證券投資管理制度匯編樣本

證券投資管理制度目錄TOC\o"1-2"\h\z\u第一章總則 1第二章投資管理基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn) 2第三章投資管理決議體制 5第四章投資管理程序 15第一節(jié)投資研究 17第二節(jié)投資決議 18第三節(jié)投資實(shí)施 22第四節(jié)投資跟蹤和總結(jié) 24第五節(jié)投資查對(duì)和監(jiān)督 25第五章證券備選庫(kù)建立和維護(hù) 26第六章基金參與上市企業(yè)股東大會(huì)行使表決權(quán) 30第七章投資嚴(yán)禁和限制 31第八章投資授權(quán)管理 36第九章投資風(fēng)險(xiǎn)控制 36第十章附則 39總則第一條為了確保投資管理（以下簡(jiǎn)稱“本企業(yè)”）基金投資管理工作規(guī)范、有序、高效、科學(xué)地進(jìn)行，為基金份額持有些人提供優(yōu)質(zhì)投資管理服務(wù)，維護(hù)基金資產(chǎn)安全，保護(hù)基金份額持有些人利益，明確基金投資管理業(yè)務(wù)步驟及相關(guān)部門職責(zé)，特制訂本制度。第二條本制度制訂依據(jù)是《中國(guó)證券法》、《中國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理措施》等法律法規(guī)，和本企業(yè)《企業(yè)章程》、《內(nèi)部控制綱領(lǐng)》及企業(yè)其它管理制度。本制度適適用于企業(yè)和基金投資管理工作直接相關(guān)全部部門和職員，和利用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資全過(guò)程。第二章投資管理基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)第四條基金投資遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件要求，堅(jiān)持規(guī)范、穩(wěn)健、高效投資標(biāo)準(zhǔn)。第五條基金投資管理標(biāo)準(zhǔn)是分級(jí)管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管。堅(jiān)持投資決議中權(quán)利和相關(guān)責(zé)任對(duì)稱標(biāo)準(zhǔn)，做到?jīng)Q議有效、責(zé)任明確。第六條基金投資管理方法采取投資決議委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。第七條在投資管理中既要遵守企業(yè)投資理念，又要依據(jù)不一樣基金協(xié)議（風(fēng)格）制訂對(duì)應(yīng)投資標(biāo)準(zhǔn)。第八條投資管理過(guò)程中嚴(yán)格實(shí)施投資嚴(yán)禁和限制制度。第九條適應(yīng)市場(chǎng)波動(dòng)性特點(diǎn)，依據(jù)不一樣基金協(xié)議（風(fēng)險(xiǎn)）及其投資目標(biāo)，合適開展相機(jī)抉擇投資。第十條企業(yè)投資管理首要標(biāo)準(zhǔn)是要充足了解投資者，了解投資者投資目標(biāo)、收益期望和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在基金投資管理過(guò)程中一直堅(jiān)持基金份額持有些人利益優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)，以受托人職責(zé)精神、職業(yè)素質(zhì)和長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光為投資者提供高水平理財(cái)服務(wù)。第十一條投資組合管理需遵照標(biāo)準(zhǔn)長(zhǎng)久投資標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)信仰并遵照長(zhǎng)久投資標(biāo)準(zhǔn)，致力于為基金份額持有些人帶來(lái)長(zhǎng)久穩(wěn)定收益。每個(gè)基金全部將依據(jù)建立在深入研究基礎(chǔ)上投資策略進(jìn)行投資，不過(guò)多地局限于短線市場(chǎng)機(jī)會(huì)尋求，而是以基礎(chǔ)分析為基礎(chǔ)，著眼于發(fā)覺不一樣行業(yè)和企業(yè)長(zhǎng)久成長(zhǎng)潛力，從而分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)久成長(zhǎng)所帶來(lái)收益，為份額持有些人謀取長(zhǎng)久、穩(wěn)定、安全收益。風(fēng)險(xiǎn)收益配比最優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)各基金在構(gòu)建投資組合時(shí)，追求風(fēng)險(xiǎn)收益配比最優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)，即在一定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)前提下，利用收益分析技術(shù)，經(jīng)過(guò)選擇收益性和成長(zhǎng)性高證券，盡可能提升投資組合收益；或是以獲取一定投資收益為目標(biāo)，利用風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，經(jīng)過(guò)選擇風(fēng)險(xiǎn)低證券和波動(dòng)互補(bǔ)證券，盡可能降低投資組合風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和收益配比最優(yōu)化。企業(yè)目標(biāo)是為基金份額持有些人提供最好風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益率。分散投資標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)在構(gòu)建投資組合過(guò)程中，將經(jīng)過(guò)選擇多個(gè)不一樣投資品種，經(jīng)過(guò)分散投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資組合安全性和收益性統(tǒng)一。流動(dòng)性標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)在構(gòu)建投資組合過(guò)程中，將充足考慮投資股票、債券等證券品種流動(dòng)性，和投資組合整體流動(dòng)性，降低基金資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性和收益性統(tǒng)一。全方位風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)將全方面風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于投資管理全過(guò)程，首先在投資管理團(tuán)體內(nèi)建立從投資研究、投資決議、投資實(shí)施到投資跟蹤全過(guò)程中全程風(fēng)險(xiǎn)控制；其次企業(yè)專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)、督察長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下監(jiān)察稽核部和研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組，對(duì)投資過(guò)程合理、正當(dāng)、合規(guī)性，和投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專門獨(dú)立監(jiān)控。