2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試快速提分題詳細參考解析

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、證券交易場所制定的自律規(guī)則包括（）。①《上海證券交易所交易規(guī)則》②《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》③《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》④《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》A.①③④B.①②④C.①②③④D.①②

2、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級的②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的③未按規(guī)定制定或者落實適當性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的④未按規(guī)定對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的⑤未按規(guī)定展開適當性自查的⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥

3、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（）日。A.60B.180C.90D.360

4、對負有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的Ⅲ.其他嚴重損害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形Ⅳ.多次對依法應(yīng)當披露的重要信息不按照規(guī)定披露的A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5、承銷機構(gòu)在承銷公司債券過程中，有（）行為的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施。①以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)②未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實施的行為③未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料④未勤勉盡責，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條規(guī)定的行為A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④

6、（）應(yīng)當對發(fā)行人的信息披露文件和申請文件進行全面核查，獨立作出專業(yè)判斷，并對定向發(fā)行說明書及其所出具文件的真實性、準確性、完整性負責。A.主辦券商B.董事會C.監(jiān)事會D.律師事務(wù)所

7、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%

8、甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是（）。A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔B.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任

9、按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

10、關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是（）。A.申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易C.申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請D.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

11、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。①堅持嚴控風險的底線思維②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的根本目標③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅持有的放矢的問題導向A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④

12、對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其（??），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時更正。Ⅰ．營業(yè)執(zhí)照是否有效Ⅱ．營業(yè)執(zhí)照是否通過年檢Ⅲ．賬戶設(shè)立是否完整Ⅳ．內(nèi)部控制制度是否健全A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向（）提供風險監(jiān)控報告。Ⅰ.股東大會Ⅱ.監(jiān)事會Ⅲ.投資決策機構(gòu)Ⅳ.董事會A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

14、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。①技術(shù)系統(tǒng)準備就緒②業(yè)務(wù)管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案③符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④

15、政府債券的舉債主體包括（）①中央政府②地方政府③國有企業(yè)④國有金融機構(gòu)?A.②③B.①③C.①②D.①②③④

16、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當載明的事項包括（）I執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序II執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序III有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責任IV有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序A.I、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV

17、資信狀況符合（）標準的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可以參與認購。①發(fā)行人最近三年無債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實②發(fā)行人最近三年平均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍③發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模少于250億元④發(fā)行人最近36個月內(nèi)累計公開發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④

18、下列職權(quán)屬于股份有限公司董事會的有（）。①召集股東會會議②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦

19、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。①召集股東會會議②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦

20、(2018年真題)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)D.證券公司總部

21、（2020年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是（）A.有利于保護基金管理人的合法權(quán)益B.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率C.有利于保障基金財產(chǎn)的安全D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

22、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定（）進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務(wù)人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構(gòu)人員

23、（2020年真題）下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（）。Ⅰ同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利Ⅱ同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件應(yīng)當相同Ⅲ同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行價格應(yīng)當相同Ⅳ因機構(gòu)認購股份數(shù)額較大，其每股支付的價款，可以低于個人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）。A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券

25、下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔賠償責任D.影響證券交易的重大事件應(yīng)公開

26、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1

27、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┠曛粒ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3

28、(2019年真題)下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當遵循的原則是（）。A.公開B.公平C.平等D.誠實信用

29、（2016年真題）下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的有（）。Ⅰ．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章Ⅱ．對品種的上市進行監(jiān)督管理Ⅲ．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況Ⅳ．對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。①法律關(guān)系的目標②法律關(guān)系的客體③法律關(guān)系的內(nèi)容④法律關(guān)系的主體A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④

31、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是（）。A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當將計劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所B.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征C.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當充分提示投資風險D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當每季度向客戶寄送對賬單

32、取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。A.30B.10C.15D.5

33、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。①進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為④其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

34、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動采取限制措施C.證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制時，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以、不實行回避制度

