GB/T 42932-2023 道路交通資產(chǎn)管理體系實施指南（正式版）

道路交通資產(chǎn)管理體系實施指南國家市場監(jiān)督管理總局國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會IGB/T42932—2023 Ⅲ 1 1 1 24.1理解組織及其環(huán)境 24.2理解相關(guān)方的需求與期望 3 34.4道路交通資產(chǎn)管理體系 4 5 5 6 6 76.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施 76.2道路交通資產(chǎn)管理目標(biāo) 76.3實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的策劃 8 9 9 9 7.4溝通 7.5信息支持 7.6文件化信息 8運行 8.1運行的策劃與控制 8.2變更管理 8.4應(yīng)急管理 9績效評價 9.2內(nèi)部審核 9.3管理評審 Ⅱ 10.1不符合和糾正措施 10.2預(yù)防措施 10.3持續(xù)改進 ⅢGB/T42932—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由全國資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC583)提出并歸口。本文件起草單位：中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、北京市首都公路發(fā)展集團有限公司、云南云嶺高速公路工程咨詢有限公司、云南省交通投資建設(shè)集團有限公司、北京市政建設(shè)集團有限責(zé)任公司、中鐵建公路運營有限公司、甘肅省交通規(guī)劃勘察設(shè)計院股份有限公司、杭州沃樸物聯(lián)科技有限公司、中正國際認(rèn)證(深圳)有限公司、貴州交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院。1GB/T42932—2023道路交通資產(chǎn)管理體系實施指南1范圍要素。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文本文件。GB/T33173資產(chǎn)管理管理體系要求GB/T33172界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1注1:在軌道與道路平面交叉口或在道路上運行的情況下，軌道3.2道路的機動化和非機動化使用。3.3道路交通資產(chǎn)roadtrafficasset在全壽命周期內(nèi)由各類組織擁有或者使用的，并可能對道路交通運營相關(guān)方產(chǎn)生潛在或?qū)嶋H價值2GB/T42932—20233.4道路交通資產(chǎn)管理roadtrafficassetmanagement3.5道路交通資產(chǎn)管理體系roadtrafficassetmanagementsystem道路交通相關(guān)組織中用于建立方針、目標(biāo)和過程來實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境4.1.1.1組織在建立或評審資產(chǎn)管理體系時，宜確保其策劃、范圍和實施相符，且與組織所處的外部和內(nèi)部環(huán)境保持一致。(PESTLE)”分析方法進行識別和評價。4.1.1.3可將評價組織環(huán)境的過程和過程的輸出以文件化信息的形式保存，實施過程的動因和評審頻次宜以文件化信息的形式確定。4.1.1.4組織在建立戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃(SAMP)時宜考慮內(nèi)外部環(huán)境因素，考慮道路交通資產(chǎn)管理的社會公眾等。組織所處的外部環(huán)境，包括但不限于：a)國際政治經(jīng)濟環(huán)境和國內(nèi)外社會經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢對組織運營的影響；b)國家層面的區(qū)域發(fā)展等總體性戰(zhàn)略對組織發(fā)展方向、運營方式等方面的影響；c)國家及地方制定的階段性投資等政策對組織轉(zhuǎn)型發(fā)展和資產(chǎn)效益的影響；d)國內(nèi)外及地方出臺的安全、環(huán)保、職業(yè)健康及其他法律法規(guī)對組織資產(chǎn)運營適應(yīng)性和可靠性的組織的內(nèi)部相關(guān)方包括但不限于股東、所有者、管理團隊、內(nèi)部職能機構(gòu)等。組織所處的內(nèi)部環(huán)a)整體發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)等對資產(chǎn)運營和管理的要求；b)股東及所有者的要求；c)資產(chǎn)復(fù)雜程度；3GB/T42932—20234.2理解相關(guān)方的需求與期望組織宜明確與資產(chǎn)管理有關(guān)的利益相關(guān)方，識別和評估其利益相關(guān)方的需求和期望。