對(duì)投資過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位事前、事中、事后監(jiān)控。第十二條企業(yè)及相關(guān)投資業(yè)務(wù)人員應(yīng)該關(guān)注并接收社會(huì)公眾對(duì)基金證券投資交易行為合理評(píng)論和監(jiān)督。企業(yè)應(yīng)立即依據(jù)證券交易制度修訂調(diào)整，修正基金證券投資和交易行為。第三章投資管理決議體制第十三條基金投資管理步驟關(guān)鍵包含以下部門及相關(guān)責(zé)任人：投資決議委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)（包含但不限于投資總監(jiān)）基金經(jīng)理研究部交易室基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部監(jiān)察稽核部第十四條證券、基金投資管理組織結(jié)構(gòu)圖 基分管領(lǐng)導(dǎo)投 金分管領(lǐng)導(dǎo)資上 風(fēng)合報(bào)控 險(xiǎn)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組規(guī)方制異研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組性案風(fēng)交常 估監(jiān)察稽核部審險(xiǎn)易交 、監(jiān)察稽核部查 監(jiān)易 控投資管理部控報(bào) 制投資管理部告基金事務(wù)基金事務(wù)部中央交易室基金經(jīng)理研究部 決議投資指令 支持指令傳達(dá)研究運(yùn)作交易需求反饋查對(duì)第十五條投資決議委員會(huì)投資決議委員會(huì)是企業(yè)基金投資最高投資決議機(jī)構(gòu)。投資決議委員會(huì)由企業(yè)總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)和企業(yè)依據(jù)實(shí)際需要確定其它投資相關(guān)人員組成。投資總監(jiān)擔(dān)任投資決議委員會(huì)實(shí)施委員，在投委會(huì)授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施投資計(jì)劃，超出其權(quán)限范圍投資計(jì)劃提交投資決議委員會(huì)審批。投資決議委員會(huì)關(guān)鍵職責(zé)為：制訂基金投資程序及權(quán)限設(shè)置；依據(jù)基金《基金協(xié)議》確定基金投資理念、投資標(biāo)準(zhǔn)和投資限制；討論基金經(jīng)理定時(shí)出具《投資策略匯報(bào)》和研究部研究策略匯報(bào)，審定各基金資產(chǎn)配置方案，包含基金資產(chǎn)在不一樣市場(chǎng)、股票、債券、現(xiàn)金之間配置百分比；基金資產(chǎn)在關(guān)鍵市場(chǎng)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、板塊之間分配百分比及融資規(guī)模，并依據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)對(duì)資產(chǎn)配置方案進(jìn)行調(diào)整；同意各基金可投資證券備選庫(kù)和關(guān)鍵證券庫(kù)建立及調(diào)整；制訂基金投資授權(quán)方案，對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理作出投資授權(quán)，對(duì)超出投資權(quán)限投資項(xiàng)目做出決定；評(píng)價(jià)基金經(jīng)理工作績(jī)效；定時(shí)對(duì)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組提交基金投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定和投資績(jī)效分析匯報(bào)進(jìn)行討論，并實(shí)施合適策略、程序和方法盡可能減輕投資風(fēng)險(xiǎn)。投資總監(jiān)投資總監(jiān)負(fù)責(zé)企業(yè)具體投資管理技術(shù)業(yè)務(wù)，其關(guān)鍵職責(zé)是：實(shí)施投資管理步驟、步驟和事宜，確?；鹜顿Y行為正當(dāng)合規(guī)；擔(dān)任投資決議委員會(huì)實(shí)施委員，負(fù)責(zé)召開例行之投資決議委員會(huì)會(huì)議；幫助制訂企業(yè)發(fā)展短、中、長(zhǎng)久投資政策、策略和計(jì)劃；實(shí)施投資組合管理團(tuán)體投資決議步驟，包含資產(chǎn)配置、行業(yè)和企業(yè)選擇、風(fēng)險(xiǎn)分析和管理；落實(shí)各基金資產(chǎn)配置按期達(dá)成投資決議委員會(huì)所制訂目標(biāo)；在控制投資風(fēng)險(xiǎn)情況下，努力使企業(yè)所管理基金達(dá)成并保持業(yè)內(nèi)一流業(yè)績(jī)；參與制訂企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃，并對(duì)產(chǎn)品開發(fā)提出建設(shè)性意見；和基金關(guān)鍵用戶保持常常溝通和聯(lián)絡(luò)，向用戶說(shuō)明企業(yè)投資理論和策略，和良好風(fēng)險(xiǎn)控制能力；幫助支持新產(chǎn)品發(fā)行。第十七條基金經(jīng)理基金經(jīng)理是企業(yè)投資管理體系中最關(guān)鍵一個(gè)步驟，具體負(fù)責(zé)基金日常營(yíng)運(yùn)和管理。其關(guān)鍵職責(zé)為：在投資決議委員會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)所管理基金日常投資運(yùn)作；確定所管理基金投資策略匯報(bào)，報(bào)投資決議委員會(huì)審批；負(fù)責(zé)制訂和實(shí)施基金投資組合方案。對(duì)超出基金經(jīng)理權(quán)限投資上報(bào)投資總監(jiān)和投資決議委員會(huì)同意；負(fù)責(zé)制訂并下達(dá)日常交易指令；定時(shí)對(duì)投資組合方案實(shí)施情況和業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，并向投資總監(jiān)匯報(bào)；負(fù)責(zé)對(duì)所管理基金運(yùn)作進(jìn)行階段性總結(jié)，參與撰寫基金中報(bào)、年報(bào)等公開匯報(bào)；開放式基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金流動(dòng)性直接管理并主動(dòng)和基金關(guān)鍵用戶溝通及參與路演?；鸾?jīng)理下設(shè)基金經(jīng)理助理，幫助基金經(jīng)理工作。