35、下列選項中，說法正確的有()。Ⅰ．虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款Ⅱ．提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款Ⅲ．采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款Ⅳ．一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

36、下列選項中不屬于證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（）。A.注冊資本要求B.業(yè)務(wù)審批C.禁止同業(yè)競爭D.防范和控制風險

37、證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行()管理。A.分散B.分業(yè)C.集中統(tǒng)一D.分部門

38、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當于每年（）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日

39、以下幾種基金，適宜長期投資的是（）。Ⅰ．貨幣市場基金Ⅱ．股票基金Ⅲ．債券基金Ⅳ．混合基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

40、未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下

41、關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有（）。Ⅰ．應(yīng)披露持有發(fā)行人1％以上股份的股東作為一方當事人的重大訴訟或仲載事項Ⅱ．應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況Ⅲ．發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元以上，或雖未達到500萬元，但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容Ⅳ．應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負責部門、負責人等A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

42、()對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施．并報中國證監(jiān)會備案。A.證券公司B.證券交易所C.證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)D.財政部

43、下列說法錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性B.按風險承受能力不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險C.按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風險主要是指證券經(jīng)紀公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險

44、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的有（）。Ⅰ．背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)Ⅱ．背信運用受托財產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實施了違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金的行為Ⅲ．構(gòu)成本罪的主觀方面為過失Ⅳ．本罪既處罰單位，也處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

45、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可

46、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日

47、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件的是()。A.公司章程B.由注冊會計師提供的驗資報告C.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

48、證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。①客觀公正②誠實信用③平等④自愿A.①②③④B.①②C.①②③D.①③④

49、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)立（）。①薪酬與提名委員會②審計委員會③風險控制委員會④董事會秘書A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

50、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當建立的機制和制度包括（）。①動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制②逐級問責機制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職制度⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機制⑥危機處理機制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥二、多選題

51、基金托管人應(yīng)當按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項，包括（）。①披露基金托管協(xié)議②對基金定期報告等信息披露文件中有關(guān)基金財務(wù)報告等信息及時復核審查并出具意見③在基金年度報告和中期報告中出具托管人報告④就基金托管部門負責人變動等重大事項發(fā)布臨時公告A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

52、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)提交的信息包括（）。Ⅰ．已開立的普通資金賬戶和證券賬戶Ⅱ．融資融券擔保品證明Ⅲ．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明Ⅳ．客戶身份證明文件A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

53、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的()。Ⅰ．委托代理關(guān)系；Ⅱ．代理期間；Ⅲ．執(zhí)業(yè)地域范圍；Ⅳ．代理權(quán)限。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

54、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.個人喪失償債能力

55、發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200

56、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當暫停發(fā)行

57、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30

58、證券公司應(yīng)對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其()等情況，設(shè)定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。Ⅰ.業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度Ⅱ.流動性風險偏好Ⅲ.外部市場發(fā)展變化Ⅳ.監(jiān)管要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

59、從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。①責令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④暫不受理與行政許可有關(guān)的文件⑤責令處分有關(guān)人員⑥暫停核準新業(yè)務(wù)A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥

60、2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權(quán)限開通前（）個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元，并且參與證券交易（）個月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24

61、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查，協(xié)會責令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。A.3個月至12個月B.1個月至3個月C.5個月至12個月D.3個月至5個月

62、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和（）。A.擴大生產(chǎn)經(jīng)營B.非生產(chǎn)性支出C.生產(chǎn)性支出D.發(fā)放員工工資

63、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括()。Ⅰ．自營業(yè)務(wù)賬戶Ⅱ．風險限額Ⅲ．資產(chǎn)配置Ⅳ．席位情況A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

64、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。①民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系②民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系③股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系④勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系A(chǔ).①④B.①②④C.①②D.①②③④

65、質(zhì)押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行②證券公司被暫?；蚪K止報價回購式證券交易權(quán)限③證券公司進入風險處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