4.2.2相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方的需求和期望宜考慮：a)各級政府對于道路交通資產(chǎn)發(fā)展規(guī)劃、項目立項、安全管理等方面的要求；b)政府相關(guān)機構(gòu)、投資方等資產(chǎn)監(jiān)管者或資產(chǎn)權(quán)益者對于資產(chǎn)收益和管理效率等方面的要求和期望；c)行業(yè)部門對于組織規(guī)劃、投資、運營以及道路交通服務(wù)績效等方面的監(jiān)管要求；d)銀行等各類金融機構(gòu)對于組織保持資產(chǎn)良好償債能力的要求和穩(wěn)定回報期望；e)承包商、供應(yīng)商等資產(chǎn)服務(wù)和設(shè)備提供方對于組織提供良好的市場環(huán)境，并保持長期良好合作的需求和期望；f)消費者和合作方對于從組織獲得可靠的、優(yōu)質(zhì)的、可持續(xù)的、經(jīng)濟的良好服務(wù)的需求和期望；g)組織內(nèi)部機構(gòu)及其員工通過資產(chǎn)管理體系的實施與保持，實現(xiàn)內(nèi)部管理流程精簡高效，以使資產(chǎn)保持良好的性能狀態(tài)和安全穩(wěn)定運行，實現(xiàn)資產(chǎn)良好績效的期望；h)道路使用者對道路的安全管理、服務(wù)水平、設(shè)施完整性的期望；i)道路沿線及各相關(guān)方對生產(chǎn)生活秩序不受影響的期望。4.2.3.1與外部相關(guān)方及組織內(nèi)其他職能部門溝通時，宜統(tǒng)一術(shù)語的理解和使用。4.2.3.2組織宜通過使用登記簿或矩陣管理其溝通需求，確定溝通原因、溝通對象、溝通內(nèi)容、溝通方式等。4.2.3.3組織宜明確相關(guān)方對資產(chǎn)管理和管理體系有關(guān)的財務(wù)與非財務(wù)信息的要求，以及針對資產(chǎn)管理進行內(nèi)外部報告的要求，包括但不限于：a)投資方、股東、合伙人等相關(guān)方要c)制定資產(chǎn)管理重要決策的文件化信息；d)實施的戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃；e)資產(chǎn)或資產(chǎn)管理績效分析評價報告。4.3確定管理體系范圍組織宜根據(jù)4.1和4.2的分析評估，確定道路交通資產(chǎn)管理體系的邊界，并規(guī)定其適用范圍，宜將這一范圍傳達(dá)至組織的所有內(nèi)外部相關(guān)方。范圍宜包括：a)道路交通資產(chǎn)管理的范圍、類別及功能；b)組織宜識別關(guān)鍵資產(chǎn)并納入資產(chǎn)管理體系，明確資產(chǎn)管理體系范圍涵蓋的實物資產(chǎn)組合；c)資產(chǎn)管理的范圍宜形成文件化信息，與戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃和資產(chǎn)管理方針相協(xié)調(diào)；d)組織若采用其他管理體系時，宜考慮資產(chǎn)管理體系與其他管理體系的協(xié)調(diào)一致。4GB/T42932—2023理體系等。道路交通組織宜識別關(guān)鍵資產(chǎn)及資產(chǎn)組合，并納入資產(chǎn)管理體系。關(guān)鍵資產(chǎn)類目可包括但不限于a)道路交通基礎(chǔ)設(shè)施：2)排水及擋防構(gòu)造物等。b)道路交通管理設(shè)施：5)供配電設(shè)施；6)照明設(shè)施。3)消防搶險安全設(shè)施等；d)道路交通服務(wù)設(shè)施：3)廣告牌等廣告宣傳設(shè)施；2)綠化附屬工程等。f)無形資產(chǎn)：4.4.1.1資產(chǎn)管理體系宜考慮與組織內(nèi)其他管理體系的融合。資產(chǎn)管理取得成功的一個因素是具備將有過程的相互作用需要與所有參與者進行明確溝通。5GB/T42932—2023與相關(guān)機構(gòu)和員工進行溝通。4.4.1.3組織宜建立或完善適應(yīng)資產(chǎn)管理體系有效運作的組織架構(gòu)和機制，制定管理體系文件。組織架構(gòu)和機制：a)宜包含適宜的不同層次(如決策層、管理層、執(zhí)行層)的組織架構(gòu)并明確各層級職責(zé)；b)宜建立資產(chǎn)全壽命周期管理活動流程，優(yōu)化組織機構(gòu)，實現(xiàn)跨業(yè)務(wù)活動的協(xié)調(diào)運作；包括技術(shù)狀況評估、第三方檢測等；d)若組織涉及資產(chǎn)管理活動的外包，外包活動宜符合組織資產(chǎn)管理體系要求。4.4.2戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃4.4.2.1組織宜在資產(chǎn)管理方針中規(guī)定其通過實施資產(chǎn)管理實現(xiàn)組織目標(biāo)所遵循的原則。