職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊

〈白中交第四航務工程局有限公司

1(/CCCCFourthHarborEngineeringCo.,Ltd.

職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊

OCCUPATIONALHEALTH,SAFETYANDENVIRONMENTAL

MANAGEMENTMANUAL

版本號：5.1

發(fā)布日期：2020年7月10日實施日期：2020年7月10日

前S

本手冊根據(jù)GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用

指南》、GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》標準編制，

是公司實施各項安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護管理活動的綱領性文件。

它闡述了公司職業(yè)健康安全、環(huán)境方針、目標，明確了各層次管理機構(gòu)

和人員的管理責任，規(guī)定了資源管理、項目實施過程中職業(yè)健康安全、

環(huán)保管理的要求，適用于公司承擔的各類工程項目全過程的安全生產(chǎn)、

職業(yè)健康、環(huán)境管理。

本手冊是公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系運行的準則，是公司對

所有顧客、相關方和員工的承諾。全公司員工必須嚴格貫徹執(zhí)行政策,

不斷提高公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理水平。

使用本手冊時，各子/分公司、項目部應根據(jù)相關方的相關要求、本單

位實際情況等制定具體指導各類風險控制的制度、文件，但必須遵循本手

冊所闡述的原則，且不低于本手冊規(guī)定的標準。使用本手冊時，發(fā)現(xiàn)的問

題及改進建議請及時反饋給公司安全環(huán)保管理部，以幫助公司不斷修訂完

善本手冊，持續(xù)改進公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系。

本手冊作為闡述公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系整體信息的文件，

作為公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理能力的證明及第三方管理體系認證的

依據(jù)，經(jīng)公司批準可向外部提供。

本手冊的發(fā)放、修改和保管按本手冊“文件控制”的規(guī)定執(zhí)行。

目錄

職業(yè)健康安全、環(huán)境方針.........................................6

職業(yè)健康安全、環(huán)境目標.........................................7

1目的、適用范圍...............................................8

1.1目的...................................................8

1.2適用范圍..............................................8

2引用標準及法規(guī)依據(jù)...........................................9

3術語、定義和縮寫............................................11

4公司運營環(huán)境................................................12

4.1公司內(nèi)外部環(huán)境及其變化.................................12

4.2相關方及員工的需求和期望.............................12

4.3職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系............................13

5領導作用...................................................14

5.1領導作用和承諾........................................14

5.2職業(yè)健康安全、環(huán)境方針................................15

5.3職責和權(quán)限................................................15

6職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系策劃.............................17

6.1應對風險和機遇的策劃..................................17

6.2危險源和環(huán)境因素辨識、風險評價和控制措施的確定........18

6.3法律法規(guī)和其他要求、合規(guī)性評價........................20

6.4職業(yè)健康安全、環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃..................20

6.5管理體系變更的策劃....................................21

7支持........................................................22

7.1資源管理..................................................22

7.1.1人員、能力、意識及培訓...............................22

7.1.2設備管理............................................22

7.1.5環(huán)保、安全防護設施管理...............................24

7.1.6安全物資管理........................................24

7.1.7安全、環(huán)保投入.......................................24

7.1.8知識管理.............................................24

7.2信息溝通、參與、協(xié)商和交流............................25

7.3成文信息.................................................26

7.3.1總則................................................26

7.3.2文件控制............................................26

7.3.3記錄控制............................................26

8實施和運行..................................................28

8.1項目施工策劃、施工組織設計、專項施工方案及職業(yè)健康安全、環(huán)

境管理策劃................................................28

8.1.1策劃的準備..........................................28

8.1.3施工組織設計........................................28

8.1.4專項施工方案........................................29

8.2職業(yè)健康安全、環(huán)境運行控制...........................29

8.3應急準備和響應.......................................33

9績效評價...................................................35

9.1監(jiān)視、測量、分析和評價...................................35

9.1.1環(huán)境的監(jiān)督檢查和測量.................................35

9.2內(nèi)部審核...............................................35

9.3管理評審...............................................36

10改進......................................................37

10.1總則.................................................37

10.2環(huán)境、職業(yè)健康安全事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預防措施37

10.3持續(xù)改進.............................................38

附錄I中交四航局職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系組織機構(gòu)圖......39

附錄II職業(yè)健康安全、環(huán)境體系的主要職責和責任................40

附錄IH中交四航局職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件、相關制度清單62

附錄IV本手冊章節(jié)、GB/T24001-2016和GB/T45001-2020標準條款、體系

文件、主責部門對照表..........................................65

職業(yè)健康安全、環(huán)境方針

中交第四航務工程局有限公司樹立了“關愛生命、安全發(fā)展”的安全

文化，建立了“文明施工、綠色四航”的環(huán)保理念，始終堅持“安全第一、

預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)總方針，以健康安全、保護環(huán)境為己任。

為此，中交第四航務工程局有限公司按GB/T45001-2020、

GB/T24001-2016標準建立和保持職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系，以確保職