66、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.300萬元

67、上市公司年度報告的內(nèi)容包括（）。①公司概況②公司財務(wù)報告和經(jīng)營情況③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況④公司實際控制人⑤已發(fā)行股票、公司債券變動情況A.①③④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④

68、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.配備開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)必要人員C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度

69、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。①介紹業(yè)務(wù)的范圍②介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則③執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施④客戶投訴的接待處理方式A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

70、有限責任公司的注冊資本是指（）。A.在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額B.在公司登記機關(guān)登記的實收資本總額C.在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的資本總額D.公司實際擁有的資產(chǎn)總額

71、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當審慎使用信息，不得將無法確認來源合規(guī)合法性的信息寫人證券研究報告B.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)C.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息D.不得將上市公司通過市場調(diào)研從其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息

72、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當及時采取自律監(jiān)管措施。①詢價②定價③配售行為④網(wǎng)下投資者報價行為A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

73、下列選項屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立②證券的存管和過戶③證券持有人名冊登記④證券交易的清算和交收A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③

74、在持續(xù)督導期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當在()內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導。A.10日B.1個月C.3個月D.20日

75、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查

76、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標的物的是（）。A.滬深300指數(shù)B.國債期貨C.香港恒生指數(shù)D.東京日經(jīng)平均指數(shù)

77、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

78、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說法正確的是（）。A.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試B.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷C.具有碩士研究生以上學歷D.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)5年以上的經(jīng)歷

79、(2019年真題)中國證券登記結(jié)算有限責任公司具體負責（）Ⅰ.證券賬戶的設(shè)立Ⅱ.結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅲ.證券的存管和過戶Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算和交收A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

80、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。①國家工作人員②證券交易所從業(yè)人員③證券業(yè)協(xié)會工作人員④新聞傳播媒介從業(yè)人員A.①②③④B.③④C.②③D.②③④

81、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。①.證券公司的董事②.證券公司的股東、實際控制人③.證券公司的監(jiān)事④.證券公司的工作人員A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④

82、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當符合的規(guī)定或者要求有（）。Ⅰ．由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排Ⅱ．禁止明示或者暗示保證投資收益Ⅲ．說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期Ⅳ．符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

83、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20

84、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生變化之日起（）工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5個B.7個C.10個D.12個

85、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)公司做市業(yè)務(wù)說法正確的是（）。①證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向全國股轉(zhuǎn)公司申請備案②全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)審慎原則，可對做市商做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)實施情況等進行現(xiàn)場檢查③做市商應(yīng)當對做市業(yè)務(wù)進行集中統(tǒng)一管理，建立做市業(yè)務(wù)相關(guān)決策、授權(quán)與執(zhí)行體系④做市商應(yīng)設(shè)立做市業(yè)務(wù)部門，專職負責做市業(yè)務(wù)的具體管理和運作A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

86、依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化②公司債券信用評級發(fā)生變化③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢④公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況⑤公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20%⑥公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的5%A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).③④⑤⑥

87、下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）?A.上市公司董事.監(jiān)事.高級管理人員應(yīng)當保證上市公司所披露的信息真實.準確.完整B.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事.高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見

88、下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

89、下列有關(guān)公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的有（）。①累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%②最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息③股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元④債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④

90、公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有()。Ⅰ．公司債券的期限為1年以上Ⅱ．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件Ⅲ．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元Ⅳ．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

91、能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是（）。A.逐日盯市制度B.風險預警制度C.防火墻制度D.保證金制度

92、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（）Ⅰ分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源Ⅱ加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和胞資市場等的集中度管理，適當設(shè)置集中度限額Ⅲ加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當限額管理并不定期評估市場融資和資產(chǎn)交現(xiàn)能力Ⅳ密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況、評估市場流動性對公司融資能力的影響A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

93、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加（）組織的相關(guān)培訓，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會

