盡職專項調(diào)查意向書

致中國**資產(chǎn)管理企業(yè)**辦事處相關(guān)非訴項目盡職調(diào)查意向書

盡職調(diào)查意向書

致:中國**資產(chǎn)管理企業(yè)**辦事處自：***律師事務(wù)所榮幸接到貴處相關(guān)對（**石油化工機械廠、**印染廠、**市造紙廠、**市線材廠、**市織襪廠、**市第一機床廠、**市水泥總廠、**鋼廠、**市豫北大廈、**市電池廠、**市新輝制藥廠、**市石油企業(yè)、**縣石油企業(yè)）項目進行非訴訟法律調(diào)查及法律分析推薦委托，本所經(jīng)充足考慮，現(xiàn)就非訴項目盡職調(diào)查出具以下方案和意向，敬請遴選。一、我們接收辦事處提供法律服務(wù)格式文本協(xié)議。二、代理方案（一）我所將關(guān)鍵依據(jù)以下法律要求確定盡職調(diào)查法律范圍1、和借款案件相關(guān)關(guān)鍵法律要求：《中國協(xié)議法》及其《司法解釋》；《中國擔(dān)保法》及其《司法解釋》；《最高人民法院相關(guān)審理包含金融資產(chǎn)管理企業(yè)收購、管理、處理國有銀行不良貸款形成資產(chǎn)案件適使用方法律若干問題要求》；《《最高人民法院相關(guān)金融資產(chǎn)管理企業(yè)收購、處理銀行不良資產(chǎn)相關(guān)問題補充通知》等。2、和法律責(zé)任主體負擔(dān)相關(guān)關(guān)鍵法律要求：《最高人民法院相關(guān)會計師事務(wù)所為企業(yè)出具虛假驗資證實應(yīng)怎樣負擔(dān)責(zé)任問題批復(fù)》；《最高人民法院相關(guān)多個驗資單位對多個案件債權(quán)人損失應(yīng)怎樣負擔(dān)責(zé)任批復(fù)》；《最高人民法院相關(guān)創(chuàng)辦單位欠付企業(yè)注冊資金應(yīng)用于負擔(dān)企業(yè)債務(wù)函》；《最高人民法院相關(guān)創(chuàng)辦單位對企業(yè)注冊資金不實負擔(dān)責(zé)任范圍問題復(fù)函》；《最高人民法院相關(guān)金融機構(gòu)為企業(yè)出具不實或虛假驗資匯報資金證實怎樣負擔(dān)民事責(zé)任問題通知》等。3、和民事訴訟、實施相關(guān)關(guān)鍵法律要求：《中國民事訴訟法》及怎樣適用司法解釋；《最高人民法院相關(guān)超出訴訟時效期間借款人在催款通知單上簽字或蓋章法律效力問題批復(fù)》；《最高人民法院相關(guān)人民法院實施工作若干問題要求（試行）》；《最高人民法院相關(guān)人民法院民事實施中拍賣、變賣財產(chǎn)要求》；《最高人民法院相關(guān)人民法院民事實施中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)要求》；《最高人民法院相關(guān)能否將國有土地使用權(quán)折價抵償給抵押權(quán)人問題批復(fù)》；《最高人民法院、國土資源部、建設(shè)部相關(guān)人民法院實施和國土資源房地產(chǎn)管理部門幫助實施若干問題通知》等。（二）、我所擬采取以下基礎(chǔ)方法進行盡職調(diào)查1、審閱貴處文件、資料和信息，就相關(guān)問題和貴處相關(guān)企業(yè)人員見面和交談，為后續(xù)盡職調(diào)查打好基礎(chǔ)。

2、到債務(wù)主體（借款人、擔(dān)保人）所在地工商登記機關(guān)進行查詢和復(fù)印材料，了解其成立日期、存續(xù)時間、性質(zhì)、章程、注冊資本和股東、法定代表人等情況，并向工商部門等核實債務(wù)主體關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備是否存在抵押擔(dān)保情況。

