投資方本次投資后，持有融資方_______%的股權(quán)。2.2.2股權(quán)分配應(yīng)按照本合同約定的條件和程序進行。2.3投資款的支付方式和時間2.3.1投資方應(yīng)在本合同簽訂后的_______個工作日內(nèi)，將投資款支付至融資方指定的賬戶。2.3.2投資款的支付方式為_______（銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等）。第三章：投資方的權(quán)利和義務(wù)3.1投資方的權(quán)利3.1.1按照約定的股權(quán)比例分享融資方的利潤和承擔(dān)風(fēng)險。3.1.2參與融資方的重大決策，包括但不限于公司戰(zhàn)略、產(chǎn)品研發(fā)、市場營銷等。3.2投資方的義務(wù)3.2.1按照約定的時間和方式支付投資款。3.2.2遵守本合同的約定，不得干預(yù)融資方的正常經(jīng)營活動。3.3投資方的退出機制3.3.1投資方可以在本合同約定的條件下，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市等方式實現(xiàn)退出。3.3.2投資方退出時，應(yīng)按照本合同約定的方式和價格處理股權(quán)。第四章：融資方的權(quán)利和義務(wù)4.1融資方的權(quán)利4.1.1按照約定的時間和方式接收投資款。4.1.2要求投資方按照約定履行投資義務(wù)，包括但不限于支付投資款、遵守合同約定等。4.2融資方的義務(wù)4.2.1按照約定的條件和程序向投資方分配股權(quán)。4.2.2履行本合同約定的義務(wù)，包括但不限于信息披露、業(yè)績承諾等。4.3融資方的信息披露4.3.1融資方應(yīng)按照投資方的要求，定期或不定期提供公司的經(jīng)營狀況、財務(wù)報表等信息。4.3.2融資方應(yīng)及時告知投資方關(guān)于公司的重大事項，包括但不限于合同簽訂、訴訟仲裁等。第五章：公司治理結(jié)構(gòu)5.1董事會成員的任命和更換5.1.1董事會成員由融資方和投資方共同提名，雙方協(xié)商確定。5.1.2董事會成員的更換應(yīng)按照公司章程和本合同的約定進行。5.2重大決策的表決規(guī)則5.2.1重大決策包括但不限于公司戰(zhàn)略、資產(chǎn)處置、股權(quán)變動等。5.3其他治理結(jié)構(gòu)的安排5.3.1雙方可以根據(jù)本合同約定，設(shè)立其他治理機構(gòu)，如監(jiān)事會、專門委員會等。5.3.2其他治理機構(gòu)的設(shè)立和運作應(yīng)符合公司章程和本合同的約定。第八章：知識產(chǎn)權(quán)和保密協(xié)議8.1知識產(chǎn)權(quán)的保護和歸屬8.1.1融資方應(yīng)保證其擁有的知識產(chǎn)權(quán)歸其所有，不存在任何爭議。8.1.2投資方應(yīng)尊重融資方的知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯或泄露。8.2保密協(xié)議的簽訂和履行8.2.1雙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，約定保密信息的范圍、保密期限等。8.2.2雙方應(yīng)履行保密協(xié)議的約定，不得泄露對方的保密信息。8.3知識產(chǎn)權(quán)爭議的解決8.3.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決知識產(chǎn)權(quán)爭議。8.3.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九章：競業(yè)禁止和股權(quán)激勵9.1競業(yè)禁止的條款和期限9.1.1融資方高級管理人員和關(guān)鍵技術(shù)人員在投資期間和投資后一年內(nèi)，不得在任何與融資方業(yè)務(wù)相同或相近的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織中從事與原職務(wù)相同或相近的工作。9.1.2違反競業(yè)禁止條款的，應(yīng)向融資方支付違約金，具體金額雙方協(xié)商確定。9.2股權(quán)激勵計劃的設(shè)定和執(zhí)行9.2.1融資方可以設(shè)立股權(quán)激勵計劃，以激勵員工的工作積極性。9.2.2股權(quán)激勵計劃的設(shè)定和執(zhí)行應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。9.3競業(yè)禁止和股權(quán)激勵的違約處理9.3.1違反競業(yè)禁止和股權(quán)激勵條款的，應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。9.3.2融資方有權(quán)要求違約方支付違約金，并有權(quán)解除本合同。第十章：風(fēng)險提示和投資保護10.1風(fēng)險提示的披露和評估10.1.1融資方應(yīng)向投資方披露公司的真實、完整、準(zhǔn)確的信息，包括公司的財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、市場競爭等。10.1.2投資方應(yīng)自行評估投資風(fēng)險，并根據(jù)自己的風(fēng)險承受能力做出投資決策。10.2投資保護的措施和機制10.2.1融資方應(yīng)采取措施保護投資方的投資權(quán)益，包括但不限于提供財務(wù)報告、重大事項通知等。10.2.2投資方有權(quán)要求融資方提供必要的文件和資料，以保護其投資權(quán)益。10.3風(fēng)險事件的應(yīng)對和處理10.3.1雙方應(yīng)共同應(yīng)對和處理投資風(fēng)險事件，包括但不限于市場競爭、法律法規(guī)變化等。10.3.2融資方應(yīng)立即通知投資方關(guān)于風(fēng)險事件的情況，并采取必要的措施降低風(fēng)險。第十一章：合同的生效、終止和解除11.1本合同的生效條件11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.1.2本合同的生效還需滿足法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。