企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理規(guī)范編制說(shuō)明

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理規(guī)范（征求意見(jiàn)稿）》編制說(shuō)明一、工作簡(jiǎn)況1.任務(wù)來(lái)源廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理規(guī)范》由廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）批準(zhǔn)立項(xiàng)，納入2020年第二批廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂計(jì)劃項(xiàng)目。本標(biāo)準(zhǔn)由廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心提出，廣東省海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)會(huì)牽頭起草，深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院參與起草。因深圳市深標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)中心為深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院下屬單位，故未納入起草單位之列。任務(wù)背景當(dāng)前，人類社會(huì)已步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入推進(jìn)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)全球化的疊加效應(yīng)，帶來(lái)全球范圍內(nèi)的科技創(chuàng)新合作日益緊密，技術(shù)流動(dòng)日趨加速，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和搶占發(fā)展高地的重要武器。近日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021－2035年）》指出，進(jìn)入新發(fā)展階段，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展是保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的必然要求，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力核心要素的作用更加凸顯。黨的十八大以來(lái)，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，我國(guó)積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系改革和建設(shè)，大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)同保護(hù)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際布局水平、國(guó)際影響力大幅提高，海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)水平和糾紛應(yīng)對(duì)能力顯著提升。廣東是我國(guó)外貿(mào)第一大省，是我國(guó)改革開(kāi)放和創(chuàng)新發(fā)展前沿陣地，較早重視海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，先后發(fā)布《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的若干措施》、《廣東省強(qiáng)化海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作方案》等文件，率先探索開(kāi)展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)體系建設(shè)。隨著廣東企業(yè)“走出去”步伐加快和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，廣東外向型企業(yè)已逐步將知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則意識(shí)融入企業(yè)跨境經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，逐漸重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局與風(fēng)險(xiǎn)防控，不斷加強(qiáng)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理。本標(biāo)準(zhǔn)的制定以企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系為標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象，旨在建立科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外風(fēng)險(xiǎn)防控能力，引導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)和合規(guī)管理，幫助企業(yè)全面落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)戰(zhàn)略精神，積極應(yīng)對(duì)當(dāng)前全球范圍內(nèi)日益激烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，有效發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展、自主創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)、護(hù)航作用。二、編制主要過(guò)程廣東省海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)會(huì)自2021年1月15日承接本標(biāo)準(zhǔn)的編制任務(wù)后，在廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）和廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的大力支持下，在2021年3月成立起草工作團(tuán)隊(duì)，開(kāi)始標(biāo)準(zhǔn)編制工作，在結(jié)合國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)體系最近進(jìn)展和研究成果的基礎(chǔ)上，起草了本標(biāo)準(zhǔn)的征求意見(jiàn)稿。其主要過(guò)程為：1.編制前準(zhǔn)備：通過(guò)座談、走訪、問(wèn)卷等形式廣泛調(diào)研廣東企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀；研究分析國(guó)內(nèi)外企業(yè)合規(guī)起源和現(xiàn)狀，以及合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)體系的發(fā)展歷程和最新進(jìn)展；了解當(dāng)前《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》貫標(biāo)情況，獲取企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)（或風(fēng)險(xiǎn)管理/控制）相關(guān)做法、實(shí)例、經(jīng)驗(yàn)等；于2021年3月召開(kāi)專題研討會(huì)，明確標(biāo)準(zhǔn)編制理念和思路，制定標(biāo)準(zhǔn)編制工作計(jì)劃，組建起草工作團(tuán)隊(duì)（由領(lǐng)導(dǎo)小組、專家小組、工作小組組成）；并行推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)編制和立項(xiàng)工作。2.文本編制：2021年6月，組織專家小組完成標(biāo)準(zhǔn)文本討論稿。2021年7月至9月，就標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容向美的集團(tuán)有限公司、深圳麥克韋爾科技有限公司、廣州小鵬汽車科技有限公司、金發(fā)科技股份有限公司、廣州酷狗計(jì)算機(jī)科技有限公司、廣東新寶電器股份有限公司等單位以及標(biāo)準(zhǔn)方面的專家征求內(nèi)部意見(jiàn)。2021年10月，召開(kāi)專家研討會(huì)，組織來(lái)自相關(guān)政府主管部門和單位、省內(nèi)代表性創(chuàng)新型企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)編制和認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)等近20家不同類型單位的30余名代表，就標(biāo)準(zhǔn)正文、附錄內(nèi)容開(kāi)展充分研討和交流，并在此基礎(chǔ)上，組織專家小組對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范和調(diào)整，形成本標(biāo)準(zhǔn)的征求意見(jiàn)稿。