3、到房產(chǎn)管理部門、土地管理部門，查閱和復(fù)制債務(wù)主體擁有或租賃土地使用權(quán)、房產(chǎn)權(quán)屬憑證、相關(guān)協(xié)議、支付憑證等資料，了解相關(guān)土地房產(chǎn)權(quán)利、協(xié)議、多種物權(quán)擔(dān)保和抵押、限制性確保和法定負擔(dān)等情況。4、經(jīng)過發(fā)函詢證或直接向所屬政府各職能部門核實情況，了解債務(wù)主體在勞感人事、環(huán)境保護方面是否存在違規(guī)行為和是否曾經(jīng)受到行政處罰。5、參閱和復(fù)制其它資格會計師事務(wù)所、評定事務(wù)所等中介機構(gòu)（如資產(chǎn)評定部門、審計部門）出具驗資匯報等信息，核實債務(wù)主體股東出資是否立即到位，出資方法是否正當(dāng)，是否存在出資不實、虛假出資、抽逃資金等情況。對以實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資，查閱資產(chǎn)評定匯報核實。6、實地考察債務(wù)主體關(guān)鍵經(jīng)營場所、倉庫等，了解其經(jīng)營情況，必需時制作調(diào)查筆錄。7、對調(diào)查及核查結(jié)果進行評論和分析，做出對應(yīng)專業(yè)判定。在搜集足夠資料后，應(yīng)利用專業(yè)手段、方法進行專業(yè)判定，確定已核證事實、待核證事實、未核證事實。依據(jù)分析結(jié)果進行補充調(diào)查或形成結(jié)論性法律意見。并給出正式書面法律意見。8、整理附件，附件包含所依據(jù)資料及文本。（三）、我所應(yīng)貴處要求將關(guān)鍵調(diào)查范圍和內(nèi)容：1、債務(wù)人、擔(dān)保人基礎(chǔ)情況和經(jīng)營情況，包含注冊時間、注冊地點、注冊資本、工商年檢情況、是否正常經(jīng)營。2、每筆債權(quán)主債權(quán)發(fā)放時間、貸款金額、貸款期限、歷次時效中止時間、是否訴訟、債權(quán)有效性、訴訟時效經(jīng)過時間。3、每筆確保債權(quán)確保協(xié)議簽定時間、確保方法、歷次確保期間或訴訟時效中止時間、是否訴訟、確保債權(quán)有效性、確保期間和訴訟時效喪失時間。4、每筆抵（質(zhì)）押債權(quán)抵（質(zhì)）押協(xié)議簽定時間、是否登記、是否訴訟、是否確定貴處優(yōu)先受償權(quán)（如訴訟）、是否存在其它優(yōu)先權(quán)人、是否有效、抵（質(zhì)）押權(quán)不存在或失權(quán)時間。5、債務(wù)人、擔(dān)保人資產(chǎn)情況及對應(yīng)資產(chǎn)是否被司法保全、抵押及是否存在其它優(yōu)先權(quán)人。6、是否有證據(jù)表明債務(wù)人、擔(dān)保人注冊資本不到位，可追究其出資人或股東出資責(zé)任。7、債務(wù)人、擔(dān)保人是否改制（包含合并、分立）等、如其已經(jīng)改制，是否有債務(wù)承接專題，債務(wù)承接專題情況怎樣。8、是否有證據(jù)表明債務(wù)人和擔(dān)保人已經(jīng)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，可否行使撤銷權(quán)。9、是否有證據(jù)證實能夠?qū)鶆?wù)人和擔(dān)保人到期債權(quán)或其它權(quán)益行使代位權(quán)。10、是否有政府或國家相關(guān)部門負擔(dān)直接、間接債務(wù)清償責(zé)任債權(quán)。11、已訴項目是否有司法保全財產(chǎn)及其該項目標實施回收前景。12、項目是否存在其它法律瑕疵。（四）、我所依據(jù)需要擬擴大進行盡職調(diào)查內(nèi)容和范圍1、債務(wù)主體設(shè)置時股權(quán)結(jié)構(gòu)（股東名稱、出資額、出資形式、出資百分比）、出資和驗資、股權(quán)演變（股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否已推行了必需法律手續(xù)）、現(xiàn)有股東基礎(chǔ)情況、股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制、是否存續(xù)、組織架構(gòu)及法人治理結(jié)構(gòu)。2、債務(wù)主體土地使用權(quán)和及房產(chǎn)情況（依據(jù)評定師事務(wù)所出具《評定匯報書》，確定房屋建筑物幢數(shù)、建筑面積、構(gòu)筑物及其它輔助設(shè)施及評定價值，另查詢是否辦理權(quán)屬證書）。3、債務(wù)主體關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備等關(guān)鍵財產(chǎn)情況，包含權(quán)屬憑證、相關(guān)合相同資料；假如還未取得對上述財產(chǎn)全部權(quán)或使用權(quán)完備權(quán)屬證書，其法律瑕疵情況；擁有或租賃關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備情況；上述財產(chǎn)抵押等她項權(quán)利設(shè)置情況。4、債務(wù)主體知識產(chǎn)權(quán)情況。查閱其擁有商標、專利和專有技術(shù)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)權(quán)屬憑證、相關(guān)合相同資料，關(guān)注權(quán)利期限，并向知識產(chǎn)權(quán)管理部門核實是否存在擔(dān)保。5、債務(wù)主體業(yè)務(wù)情況。包含經(jīng)營范圍、持有許可證和證書。6、債務(wù)主體財產(chǎn)設(shè)置保險情況。7、債務(wù)主體勞動用工及是否拖欠工資、社保統(tǒng)籌金等情況