第十八條研究部研究部是企業(yè)投資管理體系中關(guān)鍵投資決議支持部門，關(guān)鍵職責(zé)是：負(fù)責(zé)組織對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)走勢(shì)進(jìn)行研究，出具研究策略匯報(bào)，為投資決議委員會(huì)制訂基金投資目標(biāo)、投資策略和資產(chǎn)配置方案提供依據(jù)；負(fù)責(zé)外部研究資源和信息搜集和整理工作，和外部研究機(jī)構(gòu)建立良好合作關(guān)系，為基金投資建立起強(qiáng)大研究平臺(tái)和信息資料庫(kù)；負(fù)責(zé)開展行業(yè)和上市企業(yè)研究，關(guān)鍵負(fù)責(zé)建立和維護(hù)各基金可投資證券備選庫(kù)和關(guān)鍵證券庫(kù)；負(fù)責(zé)對(duì)關(guān)注行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵上市企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，為基金重倉(cāng)品種提供研究匯報(bào)和提議；對(duì)研究部推薦形成投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤調(diào)研；對(duì)固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進(jìn)行專題研究，提出對(duì)應(yīng)研究匯報(bào)和投資提議；立即完成基金經(jīng)理委托專題研究項(xiàng)目；立即完成企業(yè)交付其它研究任務(wù)。第十九條交易室交易室負(fù)責(zé)企業(yè)全部基金投資計(jì)劃具體實(shí)施和內(nèi)部控制。企業(yè)采取集中交易模式，全部基金投資交易均經(jīng)過(guò)交易室完成。中央交易室對(duì)基金經(jīng)剪發(fā)出不符合相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)投資管理制度要求交易指令，有權(quán)暫停實(shí)施并立即向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部匯報(bào)。交易室關(guān)鍵職責(zé)是：嚴(yán)格實(shí)施基金經(jīng)理下達(dá)交易指令；對(duì)基金交易情況實(shí)施一線實(shí)時(shí)監(jiān)控和匯報(bào)；向基金經(jīng)理立即反饋交易實(shí)施情況；保管多種交易統(tǒng)計(jì)、單證等原始憑證和相關(guān)文件、資料、報(bào)表和其它材料；發(fā)覺交易或市場(chǎng)異常立即匯報(bào)；嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和內(nèi)部制度相關(guān)要求。第二十條基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部是企業(yè)從事交易清算、基金清算、會(huì)計(jì)核實(shí)和開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)部門。基金事務(wù)部和財(cái)務(wù)綜合部具體負(fù)責(zé)以下工作：依據(jù)企業(yè)確定租用交易席位券商名單，具體辦理開戶事宜；負(fù)責(zé)基金交易資金調(diào)撥、交易清算等工作；負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)工作；負(fù)責(zé)基金開戶、申購(gòu)、贖回、登記和基金清算等工作；立即向企業(yè)相關(guān)部門反應(yīng)注冊(cè)登記和基金清算中出現(xiàn)問(wèn)題；負(fù)責(zé)編制基金各項(xiàng)定時(shí)匯報(bào)，提供基金臨時(shí)匯報(bào)所要求相關(guān)內(nèi)容；負(fù)責(zé)編制訂時(shí)基金用戶對(duì)賬單；完成企業(yè)交付其它相關(guān)業(yè)務(wù)工作。第二十一條監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核部作為基金投資合規(guī)性檢驗(yàn)部門，關(guān)鍵是對(duì)投資決議程序和運(yùn)作步驟合理性、合規(guī)正當(dāng)性進(jìn)行審查，對(duì)存在問(wèn)題立即提出意見和補(bǔ)救方法；對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度實(shí)施及遵紀(jì)遵法情況進(jìn)行監(jiān)察稽核；對(duì)外公布基金信息審核。第二十二條研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組研究部下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理組，經(jīng)過(guò)建立并利用相關(guān)策略、步驟、方法和工具，識(shí)別和度量企業(yè)經(jīng)營(yíng)中所承受投資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，向企業(yè)決議和管理層提供立即充足風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)，確保企業(yè)能對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取有效防范控制和妥善管理。研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組在基金投資管理過(guò)程中職能包含：制訂清楚合理、科學(xué)有效風(fēng)險(xiǎn)管理政策，并向企業(yè)各部門和職員立即傳達(dá)；依據(jù)各業(yè)務(wù)部門特點(diǎn)和需求，制訂投資領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理和績(jī)效評(píng)定戰(zhàn)略，并監(jiān)督其實(shí)施；依據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)策略、規(guī)模、復(fù)雜程序和可承受風(fēng)險(xiǎn)，建立定量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定（識(shí)別-度量-分析）方法和工具；建立并遵照科學(xué)、有效風(fēng)險(xiǎn)管理程序；制訂符正當(dāng)律法規(guī)和用戶需求各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制方法；建立一套符合國(guó)際投資表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合中國(guó)基金運(yùn)作通例基金業(yè)績(jī)計(jì)算方法；發(fā)展一套中國(guó)外領(lǐng)先水準(zhǔn)數(shù)量化投資風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效評(píng)定系統(tǒng)，確保對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和基金投資績(jī)效進(jìn)行科學(xué)化、正確化、標(biāo)準(zhǔn)化、定量化評(píng)定；定時(shí)向決議和管理層提交風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)，如發(fā)覺任何重大偏差，應(yīng)立即向管理層匯報(bào)；立即提供基金投資風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效數(shù)據(jù)，滿足企業(yè)各業(yè)務(wù)相關(guān)部門及其它用戶不一樣需求（包含基金經(jīng)理、市場(chǎng)營(yíng)銷部門、產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)及基金持有些人）；依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)指示對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)課題進(jìn)行研究；培育和推廣風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)文化。