2024pe股權(quán)投資協(xié)議書范例

2024pe股權(quán)投資協(xié)議書合同編號：__________

甲方（投資方）：

名稱：____________________

住所地：____________________

法定代表人：______________

聯(lián)系方式：________________

乙方（融資方）：

名稱：____________________

住所地：____________________

法定代表人：______________

聯(lián)系方式：________________

鑒于：

1.甲方是一家專業(yè)從事股權(quán)投資的企業(yè)（以下簡稱“投資方”）。

2.乙方是一家具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)（以下簡稱“融資方”）。

3.甲方愿意按照本協(xié)議的約定向乙方提供股權(quán)投資。

雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方向乙方進(jìn)行股權(quán)投資事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條投資金額

1.甲方同意向乙方投資人民幣______元（大寫：____________________元整）。

2.投資款項分____期支付，每期支付人民幣______元。

3.甲方支付投資款項后，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的用途使用投資款項。

第二條股權(quán)比例

1.甲方投資完成后，甲方持有乙方____%的股權(quán)。

2.乙方應(yīng)確保甲方持有的股權(quán)比例在公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)。

3.如乙方進(jìn)行增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等可能導(dǎo)致甲方股權(quán)比例變化的，應(yīng)事先征得甲方書面同意。

第三條優(yōu)先購買權(quán)

1.如乙方擬進(jìn)行新一輪融資，甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件優(yōu)先購買新增股權(quán)。

2.乙方在收到投資方發(fā)出的優(yōu)先購買權(quán)通知后，應(yīng)按照通知中約定的期限和條件，向甲方提供購買新增股權(quán)的機會。

3.甲方放棄優(yōu)先購買權(quán)的，乙方可以與其他投資方進(jìn)行融資。

第四條業(yè)績承諾

1.乙方承諾在投資完成后____年內(nèi)，實現(xiàn)以下業(yè)績目標(biāo)：

（1）年度凈利潤不低于人民幣______元；

（2）年度營業(yè)收入不低于人民幣______元。

2.乙方未實現(xiàn)業(yè)績目標(biāo)的，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行業(yè)績補償。

第五條公司治理

1.乙方應(yīng)按照公司法和公司章程的規(guī)定，建立健全公司治理結(jié)構(gòu)。

2.甲方有權(quán)向乙方提名一名董事，乙方應(yīng)予以聘任。

3.甲方有權(quán)查閱乙方的財務(wù)報表、董事會決議等公司文件。

第六條保密條款

1.雙方在簽訂本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密和機密信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。

2.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至投資完成后____年。

第七條違約責(zé)任

1.任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

2.乙方未按約定用途使用投資款項的，甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第八條爭議解決

1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第九條其他條款

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

甲方（投資方）：________________

乙方（融資方）：________________

簽訂日期：________________

（以下為簽字/蓋章頁）

甲方（投資方）簽字/蓋章：

乙方（融資方）簽字/蓋章：

多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明：

一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時

1.投資決策權(quán)

（1）甲方作為主導(dǎo)方，有權(quán)對乙方的經(jīng)營決策、投資計劃、財務(wù)預(yù)算等事項進(jìn)行審查并提出建議。

（2）乙方應(yīng)在重大決策事項上充分聽取甲方的意見，并在決策前與甲方進(jìn)行溝通。

2.一票否決權(quán)

（1）在以下事項中，甲方享有的一票否決權(quán)：

a.修改公司章程；

b.增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等可能導(dǎo)致甲方股權(quán)比例變化的；

c.公司分立、合并、清算、解散等重大事項；

d.公司重大資產(chǎn)買賣、對外擔(dān)保、債務(wù)融資等事項。

（2）乙方在上述事項中，應(yīng)事先征得甲方書面同意。

3.業(yè)績考核與激勵

（1）甲方有權(quán)根據(jù)乙方實際業(yè)績，制定相應(yīng)的績效考核方案，對乙方管理層進(jìn)行激勵。

（2）乙方應(yīng)積極配合甲方的考核工作，并提供真實、完整的業(yè)績數(shù)據(jù)。

二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時

1.經(jīng)營自主權(quán)