業(yè)健康安全管理績效，預防污染，實現(xiàn)相關方滿意、社會滿意的要求。中

交第四航務工程局有限公司承諾：

?有效執(zhí)行GB/T45001-2020和GB/T24001-2016管理體系標準，持

續(xù)改進，不斷提高公司職業(yè)健康、安全和環(huán)境管理績效。

?樹立安全發(fā)展理念，弘揚生命至上、安全第一的思想。安全管理是

企業(yè)第一管理，始終貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營活動之中。

?在處理安全、健康和效益的關系時以人為本、關愛生命，企業(yè)發(fā)展

不以犧牲員工健康、生命為代價。

?確保為員工和相關方提供健康、安全的環(huán)境，確保企業(yè)財產(chǎn)的安全。

?保護環(huán)境，預防環(huán)境污染，節(jié)省能源和資源，減少排放，保護生物

多樣性和生態(tài)系統(tǒng)，履行合規(guī)義務，使社會和相關方滿意。

持之以恒、穩(wěn)步推進本質(zhì)安全型企業(yè)建設。嚴格遵守國家安全生產(chǎn)、

環(huán)境保護法律法規(guī)要求，建立健全各項規(guī)章制度，認真履行安全生產(chǎn)主體

責任，嚴格落實職業(yè)健康安全環(huán)保責任制，全面完成年度安全、環(huán)?？刂?/p>

指標。

中交第四航務工程局有限公司將定期評審本職業(yè)健康安全、環(huán)境方針

的適宜性，并持續(xù)改進。

職業(yè)健康安全、環(huán)境目標

1.努力實現(xiàn)安全生產(chǎn)“零事故”、“零傷害”；

2.杜絕發(fā)生有人員死亡的一般生產(chǎn)安全責任事故，杜絕發(fā)生較大及以上生

產(chǎn)安全責任事故，杜絕發(fā)生一般及以上水上交通責任事故；；

3.不發(fā)生一般及以上火災責任事故；

4.節(jié)約資源，降低消耗，減少排放；

5.不斷改善環(huán)境，做到各項環(huán)境保護控制指標達標，杜絕發(fā)生一般及以上

突發(fā)環(huán)境事件、生態(tài)破壞事件和重大環(huán)境違法違規(guī)事件；

6.加強職業(yè)健康管理，杜絕發(fā)生一般及以上職業(yè)病危害責任事故。

公司每年制定并下達《年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理工作計劃》，明確

公司當年職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標、管理思路、工作重點及要求。子

（分）公司及項目部按照《年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理工作計劃》的要

求分解、落實年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標及工作重點。

公司安全管理部根據(jù)《中交第四航務工程局有限公司職業(yè)健康安全環(huán)

保考核辦法》對子（分）公司的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理工作進行評價和

考核，子（分）公司根據(jù)各自的考核辦法對項目部的職業(yè)健康安全、環(huán)境

管理工作進行評價和考核。

1目的、適用范圍

1.1目的

本手冊規(guī)定了安全生產(chǎn)、職業(yè)健康及環(huán)境保護管理活動中各層次、各部門及

各崗位的管理職能，旨在通過規(guī)范各類安全生產(chǎn)、職業(yè)健康及環(huán)境保護管理行為,

為施工人員提供安全及不危害健康的工作環(huán)境，保障機械設備和工程構(gòu)筑物的安

全，加強環(huán)境管理并體現(xiàn)社會責任，兌現(xiàn)公司社會滿意、員工滿意的企業(yè)承諾。

1.2適用范圍

1.2.1適用于本公司承建的建筑、公路、鐵路、市政公用、港口與航道工程、水利水電

等各類別工程的施工總承包、工程總承包和項目管理業(yè)務的職業(yè)健康安全、環(huán)境

管理活動的相關場所及過程。

1.2.2適用于公司本部及所屬的第一、二、三、五、六工程公司、總承包分公司、南沙

工程公司、項目公司、總承包部及其所屬稅預制構(gòu)件廠、攪拌站、機械租賃公司、

項目部等。

1.2.3職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系適用GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要

求及使用指南》、GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》的全部要求,

無不適用條款。

2引用標準及法規(guī)依據(jù)

在制定本管理手冊時，主要以下列法規(guī)和標準為依據(jù)：

(1)GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

(2)GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》

(3)中華人民共和國環(huán)境保護法

(4)中華人民共和國安全生產(chǎn)法

(5)中華人民共和國勞動合同法

(6)中華人民共和國消防法

(7)中華人民共和國職業(yè)病防治法

(8)中華人民共和國建筑法

(9)中華人民共和國港口法

(10)中華人民共和國特種設備安全法

(11)中華人民共和國道路交通安全法

(12)中華人民共和國海上交通安全法

(13)中華人民共和國突發(fā)事件應對法

(14)安全生產(chǎn)許可證條例

(15)建設工程安全生產(chǎn)管理條例

(16)鐵路安全管理條例

(17)海上交通事故調(diào)查處理條例

(18)內(nèi)河交通安全管理條例

(19)生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例

(20)民用爆炸物品管理條例

(21)工傷保險條例

(22)公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法

(23)生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法

(24)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則

(25)水上水下施工作業(yè)通航安全管理規(guī)定

(26)海上航行警告和航行通告管理規(guī)定

(27)危險性較大分部分項工程安全管理規(guī)定

(28)建筑施工安全檢查標準

(29)中華人民共和國環(huán)境保護法

(30)中華人民共和國海洋環(huán)境保護法

(31)中華人民共和國水土保持法

(32)中華人民共和國環(huán)境影響評價法

(33)防治船舶污染海洋環(huán)境管理條例

(34)海洋傾廢管理條例

(35)環(huán)境噪聲污染防治法

(36)其他法律法規(guī)，詳見《有效文件清單》。

3術語、定義和縮寫

3.1本手冊采用GB/T24001-2016、GB/T45001-2020標準中的術語和定義。

3.2本公司專門用語及縮寫

(1)公司、本公司、中交四航局、四航局：中交第四航務工程局有限公司。

(2)公司本部：中交第四航務工程局有限公司本部。

(3)一公司：中交四航局第一工程有限公司。

(4)二公司：中交四航局第二工程有限公司。

(5)三公司：中交四航局第三工程有限公司。

(6)五公司：中交四航局第五工程有限公司。

(7)六公司：中交四航局第六工程有限公司。

(8)總承包分公司：中交四航局總承包分公司。

(9)南沙公司：中交四航局南沙工程公司。

(10)項目公司：由四航局控股的項目公司。

(11)子/分公司、司屬單位：公司所屬的子/分公司，包括第一、二、三、五、六工

程有限公司、總承包分公司、南沙工程公司、項目公司等。

(13)項目部：施工項目部、總承包部、碎預制構(gòu)件廠、機械租賃公司、分公司等。

(14)相關方：指能夠影響本公司生產(chǎn)經(jīng)營活動決策或活動，或受生產(chǎn)經(jīng)營決策或活

動影響，或其感覺自身受到生產(chǎn)經(jīng)營決策或活動影響的組織或個人，如建設單

位、監(jiān)理單位、供應商、分包商、有交叉作業(yè)的施工單位、施工現(xiàn)場周邊居民、

有關政府監(jiān)管部門、第三方職業(yè)健康安全環(huán)境咨詢機構(gòu)、員工等。

(15)四新：新材料、新設備、新工藝、新技術。。

4公司運營環(huán)境

4.1公司內(nèi)外部環(huán)境及其變化

(1)公司制定并實施《戰(zhàn)略管理制度》，戰(zhàn)略運營部根據(jù)確定的宗旨和戰(zhàn)略框架，分解

戰(zhàn)略規(guī)劃和實現(xiàn)路徑，動態(tài)識別影響公司發(fā)展的各種內(nèi)外部因素，每年召開戰(zhàn)略

評估會議，形成會議紀要，評價戰(zhàn)略實施情況，研判內(nèi)外部因素的影響，及時調(diào)