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)是企業(yè)總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下常設(shè)機(jī)構(gòu)，是企業(yè)最高風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)由企業(yè)總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、市場(chǎng)部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理、研究部經(jīng)理、財(cái)務(wù)綜合部經(jīng)理、基金事務(wù)部經(jīng)理、信息技術(shù)部經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理組成。風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)在企業(yè)投資管理步驟中職能關(guān)鍵是：負(fù)責(zé)指導(dǎo)建立完備風(fēng)險(xiǎn)控制體系和系統(tǒng)工具并監(jiān)督實(shí)施，以確保企業(yè)商業(yè)運(yùn)作符合全部法律、法規(guī)、基金協(xié)議和相關(guān)規(guī)范性文件要求；負(fù)責(zé)培育企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化；制訂政策，經(jīng)過(guò)教育和培訓(xùn)工作，提升企業(yè)高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在風(fēng)險(xiǎn)控制方面意識(shí)和能力；建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制策略、標(biāo)準(zhǔn)和具體制度，并依據(jù)需要進(jìn)行必需修改；對(duì)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組提交風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)定匯報(bào)（包含產(chǎn)品開發(fā)、市場(chǎng)推廣和營(yíng)銷、投資管理、基金營(yíng)運(yùn)和用戶服務(wù)）進(jìn)行討論和對(duì)企業(yè)自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)管理中潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)定和研究，并提出相關(guān)方案；對(duì)基金投資所使用多種定價(jià)模型、估值模型（包含財(cái)務(wù)分析模型）和投資品種篩選模型進(jìn)行定時(shí)評(píng)定，提出深入改善和完善意見；審定企業(yè)業(yè)務(wù)授權(quán)方案；處理因企業(yè)戰(zhàn)略失誤或偶發(fā)事件所造成企業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及其它重大風(fēng)險(xiǎn)事件；負(fù)責(zé)企業(yè)危機(jī)處理；負(fù)責(zé)界定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損失責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任。第四章投資管理程序第二十四條企業(yè)投資管理程序總體框架以下圖所表示：基金協(xié)議用戶需求法律法規(guī)基金協(xié)議用戶需求法律法規(guī)證券投資目標(biāo)：標(biāo)準(zhǔn)、政策、限制（確定基金業(yè)績(jī)基準(zhǔn)）證券投資目標(biāo)：標(biāo)準(zhǔn)、政策、限制（確定基金業(yè)績(jī)基準(zhǔn)）經(jīng)濟(jì)研究策略研究經(jīng)濟(jì)研究策略研究行業(yè)研究企業(yè)研究技術(shù)分析政治、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等相關(guān)原因、及其改變投資決議委員會(huì)：討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案討論基金投資策略投資決議委員會(huì)：討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案投資策略聽證投資策略聽證投資策略聽證投資策略聽證投資全程風(fēng)險(xiǎn)控制投資全程風(fēng)險(xiǎn)控制督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部、研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組投資限制庫(kù)關(guān)鍵證券庫(kù)督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部、研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組投資限制庫(kù)關(guān)鍵證券庫(kù)可投資證券備選庫(kù)可投資證券備選庫(kù)基金經(jīng)理：證券組合建立、優(yōu)化、調(diào)整證券組合建立、優(yōu)化、調(diào)整基金經(jīng)理：證券組合建立、優(yōu)化、調(diào)整證券組合建立、優(yōu)化、調(diào)整 數(shù)量分析：特征分析數(shù)量分析：特征分析表現(xiàn)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)分析流動(dòng)性分析基金市場(chǎng)、基金銷售、贖回和資金基金市場(chǎng)、基金銷售、贖回和資金流動(dòng)情況中央交易室：中央交易室：交易實(shí)施、交易監(jiān)控交易實(shí)施、交易監(jiān)控第二十五條投資管理步驟分為投資研究、投資決議、投資實(shí)施、投資跟蹤和反饋、投資查對(duì)和監(jiān)督等五個(gè)步驟，具體步驟圖以下：確定投資標(biāo)準(zhǔn)和限制確定投資標(biāo)準(zhǔn)和限制投資分析和研究投資策略（資產(chǎn)配置）結(jié)構(gòu)組合實(shí)現(xiàn)交易組合評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制流動(dòng)性管理是否滿意分析原因、反饋、調(diào)整選擇交易席位研究選股維持組合連續(xù)跟蹤是否 第一節(jié)投資研究第二十六條為保障基金份額持有些人利益，在投資研究過(guò)程中，將定時(shí)召開投資決議委員會(huì)會(huì)議、投資研究聯(lián)席會(huì)議、晨會(huì)會(huì)議等會(huì)議，為投資決議提供正確依據(jù)。