證劵投資學(xué)試題含答案

證劵投資學(xué)試題含答案一、單選題（共50題，每題1分，共50分）1、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A、債券的實際利率B、債券的發(fā)行日期C、債券的票面利率D、債券發(fā)行者地址正確答案：C答案解析：考查債券的票面要素。債券票面上的四個基本要素包括:債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。2、變化基本上與總體經(jīng)濟活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟指標(biāo)被稱為()。A、先行性指標(biāo)B、同步性指標(biāo)C、滯后性指標(biāo)D、技術(shù)性指標(biāo)正確答案：B答案解析：考查同步性指標(biāo)的含義。3、交易者買入(),是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。A、歐式期權(quán)B、認購期權(quán)C、認沽期權(quán)D、美式期權(quán)正確答案：C4、證券投資基本分析的重點是()。A、行業(yè)分析B、公司分析C、區(qū)域分析D、宏觀經(jīng)濟分析正確答案：B5、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會經(jīng)歷()、()、()、()四個階段。A、幼稚期成熟期成長期衰退期B、衰退期成長期成熟期幼稚期C、幼稚期成長期成熟期衰退期D、成長期幼稚期成熟期衰退期正確答案：C答案解析：考查行業(yè)生命周期。6、基金管理費率通常與基金規(guī)模成()，與風(fēng)險成()。A、正比正比B、正比反比C、反比反比D、反比正比正確答案：D答案解析：考查基金管理費率與基金規(guī)模和風(fēng)險的關(guān)系。基金規(guī)模越大，風(fēng)險程度越低，基金管理費率越低。7、股市中常說的黃金交叉，是指()。A、短期移動平均線向上突破長期移動平均線B、長期移動平均線向上突破短期移動平均線C、短期移動平均線向下突破長期移動平均線D、長期移動平均線向下突破短期移動平均線正確答案：A8、政府發(fā)行的證券品種一般為（）。A、權(quán)證B、期貨C、股票D、債券正確答案：D9、在上升趨勢中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，往后的股價反而向下突破了這個上升趨勢的支撐線，通常這意味著()。A、沒有特殊意義B、上升趨勢的中繼C、上升趨勢的結(jié)束D、上升趨勢的開始正確答案：C10、作為證券買賣雙方公開交易的場所,具有高度組織化、集中化的市場,是整個證券市場的核心的是（）。A、場外市場B、證券交易所市場C、全國性市場D、股票市場正確答案：B答案解析：場內(nèi)市場即證券交易所市場是證券買賣雙方公開交易的場所,具有高度組織化、集中化的市場,是整個證券市場的核心。11、股票的()決定股票市場價格。A、票面價值B、賬面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值正確答案：D答案解析：考查股票的內(nèi)在價值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。12、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱作()。A、申購B、認購C、購買D、贖回正確答案：A答案解析：考查基金認購和申購的概念區(qū)分。13、證券的流動性不能通過（）方式實現(xiàn)。A、貼現(xiàn)B、記賬C、承兌D、轉(zhuǎn)讓正確答案：B14、下列對證券市場融資活動特征描述正確的是()。A、除資金赤字單位和盈余單位外,沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B、證券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體C、真實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實現(xiàn)D、證券市場融資是一種間接融資正確答案：A答案解析：考查證券市場融資活動的特征。資金赤字單位和盈余單位直接接觸形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中。促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu),如證券公司等自身不充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體,是連接赤字單位和盈余單位的服務(wù)性媒介,證券市場融資是一種直接融資。15、當(dāng)宏觀經(jīng)濟處于通貨膨脹時,央行通常會()法定存款準(zhǔn)備金率。A、不改變B、降低C、提高D、變動正確答案：C16、狹義的有價證券是指（）。A、資本證券B、貨幣證券C、銀行證券D、商品證券正確答案：A17、有價證券本身（）。A、沒有使用價值，但是有價值B、沒有價值但有價格C、有使用價值，但沒有價值D、沒有價格有價值正確答案：B18、根據(jù)《中華人民共和國公司法》,上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的()。A、個人獨資企業(yè)B、合伙企業(yè)C、有限責(zé)任公司D、股份有限公司正確答案：D答案解析：考查證券的發(fā)行主體。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。19、證券發(fā)行注冊制實行（）管理原則。A、公開B、公正C、實質(zhì)D、公平正確答案：A20、不屬于證券交易所的監(jiān)督職能的是（）。A、對于會員進行管理B、對上市公司進行管理C、對證券資產(chǎn)進行管理D、證券交易活動進行管理正確答案：C21、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為()和()。A、契約型基金公司型基金B(yǎng)、股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金C、封閉式基金開放式基金D、主動型基金被動型基金正確答案：A22、關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是()。