整公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展策略，保證公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。

(2)內(nèi)外部因素包括正面和負面的要素或條件。外部因素包括國際、國內(nèi)、地區(qū)、行

業(yè)或當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境的因素，

內(nèi)部因素包括公司的價值觀、文化、知識、績效、擁有的資源等相關因素。

(3)公司各部門每年根據(jù)已識別的影響公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展策略的各種內(nèi)外部因

素，確定出影響本部門、本業(yè)務系統(tǒng)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系實施效果的內(nèi)

外部因素，采取有效的應對措施，作為管理體系實施與變更、風險處置措施以及

管理評審的輸入，從而為公司持續(xù)改進職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系績效、經(jīng)營

管理決策提供依據(jù)，確保公司實現(xiàn)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系預期結(jié)果的能力

是充分的。

4.2相關方及員工的需求和期望

(1)公司的相關方包括但不限于：顧客、業(yè)主、股東、銀行及金融機構(gòu)、外部供應商

及合作伙伴、分包方、競爭對手、員工及其他為公司工作者、政府及監(jiān)管部門、

地方社區(qū)團體、非政府組織、社會與公眾及行業(yè)伙伴等。

(2)公司致力于與相關方建立共贏的關系，并將對相關方需求的分析作為公司戰(zhàn)略管

理、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系構(gòu)建的重要內(nèi)容。

(3)各部門根據(jù)識別的相關方，獲取其對于職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的相關要求,

判定相關方的需求和期望，哪些是影響職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系運行的，哪

些需要成為合規(guī)義務的，并在本部門或本業(yè)務系統(tǒng)的工作中予以關注，消除可能

產(chǎn)生的負面影響。

(4)公司通過職代會、職工代表巡檢等形式獲取員工對職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系

的需求和期望，并在本部門或本業(yè)務系統(tǒng)的工作予以關注，消除可能產(chǎn)生的負面

影響。

(5)公司樹立“關愛生命、安全發(fā)展”的理念，提供適用法律法規(guī)及其它要求的安全

生產(chǎn)條件和工作環(huán)境，滿足員工職業(yè)健康安全需要和期望，確保員工在生產(chǎn)經(jīng)營

過程中不受到傷害。

4.3職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系

(1)公司采用過程方法的管理，確定職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系所需的過程包括管

理活動、支持過程和運作過程。管理活動包括制訂方針目標、確定職能部門和崗

位、分配職責權(quán)限、發(fā)揮領導作用、策劃建立職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系等。

支持過程包括對人力資源、設備設施資源、財務資源、技術知識資源、文件、記

錄、運行環(huán)境等的管理過程。運作過程包括合同評審、施工策劃、采購管理、分

包管理、項目實施等生產(chǎn)和服務的提供過程。

(2)公司在體系文件、程序、流程中體現(xiàn)對這些過程的管理，基于風險和機遇的思維,

采用PDCA循環(huán)，通過檢查和考核評價、體系過程監(jiān)管等手段，監(jiān)視和測量管理

體系運行績效，不斷改進，確保每個過程實現(xiàn)預期的結(jié)果。

(3)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系過程及其相互關系如下圖：

所處

環(huán)7支持8實施與運行

其

境及

資源管理溝

變化施工策劃

通

人力資源文運行控制

投一合同施工組織設計交付

件產(chǎn)品采購與管理

施工疆'標一管理

i參HSE策劃保修

化策劃變更控制服務采購與管理

設施與運行環(huán)境與

信

和

檢測i婿息檢測

協(xié)實施

策劃安全、環(huán)保投入監(jiān)督檢查

商

U知識企業(yè)文化應急管理

6

數(shù)據(jù)分析管理

管應對風險和機遇的策劃5和領導作用和承諾

檢測結(jié)果體系

理(危險源、環(huán)境因素.合規(guī)義務)領員預期

質(zhì)量方針職業(yè)健康安全環(huán)境檢查

體目標及其實現(xiàn)的策劃導工結(jié)果

職責和權(quán)限滿意信息收集與處理

系作參

管理體系及其過程員工的參與和協(xié)商合規(guī)性評價

策用與

內(nèi)、外部審核

劃管理體系變更的策劃

管理評審

方

相關

和

求

需事件、不符合與糾正

10改

望

期措施

進

持續(xù)改進

職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系過程及其相互關系圖

5領導作用

5.1領導作用和承諾

5.1.1總則

公司總經(jīng)理承諾按GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求》、

GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》標準要求建立和實施職

業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系，并通過持續(xù)的改進使其不斷發(fā)展和完善。為此，公

司總經(jīng)理承諾采取以下行動：

（1）對職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的有效性負責。

（2）組織制定職業(yè)健康安全、環(huán)境方針和目標，與本手冊一并批準和發(fā)布；通過戰(zhàn)略

評估會、管理評審會，評價職業(yè)健康安全、環(huán)境方針和目標的適宜性，確保職業(yè)

健康安全、環(huán)境方針和目標與公司內(nèi)外部環(huán)境相適應，與戰(zhàn)略發(fā)展方向一致；并

率先垂范，利用各種途徑，使員工正確理解并貫徹執(zhí)行。

（3）確保職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的設計和實施與公司的業(yè)務管理過程整合，以