實施這些原則的方法宜在戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃中以文件化信息的形式確定。4.4.2.2戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃詳細(xì)描述資產(chǎn)管理目標(biāo)，說明與組織目標(biāo)之間的關(guān)系和實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)所需的框架。4.4.2.3資產(chǎn)能力和績效及資產(chǎn)管理活動的輸出(如資產(chǎn)管理計劃)是建立符合實際的、可實現(xiàn)的組織目標(biāo)的重要輸入。組織計劃與戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃之間宜存在一種“雙向”聯(lián)系，且宜通過迭代過程制定組織計劃和戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃。例如，組織目標(biāo)的制定不宜孤立于組織的資產(chǎn)管理活動。4.4.2.4在制定戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃時，組織宜考慮以下事項：a)組織環(huán)境；b)相關(guān)方的期望和要求，包括相關(guān)方的價值；c)超出組織常規(guī)策劃時間框架的活動，宜接受定期評審的活動；d)資產(chǎn)管理體系的范圍；組織宜定期評審以上信息，并在必要時調(diào)整戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃。4.4.2.5戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃的作用包括但不限于以下內(nèi)容。a)將組織目標(biāo)轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)管理目標(biāo)。b)識別并確定組織用于建立與資產(chǎn)相關(guān)的決策準(zhǔn)則的過程。c)指導(dǎo)資產(chǎn)管理計劃的制定，該計劃宜規(guī)定資產(chǎn)級別活動。在大型組織或擁有復(fù)雜資產(chǎn)組合的組織中，資產(chǎn)管理計劃可細(xì)分為多個級別。5領(lǐng)導(dǎo)力5.1領(lǐng)導(dǎo)力與承諾和持續(xù)改進，監(jiān)視資產(chǎn)、資產(chǎn)管理及資產(chǎn)管理體系的績效，體現(xiàn)其領(lǐng)導(dǎo)力和履行承諾。證實方式可基于6GB/T42932—20235.1.2履行領(lǐng)導(dǎo)力與承諾5.1.2.1最高管理者宜通過以下方面履行其在資產(chǎn)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)力與承諾：a)確認(rèn)重大內(nèi)外部事項與重要相關(guān)方，確保與重要相關(guān)方溝通的內(nèi)容以及所傳達(dá)的資產(chǎn)管理重要信息符合相關(guān)規(guī)定與組織利益；b)確保建立資產(chǎn)管理方針、戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃和資產(chǎn)管理目標(biāo)，并與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)一致；c)宜向相關(guān)方闡明有效資產(chǎn)管理的重要性，以及滿足資產(chǎn)管理體系要求并實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的重要性；d)宜將資產(chǎn)管理體系要求融于組織的業(yè)務(wù)與生產(chǎn)特點，并確保在業(yè)務(wù)與生產(chǎn)過程中能夠執(zhí)行；f)確保制定可實現(xiàn)的資產(chǎn)管理目標(biāo)，相關(guān)的資源與過程宜可控；g)宜通過有效的溝通方式向員工闡明資產(chǎn)管理體系的重要性，激勵員工對資產(chǎn)管理體系的有效性作出貢獻；h)為確保組織整體效率最優(yōu)，有效應(yīng)對風(fēng)險與機遇，宜促進組織內(nèi)的跨職能協(xié)作；i)確保資產(chǎn)管理體系的有效運行并持續(xù)改進；j)支持相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)展現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)力。5.1.2.2最高管理者宜確保資產(chǎn)管理中所使用的風(fēng)險管理方法與組織的風(fēng)險管理方法相協(xié)調(diào)。