A、優(yōu)先股二級市場價格波動大，適合投機交易B、優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負C、優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D、優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股正確答案：D答案解析：考查發(fā)行和購買優(yōu)先股的意義。優(yōu)先股收入較穩(wěn)定適合中長線投資；優(yōu)先股股息不可稅前扣除；優(yōu)先股股東的經(jīng)營決策受限；當(dāng)公司盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股的股息可能會大大低于普通股。23、A公司將自己擁有的85％的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15％用于投資國債，則該證券投資基金為()。A、偏股型基金B(yǎng)、股票基金C、混合型基金D、債券基金正確答案：B答案解析：考査股票基金的概念并與相似概念辨析。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，80％以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。24、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是()。A、轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移B、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)C、債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息D、債券本身有一定的面值，代表了一定的真實資本正確答案：D25、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是()。A、MAB、MACDC、WR％D、KDJ正確答案：B26、旗形和楔形是兩個最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢往往是()。A、與原有趨勢相同B、不能判斷C、尋找突破方向D、與原有趨勢相反正確答案：A27、相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是()。A、無法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B、便于股票分割C、發(fā)行價格靈話D、有發(fā)行價格的最低界限正確答案：D答案解析：考查有面額股票和無面額股票的特點。有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價格的最低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活是無面額股票的特點。28、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為()與()兩大類。A、契約型基金公司型基金B(yǎng)、封閉式基金開放式基金C、公募基金私募基金D、主動型基金被動型基金正確答案：C答案解析：考查證券投資基金按照不同劃分標(biāo)準(zhǔn)的分類。29、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A、直接支配財產(chǎn)權(quán)利B、債權(quán)C、資產(chǎn)所有權(quán)D、直接處置財產(chǎn)權(quán)利正確答案：B答案解析：考查債券的基本性質(zhì)。債券代表債券投資者的權(quán)利，但這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不是資產(chǎn)所有權(quán)的變現(xiàn)，而是一種債權(quán)。30、股票價格與市場利率的關(guān)系是()。A、利率與股票價格同方向變動B、利率提高,股票價格下降C、利率提高,股票價格上升D、隨機變動正確答案：B31、優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括()。A、享受利息稅前抵扣B、享有較為固定的收益C、避免決策權(quán)分散D、為公司籌集短期資金正確答案：C答案解析：優(yōu)先股對發(fā)行人的意義:可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，股息固定，減輕利潤分配負擔(dān)，優(yōu)先股股東的管理決策權(quán)一般受限，可以避免決策權(quán)分散和改變。32、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價格()。A、上漲B、下跌C、不變D、可能上漲，可能下跌正確答案：D答案解析：考查公司增資減資對股票價格的影響。公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，對不同公司的影響不盡相同。在沒有產(chǎn)生相應(yīng)效益前，增資可能使每股凈資產(chǎn)下降，進而可能促使股價下跌。但對那些業(yè)績優(yōu)良、財務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径?，增資會增加公司經(jīng)營實力，給股東帶來更多回報，使得股價上漲。33、證券市場融資活動是指()之間以有價證券為媒介,實現(xiàn)資金融通的金融活動。A、公司(企業(yè))和個人投資者B、資金盈余單位和赤字單位C、證券發(fā)行單位和證券投資單位D、證券公司和普通投資者正確答案：B答案解析：考查證券市場融資活動的定義。證券市場融資活動是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。34、()是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A、公司型基金B(yǎng)、股票基金C、私募基金D、契約型基金正確答案：A答案解析：考查公司型基金的概念，注意與其他類型基金不要混淆。35、股票風(fēng)險較(),債券風(fēng)險較()。A、小大B、大小C、大大D、小小正確答案：B答案解析：考查債券與股票的區(qū)別。債券和股票有不同的風(fēng)險，股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險較小。