業(yè)務需求為驅(qū)動，以滿足顧客要求和法律法規(guī)要求為導向，提升公司管理的有效

性，實現(xiàn)公司經(jīng)營戰(zhàn)略目標。

（4）促進過程方法的使用和基于風險的思維，并確保將職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系

要求融入組織的所有業(yè)務過程。過程方法的使用有利于公司整體目標的實現(xiàn)，基

于風險的思維使公司建立起主動預防的職業(yè)健康安全、環(huán)境價值觀，更有預見性

和針對性。總經(jīng)理應通過各種途徑，推行風險意識教育，幫助員工學習和掌握過

程方法，使基于風險的思維和過程方法的應用成為員工的工作習慣，成為公司的

管理文化。

（5）確保為職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系運行提供充分的資源，確保職業(yè)健康安全、

環(huán)境管理體系實現(xiàn)預期的結(jié)果。

（6）通過確定《領導班子成員工作分工》和《四航局本部部門組織機構(gòu)及部門職責》

明確公司內(nèi)部職能分配及職責分工，支持各分管領導在其職責范圍內(nèi)發(fā)揮領導作

用，支持各級管理人員切實履行管理職責和責任，積極推動管理的改進和創(chuàng)新。

（7）親自或授權(quán)各分管領導，通過培訓、宣貫、會議、評審、報告、文件等方式將有

效職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的重要性和符合職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系在

重要性、顧客及相關方的要求、法律法規(guī)的要求等與各層級員工有效溝通，使之

充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保將這些要求融入公司的業(yè)務過程、

員工的崗位職責中。

（8）通過組織制訂公司《流程手冊》、《規(guī)章制度匯編》、《四航局本部部門組織機構(gòu)及

部門職責》、《崗位說明書》等，明確公司業(yè)務流程、管理制度、部門職責、崗位

職責，確保各層級管理人員、各崗位員工理解本崗位的業(yè)務過程，并嚴格遵照要

求執(zhí)行，為實現(xiàn)公司發(fā)展目標努力工作；通過考核、培訓、分享、獎勵等手段，

持續(xù)提高員工的工作能力和素質(zhì)，促使員工積極參與管理體系建設，指導和支持

員工在其職責范圍內(nèi)為提高職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的有效性和管理績效作

出貢獻。

（9）每年組織進行管理評審，評審職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的適宜性、有效性和

充分性，促進職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的持續(xù)改進和完善。

5.2職業(yè)健康安全、環(huán)境方針

5.2.1制定職業(yè)健康安全、環(huán)境方針

總經(jīng)理制定了職業(yè)健康安全、環(huán)境方針，并予以實施和保持，確保職業(yè)健康

安全、環(huán)境方針適應公司的宗旨和環(huán)境并支持公司戰(zhàn)略方向，為職業(yè)健康安全、

環(huán)境目標提供框架，職業(yè)健康安全、環(huán)境方針包括了對防止人身傷害與健康損害、

保護環(huán)境、履行合規(guī)業(yè)務以及持續(xù)改進職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系以提升職業(yè)

健康安全、環(huán)境保護績效的承諾。

5.2.2傳達、宣貫、實施和保持職業(yè)健康安全、環(huán)境方針

（1）公司通過文件發(fā)布、會議、宣傳欄、標識牌、0A網(wǎng)絡等方式向全體員工宣傳職

業(yè)健康安全、環(huán)境方針。

（2）在公司內(nèi)外網(wǎng)上公開職業(yè)健康安全、環(huán)境方針。

（3）實施和保持職業(yè)健康安全、環(huán)境方針，確保職業(yè)健康安全、環(huán)境方針的有效落

實。

5.3職責和權(quán)限

5.3.1公司最高管理層為實現(xiàn)職業(yè)健康安全、環(huán)境方針和目標建立了完善的組織機構(gòu)，

并以《領導班子成員工作分工》及《四航局本部部門組織機構(gòu)及部門職責》、《中交

第四航務工程局有限公司職業(yè)健康安全環(huán)保責任制》等文件規(guī)定了公司領導、公司

本部各部門、相關崗位、員工個人及各子/分公司、項目公司、總承包部等的職業(yè)

健康安全環(huán)保職責權(quán)限。

5.3.2各子/分公司、項目公司、項目部應結(jié)合公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系確立的

原則及其內(nèi)部職責分工、管理實際等細化和制定其內(nèi)部各部門、各崗位在職業(yè)健

康安全環(huán)保職責權(quán)限，形成文件并公布實施。

5.3.3全體員工必須充分了解本部門、崗位及相關部門的職責、權(quán)限和相互關系，并進

行溝通，以促進有效的管理。

5.3.4當組織機構(gòu)發(fā)生變化時，組織機構(gòu)和《職業(yè)健康安全、環(huán)保責任制》管理職責等

相關文件應及時調(diào)整并重新發(fā)布。

6職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系策劃

6.1應對風險和機遇的策劃

6.1.1公司制定并實施《全面風險管理實施細則》，建立以全面風險管理為導向的內(nèi)部控

制體系，服務于公司整體戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風險管理與內(nèi)部控制現(xiàn)狀，