5.2方針5.2.1最高管理者宜制定資產(chǎn)管理方針：a)依據(jù)組織的發(fā)展戰(zhàn)略制定資產(chǎn)管理方針，支持組織實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)；b)易于理解并為資產(chǎn)管理目標(biāo)的制定提供框架；c)承諾滿足適用的要求，包括合規(guī)性要求；d)承諾持續(xù)改進資產(chǎn)管理體系。5.2.2資產(chǎn)管理方針宜與組織計劃相一致。5.2.3資產(chǎn)管理方針宜與組織的其他方針相一致。5.2.4資產(chǎn)管理方針宜與組織資產(chǎn)和運營的性質(zhì)與規(guī)模、組織在行業(yè)中的角色定位及所在地域的環(huán)境特點相適應(yīng)。公共組織還宜考慮資產(chǎn)運作特點與社會公益訴求。5.2.5資產(chǎn)管理方針宜形成文件化信息，可包含在組織方針或其他高級別的文件中，如戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃中。5.2.6資產(chǎn)管理方針宜在組織內(nèi)部相關(guān)方之間溝通和傳遞，相關(guān)方可適時獲取。5.2.7組織宜在實際業(yè)務(wù)中執(zhí)行資產(chǎn)管理方針的要求，并定期進行實施效果評審，可與管理評審(見9.3)同步進行，依據(jù)評審結(jié)果并結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化分析的結(jié)果，決定是否需要變更資產(chǎn)管理方針。5.3.1組織宜定義關(guān)鍵職能部門的職責(zé)與權(quán)限，包括內(nèi)部和外包的角色和職責(zé)。組織宜明確各職能之間的接口。5.3.2最高管理者宜確保資產(chǎn)管理相關(guān)的角色得到確認(rèn)，對其分配職責(zé)權(quán)限，并與組織現(xiàn)行制度中的職責(zé)和權(quán)限分配相融合，相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限宜形成文件化信息。5.3.3最高管理者宜為下述活動分配職責(zé)和權(quán)限。7GB/T42932—2023a)建立與更新戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃，包括道路交通資產(chǎn)管理目標(biāo)。b)確保以下與資產(chǎn)管理體系建立、實施、保持和持續(xù)改進相關(guān)活動的職責(zé)和權(quán)限得到落實：1)確保資產(chǎn)管理體系符合GB/T33173的要求；2)確保資產(chǎn)管理體系支持戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃的實施；3)確保資產(chǎn)管理體系的適宜性、充分性和有效性。c)建立與更新資產(chǎn)管理計劃。d)制定和改進道路交通資產(chǎn)管理政策和流程。e)向最高管理者報告資產(chǎn)管理體系的績效。6策劃6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施組織宜基于4.1涉及的事項與4.2涉及的要求，識別需要應(yīng)對的風(fēng)險與機遇。識別時宜考慮。a)風(fēng)險源、影響范圍、事件及其原因和潛在的后果等，包括可能帶來的損失或蘊含的機會。采用的風(fēng)險識別工具和技術(shù)宜適合于組織的目標(biāo)、能力及其所處環(huán)境。b)風(fēng)險與機遇的識別范圍宜與資產(chǎn)管理體系范圍相適應(yīng)，可通過對業(yè)務(wù)涉及的過程、項目、活動及有關(guān)的變化等方面。6.1.2風(fēng)險和機遇的應(yīng)對組織宜確定評價風(fēng)險影響程度的準(zhǔn)則和方法，風(fēng)險評價結(jié)果宜與組織承受風(fēng)險的能力相適應(yīng)，并與組織的風(fēng)險管理方針相一致。評價風(fēng)險和機遇時宜考慮：a)基于資產(chǎn)管理的策略，綜合考慮風(fēng)險發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、承受程度以及對實現(xiàn)資產(chǎn)管理目措施整合到組織業(yè)務(wù)活動中；b)隨著時間以及內(nèi)外部環(huán)境的變化，動態(tài)更新風(fēng)險識別和評價結(jié)果，并調(diào)整應(yīng)對風(fēng)險所需的資源；c)可行時，分析可能帶來的機遇和風(fēng)險。6.2道路交通資產(chǎn)管理目標(biāo)組織宜在相關(guān)的職能和層級上建立資產(chǎn)管理目標(biāo)，目標(biāo)要考慮資產(chǎn)狀態(tài)、資產(chǎn)效率和資產(chǎn)效益，宜與組織業(yè)務(wù)職能和管理層級相對應(yīng)，并在相應(yīng)職能和層級上進行分解。要求。