（1）乙方作為主導(dǎo)方，享有自主經(jīng)營權(quán)，甲方不得干預(yù)乙方的日常經(jīng)營管理。

（2）乙方在經(jīng)營過程中，應(yīng)遵循法律法規(guī)和公司章程，確保公司合法合規(guī)經(jīng)營。

2.資金使用自主權(quán)

（1）乙方有權(quán)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際需要，自主決定投資款項的使用。

（2）乙方在使用投資款項時，應(yīng)遵循誠實信用原則，確保投資款項的安全性和收益性。

3.業(yè)績承諾與補償

（1）乙方承諾在投資完成后，按照約定實現(xiàn)業(yè)績目標(biāo)。

（2）如乙方未實現(xiàn)業(yè)績目標(biāo)，應(yīng)根據(jù)甲方的要求，按照約定方式進(jìn)行業(yè)績補償。

三、當(dāng)有第三方中介時

1.中介服務(wù)的約定

（1）雙方同意，在股權(quán)投資過程中，如需第三方中介機構(gòu)提供服務(wù)，應(yīng)共同選定中介機構(gòu)。

（2）中介費用的承擔(dān)方式由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。

2.中介機構(gòu)的義務(wù)

（1）第三方中介機構(gòu)應(yīng)遵循獨立、客觀、公正的原則，為雙方提供專業(yè)、高效的服務(wù)。

（2）中介機構(gòu)在提供服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格保密，不得泄露雙方的商業(yè)秘密和機密信息。

3.中介機構(gòu)的違約責(zé)任

（1）如中介機構(gòu)在提供服務(wù)過程中存在過錯，導(dǎo)致雙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

（2）中介機構(gòu)未履行保密義務(wù)，泄露雙方商業(yè)秘密和機密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4.中介服務(wù)費的支付

（1）中介服務(wù)費由雙方按照約定比例承擔(dān)。

（2）中介機構(gòu)完成服務(wù)后，雙方應(yīng)按照約定時間和方式支付中介服務(wù)費。

甲方（投資方）：________________

乙方（融資方）：________________

簽訂日期：________________

（以下為簽字/蓋章頁）

甲方（投資方）簽字/蓋章：

乙方（融資方）簽字/蓋章：

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一、附件列表：

1.投資決策權(quán)附件

2.一票否決權(quán)附件

3.業(yè)績考核與激勵方案附件

4.中介服務(wù)合同附件

5.保密協(xié)議附件

6.業(yè)績補償協(xié)議附件

7.股權(quán)變更協(xié)議附件

8.財務(wù)報表及審計報告附件

9.公司章程附件

二、違約行為及認(rèn)定：

1.未能按照約定時間、金額支付投資款項的，視為甲方違約。

2.乙方未按約定用途使用投資款項，或未實現(xiàn)業(yè)績承諾的，視為乙方違約。

3.雙方未履行保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密和機密信息的，視為違約。

4.中介機構(gòu)未按照約定提供服務(wù)，或泄露雙方信息的，視為違約。

三、法律名詞及解釋：

1.股權(quán)投資：指投資者以購買股權(quán)的方式，向企業(yè)投入資金，獲取企業(yè)部分所有權(quán)的行為。

2.一票否決權(quán)：指投資者持有的股權(quán)比例雖不足控制地位，但在特定事項上具有決定性投票權(quán)。

3.業(yè)績承諾：融資方在投資完成后，承諾實現(xiàn)一定的業(yè)績目標(biāo)。

4.中介機構(gòu)：在股權(quán)投資過程中，為雙方提供專業(yè)服務(wù)的第三方機構(gòu)。

四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：

1.問題：投資款項支付延期。

解決辦法：雙方協(xié)商確定新的支付時間，并簽訂補充協(xié)議。

2.問題：乙方未實現(xiàn)業(yè)績承諾。

解決辦法：根據(jù)約定，乙方進(jìn)行業(yè)績補償或調(diào)整經(jīng)營策略。

3.問題：中介機構(gòu)服務(wù)不符合約定。

解決辦法：與中介機構(gòu)協(xié)商解決問題，必要時追究其違約責(zé)任。

4.問題：雙方在決策事項上產(chǎn)生分歧。

解決辦法：充分溝通，尊重甲方的一票否決權(quán)，尋求雙方都能接受的解決方案。

五、所有應(yīng)用場景：

1.股權(quán)融資：企業(yè)為擴大生