將風險管理融入日常的企業(yè)管理工作中，消除重大的風險管控缺陷，減少人為的

管控風險，建立日益規(guī)范的內(nèi)部控制體系。

（1）職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系風險和機遇應在體系建立或改進過程進行控制,

應考慮4.1和4.2條款確定的環(huán)境及其變化因素、相關方的需求和期望，以及6.1

條款中的合規(guī)義務和緊急情況的影響因素，結(jié)合6.2條款的危險源辨識、風險和

機遇評價結(jié)果，按照《全面風險管理實施辦法》評估、確定管理流程和業(yè)務流程

中的風險和機遇，確定管理策略并加以控制，防止或減少不利影響，確保實現(xiàn)預

期結(jié)果，提升管理績效。

（2）職業(yè)健康安全、環(huán)境風險和機遇在運行過程進行控制，按6.2條款進行危險

源辨識、風險和機遇評價、制定控制措施，加以管控。

6.1.2根據(jù)《全面風險實施細則》的要求，公司各部門、各子（分）公司、各項目部持

續(xù)不斷的收集與本部門、本單位風險管理相關的內(nèi)外部初始信息，按照戰(zhàn)略風險、

運營風險、財務風險、資金風險、投資風險、法律風險、海外風險、安全風險等

進行分類評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。公司各部

門、各子（分）公司、各項目部梳理本單位管理流程和業(yè)務流程中的關鍵風險點，

并從風險發(fā)生的可能性及對企業(yè)的影響程度兩個維度進行評估。提出本部門、本單

位應重點關注的風險。

6.1.3公司戰(zhàn)略運營部結(jié)合公司各部門、各子（分）公司、各項目部提交的重大風險，

依據(jù)風險準則，對公司風險進行評估，提出公司應重點關注的重大風險并建立風

險監(jiān)控預警體系。如果風險發(fā)生的可能性等于或高于“中等”，且風險的影響程度

等于或高于“重大”，就將該類風險列為公司管控重點。

6.1.4根據(jù)公司風險管理的橫向、縱向組織體系，即全面風險管理組織體系和各業(yè)務系

統(tǒng)風險管理體系，公司戰(zhàn)略規(guī)劃部組織各部門及下屬單位從橫向、縱向兩個層面

對每年度各業(yè)務系統(tǒng)的風險信息進行收集，并對各項風險進行評估，形成風險信

息庫。并根據(jù)評估確定的重大風險，逐一制定相應的風險管理策略及應對措施，

形成《中交四航局年度風險信息統(tǒng)計表》、《中交四航局年度重大風險坐標圖》和

《中交四航局年度重大風險管理策略及應對方案》，落實風險管理措施，防范重大

風險出現(xiàn)。

6.L5風險的正面影響可能會提供機遇，機遇可能導致公司采用新技術、新產(chǎn)品、開辟

新市場、贏得新顧客、建立合作伙伴關系等。風險評估時應正確權(quán)衡風險成本與

風險收益，既要防止忽視風險，片面追求收益的觀念和做法，也要防止單純?yōu)橐?guī)

避風險而放棄業(yè)務機遇。

6.1.6公司將風險和機遇的管理貫穿到業(yè)務管理的全過程，并在策劃和實施質(zhì)量管理體

系的的過程中應用基于風險的思維，識別各業(yè)務管理過程中可能影響質(zhì)量管理體

系目標和預期結(jié)果的風險和機遇，選擇不同的管理策略，有效防范重大風險。

6.1.7公司每年通過戰(zhàn)略評估會、年度工作會、各業(yè)務系統(tǒng)工作會、管理評審會等，對

發(fā)現(xiàn)的風險及機遇進行評估，預防和減少不利的影響，增強有利的影響，為公司

運營發(fā)展決策、管理提升、管理體系改進提供依據(jù)，推動公司高質(zhì)量發(fā)展，做強

做優(yōu)做大。

6.2危險源和環(huán)境因素辨識、風險評價和控制措施的確定

6.2.1公司制定并實施《QP9T危險源辨識、評價、管理程序》，以持續(xù)進行危險源辨識、

風險評價和實施必要的控制措施，確保重大風險得到辨識和控制。

（1）危險源辨識應考慮：

一一常規(guī)和非常規(guī)的活動和情形，包括考慮：

1）工作場所的基礎設施、設備、材料、物質(zhì)和物理條件；

2）因產(chǎn)品設計而產(chǎn)生的危險源，包括研究、開發(fā)、測試、生產(chǎn)、組裝、施工、

服務交付、維護或處置；

3）人為因素；

4）工作實際是如何完成的。

一一緊急情況；

——人員，包括考慮：

1）進入工作場所的人員及其活動，包括員工、分包商人員、訪問者和其他人員；

2）在工作場所附近的可能受到施工生產(chǎn)活動影響的人員；

3）在不受公司或司屬單位直接控制的地點的員工。

一一其他問題，包括考慮：

1）工作區(qū)域、過程、安裝、機器/設備、操作程序和工作組織的設計、方案、規(guī)

程，包括它們對人員能力的適應性；

2）在工作場所附近發(fā)生的由工作相關的活動造成的公司及司屬單位控制下情況;

3）在工作場所附近發(fā)生的可能對工作場所中的人員造成與工作相關的傷害和健

康損害的不受組織控制的情況；

——組織及其運行、過程、活動和職業(yè)健康安全管理體系實際或有計劃的變更。

——危險源知識和危險源信息的變更。

一一公司內(nèi)部或外部曾經(jīng)發(fā)生的事件，包括緊急情況及其原因。

——工作組織組織形式和社會因素，包括工作量、工作時間、領導作用、企業(yè)文

化等。

（2）風險評價

——職業(yè)健康安全風險評價時應考慮適用法律法規(guī)要求和其他要求以及現(xiàn)有控

制措施的有效性；職業(yè)健康安全管理體系風險評價時應考慮4.1條款中的影響因

素和4.2條款中相關方的需求和期望；

——職業(yè)健康安全機遇評價時應考慮公司組織模式、方針、計劃的變更，以及適

應員工、消除危險源、降低風險、改進管理體系等機遇。

一一評價方法應考慮根據(jù)公司業(yè)務特點、性質(zhì)和時機確定。

優(yōu)先采用事故發(fā)生可能性、可能導致的事故后果嚴重性作為評價要素，對各危險

源進行評價，確定風險等級，并針對風險等級明確相應管控級別及管控責任人，

以實現(xiàn)風險的分級管控。

（3）危險源、風險控制措施的策劃

針對辨識出的危險源和風險評價結(jié)果，結(jié)合法律法規(guī)和其他要求，應策劃、制定

針對性的控制措施以及緊急情況下的應急處置措施、如何在職業(yè)健康安全管理體

系運行過程中融入和落實這些措施，以及如何評價這些措施的有效性。

其中，對危險源的控制應首先考慮消除危險源（如果可行的話），然后考慮替代

風險、工程控制措施、標志、警告或管理控制措施，最后考慮采用個體防護設備。

6.2.2公司制定并實施《QP9-2環(huán)境因素識別評價和管理程序》，識別、評價公司活動、

產(chǎn)品和服務中能夠控制的和能夠施加影響的環(huán)境因素，并確定重要環(huán)境因素，明

確重要環(huán)境因素的溝通要求。環(huán)境因素識別評價過程中，應考慮生命周期觀點。

（1）環(huán)境因素識別應考慮：

——變更，包括策劃或計劃變更、四新、新業(yè)務等；

——異常狀況和可合理預見的緊急情況；

一一三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）、三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）和七種情