36、下列對證券市場融資描述錯誤的是()。A、證券市場融資是一種直接融資B、投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C、單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D、證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現(xiàn)正確答案：B答案解析：考查證券市場融資活動的特征。證券市場融資是一種強市場性的融資活動。投資者與發(fā)行人的股權(quán)和債券關(guān)系并不是凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間的,而是可以隨時轉(zhuǎn)移的,投資者通過在市場上出售股票或債券,就可以將原來持有的股權(quán)或債權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。37、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)是()。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、認沽期權(quán)正確答案：A答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行；修正的美式期權(quán)也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。38、證券市場最廣泛的投資者是指()。A、金融機構(gòu)類投資者B、個人投資者C、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者D、基金類投資者正確答案：B答案解析：考查證券市場投資者的分類。39、喇叭型是三角形的一種變形，大多出現(xiàn)在頂部，一般預(yù)示著()。A、后勢看跌B、加劇震蕩C、后勢看漲D、趨勢不明正確答案：A40、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求()，股價()。A、增加上升B、減少下降C、增加下降D、減少上升正確答案：B答案解析：考查市場利率對股票價格的影響。41、()是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。A、債券基金B(yǎng)、公司型基金C、封閉式基金D、開放式基金正確答案：D42、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為()。A、上一交易日最高價的±10%B、上一交易日結(jié)算價格的±10%C、上一交易日最高價的±2%D、上一交易日結(jié)算價格的±2%正確答案：B答案解析：考查中國金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識。股指期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±10%。5年期國債期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±1.2%。10年期國債期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±2%。43、下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動因，說法錯誤的是()。A、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機B、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展C、金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動D、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段正確答案：A答案解析：考查金融衍生工具的發(fā)展動因。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。44、下面對機構(gòu)投資者描述錯誤的是()。A、按機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系,可分為金融機構(gòu)投資者和非金融機構(gòu)投資者B、一般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義,條件更為寬松C、戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D、機構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人正確答案：C答案解析：考查機構(gòu)投資者的內(nèi)容。戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票一級市場的配售關(guān)系演化而來的。45、波浪理論認為一個完整的周期分為()。A、上升4浪，調(diào)整2浪B、上升3浪，調(diào)整3浪C、上升5浪，調(diào)整2浪D、上升5浪，調(diào)整3浪正確答案：D46、證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是（）。A、商業(yè)銀行B、保險公司C、證券經(jīng)營機構(gòu)D、基金公司正確答案：C47、通常情況下,()發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險債券,其收益率被稱為風(fēng)險收益率,是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。A、中央政府B、地方政府C、大型企業(yè)D、金融機構(gòu)正確答案：A答案解析：考查政府和政府機構(gòu)發(fā)行債券特點。通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險,因此,被視為無風(fēng)險債券,相應(yīng)的其收益率被稱為無風(fēng)險收益率,是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。