第二十七條投資決議委員會(huì)每個(gè)月召開一次，關(guān)鍵決定以下事項(xiàng)：依據(jù)基金協(xié)議、投資者需求、市場(chǎng)情況決定各基金投資理念、投資標(biāo)準(zhǔn)、投資方法。定時(shí)或不定時(shí)制訂投資限制證券庫(kù)，以預(yù)防介入內(nèi)幕交易或陷入無(wú)須要關(guān)聯(lián)交易；為基金選擇適宜業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，用以對(duì)基金投資績(jī)效進(jìn)行評(píng)定和風(fēng)險(xiǎn)管理；就現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)和展望、貨幣政策方向及利率水準(zhǔn)等總體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行分析討論，作為確定投資策略之參考；就基金經(jīng)理提交《投資策略匯報(bào)》進(jìn)行討論和表決，決定基金在一段時(shí)期內(nèi)資產(chǎn)配置方案。第二十八條基金經(jīng)理和研究部定時(shí)召開投資研究聯(lián)席會(huì)議，討論確定近期工作關(guān)鍵。第二十九條基金經(jīng)理能夠依據(jù)需要選擇自己親自調(diào)研或委托研究部對(duì)上市企業(yè)或某專題進(jìn)行調(diào)研。第三十條研究部相關(guān)研究人員根據(jù)相關(guān)要求實(shí)施調(diào)研計(jì)劃，調(diào)研后應(yīng)撰寫《調(diào)研簡(jiǎn)報(bào)》和《研究匯報(bào)》，研究結(jié)果存放在企業(yè)統(tǒng)一平臺(tái)。第三十一條經(jīng)過(guò)晨會(huì)等業(yè)務(wù)會(huì)議，各基金經(jīng)理和研究人員相互交流研究結(jié)果，對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)發(fā)展情況和企業(yè)投資價(jià)值進(jìn)行充足交流和溝通。第二節(jié)投資決議第三十二條基金投資策略匯報(bào)形成基金經(jīng)理定時(shí)制作《投資策略匯報(bào)》，關(guān)鍵是決定一段時(shí)期內(nèi)資產(chǎn)配置方案?；鸾?jīng)理在制訂資產(chǎn)配置方案時(shí)，除須以投資分析結(jié)論為基礎(chǔ)外，亦須結(jié)合研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組所提供相關(guān)評(píng)定匯報(bào)等資料，以進(jìn)行最好資產(chǎn)配置工作；基金經(jīng)理依據(jù)中國(guó)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)走勢(shì)及投資研究聯(lián)席會(huì)議討論結(jié)果擬訂《投資策略匯報(bào)》，敘述本身投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現(xiàn)金和融資投資百分比；《投資策略匯報(bào)》報(bào)投資決議委員會(huì)討論經(jīng)過(guò)后，開始實(shí)施。第三十三條固定收益證券投資決定形成（一）基金對(duì)固定收益證券投資以信用評(píng)級(jí)為關(guān)鍵考慮原因。伴隨中國(guó)固定收益類證券品種日益豐富，市場(chǎng)逐步發(fā)展，企業(yè)對(duì)固定收益證券（包含政府債券、金融債券、有擔(dān)保企業(yè)債、無(wú)擔(dān)保企業(yè)債等）制訂對(duì)應(yīng)信用等級(jí)要求，決定具體投資權(quán)限，開展投資。（二）除了滿足相關(guān)法律法規(guī)債券投資百分比限制外，企業(yè)將依據(jù)中國(guó)固定收益類證券市場(chǎng)發(fā)展情況，制訂對(duì)不一樣種類固定收益證券具體投資百分比和金額限制、和投資于不一樣到期期限固定收益證券投資百分比限制。（三）各基金投資固定收益證券，必需由基金經(jīng)理提出《固定收益證券投資分析匯報(bào)》，就總體經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、利率改變趨勢(shì)作出分析，并提出對(duì)應(yīng)分析和操作提議。基金經(jīng)理進(jìn)行固定收益證券投資時(shí)，必需依據(jù)企業(yè)信用評(píng)級(jí)和具體權(quán)限。第三十四條重大投資項(xiàng)目提案形成對(duì)于超出基金經(jīng)理投資權(quán)限投資項(xiàng)目，基金經(jīng)理根據(jù)企業(yè)投資授權(quán)方案要求報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。需由投資決議委員會(huì)審批項(xiàng)目，提交投資決議委員會(huì)討論。第三十五條衍生金融產(chǎn)品投資當(dāng)法律法規(guī)許可基金進(jìn)行衍生金融產(chǎn)品（包含期貨、期權(quán)等）投資時(shí)，企業(yè)依據(jù)相關(guān)法規(guī)制訂和修改相關(guān)制度、風(fēng)險(xiǎn)控制方法和系統(tǒng)。第三十六條投資決議形成投資決議委員會(huì)審議基金經(jīng)理提交《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)投資決議委員會(huì)組員討論修改并簽字確定后形成投資決議。第三十七條投資組合形成企業(yè)各基金經(jīng)理在上述投資分析完成后，為其所管理基金進(jìn)行投資組合管理，并對(duì)其投資組合負(fù)全責(zé)。在進(jìn)行投資組合之前，基金經(jīng)理必需以下列事項(xiàng)作為投資決定之標(biāo)準(zhǔn)：（一）基金經(jīng)理有責(zé)任在風(fēng)險(xiǎn)控制前提下，認(rèn)為基金份額持有些人謀取最好利益為標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行慎重投資決定；（二）投資決定必需在遵守資產(chǎn)配置方案和風(fēng)險(xiǎn)控制要求前提下，確保和對(duì)用戶陳說(shuō)和基金所定投資目標(biāo)一致；（三）投資決定必需遵照主管機(jī)關(guān)相關(guān)要求，和企業(yè)所制訂投資管理制度；（四）在進(jìn)行每個(gè)投資決定之前，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)狀況有充足了解，并考慮基金份額持有些人必需負(fù)擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（五）投資決定不可過(guò)于極端（如：?jiǎn)稳召I賣過(guò)于頻繁或介入高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)股等）；（六）不可為提升短期業(yè)績(jī)而于基金凈值公布前期拉抬或摜壓部分企業(yè)股價(jià)。若基金經(jīng)理有違反上述標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行投資行為，企業(yè)可依據(jù)其行為性質(zhì)及程度，依據(jù)相關(guān)企業(yè)規(guī)章制度給處罰。第三十八條為保障基金份額持有些人權(quán)益，基金經(jīng)理堅(jiān)持“三公”標(biāo)準(zhǔn)，以取信于基金投資人、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守。