況（向大氣排放、向水體排放、廢棄物管理、土地污染、原材料和自然資源的利

用、其他當?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題）。

（2）風險評價優(yōu)先采用環(huán)境影響范圍、影響程度、發(fā)生頻率、相關方關注度作

為評價要素，對各環(huán)境因素進行評價繼而確定重要環(huán)境因素和控制措施、溝通要

求。

（3）針對識別出的環(huán)境因素和風險評價結(jié)果，結(jié)合法律法規(guī)和其他要求，應策

戈k制定針對性的控制措施以管理重要環(huán)境因素及合規(guī)義務、如何在環(huán)境管理體

系運行過程中融入和落實這些措施，以及如何評價這些措施的有效性。

6.3法律法規(guī)和其他要求、合規(guī)性評價

6.3.1為了識別、確認、獲取和更新適用于公司的職業(yè)健康、安全、環(huán)境法律法規(guī)和其

他要求，為管理體系的運行提供法律依據(jù)，公司制定并實施《QP5-2法律法規(guī)及

其他要求控制程序》，并對以下方面做出規(guī)定：

（1）用于活動、產(chǎn)品和服務中的法律法規(guī)和其他應遵循的要求的識別；

（2）不斷獲取和更新法律法規(guī)和其他要求的渠道；

（3）確保有關法律法規(guī)和其他要求的信息傳達給員工和其他有關的相關方；

（4）法律法規(guī)和其他要求的管理。

6.3.2公司制定并實施《QP5-3環(huán)保法律法規(guī)遵循評價程序》，《QP9T1安全生產(chǎn)合規(guī)性

評價程序》以定期評價對適用法律法規(guī)和其它要求的遵守情況。

6.4職業(yè)健康安全、環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃

6.4.1公司建立了與職業(yè)健康安全、環(huán)境方針一致的、可測量的、有針對性的、與工程

產(chǎn)品和服務合格以及增加顧客滿意相關的職業(yè)健康安全、環(huán)境目標。

6.4.2公司制定公司年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標和指標，總經(jīng)理與子公司簽訂《安

全、環(huán)保責任書》。

6.4.3子公司根據(jù)公司年度目標和指標分解，結(jié)合本單位具體情況制定本公司的職業(yè)健

康安全、環(huán)境管理目標和指標，組織與項目部簽訂《安全、環(huán)保責任書》；子公

司總經(jīng)理與本單位對項目包保領導班子簽訂安全包保責任書；子公司領導班子包

保責任人與所包保項目部經(jīng)理簽訂安全包保責任書。

6.4.4項目部是年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標和指標的具體實現(xiàn)者，負責公司、子

公司各項職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標和指標的分解、執(zhí)行和落實工作。項目部

經(jīng)理與領導班子分管其它業(yè)務的成員簽訂《安全、環(huán)保責任書》，分管領導與所分

管部門負責人簽訂《安全、環(huán)保責任書》，部門負責人與本部門管理崗位簽訂《安

全、環(huán)保責任書》；項目部經(jīng)理與工區(qū)（工點）包保領導班子簽訂安全包保責任書。。

6.4.5公司每年制定并下達《年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理工作計劃》，明確公司當年職

業(yè)健康安全、環(huán)境目標，子（分）公司及項目部按照《年度職業(yè)健康安全、環(huán)境

管理工作計劃》的要求分解、落實各自的年度職業(yè)健康安全、環(huán)境目標。公司安

全管理部根據(jù)《職業(yè)健康安全環(huán)保考核辦法》對子（分）公司的職業(yè)健康安全、

環(huán)境目標完成情況進行評價和考核，子（分）公司根據(jù)各自的考核辦法對項目部

的職業(yè)健康安全、環(huán)境目標完成情況進行評價和考核。

6.5管理體系變更的策劃

當體系標準改版、公司內(nèi)部職責權(quán)限變更、公司內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時,