48、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A、交易工具B、發(fā)行流通性質(zhì)C、交割方式D、金融資產(chǎn)的種類正確答案：B答案解析：本題主要考查金融市場的分類，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，劃分結(jié)果不同。49、目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（）。A、實名制B、匿名制C、代號制D、代碼制正確答案：A答案解析：目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。50、多數(shù)情況下，()并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易平倉了結(jié);而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。A、金融遠期合約B、現(xiàn)貨合約C、遠期合約D、期貨合約正確答案：D二、多選題（共40題，每題1分，共40分）1、在關(guān)于波浪理論的描述中，正確的有()。A、一個完整的周期通常由8個子浪形成B、4浪的浪底一定比1浪的浪尖高C、5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個周期的最高點D、理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪正確答案：ABD2、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括()。A、經(jīng)濟形勢的變化B、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整C、賬面價值的變化D、供求關(guān)系的變化正確答案：ABD答案解析：考查影響股票內(nèi)在價值變化的因素。3、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行宏觀經(jīng)濟與政策因素分析通常會考慮()。A、經(jīng)濟周期循環(huán)B、貨幣政策C、市場利率D、企業(yè)經(jīng)營狀況正確答案：ABC答案解析：考查影響股價變動的宏觀經(jīng)濟與政策因素。一般包括經(jīng)濟增長、經(jīng)濟周期循環(huán)、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況等。4、具有明顯的形態(tài)方向且與原有的趨勢方向相反的整理形態(tài)有()。A、楔形B、三角形C、菱形D、旗形正確答案：AD5、下列()公司可能會被強制退市。A、S公司的年報有誤導(dǎo)性信息，受到中國證監(jiān)會處罰，被認定為違法而暫停上市，在中國證監(jiān)會作出處罰決定之日的一年內(nèi)，被證券交易所根據(jù)規(guī)則作出終止其上市交易的決定B、M公司股本為5億元，但社會公眾持股比例僅為20%C、N公司因?qū)徲嬕庖婎愋捅粫和Ｉ鲜泻螅摴镜哪甓蓉攧?wù)報告被注冊會計師出具無法表示意見D、T公司被法院宣告破產(chǎn)E、P公司被暫停上市后，在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出恢復(fù)上市申請正確答案：ACDE答案解析：上市公司發(fā)生被強制退市的情形。6、資本市場的多層次性體現(xiàn)在()。A、交易定價的多樣性B、中介機構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性C、交割清算方式的多樣性D、投資者結(jié)構(gòu)的多層次性正確答案：ABCD7、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在()等方面。A、資產(chǎn)保管B、基金估值C、會計復(fù)核D、資金清算正確答案：ACD答案解析：考查基金托管人和基金管理人的職責(zé)，切勿混淆?；鸸乐凳腔鸸芾砣说穆氊?zé)。8、公募證券與私募證券的不同之處在于（）。A、審核的嚴(yán)格程度不同B、證券公開發(fā)行與否C、采取公示制度與否D、發(fā)行對象特定與否正確答案：ABCD9、應(yīng)用旗形時，下列做法或說法正確的有()。A、旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大B、旗形持續(xù)的時間不能太長，時間一長，它的保持原來趨勢的能力將下降C、在旗形的形成過程中，成交量從左向右逐漸減少D、旗形出現(xiàn)之前，一般應(yīng)有一個旗桿正確答案：ABCD10、證券交易所規(guī)定的交易原則是（）。A、價格優(yōu)先B、效率優(yōu)先C、時間優(yōu)先D、投資者優(yōu)先正確答案：AC11、從一般意義上說，下列各項中屬于證券的作用的有（）。A、是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證B、是持有者的財產(chǎn)權(quán)利證明C、表明持有人擁有某種特定權(quán)益D、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系正確答案：AC12、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A、股份制B、會員制C、合伙制D、公司制正確答案：BD13、集合競價下的交易應(yīng)當(dāng)按()順序依次成交。A、價格優(yōu)先B、同等價格下、時間優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、機構(gòu)優(yōu)先正確答案：AB答案解析：集合競價下的交易應(yīng)當(dāng)遵循價格優(yōu)先，同等價格，時間優(yōu)先的順序。14、根據(jù)證券發(fā)行上市保薦制度，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行（），應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)。A、企業(yè)債券B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、股票D、按規(guī)定實行保薦制度的其他證券正確答案：BCD15、投資者證券賬戶信息包括()。A、投資者姓名或名稱B、投資者有效身份證明文件及號碼C、出生日期D、機構(gòu)類別E、聯(lián)系電話正確答案：ABCDE答案解析：投資者證券賬戶信息包括的內(nèi)容。