嚴(yán)禁下列行為：（一）違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場(chǎng)秩序；（二）有意損害基金投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員正當(dāng)權(quán)益；（三）違反基金協(xié)議、托管協(xié)議等相關(guān)法律文件；（四）泄露在任職期間知悉相關(guān)企業(yè)、基金商業(yè)秘密；（五）為自己或和本人有利害關(guān)系她人買賣股票；（六）玩忽職守，濫用職權(quán)；（七）其它法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)禁行為。若基金經(jīng)理有違反上述標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行投資行為，企業(yè)可依據(jù)其行為性質(zhì)及程度，依據(jù)相關(guān)企業(yè)規(guī)章制度給處罰。

第三節(jié)投資實(shí)施第三十九條基金全部交易行為全部經(jīng)過(guò)交易室統(tǒng)一實(shí)施，在投資總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下，一切交易在交易資訊保密前提下，依既定程序公開運(yùn)作。第四十條投資決議實(shí)施（一）基金經(jīng)理經(jīng)過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令；（二）交易室主管復(fù)核交易指令無(wú)誤后，分解交易指令并下達(dá)成交易室分配給交易員實(shí)施；（三）交易室交易員實(shí)施交易指令；（四）當(dāng)日交易結(jié)束后，交易員應(yīng)將各基金交易實(shí)施結(jié)果輸入系統(tǒng)，提供基金事務(wù)部基金清算組作券銀清算對(duì)賬用，另當(dāng)日整理《交易實(shí)施匯報(bào)書》，打印當(dāng)日《交易指令清單》和《成交明細(xì)表》，均一式兩份，交易員在交給基金經(jīng)理確定后，保留一份備查；（五）當(dāng)交易室主管在其授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)交易指令有異議時(shí)，或交易員認(rèn)為交易指令難以操作，經(jīng)過(guò)交易室主管向基金經(jīng)理提出異議時(shí)，基金經(jīng)理認(rèn)為仍然應(yīng)該堅(jiān)持原交易指令，基金經(jīng)理必需在交易室主管提交《交易信息反饋表》上簽署意見；不然，基金經(jīng)理必需修改原交易指令，交易室實(shí)施新交易指令；（六）對(duì)于違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理措施》、《基金協(xié)議》、投資決議委員會(huì)決議和企業(yè)投資管理制度交易指令，交易室主管應(yīng)暫停實(shí)施該等指令，立即通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察稽核部匯報(bào)；（七）交易指令一律以電腦指令（基金交易指令系統(tǒng)）形式下達(dá)，特殊情況下能夠采取書面指令和錄音電話指令。書面指令必需經(jīng)基金經(jīng)理書面署名，錄音電話指令事后須由基金經(jīng)理書面確定，嚴(yán)禁口頭指令。第四十一條基金經(jīng)理在同一日對(duì)同一證券發(fā)出方向相反交易指令時(shí)，中央交易室主管應(yīng)拒絕實(shí)施。第四十二條在交易實(shí)施過(guò)程中，交易人員應(yīng)在指令范圍內(nèi)努力控制成本，爭(zhēng)取最好交易價(jià)格。并應(yīng)依據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)向基金經(jīng)理通報(bào)交易指令實(shí)施情況及對(duì)該項(xiàng)交易判定和提議，方便基金經(jīng)理立即調(diào)整投資策略。第四十三條交易室應(yīng)主動(dòng)就基金交易管理情況通報(bào)給分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理和督察長(zhǎng)。第四十四條新股、增發(fā)新股、配股投資步驟按企業(yè)相關(guān)要求實(shí)施，其中流通受限股投資由企業(yè)另行要求。第四節(jié)投資跟蹤和總結(jié)第四十五條投資管理部必需定時(shí)進(jìn)行投資總結(jié)，對(duì)已發(fā)生投資行為進(jìn)行分析和總結(jié)，為未來(lái)投資行為提供正確方向。（一）

基金經(jīng)理定時(shí)對(duì)其投資組合近期表現(xiàn)和市場(chǎng)表現(xiàn)進(jìn)行分析，對(duì)基金表現(xiàn)和業(yè)績(jī)基準(zhǔn)表現(xiàn)差異說(shuō)明原因，并對(duì)投資過(guò)程中不足提出改善意見；（二）

基金經(jīng)理對(duì)持倉(cāng)證券或需要親密關(guān)注證券進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，也能夠委托研究部完成該項(xiàng)任務(wù)；（三）

假如發(fā)覺基金可投資證券備選庫(kù)和關(guān)鍵證券庫(kù)中證券基礎(chǔ)面情況有改變，基金經(jīng)理和研究員可提議召開臨時(shí)投資研究聯(lián)席會(huì)議，討論是否要修改備選庫(kù)和關(guān)鍵證券庫(kù)；（四）基金經(jīng)理依據(jù)情況改變，認(rèn)為有必需修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項(xiàng)目方案，應(yīng)先擬訂《投資策略匯報(bào)》或《重大投資項(xiàng)目提議書》，報(bào)投資決議委員討論決定。第五節(jié)投資查對(duì)和監(jiān)督第四十六條基金事務(wù)部基金清算人員經(jīng)過(guò)交易數(shù)據(jù)查對(duì)，對(duì)當(dāng)日交易操作進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)覺有違反《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理措施》、《基金協(xié)議》、企業(yè)相關(guān)管理制度交易操作，須立即向投資總監(jiān)匯報(bào)，并同時(shí)通報(bào)監(jiān)察稽核部、相關(guān)基金經(jīng)理、中央交易室。第四十七條中央交易室負(fù)責(zé)對(duì)基金投資日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。第五章證券備選庫(kù)建立和維護(hù)第四十八條企業(yè)實(shí)施證券備選庫(kù)制度。證券備選庫(kù)分為：可投資證券備選庫(kù)、關(guān)鍵證券庫(kù)及投資嚴(yán)禁庫(kù)?；鸾?jīng)理只能投資關(guān)鍵證券庫(kù)中證券，不可投資證券備選庫(kù)中證券，嚴(yán)禁庫(kù)中證券嚴(yán)禁進(jìn)行投資。第四十九條投資嚴(yán)禁庫(kù)由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)。