為滿足新的要求，保持體系的完整性，公司可能會調(diào)整、完善現(xiàn)有職業(yè)健康安全、

環(huán)境管理體系。公司通過制定有針對性的體系修訂計劃，考慮變更的目的，減少

變更對相關過程的影響及潛在的不利后果，經(jīng)批準后實施體系修訂。

7支持

7.1資源管理

公司通過有效管理識別并獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全、

環(huán)境管理體系以及實施職業(yè)健康安全、環(huán)境方針和實現(xiàn)目標所必需的資源，包括

人力資源、船機設備、基礎設施、過程運行環(huán)境、物資材料、監(jiān)視和測量設備、

知識等。公司、子(分)公司的相應資源管理部門應根據(jù)項目需求的實際需要，

及時審批項目部的資源調(diào)整計劃、實施動態(tài)管理。

7.1.1人員、能力、意識及培訓

(1)公司制定并實施《主營業(yè)務核心人才及梯隊建設管理辦法》、《人力資源調(diào)配管理

辦法》、《勞動關系管理辦法》、《員工教育培訓管理辦法》、《特種作業(yè)人員培訓考

核管理辦法》與《績效管理辦法》等，對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理各工作崗位人

員的工作能力從教育程度、所取得的崗位資格、具備的技能和工作經(jīng)驗等方面進

行確定，以確保這些崗位人員勝任其工作。

(2)公司依據(jù)國家法規(guī)、顧客及上級單位相關要求，配備安全生產(chǎn)、環(huán)保管理人員。

(3)通過調(diào)查分析確定員工的培訓需求，各級安全部門會同人力資源部門確定職業(yè)健

康安全、環(huán)境教育培訓實施的時間、地點及參加培訓教育的人員，提高各級與職

業(yè)健康安全、環(huán)境工作相關的人員對管理體系的認識和理解。

(4)公司依據(jù)《QI9-5安全生產(chǎn)教育、培訓管理規(guī)定》及相關的環(huán)保管理培訓需求，

提供各類型、各層次的培訓(如三級教育等)或采取其它有效措施以滿足崗位能

力要求，使公司員工意識到：

——職業(yè)健康安全、環(huán)境方針

——與他們的工作相關的職業(yè)危害因素、危險源、重要環(huán)境因素和相關的實際或潛

在的影響，以及改進個人表現(xiàn)所能帶來的職業(yè)健康安全益處和環(huán)境效益；

——他們在實現(xiàn)符合職業(yè)健康安全及環(huán)境衛(wèi)生管理體系要求方面的作用、職責和重要

性

——偏離規(guī)定程序包括未履行合規(guī)義務的潛在后果。

(5)人力資源部門評價培訓及所采取措施的有效性。

(6)特種作業(yè)人員及需持證上崗人員經(jīng)過培訓后應進行資格考試或考核認可，取得合

格證書，方可上崗作業(yè)。

(7)人力資源部門負責保持有關員工的教育、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄。

7.1.2設備管理

公司依據(jù)國家相關法律法規(guī)制定并實施以下管理制度，對船機設備的配置、

購置、建造、租賃、使用、技術和安全管理、維修和保養(yǎng)、節(jié)能減排等進行管理。

a《QP6-2船機設備管理程序》

b《QI6-2船機設備維修保養(yǎng)管理規(guī)定》

c《QI6-4工程船舶建造管理規(guī)定》

d《QI6-5大型機械設備購置管理規(guī)定》

e《QI6-6船機設備進場管理規(guī)定》

f《QI6-7分包和外租船機設備準入管理規(guī)定》

g《QP6T節(jié)能減排監(jiān)督管理程序》

7.1.3特種設備安全、環(huán)保管理

(1)特種設備使用單位應當建立特種設備安全技術檔案。

(2)設備投入正常使用前必須在供方技術人員或經(jīng)培訓的有經(jīng)驗的人員指導下進行

調(diào)試工作。設備調(diào)試中的各項狀態(tài)，均應符合設備技術資料中的各項參數(shù)要求。

(3)設備在投入正常使用前，必須對設備的各項技術資料收集齊全并向當?shù)刂鞴懿?/p>

門申報許可。

(4)設備現(xiàn)場安裝調(diào)試及相關技術資料的收集必須齊全。

(5)項目部負責設備進場后向當?shù)刂鞴軝C構(gòu)申報檢驗。

(6)特種設備使用過程中項目部應及時收集各項使用工藝、方法、經(jīng)驗、安全操作

規(guī)程，大型非標設備的安全技術規(guī)程應由子公司及時組織編寫并發(fā)布。

(7)公司、子公司安全管理部門負責督促項目部在施工過程中貫徹執(zhí)行各項安全操

作規(guī)程，并保證設備具有文明整潔的工作環(huán)境和良好工作條件。

(8)特種設備作業(yè)人員必須持證上崗，安全部門負責對特種作業(yè)人員持證上崗、作

業(yè)中安全制度的執(zhí)行落實情況進行監(jiān)督檢查。

(9)公司制定并實施以下作業(yè)指導書及操作規(guī)定，對起重機械、移動掛籃、架橋機

等的安裝作業(yè)及安全操作進行管理：

aCQI9-16起重機械起重安裝作業(yè)指導書》

bCQI9-17預應力張拉工程安全施工作業(yè)指導書》

c《QI9T8移動掛籃安全操作規(guī)定》

d《QI9T9架橋機施工安全作業(yè)指導書》

7.1.4船舶安全、環(huán)保管理

(1)公司安全管理部負責跟蹤大型船舶的調(diào)遣拖航、船舶水上拖航的安全、環(huán)?？?/p>

制，船舶水上拖航、作業(yè)的應急救援和險情處置工作。

(2)子公司負責本單位船舶調(diào)遣拖航、使用等的安全、環(huán)?？刂?，負責船舶水上拖

航、作業(yè)的應急救援和險情的報告和處置工作。

(3)項目部負責施工過程中涉及到的船舶的日常安全、環(huán)保工作，包括安全、環(huán)保

檢查及督促整改工作。

(4)項目部應編制船舶水上防洪防臺防風等應急預案，落實演練、交底工作。

(5)公司制定并實施《QI9T3三防作業(yè)指導書》，對防臺、防洪工作進行管理。

(6)公司制定并實施《QI9T2船舶出海航行安全管理規(guī)定》，對船舶出海拖航安全進

行控制和管理。

7.1.5環(huán)保、安全防護設施管理

(1)公司嚴格執(zhí)行中交股份《交通基本建設工程施工安全防護量化標準》對安全防護

設施進行管理。

(2)公司制定并實施《QI9-10環(huán)境保護防治污染設施管理規(guī)定》，對環(huán)保設施進行管理。

7.1.6安全物資管理

項目中需常備的安全物資，如應急預案中需用的沙袋及填充物、塊石、醫(yī)療急救

物資等應有專用場地放置并安排保管責任人員，使用后必須立即補充足量。

7.1.7安全、環(huán)保投入

(1)公司應優(yōu)先安排用于安全、職業(yè)健康、環(huán)保管理方面的資金投入，確保職業(yè)健康

安全、環(huán)境管理體系的有效運行。

(2)安全投入資金只能用于工程各類安全設施、員工勞動防護與健康、應急救援、安

全宣傳教育、日常安全管理、人員保險及事故/隱患處理等方面，項目部不得以

任何理由占用、挪用項目安全專項投入資金。

(3)安全投入的提取、使用及管理按公司《安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》實施。

7.1.8知識管理

(1)公司制定并實施以下管理制度，對知識的獲取、保留、傳遞、共享、更新等進行