16、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括()。A、繼承B、捐贈C、司法強制執(zhí)行D、經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的非交易過戶正確答案：ABCD17、債券的票面要素包括（）。A、債券的票面利率B、債券的到期期限C、債券的票面價值D、債券發(fā)行者名稱正確答案：ABCD18、一條支撐線或壓力線對當(dāng)前市場走勢影響的重要性取決于()。A、這個支撐區(qū)域或壓力區(qū)域發(fā)生的時間距離當(dāng)前這個時期的遠近B、壓力線所處的下跌趨勢的階段C、支撐線所處的上升趨勢的階段D、在這條線的附近區(qū)域產(chǎn)生的成交量大小正確答案：AD19、在圓弧頂(底)形成的過程中，表現(xiàn)出如下特征()。A、成交量的過程是兩頭多，中間少B、成交量的過程是兩頭少，中間多C、突破過程成交量一般不會急劇放大D、在突破后的一段有相當(dāng)大的成交量正確答案：AD20、相對于普通股，優(yōu)先股具有下列()特點。A、決策管理權(quán)受限B、買賣利差大C、利潤和剩余財產(chǎn)分配有優(yōu)先權(quán)D、絕對不可退股E、收益相對固定正確答案：ACE答案解析：相對于普通股，優(yōu)先股二級市場股價波動較小，利差也較??；如有約定，優(yōu)先股股東可如約將股票回售給公司。21、證券具有極高的流動性，必須滿足的條件有（）。A、現(xiàn)的交易成本極小B、現(xiàn)的交易成本高C、很容易變現(xiàn)D、金保持相對穩(wěn)定正確答案：ACD22、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有()。A、債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證B、投資者是出借資金的經(jīng)濟主體C、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本D、發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體正確答案：ABCD23、按照交易品種的不同,可以將資本市場劃分為()。A、股票市場B、場外市場C、發(fā)行市場D、基金市場正確答案：AD24、私募證券的特點有（）。A、審核嚴(yán)格B、公開發(fā)行C、審核寬松D、定向發(fā)行正確答案：CD25、基金運作可分為()三大部分。A、基金的市場營銷B、基金的信息披露C、基金的投資管理D、基金的后臺管理正確答案：ACD答案解析：考查證券基金運作的三大部分，信息披露包含在投資管理內(nèi)容里。26、二級市場的重要功能有（）。A、為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性B、發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價格C、降低風(fēng)險D、籌資正確答案：AB27、影響股票投資價值的內(nèi)部因素包括()。A、公司凈資產(chǎn)B、股利政策C、并購重組D、貨幣政策正確答案：ABC答案解析：考查影響股票投資價值的內(nèi)部因素，包括公司凈資產(chǎn)、盈利水平、股利政策、股份分制、增資減資以及并購重組等。28、證券委托可分為()。A、柜臺委托B、非柜臺委托C、線上委托D、線下委托正確答案：AB答案解析：證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。29、開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列()情形。A、禁止進行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測C、禁止違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D、禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)正確答案：ABCD30、保薦制度的主要內(nèi)容包括()。A、明確保薦期限B、分清保薦責(zé)任C、建立保保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度D、保薦人全權(quán)負責(zé)E、引進持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”正確答案：ABCE答案解析：保薦制度的主要內(nèi)容。31、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說法正確的有()。A、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B、履約保證不同C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D、套期保值的作用與效果不同正確答案：ABCD答案解析：考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。除上述選項外，還包括交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同、盈虧特點不同。32、利用MACD進行行情預(yù)測，主要是從()方面進行。A、黃金交叉原則B、指標(biāo)背離原則C、DIF和DEA的值D、DIF和DEA的相對取值正確答案：BCD33、移動平均線指標(biāo)的特點包括()。A、具有一定的滯后性B、助漲助跌性C、穩(wěn)定性D、追蹤趨勢正確答案：ABCD34、下列屬于經(jīng)濟指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括()。A、利率水平B、國內(nèi)生產(chǎn)總值C、個人收入D、企業(yè)工資支出正確答案：BCD答案解析：考查同步性指標(biāo)的具體內(nèi)容。同步性指標(biāo)如個人收入、企業(yè)工資支出、國內(nèi)生產(chǎn)總值、社會商品銷售額等。35、個人進行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。A、國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個人投資者投資