咨詢顧問(wèn)投資決策流程

咨詢顧問(wèn)投資決策流程合同編號(hào)：__________鑒于委托方擬進(jìn)行投資決策，為確保投資決策的合法性、合規(guī)性和有效性，雙方經(jīng)協(xié)商一致，就咨詢顧問(wèn)提供投資決策流程咨詢服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為咨詢顧問(wèn)，應(yīng)根據(jù)甲方的需求，提供投資決策流程的相關(guān)咨詢服務(wù)。1.2乙方應(yīng)詳細(xì)了解甲方的投資目標(biāo)和投資限制，為甲方制定符合其投資目標(biāo)和投資限制的投資決策流程。1.3乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方需求，為甲方提供投資標(biāo)的篩選、投資組合構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面的專業(yè)建議。1.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定投資計(jì)劃，并提供投資執(zhí)行方案，以確保投資決策的順利實(shí)施。1.5乙方應(yīng)根據(jù)投資市場(chǎng)的變化和甲方需求，及時(shí)調(diào)整投資決策流程，并向甲方提供相關(guān)的投資建議。二、服務(wù)期限2.1本協(xié)議的有效期限為____年，自雙方簽署之日起計(jì)算。2.2乙方向甲方提供投資決策流程咨詢服務(wù)的期限為____年，自本協(xié)議生效之日起計(jì)算。2.3除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議到期后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的約定。三、服務(wù)費(fèi)用3.1乙方提供投資決策流程咨詢服務(wù)的費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫：【】元整）。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.3乙方應(yīng)向甲方提供正式的發(fā)票，以便甲方進(jìn)行稅務(wù)處理。四、保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本協(xié)議生效之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2乙方未按照約定時(shí)間、質(zhì)量提供咨詢服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用的【】%。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：【年】年【月】月【日】日一、附件列表：1.投資決策流程咨詢服務(wù)協(xié)議2.投資目標(biāo)和投資限制說(shuō)明3.投資標(biāo)的篩選標(biāo)準(zhǔn)4.投資組合構(gòu)建方案5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告6.投資計(jì)劃制定7.投資執(zhí)行方案8.投資市場(chǎng)變化分析報(bào)告9.乙方提供的專業(yè)建議記錄10.甲方提供的業(yè)務(wù)需求說(shuō)明二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照約定時(shí)間、質(zhì)量提供咨詢服務(wù)，視為違約。2.乙方泄露甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，視為違約。3.甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，視為違約。4.甲方未按照約定提供必要的業(yè)務(wù)需求和信息，視為違約。5.雙方未按照約定履行保密義務(wù)，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.投資決策流程：指投資過(guò)程中，從投資目標(biāo)的確定、投資限制的設(shè)定，到投資標(biāo)的的篩選、投資組合的構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資計(jì)劃的制定，以及投資執(zhí)行的整個(gè)過(guò)程。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。3.技術(shù)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息。4.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向守約方支付的違約賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按照約定提供必要的業(yè)務(wù)需求和信息。解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供完整的業(yè)務(wù)需求和信息，確保乙方可按約提供服務(wù)。2.問(wèn)題：乙方未按照約定時(shí)間、質(zhì)量提供咨詢服務(wù)。解決辦法：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照約定提供服務(wù)，如發(fā)生違約情況，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。3.問(wèn)題：乙方泄露甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，如有泄露情況，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.問(wèn)題：甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，如有違約情況，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為投資決策需要專業(yè)咨詢時(shí)。2.甲方在投資過(guò)程中需要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投