管理。《知識管理辦法》、《施工技術總結(jié)管理辦法》

(2)公司的知識包括與工程產(chǎn)品和服務有關的專利技術、科研成果、工藝、工法、

技術總結(jié)、典型案例、口口相傳的知識和經(jīng)驗等內(nèi)部知識，以及從行業(yè)協(xié)會、

學術團體、專業(yè)會議、文獻、學術刊物等得到的外部知識。公司研發(fā)中心和工

藝技術管理部通過建立專家?guī)?、?guī)范和標準數(shù)據(jù)庫、專業(yè)知識庫、技術總結(jié)庫、

技術管理系統(tǒng)等知識庫，對知識進行分類和儲存，并被相關人員共享。

(3)為應對科學技術的發(fā)展、內(nèi)外部環(huán)境變化以及顧客要求的變化，公司各單位、

各相關部門應收集、篩選和獲取與公司運營相關的、有價值的、影響公司核心競

爭力的知識，并通過公司主頁平臺進行管理、傳遞和更新，使各級員工能在所需

的范圍內(nèi)獲得知識，并應用于工作過程，從而提供合格的工程產(chǎn)品和服務。

7.2信息溝通、參與、協(xié)商和交流

公司制定并實施《QP5-4協(xié)商與信息溝通控制程序》，在公司內(nèi)外形成全方位的

信息溝通、協(xié)商和交流環(huán)境，提高管理體系運行的有效性。

7.2.1內(nèi)部信息交流

(1)職業(yè)健康安全、環(huán)境方針、目標、指標及其它有關公司的重大決策，通過文件

或會議等方式由上至下層層傳遞。

(2)總經(jīng)理和分管職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的領導通過各種途徑向員工灌輸職

業(yè)健康安全、環(huán)境保護意識。

(3)公司通過各種會議、網(wǎng)絡媒體等實現(xiàn)全公司內(nèi)部的溝通。日常工作或其他方面

的交流溝通則利用各種渠道隨時進行。

7.2.2外部信息交流

(1)公司的職業(yè)健康安全、環(huán)境方針及有關體系建立、運行情況應及時由責任部門

和負責人傳達給相關方。

(2)收到公司外部相關方信息的部門要認真做好記錄并傳遞給有關部門，有關部門

應將處理結(jié)果及時反饋給相關方。

(3)各責任部門應及時收集有關標準、規(guī)范等文件的更新狀況。

(4)公司將根據(jù)實際情況與承包方就影響他們的職業(yè)健康安全的變更進行協(xié)商。

7.2.3保持內(nèi)、外部信息溝通渠道的順暢，重要信息要及時傳遞給相關責任部門。

7.2.4根據(jù)“一崗雙責”責任制要求，公司員工可以：

一一適當參與危險源辨識、風險評價和控制措施的確定；

一一適當參與事件調(diào)查；

一一參與職業(yè)健康安全方針的目標的制定和評審；

一一對影響他們職業(yè)健康安全方針的任何變更進行協(xié)商；

——對職業(yè)健康安全事務發(fā)表意見。

7.2.5公司安全管理部應告知相關人員參與職業(yè)健康安全事務的具體安排。公司指定各

級勞動保護監(jiān)督管理員為職業(yè)健康安全事務代表。

7.3成文信息

7.3.1總則

公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件包括：

（1）本職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊。

（2）中交四航局職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件及公司制定的有關職業(yè)健康安

全、環(huán)境管理的辦法、規(guī)定、實施細則及作業(yè)指導書（見附錄I）。

（3）其它支持性文件，包括與職業(yè)健康、安全和環(huán)境有關的紅頭文件、外來文件、

施工組織設計、專項安全施工方案、安全措施計劃、環(huán)境工作計劃、工法、

技術要求等。

（4）為完成職業(yè)健康、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護活動提供客觀證據(jù)和可追溯性的記錄

資料。

7.3.2文件控制

（1）公司制定并實施《QP4T文件控制程序》，對職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系要求的

文件的編制、評審、批準、發(fā)放、使用、更改、再次批準及作廢回收進行了規(guī)定，

以確保相關場所使用的文件均為受控的有效版本。

（2）公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理文件的控制應符合下列原則：

a文件發(fā)布前應得到相應的授權(quán)批準，以確保其權(quán)威性和適宜性。

b文件在實施中應根據(jù)管理的需要對文件的適用性進行評審，必要時修改并重新批

準發(fā)布。

c所有文件均有現(xiàn)行的修訂狀態(tài)的識別方法，如文件清單，文件更改、文件版本號

情況表等。

d按規(guī)定的手續(xù)發(fā)放文件，確保在相應的使用場所獲得有關文件的現(xiàn)行版本。

e文件使用過程中保持整潔，并有良好的保存條件且易于檢索。

f文件均有唯一、有效、明顯的識別標志。

g相關外來文件的有效性和適用性得到識別，并控制其收發(fā)和更新。

h防止作廢文件的繼續(xù)使用；如需保留作廢文件則應加蓋“作廢保留”章標識。

i所有文件均須內(nèi)容清晰明確，字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），符合保管或

歸檔要求。

j及時更新《有效文件清單》，確保各崗位員工明確其活動所依據(jù)的文件。

7.3.3記錄控制

（D公司制定并實施《QP4-2記錄控制程序》，控制管理體系所要求的記錄的填寫、標識、

收集、貯存、檢索、借閱、保護、保存期限和處置。

(2)公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理記錄的控制應符合下列原則：

a所有的記錄均有唯一性標識，按規(guī)定及時填寫，并及時整理、歸類存放，確保易

檢索、有良好保存環(huán)境，防止丟失及損壞。需歸檔的記錄按檔案管理規(guī)定歸檔。

b所有記錄應字跡清楚、具備對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性。

c所有的記錄均明確規(guī)定保存期限，確保需要時記錄可對職業(yè)健康、安全生產(chǎn)、環(huán)

保管理滿足要求及管理體系運行有效提供證據(jù)。

d過期記錄必須得到妥善處理。

e存檔記錄的管理符合檔案管理的有關規(guī)定。

(3)公司制定并實施《QI9-6安全記錄清單》、《QI9-7環(huán)境管理過程控制資料和記錄清

單》，明確職業(yè)健康安全記錄、環(huán)境保護過程資料和記錄的要求。

8實施和運行

公司及公司所屬單位承建的工程業(yè)務分為一、二、三、四類，公司制定并實

施《工程承包業(yè)務管理制度》，明確工程類別的分類方法及公司、子(分)公司、

項目部在項目管理中的定位和主要責任分工。

8.1項目施工策劃、施工組織設計、專項施工方案及職業(yè)健康安全、環(huán)境

管理策劃

項目施工策劃、施工組織設計、專項施工方案及職業(yè)健康安全、環(huán)境管理策

劃是將職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的“過程方法”應用于