臨沂金融行業(yè)理財顧問合同

臨沂金融行業(yè)理財顧問合同合同編號：__________甲方（委托方）：臨沂金融科技有限公司地址：山東省臨沂市蘭山區(qū)路號聯(lián)系電話：X乙方（受托方）：臨沂理財顧問有限公司地址：山東省臨沂市羅莊區(qū)路號聯(lián)系電話：X鑒于甲方為乙方提供理財顧問服務，雙方為共同推進臨沂金融行業(yè)的發(fā)展，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以便雙方共同遵守。第一條合同標的1.1乙方作為專業(yè)的理財顧問公司，應甲方委托，為甲方提供理財顧問服務，包括投資分析、資產(chǎn)配置、風險評估、理財產(chǎn)品推薦等。1.2甲方應按照乙方的建議，進行投資決策，并承擔相應的投資風險。第二條合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。第三條乙方的義務3.1乙方應根據(jù)甲方的財務狀況、風險承受能力、投資目標和預期收益等，為甲方提供專業(yè)的理財顧問服務。3.2乙方應保持與甲方之間的溝通，及時了解甲方的需求和意見，并根據(jù)市場變化情況，及時調(diào)整理財建議。3.3乙方應確保提供的理財顧問服務的合法性、合規(guī)性，嚴格遵守國家有關金融法律法規(guī)的規(guī)定。第四條甲方的義務4.1甲方應向乙方提供真實、準確、完整的財務狀況、投資需求和風險承受能力等信息。4.2甲方應按照乙方的理財建議進行投資，并承擔相應的投資風險。4.3甲方不得干預乙方的正常理財顧問工作，不得要求乙方進行違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為。第五條費用及支付方式5.1乙方向甲方提供理財顧問服務，甲方應支付乙方服務費用，服務費用為人民幣____元整（大寫：____________________元整）。5.2甲方支付服務費用的方式為：____期支付。具體支付時間及方式，雙方可另行協(xié)商確定。第六條保密條款6.1除非依法應當向行政機關、司法機關提供本合同外，雙方應對本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。6.2乙方應對甲方提供的財務狀況、投資需求和風險承受能力等個人信息予以保密，不得泄露給第三方。第七條違約責任7.1雙方應嚴格履行本合同的約定，如一方違約，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。7.2如果乙方未按照約定提供理財顧問服務，甲方有權解除本合同，并要求乙方退還已支付的服務費用。7.3如果甲方未按照約定支付服務費用，乙方有權解除本合同，并要求甲方支付違約金。第八條爭議解決8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2本合同簽訂地為中華人民共和國山東省臨沂市。第九條其他約定9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：_______________乙方（蓋章）：_______________代表（簽名）：_______________代表（簽名）：_______________簽訂日期：________________簽訂日期：________________一、附件列表：1.甲方（委托方）營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.甲方（委托方）法定代表人身份證明復印件3.乙方（受托方）營業(yè)執(zhí)照副本復印件4.乙方（受托方）法定代表人身份證明復印件5.雙方簽訂的《理財顧問服務協(xié)議》6.乙方提供的理財產(chǎn)品說明書及相關材料7.雙方簽訂的《保密協(xié)議》8.雙方簽訂的《違約金支付協(xié)議》二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定支付服務費用，視為違約行為。2.乙方未按照約定提供理財顧問服務，視為違約行為。3.雙方未按照約定履行合同義務，導致合同無法履行，視為違約行為。4.甲方干預乙方正常理財顧問工作，或要求乙方進行違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，視為違約行為。5.雙方泄露合同內(nèi)容和甲方提供的個人信息，視為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.理財顧問服務：指乙方根據(jù)甲方的財務狀況、風險承受能力、投資目標和預期收益等，為甲方提供投資分析、資產(chǎn)配置、風險評估、理財產(chǎn)品推薦等服務。2.違約金：指一方未履行合同約定義務，應向守約方支付的賠償金。3.保密協(xié)議：指雙方簽訂的關于保守合同內(nèi)容和個人信息的協(xié)議。4.投資風險：指投資過程中可能發(fā)生的損失風險。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按照約定支付服務費用：乙方應及時與甲方溝通，了解原因，協(xié)商解決。如協(xié)商不成，乙方有權解除合同，并要求甲方支付違約金。2.乙方未按照約定提供理財顧問服務：甲方應及時與乙方溝通，了解原因，要求乙方履行合同義務。如乙方仍不履行，甲方有權解除合同，并要求乙方退還已支付的服務費用。3.雙方泄露合同內(nèi)容和個人信息：守約方有權要求違約方停止泄露，并承擔違約責任。如因此造成損失，違約方應賠償損失。4.甲方干預乙方正常理財顧問工作，或要求乙方進行違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為：乙方有權拒絕，并告知甲方此類行為的法律后果。如因此造成損失，甲方應承擔賠償責任。五、所有應用場景：1.甲方為乙方提供理財顧問服務，乙方根據(jù)甲方需求提供專業(yè)的理財建議。2.甲方按照乙方的理財建議進行投資，并承擔相應