三、編制依據(jù)和原則在充分總結(jié)和比較企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)（或風(fēng)險(xiǎn)管理/控制）經(jīng)驗(yàn)做法的基礎(chǔ)上，參考了GB/T24353-2009《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》、GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系指南》等標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)內(nèi)容，綜合考慮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約、通行慣例和規(guī)則以及中美日歐等重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)的重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定編制本標(biāo)準(zhǔn)，并遵循以下編制原則：普適性原則：標(biāo)準(zhǔn)的編制綜合考慮了不同規(guī)模、不同行業(yè)、不同類型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理的需求，以及不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型、不同經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)的特點(diǎn)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系融入企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的要求和管理標(biāo)準(zhǔn)融合的長(zhǎng)期目標(biāo)。先進(jìn)性原則：標(biāo)準(zhǔn)的編制借鑒了當(dāng)前合規(guī)管理體系、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的先進(jìn)管理思想，在吸收省內(nèi)代表性高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)（或風(fēng)險(xiǎn)管理/控制）經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，秉持“總結(jié)現(xiàn)有，適當(dāng)拔高”的思路，通過(guò)PDCA循環(huán)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理系統(tǒng)化、體系化，并確保得到持續(xù)改進(jìn)。指導(dǎo)性原則：本標(biāo)準(zhǔn)提供基于過(guò)程方法、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理模型，指導(dǎo)企業(yè)建立、實(shí)施、維護(hù)并持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系，并全面識(shí)別和評(píng)估其對(duì)外貿(mào)易或跨國(guó)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)針對(duì)中、高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理工作。協(xié)調(diào)性原則：本標(biāo)準(zhǔn)具有可兼容性，與目前使用的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)互有交叉且協(xié)調(diào)統(tǒng)一，可與企業(yè)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理或合規(guī)管理體系整合后實(shí)施，并融入企業(yè)對(duì)外貿(mào)易或跨國(guó)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，使其成為企業(yè)活動(dòng)的有機(jī)組成部分。四、主要內(nèi)容說(shuō)明企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理規(guī)范包括十個(gè)章節(jié)。除了前言、引言、范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義等部分，主體內(nèi)容為：總體要求。規(guī)定了企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系的總體要求，分為四個(gè)小節(jié)，包括理解組織及內(nèi)外環(huán)境、確立企業(yè)自身適用的體系范圍、遵循相應(yīng)的基本原則以及做好文件控制等要求。組織管理。規(guī)定了最高管理者、管理者代表及管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，分為五個(gè)小節(jié)，領(lǐng)導(dǎo)力和承諾規(guī)定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理第一責(zé)任人應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的領(lǐng)導(dǎo)力和承諾作用；合規(guī)方針、合規(guī)目標(biāo)提出了發(fā)布、制定方針和目標(biāo)的要求；管理評(píng)審規(guī)定了評(píng)審的目的和輸出要求；職責(zé)和權(quán)限規(guī)定了管理者代表、管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限。支持保障。規(guī)定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系建立和運(yùn)行所需的相關(guān)支持和保障，包括人力、經(jīng)費(fèi)、設(shè)備等資源支持，全體員工的意識(shí)保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理者代表及工作人員應(yīng)當(dāng)具備的工作能力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)教育和培訓(xùn)，以及內(nèi)外溝通需求的保障。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。規(guī)定了識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求，分為六個(gè)小節(jié)，包括識(shí)別和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的總要求，明確企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域環(huán)節(jié)，識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲權(quán)、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)等過(guò)程中國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求及需要特別注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。規(guī)定了評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求，分為三個(gè)小節(jié)，包括企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的要求，風(fēng)險(xiǎn)分析可以考慮的因素以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。規(guī)定了策劃、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的要求，分為四個(gè)小節(jié)，總則對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及其措施的預(yù)期效果提出了基本要求，分別針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和處理，要求企業(yè)結(jié)合實(shí)際，采取恰當(dāng)措施予以控制。檢查和改進(jìn)。規(guī)定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系檢查和改進(jìn)的要求，分為三個(gè)小節(jié)，分別提出了內(nèi)部審核的要求，發(fā)現(xiàn)不合格及糾正措施的要求以及持續(xù)改進(jìn)管理體系的要求。附錄。文件共有五份資料性附錄，分別針對(duì)重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利和商標(biāo)）合規(guī)要點(diǎn)、跨境電商知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、海外參展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、商業(yè)秘密國(guó)際合規(guī)、著作權(quán)國(guó)際合規(guī)等重點(diǎn)、熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題為企業(yè)提供參考性的指引和推薦性的實(shí)踐做法。五、與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有沖突。六、在編寫過(guò)程中意見(jiàn)分歧情況本標(biāo)準(zhǔn)在編寫過(guò)程中沒(méi)有重大意見(jiàn)分歧。七、推廣應(yīng)用預(yù)期效果本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理方法、流程提供