8、債務(wù)主體是否存在其它重大訴訟、仲裁和行政方法。（五）我所律師盡職調(diào)查中遵照標準1、獨立性。獨立完成，親歷親為，不委托其它機構(gòu)代為進行。2、完整性。對要需要調(diào)查事實完整，對每件事實需要搜集材料要完整，不有重大遺漏。3、客觀性。確保調(diào)查到是已經(jīng)存在事實，包含法律事件和法律行為，不進行主觀臆斷或?qū)⑦€未發(fā)生事實看成已經(jīng)發(fā)生事實引用。三、律師事務(wù)所及主辦律師資質(zhì)和實力***律師事務(wù)所經(jīng)**省司法廳同意，成立于19**年6月，系省司法廳直屬律師事務(wù)所，**省首屆“十佳”律師事物所，全國優(yōu)異律師所，**省唯一一家國家級優(yōu)異律師事務(wù)所。20**年9月事務(wù)所在上海成立分所，20**年在美國舊金山設(shè)置辦事處。本所在**市**路**號**商廈，辦公設(shè)施齊備，辦公場所總面積達2400平方米，固定資產(chǎn)達3000萬元，擁有全國一流現(xiàn)代化優(yōu)異辦公場所。本所憑借良好聲譽和在律師界威望，吸引了大批畢業(yè)于中國關(guān)鍵、著名院校執(zhí)業(yè)律師加入我們團體。本所共有執(zhí)業(yè)律師110余名，其中數(shù)十名執(zhí)業(yè)律師畢業(yè)于北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、中國政法大學(xué)、**大學(xué)等全國關(guān)鍵院校，分別擁有法學(xué)學(xué)士、碩士學(xué)位。深厚法學(xué)理論功底、豐富法律實務(wù)經(jīng)驗，加之敬業(yè)高效團體精神，造成了一流***律師隊伍。***事務(wù)所每一位律師在自己專攻法律專業(yè)領(lǐng)域全部有獨到精深造詣；事務(wù)所更對每一位律師全部按一專多能發(fā)展方向進行要求和培訓(xùn)，以加強業(yè)務(wù)合作；事務(wù)所對每一宗委托事務(wù)全部有三人以上辦案小組跟進負責(zé)以充足提升我們服務(wù)效率和質(zhì)量；事務(wù)所并聘用法學(xué)、經(jīng)濟、工程、咨詢、管理等領(lǐng)域著名學(xué)者、教授作為顧問。***事務(wù)所各部門在提供法律服務(wù)過程中，充足發(fā)揮本身專業(yè)優(yōu)勢，并依據(jù)案情需要各相關(guān)業(yè)務(wù)部門通力合作，為當(dāng)事人提供專業(yè)化法律服務(wù)，形成了“務(wù)實、高效、求精”辦案風(fēng)格。***律師事務(wù)所在實施專業(yè)分工過程中，除了在傳統(tǒng)訴訟業(yè)務(wù)方面保持優(yōu)勢外，更在企業(yè)改制、企業(yè)治理和激勵機制度、資產(chǎn)重組、大中型項目招投標、特許經(jīng)營、房地產(chǎn)、金融、知識產(chǎn)權(quán)保護等非訴領(lǐng)域形成了專業(yè)優(yōu)勢。自成立以來，***律師事務(wù)所一直保持著零投訴紀錄。20**年、20**年、20**年連續(xù)三年在省直律師事務(wù)所規(guī)范化綜合評選中，被評為規(guī)范化管理優(yōu)異單位；20**年被省司法廳評為“省級文明律師事務(wù)所”，20**年被推薦作為候選人參與全國優(yōu)異律師事務(wù)所評選。史**律師，現(xiàn)年42歲，主辦律師，高級律師，**大學(xué)法律碩士，中共黨員，含有十多年律師從業(yè)經(jīng)歷，能熟練利用中、英文兩種語言辦理多種復(fù)雜疑難民商事訴訟及實施案件。現(xiàn)任**省律師協(xié)會金融證券業(yè)務(wù)委員會委員、**省律師協(xié)會涉外業(yè)務(wù)委員會委員，***律師事務(wù)所涉外法律事務(wù)部主任。***律師事務(wù)所中共黨支部書記。史**律師常年擔(dān)任中國嵩山少林寺、**日產(chǎn)企業(yè)、**市人民政府、中國銀行**市支行、中國農(nóng)業(yè)銀行**市支行、**市農(nóng)村信用聯(lián)社等單位法律顧問，累計辦理各類訴訟及實施案件500余起，其中經(jīng)濟案件300余起，涉案標近6億元。

四、我所擬接收委托盡職調(diào)查非訴項目數(shù)量和收費標準1、數(shù)量：13個。2、收費標準：含擔(dān)保單位每個項目1500元，累計19500元。五、我們接收保密承諾本所律師在以往法律服務(wù)中，和貴處有過良好合作，熟悉通常要求盡職調(diào)查程序和內(nèi)容，我們有能力選派多名經(jīng)驗律師，完成所委托盡職調(diào)查，請貴處給予遴選。