資產(chǎn)管理目標(biāo)宜：監(jiān)管規(guī)定，并考慮投資者和社會公眾的期望；b)考慮資產(chǎn)全壽命周期的管理和運營，包括交通基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理效益、交通運輸效率和交通運8GB/T42932—2023輸服務(wù)供給質(zhì)量、交通基礎(chǔ)設(shè)施的運行狀況和使用性能；c)作為戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃的組成部分進行建立和更新，在建立與更新時應(yīng)用資產(chǎn)管理決策準(zhǔn)則；性的；e)在組織內(nèi)部以及與關(guān)鍵相關(guān)方進行溝通時，確保目標(biāo)充分理解；g)適當(dāng)時，可按照組織業(yè)務(wù)職能和管理層級進行評審與更新；h)考慮資產(chǎn)管理、資產(chǎn)組合、資產(chǎn)系統(tǒng)以及資產(chǎn)方面的要求。組織宜保留資產(chǎn)管理目標(biāo)方面的文件化信息。6.2.2資產(chǎn)管理目標(biāo)的內(nèi)容道路交通組織資產(chǎn)管理目標(biāo)可包括以下方面：b)確保道路交通資產(chǎn)處于良好技術(shù)狀態(tài)，提供安全的道路環(huán)境，提高道路系統(tǒng)的可靠性；c)減少交通擁堵；d)提高運輸效率；e)降低道路交通資產(chǎn)維護成本；f)提供便捷高效的沿線設(shè)施；g)盡量減少公路維護和改擴建對道路使用者的影響。6.3實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的策劃6.3.1組織宜將實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的策劃納入組織其他策劃活動中，考慮人、財、物、技術(shù)和其他內(nèi)容等。包括但不限于：6.3.2組織宜建立和保留文件化的資產(chǎn)管理計劃，以實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)。資產(chǎn)管理計劃宜與資產(chǎn)管理方針和戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃相一致。6.3.3宜基于組織環(huán)境、相關(guān)方需求和期望、資產(chǎn)管理體系范圍，制定戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃，戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃宜滿足：a)確定資產(chǎn)管理方針、目標(biāo)，并與組織整體戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)協(xié)調(diào)一致；c)能有效指導(dǎo)組織制定資產(chǎn)管理計劃，資產(chǎn)管理計劃宜與戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃協(xié)調(diào)一致；d)宜形成戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件，可以是單一文檔，也可以是組織戰(zhàn)略規(guī)劃或計劃的一部分。6.3.4在制定或評審資產(chǎn)管理計劃時，組織宜考慮在策劃如何實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)時，組織宜確定以下內(nèi)容并形成文件。a)資產(chǎn)管理決策方法與準(zhǔn)則。b)考慮組織的內(nèi)外部環(huán)境、資產(chǎn)現(xiàn)狀、資質(zhì)能力等約束條件，對各類資產(chǎn)管理活動和資源進行分9GB/T42932—2023d)資產(chǎn)管理計劃制定過程中，宜與相關(guān)方進行溝通。資產(chǎn)管理計劃宜明確以下方面：1)資產(chǎn)管理各項管理活動和過程的內(nèi)容；2)資源配置；3)責(zé)任部門和責(zé)任人；5)在全壽命周期內(nèi)管理資產(chǎn)所用的過程和技術(shù)方法；6)預(yù)期成效；7)資產(chǎn)的狀態(tài)監(jiān)測和資產(chǎn)管理績效的評估與評價；8)計劃執(zhí)行的優(yōu)先級；9)實現(xiàn)的目標(biāo)。e)組織宜考慮各類資產(chǎn)管理計劃的特點，確定適當(dāng)?shù)臅r間范圍(如短期計劃、中期計劃、長期計f)資產(chǎn)管理計劃對財務(wù)和非財務(wù)方面的潛在影響，對各類計劃進行統(tǒng)籌平衡。g)當(dāng)需要對資產(chǎn)管理計劃變更時，變更宜按所策劃的方式實施并宜考慮以下方面：1)變更目的及其潛在后果；2)資產(chǎn)管理計劃的完整性；3)資源的可獲取性；4)責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配。h)組織宜按一定周期對資產(chǎn)管理計劃進行評審(見9.3),確保計劃有效實施。