定向增發(fā)合同(2024版)

定向增發(fā)合同(2024版)合同編號：__________甲方：乙方：鑒于：甲方是一家依據(jù)中國法律合法成立并有效存在的有限責(zé)任公司，擁有獨立法人資格，具備投資資格和能力。乙方是一家依據(jù)中國法律合法成立并有效存在的有限責(zé)任公司，擁有獨立法人資格，具備投資資格和能力。鑒于甲乙雙方均具備獨立承擔(dān)合同責(zé)任的能力，自愿遵守相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方定向增發(fā)股票事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義1.1本合同中的“定向增發(fā)”是指甲方按照本合同的約定，向乙方定向發(fā)行新股，乙方按照約定的價格和數(shù)量購買甲方新發(fā)行的股票。1.2本合同中的“股票”是指甲方發(fā)行的、在證券交易所上市交易的普通股。1.3本合同中的“交易價格”是指雙方約定的乙方購買甲方新發(fā)行股票的價格。1.4本合同中的“鎖定期”是指乙方持有的甲方股票在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或出售的期限。第二條定向增發(fā)股票的數(shù)量和價格2.1甲方同意向乙方定向增發(fā)股票，增發(fā)數(shù)量為____股。2.2乙方同意按照交易價格購買甲方定向增發(fā)的股票。交易價格由雙方協(xié)商確定，并在本合同附件中予以明確。2.3乙方應(yīng)在甲方完成定向增發(fā)后，按照約定的時間和方式支付交易價格。第三條鎖定期3.1乙方持有的甲方股票自發(fā)行之日起至鎖定期結(jié)束之日止，不得轉(zhuǎn)讓或出售。鎖定期自甲方完成定向增發(fā)之日起計算，期限為____年。3.2在鎖定期內(nèi)，乙方不得要求甲方回購其持有的股票。3.3鎖定期結(jié)束后，乙方按照本合同約定持有的甲方股票可按照證券交易所的交易規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或出售。第四條股票權(quán)益4.1乙方按照本合同約定購買的甲方股票享有相應(yīng)的股東權(quán)益，包括但不限于參加股東大會、表決權(quán)、分紅權(quán)等。4.2乙方應(yīng)按照甲方的公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行股東義務(wù)。第五條合同的履行和解除5.1甲方應(yīng)按照本合同的約定完成定向增發(fā)股票的工作。5.2乙方應(yīng)按照本合同的約定購買甲方定向增發(fā)的股票，并按照約定的時間和方式支付交易價格。5.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至鎖定期結(jié)束之日終止。5.4在合同履行過程中，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條爭議解決6.1本合同的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項，如有爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商無果，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方：乙方：簽訂日期：____年____月____日一、附件列表：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.甲方公司章程

4.乙方投資資格證明文件

5.定向增發(fā)股票方案

6.交易價格計算公式及依據(jù)

7.鎖定期具體安排

8.股東權(quán)益具體規(guī)定

9.違約責(zé)任相關(guān)規(guī)定二、違約行為及認(rèn)定：

1.甲方未按照約定完成定向增發(fā)股票工作

2.乙方未按照約定購買甲方定向增發(fā)的股票，或未按照約定的時間和方式支付交易價格

3.乙方在鎖定期內(nèi)要求甲方回購其持有的股票

4.乙方未按照甲方的公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行股東義務(wù)

5.其他雙方約定的違約行為三、法律名詞及解釋：

1.定向增發(fā)：指甲方按照本合同的約定，向乙方定向發(fā)行新股，乙方按照約定的價格和數(shù)量購買甲方新發(fā)行的股票

2.交易價格：指雙方約定的乙方購買甲方新發(fā)行股票的價格

3.鎖定期：指乙方持有的甲方股票在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或出售的期限

4.股東權(quán)益：包括但不限于參加股東大會、表決權(quán)、分紅權(quán)等

5.違約責(zé)任：指一方未履行合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)的法律責(zé)任四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：

1.甲方未能按時完成定向增發(fā)股票工作：協(xié)商延長時間或按約定承擔(dān)違約責(zé)任

2.乙方未能按時支付交易價格：協(xié)商延期支付或按約定承擔(dān)違約責(zé)任

3.乙方要求提前解除鎖定期：按約定協(xié)商解決或承擔(dān)違約責(zé)任

4.乙方未履行股東義務(wù)：提醒并督促履行，或按約定承擔(dān)違約責(zé)任

5.其他問題：雙方協(xié)商解決，必要時可尋求法律途徑五、所有應(yīng)用場景：

1.甲方為實現(xiàn)公司發(fā)展目標(biāo)，引入乙方作為戰(zhàn)略投資者

2.乙方看好甲方公司的發(fā)展前景，愿意長期持有甲方股票，分享公