11.2本合同的終止和解除條件11.2.1本合同可以在雙方協(xié)商一致的情況下終止或解除。11.2.2本合同的終止或解除應(yīng)按照本合同約定的程序進行。11.3本合同終止或解除后的權(quán)利和義務(wù)處理11.3.1合同終止或解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未履行完畢的義務(wù)。11.3.2合同終止或解除后，雙方應(yīng)對彼此的保密信息承擔(dān)持續(xù)的保密義務(wù)。第十二章：其他條款12.1通知和送達12.1.1雙方應(yīng)以書面形式通知對方關(guān)于本合同的任何事項。12.1.2通知和送達應(yīng)按照雙方約定的地址進行。12.2合同的修訂和補充12.2.1雙方可以通過書面協(xié)議修訂和補充本合同。12.2.2修訂和補充的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.3合同的完整性和獨立性12.3.1本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于本輪融資的完整協(xié)議。12.3.2本合同獨立于其他合同，不受其他合同的影響。第十三章：附件13.1投資方的投資款支付憑證13.2股權(quán)分配的證明文件13.3其他與本合同相關(guān)的文件第十四章：簽署頁14.1融資方的簽署頁[融資方簽字][融資方蓋章]多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明附件一：當(dāng)甲方為主導(dǎo)時1.1甲方控制權(quán)條款甲方在本合同有效期內(nèi)擁有對融資方的控制權(quán)，包括但不限于對公司重大決策的審批權(quán)、對公司管理層的任免權(quán)等。說明：此條款確保甲方在融資方的經(jīng)營決策中具有主導(dǎo)地位，以保障甲方的投資利益。1.2甲方優(yōu)先購買權(quán)條款當(dāng)融資方計劃進行下一輪融資時，甲方享有優(yōu)先購買權(quán)，即融資方應(yīng)先向甲方提供投資機會。說明：此條款保障甲方在融資方后續(xù)融資中的優(yōu)先地位，以確保甲方能夠維持或增加其在融資方的股權(quán)比例。1.3甲方利潤分配權(quán)條款在融資方實現(xiàn)凈利潤的情況下，甲方有權(quán)按照其持股比例獲得優(yōu)先分配權(quán)。說明：此條款確保甲方在融資方盈利時能夠優(yōu)先獲得回報，以提高甲方的投資收益。附件二：當(dāng)乙方為主導(dǎo)時2.1乙方一票否決權(quán)條款乙方在本合同有效期內(nèi)擁有對融資方重大決策的一票否決權(quán)，以保護乙方的投資權(quán)益。說明：此條款確保乙方在融資方的重大決策中具有決定性地位，以防止甲方損害乙方的利益。2.2乙方優(yōu)先購買權(quán)條款當(dāng)融資方計劃進行下一輪融資時，乙方享有優(yōu)先購買權(quán)，即融資方應(yīng)先向乙方提供投資機會。說明：此條款保障乙方在融資方后續(xù)融資中的優(yōu)先地位，以確保乙方能夠維持或增加其在融資方的股權(quán)比例。2.3乙方利潤分配權(quán)條款在融資方實現(xiàn)凈利潤的情況下，乙方有權(quán)按照其持股比例獲得優(yōu)先分配權(quán)。說明：此條款確保乙方在融資方盈利時能夠優(yōu)先獲得回報，以提高乙方的投資收益。附件三：當(dāng)有第三方中介時3.1第三方中介費用條款當(dāng)有第三方中介參與本輪融資時，中介費用由甲方和乙方按照約定比例承擔(dān)。說明：此條款明確第三方中介費用的承擔(dān)方式，以避免因費用問題產(chǎn)生的糾紛。3.2第三方中介保密義務(wù)條款第三方中介在參與本輪融資過程中，應(yīng)對融資方的商業(yè)秘密和機密信息保密，不得泄露給任何第三方。說明：此條款保護融資方的商業(yè)秘密和機密信息，防止因中介方的行為導(dǎo)致信息泄露。3.3第三方中介責(zé)任條款若第三方中介在履行合同過程中存在疏忽或過錯，導(dǎo)致甲方或乙方損失，中介方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。說明：此條款確保第三方中介在履行合同過程中承擔(dān)責(zé)任，以保障甲方和乙方的權(quán)益。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資款支付憑證2.股權(quán)分配證明文件3.競業(yè)禁止和股權(quán)激勵計劃4.保密協(xié)議5.風(fēng)險提示和投資保護措施6.知識產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件7.合同履行證明文件8.財務(wù)報告和重大事項通知9.合同修訂和補充協(xié)議10.第三方中介服務(wù)協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定時間和方式支付投資款。2.融資方未按照約定條件和程序向甲方分配股權(quán)。3.融資方未按照約定履行信息披露和業(yè)績承諾義務(wù)。4.投資方未按照約定尊重融資方的知識產(chǎn)權(quán)，侵犯或泄露保密信息。5.雙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同目的不能實現(xiàn)。三、法律名詞及解釋：1.知識產(chǎn)權(quán)：指法律確認的人們對其智力勞動成果所享有的專有權(quán)利。2.競業(yè)禁止：指在特定條件下，合同一方在合同期限內(nèi)不得從事與合同相對抗的競爭性業(yè)務(wù)。3.股權(quán)激勵：指公司為激勵員工而給予的一種權(quán)益，使員工在公司業(yè)績提升時獲得收益。4.違約金：指當(dāng)一方未履行合同義務(wù)時，按照合同約定向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金額。5.重大決策：指對公司經(jīng)營和發(fā)展具有重大影響的決定。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資款支付不及時：甲方應(yīng)提前安排資金，確保按時支