i)應(yīng)對與資產(chǎn)管理有關(guān)的風(fēng)險和機遇的措施，并考慮到這些風(fēng)險和機遇如何隨時間而變化，這些措施可以通過建立下述過程得以實現(xiàn)：1)識別的風(fēng)險和機遇(見6.1.1),保留風(fēng)險和機遇產(chǎn)生原因的文件化信息；2)評估風(fēng)險和機遇(見6.1.2),并動態(tài)更新；3)基于評估結(jié)果應(yīng)對風(fēng)險和機遇；4)對已識別出的風(fēng)險進行監(jiān)測(見9.1),根據(jù)風(fēng)險變化情況，采取應(yīng)對措施或應(yīng)急處理方案；5)組織宜確保其風(fēng)險管理措施(包括應(yīng)急預(yù)案)考慮到資產(chǎn)管理有關(guān)的各種風(fēng)險。組織宜保留為實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)所策劃的文件化信息。7支持7.1資源組織宜在確定資源的類型和資源配置方式的前提下，提供所需資源(包括內(nèi)部和外部資源),以實現(xiàn)7.2能力對影響資產(chǎn)績效、資產(chǎn)管理績效和資產(chǎn)管理體系績效的工作人員，宜確定其所需的能力，對其能力進行評估并注重能力的改進與提升。1)宜在各個層次考慮資產(chǎn)管理能力，并確保人員的角色和水平相統(tǒng)一；GB/T42932—20232)定期評審當(dāng)前和未來對人員能力的需要和要求；和經(jīng)驗等。b)評估資產(chǎn)管理相關(guān)人員的能力，宜關(guān)注以下方面：1)宜定期評估現(xiàn)有能力與所需工作的適應(yīng)程度；c)改進資產(chǎn)管理相關(guān)人員的能力，宜關(guān)注以下方面：1)依據(jù)評估結(jié)果，制定適當(dāng)?shù)哪芰Ω纳拼胧?如提供培訓(xùn)、指導(dǎo)或崗位調(diào)整，或聘用有能力的人員),并評價措施的有效性；2)確保這些員工在適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗的基礎(chǔ)上能夠勝任。d)保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。注：組織宜確保外部供方能證明其具備所需活動的能力，依據(jù)活動的重要性驗證供方聲明的能力，并具備過程以保證其持續(xù)提供充足的資源。7.3意識為了實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)，資產(chǎn)管理相關(guān)人員宜在資產(chǎn)管理活動中作出恰當(dāng)?shù)?、主動的反?yīng)。a)資產(chǎn)管理相關(guān)人員宜意識到以下內(nèi)容：1)資產(chǎn)管理方針；2)其對資產(chǎn)管理體系有效性的貢獻，包括改善資產(chǎn)管理績效帶來的收益；3)對組織運行方式進行變更的影響；4)其工作活動、相關(guān)的風(fēng)險和機遇及相互關(guān)聯(lián)；5)不符合資產(chǎn)管理體系要求的后果。b)依據(jù)不同的對象與需求，選擇恰當(dāng)?shù)姆绞礁倪M意識水平。7.4.1組織宜確定與資產(chǎn)、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通的需求：a)依據(jù)4.1和4.2的要求，分析并確定外部溝通需求；b)考慮資產(chǎn)在不同階段管理需求，分析并確定內(nèi)部溝通需求，包括財務(wù)的、非財務(wù)的。a)溝通內(nèi)容包括但不限于：1)所涉及的各種資產(chǎn)管理過程；2)組織資產(chǎn)全壽命周期各個階段的業(yè)務(wù)；3)符合保密性要求。b)溝通時機包括溝通時間與溝通場合。c)溝通對象：1)包括內(nèi)、外部相關(guān)方(見4.2);2)依據(jù)溝通目的選擇溝通對象。d)宜依據(jù)溝通目的、溝通內(nèi)容、溝通對象來選取合適的溝通方式。重要溝通內(nèi)容宜建立過程管理措施。7.5信息支持組織宜確定用于支持資產(chǎn)、資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理體系以及實現(xiàn)組織目標(biāo)的信息要求，宜明確資產(chǎn)全GB/T42932—2023壽命周期各個階段的信息內(nèi)容及其管理過程。為實現(xiàn)這一目標(biāo)，組織宜在以下方面開展工作。a)組織宜考慮以下問題：1)資產(chǎn)、資產(chǎn)管理中已識別風(fēng)險的重要性；2)資產(chǎn)管理角色和崗位對信息的需求以及崗位自身的信息管理職責(zé)；3)與資產(chǎn)管理的過程、程序和活動相關(guān)的信息輸入、輸出以及信息流；4)與內(nèi)外部相關(guān)方(包括外包服務(wù)供應(yīng)商)進行信息交換的需求以及信息質(zhì)量的要求；5)信息管理、信息可用性、信息質(zhì)量對組織決策的影響；8)統(tǒng)一組織內(nèi)各個層面和職能的信息要求。