關(guān)鍵包含被ST、PT類企業(yè)，財(cái)務(wù)情況嚴(yán)重惡化或因重大訴訟對(duì)企業(yè)資產(chǎn)可能造成重大影響企業(yè)和因和深證隆泰投資管理企業(yè)存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)要求嚴(yán)禁投資企業(yè)?？赏顿Y證券庫(kù)和關(guān)鍵證券庫(kù)由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)，研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)依據(jù)投資決議委員會(huì)審定可投資證券庫(kù)和關(guān)鍵證券庫(kù)名單，在交易系統(tǒng)中設(shè)置對(duì)應(yīng)證券庫(kù)。第五十條可投資證券備選庫(kù)建立和維護(hù)可投資證券備選庫(kù)通常是指基金經(jīng)理投資關(guān)鍵庫(kù)后備選擇對(duì)象，假如基金協(xié)議沒有尤其要求，通常范圍為扣除禁選庫(kù)后符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)許可投資范圍證券，是基金投資關(guān)鍵庫(kù)基礎(chǔ)。研究部提出符合企業(yè)投資理念及基金選股標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵庫(kù)證券名單，必需從中挑選。第五十一條關(guān)鍵證券庫(kù)建立和維護(hù)研究部對(duì)可投資證券備選庫(kù)名單中企業(yè)進(jìn)行深入研究和調(diào)研，并出具個(gè)股研究匯報(bào)，經(jīng)投資研究聯(lián)席會(huì)議上討論后，上報(bào)投資決議委員會(huì)審定，投資決議委員會(huì)同意后由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組將該企業(yè)列入對(duì)應(yīng)基金關(guān)鍵證券庫(kù)中。基金經(jīng)理制訂或調(diào)整投資組合時(shí)，必需選擇關(guān)鍵證券庫(kù)中證券。研究部對(duì)于關(guān)鍵證券庫(kù)中證券須連續(xù)追蹤其基礎(chǔ)面及股價(jià)改變，并適時(shí)提出修正匯報(bào)，方便基金經(jīng)理進(jìn)行投資決議。固定收益關(guān)鍵證券庫(kù)，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定基礎(chǔ)上，依據(jù)一樣程序建立，但無(wú)需報(bào)投資決議委員會(huì)審批，但必需確保相關(guān)基金關(guān)鍵證券庫(kù)中證券符合對(duì)應(yīng)產(chǎn)品法律法規(guī)、基金協(xié)議要求。第五十二條投資嚴(yán)禁庫(kù)建立和維護(hù)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組若發(fā)覺可投資證券備選庫(kù)和關(guān)鍵庫(kù)中股票，出現(xiàn)第五十四條第5、6、9款所列之情形，應(yīng)在第一時(shí)間將該股納入投資嚴(yán)禁庫(kù)。出現(xiàn)第五十四條所列其它情形，應(yīng)在第一時(shí)間向研究部提出將該股納入投資嚴(yán)禁庫(kù)。若研究部無(wú)異議，則該股票進(jìn)入投資嚴(yán)禁庫(kù)；若研究部有異議，則由投資決議委員會(huì)最終決定該股票是否進(jìn)入投資嚴(yán)禁庫(kù)。研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組依據(jù)投資決議委員會(huì)最終決定，在交易系統(tǒng)中做對(duì)應(yīng)設(shè)置。第五十三條因?yàn)樯鲜衅髽I(yè)出現(xiàn)第五十四條第5款所列情形而進(jìn)入投資嚴(yán)禁庫(kù)，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資嚴(yán)禁庫(kù)中股票，基金經(jīng)理能夠自主決定是否賣出，但不得買入。出現(xiàn)第五十四條所列其它情形而進(jìn)入投資嚴(yán)禁庫(kù)，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資嚴(yán)禁庫(kù)中股票，應(yīng)在該股票進(jìn)入投資嚴(yán)禁庫(kù)之日起10個(gè)交易日內(nèi)將所持有投資嚴(yán)禁庫(kù)中股票全部減持完成。第五十四條下列股票屬于企業(yè)投資嚴(yán)禁庫(kù)中股票，本企業(yè)各基金嚴(yán)禁買入。已披露正在接收監(jiān)管部門調(diào)查上市企業(yè)股票；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或交易所公開訓(xùn)斥上市企業(yè)股票；企業(yè)治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重問(wèn)題上市企業(yè)股票；市場(chǎng)上已周知某一利益團(tuán)體所控制莊股；被ST個(gè)股；在三板交易或退市股票；最近十二個(gè)月度內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具拒絕表示意見或否定意見上市企業(yè)股票；上市企業(yè)已披露業(yè)績(jī)大幅下滑、嚴(yán)重虧損同時(shí)虧損不屬于短期原因所致；因和隆泰投資管理企業(yè)存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)要求嚴(yán)禁投資企業(yè)。第五十五條股票要進(jìn)入關(guān)鍵庫(kù)，或從關(guān)鍵庫(kù)中剔除必需遵照以下步驟。研究部提出股票庫(kù)調(diào)整名單研究部提出股票庫(kù)調(diào)整名單投資研究聯(lián)席會(huì)議討論經(jīng)過(guò)后提交投資決議委員會(huì)議討論未經(jīng)過(guò)經(jīng)過(guò)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組按名單調(diào)整交易系統(tǒng)股票庫(kù)提交未經(jīng)過(guò)，研究部重新調(diào)整第六章

基金參與上市企業(yè)股東大會(huì)行使表決權(quán)第五十六條企業(yè)行使所屬基金持有股票之表決權(quán)，應(yīng)指派代表人出席或指派專員經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行投票，不得委托她人代理行使。標(biāo)準(zhǔn)上應(yīng)由各基金基金經(jīng)理出席上市企業(yè)股東大會(huì)并行使投票權(quán)或由基金經(jīng)理經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)，但基金經(jīng)理能夠授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員代為出席，或授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。第五十七條企業(yè)行使所屬各基金持有股票之表決權(quán)及董事、監(jiān)事人選選舉權(quán)，應(yīng)以基金份額持有些人利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)，若出現(xiàn)上市企業(yè)大股東或管理層有侵害企業(yè)其它股東利益行為時(shí)，由本企業(yè)投資決議委員會(huì)本著維護(hù)基金份額持有些人利益標(biāo)準(zhǔn)，商討對(duì)應(yīng)對(duì)策后行使投票權(quán)。第五十八條在企業(yè)各基金所投資上市企業(yè)公布召開股東大會(huì)通知后，相關(guān)研究員或基金經(jīng)理助理如認(rèn)為應(yīng)該參與股東大會(huì)，則應(yīng)在出席前出具提議書報(bào)相關(guān)基金經(jīng)理，就股東大會(huì)議題和投票意見發(fā)表提議。基金經(jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理提議書基礎(chǔ)上出具自己意見后，一并交給分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，指派專員依據(jù)提議書核準(zhǔn)內(nèi)容出席股東會(huì)行使投票權(quán)或經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。如事關(guān)重大，或難于決議，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)將提議書提交給投資決議委員會(huì)討論決定處理意見。第五十九條基金能夠經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票行使表決權(quán)。第六十條被授權(quán)投票者應(yīng)經(jīng)過(guò)企業(yè)交易系統(tǒng)或其它正當(dāng)常見渠道進(jìn)行投票。第六十一條被授權(quán)投票者應(yīng)依據(jù)提議書核準(zhǔn)內(nèi)容在指定網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使投票權(quán)。第七章

投資嚴(yán)禁和限制第六十二條非固定收益類基金投資組合應(yīng)該符合下列要求：一只基金持有1家上市企業(yè)股票，其市值不得超出該基金資產(chǎn)凈值10%；同一基金管理人管理全部基金持有1家企業(yè)發(fā)行證券，不得超出該證券10%；基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)金額不得超出該基金總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)股票數(shù)量不得超出擬發(fā)行股票企業(yè)此次發(fā)行股票總額；開放式基金應(yīng)該保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％現(xiàn)金或到期日在十二個(gè)月以內(nèi)政府債券，以備支付基金份額持有些人贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求特殊基金品種除外；一只基金在任何交易日買入權(quán)證總金額，不得超出上一交易日基金資產(chǎn)凈值千分之五；一只基金持有全部權(quán)證，其市值不得超出基金資產(chǎn)凈值3%；同一基金管理人管理全部基金持有同一權(quán)證，不得超出該權(quán)證10%；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其它百分比限制?；鸸芾砣藨?yīng)該自基金協(xié)議生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金投資組合百分比符合基金協(xié)議相關(guān)要求。第六十三條 固定收益類基金投資組合應(yīng)該符合下列要求：投資于同一企業(yè)發(fā)行短期企業(yè)債券百分比，不得超出基金資產(chǎn)凈值10%；投資于同一企業(yè)發(fā)行短期融資券及短期企業(yè)債券百分比，累計(jì)不得超出基金資產(chǎn)凈值10%。因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外原因致使基金投資不符合上述百分比，基金經(jīng)理應(yīng)該在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完成；存放在含有基金托管資格同一商業(yè)銀行存款，不得超出基金資產(chǎn)凈值30%；存放在不含有基金托管資格同一商業(yè)銀行存款，不得超出基金資產(chǎn)凈值5%；債券正回購(gòu)資金余額在每個(gè)交易日均不得超出基金資產(chǎn)凈值40%，因巨額贖回致使債券正回購(gòu)資金余額超出基金資產(chǎn)凈值40%，基金經(jīng)理應(yīng)該在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；基金經(jīng)理自主投資買入或賣出不一樣信用等級(jí)固定收益證券金額遵照企業(yè)相關(guān)要求實(shí)施；貨幣基金、中短債基金等還須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)在具體法律法規(guī)針對(duì)特定產(chǎn)品做出相關(guān)要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行要求其它百分比限制。第六十四條以下行為為基金投資嚴(yán)禁行為：投資于《基金協(xié)議》中投資目標(biāo)和投資范圍要求以外品種；違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理措施》和《基金協(xié)議》相關(guān)投資組合百分比限制；基金投資違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理措施》相關(guān)嚴(yán)禁行為要求；同一基金同時(shí)或相近時(shí)間內(nèi)對(duì)同一證券進(jìn)行相同或相近數(shù)量反向交易；本企業(yè)管理不一樣基金在相同時(shí)間對(duì)同一證券在相同或相近價(jià)格上進(jìn)行相同或相近數(shù)量反向交易；利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資；經(jīng)過(guò)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格；和她人串通，以事先約定時(shí)間、價(jià)格和方法進(jìn)行交易；以其它方法操縱證券交易價(jià)格；經(jīng)過(guò)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有些人利益；利用基金資產(chǎn)配合企業(yè)提議人、所管理基金提議人及其它任何機(jī)構(gòu)證券投資業(yè)務(wù)；有意維持或抬高企業(yè)提議人、所管理基金提議人及其它任何機(jī)構(gòu)所承銷股票價(jià)格；申購(gòu)本企業(yè)關(guān)聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)和配售證券；利用基金進(jìn)行任何形式利益輸送，損害投資者利益；貨幣市場(chǎng)基金和企業(yè)股東進(jìn)行交易，經(jīng)過(guò)交易上安排人為降低投資組合平均剩下期限真實(shí)天數(shù)；基金經(jīng)理不得私自投資于未經(jīng)監(jiān)管部門許可金融產(chǎn)品或投資于超出基金協(xié)議要求投資范圍投資品種；國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)禁其它投資行為。第六十五條超越投資權(quán)限基金投資行為必需取得授權(quán)同意。第六十六條以下基金投資行為必需取得領(lǐng)導(dǎo)同意。超越投資權(quán)限；企業(yè)內(nèi)部制度要求；相