b)組織宜確定以下要求：共享性等);用時，宜建立并保持資產(chǎn)管理報告。資產(chǎn)管理報告的內(nèi)容包括但不限于：1)道路交通資產(chǎn)基本情況；2)道路交通資產(chǎn)相關(guān)管理制度建立和實施情況；d)組織宜確保財務(wù)、技術(shù)數(shù)據(jù)和其他相關(guān)非財務(wù)數(shù)據(jù)間的一致性、可追溯性，宜考慮以下方面：1)資產(chǎn)全壽命周期；2)外部監(jiān)管部門要求；3)資產(chǎn)的分類要求(如道路交通資產(chǎn)分類宜保持與GB/T14885的協(xié)調(diào)性)。e)組織宜建立覆蓋資產(chǎn)全壽命周期的資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，為資產(chǎn)全壽命周期管理提供資產(chǎn)數(shù)字化檔案記錄與信息數(shù)據(jù)交互支持。資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)宜考慮以下方面：1)固化資產(chǎn)全壽命周期管理業(yè)務(wù)流程；2)支持最高管理者監(jiān)控組織資產(chǎn)管理績效；3)記錄組織資產(chǎn)在其全壽命周期的活動過程，存儲資產(chǎn)在其全壽命周期的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、動態(tài)活動數(shù)據(jù)；4)歸集資產(chǎn)全壽命周期各階段成本，并與財務(wù)管理系統(tǒng)實現(xiàn)流程和數(shù)據(jù)集成。f)在考慮相關(guān)方要求和組織目標(biāo)的情況下，滿足合規(guī)運營要求。7.6文件化信息組織宜識別并確定在資產(chǎn)全壽命周期內(nèi)所需管理和保持的文件化信息，文件化信息包括但不限于：a)適用的法律法規(guī)和外部監(jiān)管要求中的文件化信息；b)組織確定的為保證資產(chǎn)管理活動和資產(chǎn)管理體系有效性(見7.5)所必需的文件化信息；c)與資產(chǎn)管理體系有關(guān)的文件化信息范圍因組織而異，可取決于以下方面：2)過程及其相互作用的復(fù)雜程度；GB/T42932—20234)資產(chǎn)的復(fù)雜程度。a)在所需的場所和時間可獲取并適宜；c)變更控制(如版本控制);d)保留和處置。注1:獲取可以僅指允許查看文件化信息，或指允許查看和有權(quán)變更文件化信息。注2:組織還宜考慮超出資產(chǎn)處置規(guī)定的周期維護文件化信息的要求。8運行a)制定協(xié)同的資產(chǎn)全壽命周期活動的業(yè)務(wù)流程和控制準(zhǔn)則，對資產(chǎn)管理活動過程進行控制；b)按照計劃開展資產(chǎn)管理活動；c)實施6.1所確定的應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施，以及10.1與10.2所確定的糾正措施和預(yù)防措施；d)應(yīng)用6.1所描述的方法來處理和監(jiān)視風(fēng)險；要求。GB/T42932—2023資、基建、技改、運營養(yǎng)護、修復(fù)改造、道路交通資產(chǎn)使用經(jīng)濟效益的優(yōu)劣、環(huán)境影響的大小等進行比選，以及設(shè)備選型和布置方案的選擇，落實風(fēng)險控制措施(見6.1)。組織宜按照招標(biāo)采購、工程建設(shè)、投運轉(zhuǎn)資等過程控制的要求，落實風(fēng)險控制措施(見6.1),對采購建設(shè)過程進行控制。宜滿足：a)招標(biāo)采購過程基于全壽命周期成本的評價方法，全壽命周期各階段的信息，尤其是同類型、同批次缺陷和故障情況等反饋至采購過程的責(zé)任部門，必要時建立不合格供應(yīng)商名錄；b)物資的倉儲、配送過程，滿足合同交付和項目進度的要求，利用信息平臺實現(xiàn)統(tǒng)一調(diào)配；c)工程建設(shè)中對到場設(shè)備進行現(xiàn)場驗收，防止不合格產(chǎn)品進入；e)工程建設(shè)過程中對退役資產(chǎn)進行技術(shù)經(jīng)濟性評估，對再利用資產(chǎn)進行保護性拆除，并經(jīng)維修試驗合格后轉(zhuǎn)交入庫保管；f)協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門按規(guī)定的期限完成建設(shè)工程資產(chǎn)歸集、竣工決算、移交和轉(zhuǎn)資，確保資產(chǎn)賬、制措施(見6.1)。包括但不限于：a)技術(shù)狀況評定：按照相關(guān)技術(shù)狀況評定標(biāo)準(zhǔn)的要求，定期檢測道路交通資產(chǎn)狀況，實現(xiàn)道路交通資產(chǎn)基本狀態(tài)的評價；交通資產(chǎn)利用效率；e)成本管理：道路交通運營組織做好養(yǎng)護項目全過程成本管理，建立運營養(yǎng)護、修復(fù)改造成本歸集標(biāo)準(zhǔn)，對于以資產(chǎn)延壽、功能升級為導(dǎo)向的運維檢修費用以工程項目轉(zhuǎn)資形式實現(xiàn)已有資產(chǎn)增值，合理安排資產(chǎn)運維檢修費用組成結(jié)構(gòu)；g)安全管理：道路交通運營組織設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，確保道路交通運營及資產(chǎn)處于安全狀維護，按期更新，并保持完好。宜對道路交通關(guān)鍵部位和關(guān)鍵設(shè)備進行監(jiān)測，定期進行安全性GB/T42932—2023注以下報廢報損處置的過程控制：a)對退役資產(chǎn)進行技術(shù)經(jīng)濟評估鑒定，根據(jù)鑒定結(jié)果按規(guī)定時限再利用、轉(zhuǎn)備用或報廢報損處8.2.1組織宜評審與資產(chǎn)管理計劃內(nèi)的變更有關(guān)的后果，并控制計劃內(nèi)的變更。在實施變更之前采取措施來減輕可預(yù)見的負(fù)面影響。組織宜確保按照6.1所述的方式來管理風(fēng)險。對重大變更帶來的風(fēng)險8.2.2變更包括但不限于：c)資產(chǎn)管理活動的業(yè)務(wù)流程的修改；e)新承包商或供應(yīng)商的引入；h)資產(chǎn)管理體系的變更。8.3.1當(dāng)外包活動對實現(xiàn)組織資產(chǎn)管理目標(biāo)有影響時，組織宜評估其風(fēng)險和承擔(dān)的責(zé)任，包括外包范環(huán)保、成本等風(fēng)險。對于識別的風(fēng)險制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施確保風(fēng)險處于可控狀態(tài)。組織資產(chǎn)管理b)設(shè)備采購；e)項目特許經(jīng)營(EPC/BOT);GB/T42932—2023c)明確外包流程中的職權(quán)和職責(zé)；d)明確組織與承包商之間信息和知識共享的范圍。a)外包管理計劃；b)過程記錄；c)技術(shù)資料；d)移交清單；e)外包管理的監(jiān)督檢查。案和預(yù)防措施等；d)對應(yīng)急培訓(xùn)和演練的效果進行評價；e)必要時修改并重新發(fā)布應(yīng)急預(yù)案。9績效評價GB/T42932—2023a)資產(chǎn)方面包括基礎(chǔ)設(shè)施狀況、設(shè)備狀態(tài)、資產(chǎn)風(fēng)險、資產(chǎn)績效、資產(chǎn)新增和退役、全壽命周期成本分析等；續(xù)改進方面等。9.1.2.2組織宜建立績效監(jiān)視、測量的控制過程，滿足系統(tǒng)分析和評價要求。9.1.2.3組織宜根據(jù)不同績效指標(biāo)特點和要求選取不同的監(jiān)視、測量方法，包括連續(xù)監(jiān)測(也稱在線監(jiān)9.1.2.4組織宜建立績效指標(biāo)的分析、評價的規(guī)則和過程，采用適宜的方法(如數(shù)據(jù)溯源法、限值論證9.1.2.5組織宜針對資產(chǎn)績效、資產(chǎn)管理績效(包括財務(wù)和非財務(wù)績效)和資產(chǎn)管理體系的有效性進行報告，還宜就管理風(fēng)險和機會的過程的有效性進行評估與報告。9.1.2.7組織宜確保其監(jiān)視和測量能使其滿足4.2的要求，確保資產(chǎn)臺賬與財務(wù)資產(chǎn)卡片、資產(chǎn)臺賬與實物資產(chǎn)相符。9.2.1組織內(nèi)部宜按策劃的時間間隔開展資產(chǎn)全壽命周期管理內(nèi)部審核工作。審核過程宜關(guān)注以下事項：a)審核范圍覆蓋所屬各級組織；b)建立常態(tài)化審核機制，包括全范圍審核和專項審核；c)定期對資產(chǎn)全壽命周期管理體系運行和業(yè)務(wù)執(zhí)行的符合性、有效性進行審核；d)針對發(fā)現(xiàn)的問題制定并落實整改計劃；e)向組織最高管理者匯報審核結(jié)果。證資產(chǎn)管理體系運行的符合性和有效性。滿足：a)基于資產(chǎn)管理活動的風(fēng)險評價結(jié)果及上期的審核結(jié)果，制定審核方案；b)審核依據(jù)包括資產(chǎn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和其他要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度；c)審核范圍包括資產(chǎn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求；d)對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項開具不符合報告，提出糾正與預(yù)防措施，并驗證其有效性；e)對整改落實情況進行評審，作為管理評審的關(guān)鍵輸入。9.2.3審核員的選擇宜基于專業(yè)背景和工作經(jīng)歷，經(jīng)過培訓(xùn)，使其具有滿足審核要求的能力。9.2.4保留內(nèi)部審核的文件化信息。9.3