94、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院

95、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5

96、發(fā)行人（）應(yīng)當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應(yīng)的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④財務(wù)會計A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

97、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有()。Ⅰ．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件Ⅱ．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年Ⅲ．未通過證券從業(yè)人員年檢Ⅳ．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ

98、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5個B.7個C.10個D.12個

99、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由()決定。Ⅰ．股東會Ⅱ．股東大會Ⅲ．董事會Ⅳ．監(jiān)事會A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

100、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當符合下列哪些要求（）。①最近6個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形③公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批④證券公司應(yīng)當以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

參考答案與解析

1、答案：C本題解析：本題考查證券交易場所制定的自律規(guī)則。上述四個規(guī)則都是證券交易場所制定的自律規(guī)則。

2、答案：D本題解析：本題考查對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。④應(yīng)為未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的。

3、答案：C本題解析：股票承銷是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷兩種方式。股票承銷期不得超過90日。

4、答案：A本題解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，依法負有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的。（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的。（3）虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的。（4）未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的。（5）致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的。（6）致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的。（7）在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的。（8）多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者多次對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的。（9）其他嚴重損害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

5、答案：D本題解析：本題考查違反公司債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任。承銷機構(gòu)在承銷公司債券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取本辦法第六十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。①未勤勉盡責，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條規(guī)定的行為；②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；③從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十五條規(guī)定禁止的行為；④從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十七條規(guī)定禁止的行為；⑤未按《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求披露有關(guān)文件；⑥未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實施的行為；⑦未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及祠關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料；⑧其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

6、答案：A本題解析：本題考查股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)。主辦券商應(yīng)當對發(fā)行人的信息披露文件和申請文件進行全面核查，獨立作出專業(yè)判斷，并對定向發(fā)行說明書及其所出具文件的真實性、準確性、完整性負責。

7、答案：B本題解析：本題考查股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

8、答案：A本題解析：根據(jù)《公司法》第十四條，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。

9、答案：D本題解析：本題考查法律關(guān)系的分類。按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系，選項D正確。

10、答案：B本題解析：《中華人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項說法錯誤。

11、答案：C本題解析：本題考查規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的規(guī)則。除上述四項外，還有堅持積極穩(wěn)妥審慎推進。

12、答案：A本題解析：對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過年檢，如營業(yè)執(zhí)照過期或未通過年檢，證券公司應(yīng)督促其及時更正。

13、答案：D本題解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向董事會和投資決策機構(gòu)提供風險監(jiān)控報告，并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。

14、答案：A本題解析：本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入人條件，選項①②④正確，選項③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件。

15、答案：C本題解析：暫無解析

16、答案：C本題解析：

17、答案：C本題解析：本題考查公開發(fā)行公司債券資信狀況要求。資信狀況符合以下標準的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可以參與認購：①發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實；②發(fā)行人最近3年平均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍；③發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模不少于250億元；④發(fā)行人最近36個月內(nèi)累計公開發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元；⑤中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件。未達到前款規(guī)定標準的公開發(fā)行公司債券，僅限于專業(yè)投資者參與認購。

18、答案：B本題解析：本題考查股份有限公司董事會職權(quán)。其中，選項①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權(quán)，選項④修改公司章程屬于股東大會職權(quán)。

19、答案：B本題解析：本題考查股份有限公司董事會職權(quán)。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權(quán)，④修改公司章程屬于股東大會職權(quán)。

20、答案：D本題解析：證券公司應(yīng)當對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)當由證券公司總部承擔。

21、答案：A本題解析：有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益

22、答案：A本題解析：本題考查信息、材料的報送。對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應(yīng)當在審核報告上簽字。故本題選A選項。

23、答案：A本題解析：股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額。

24、答案：A本題解析：對私募基金投資者的管理。

25、答案：B本題解析：A、C、D三項均符合證券市場三公原則。

26、答案：C本題解析：經(jīng)營機構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：①違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的；②違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條、第十二條，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的；③違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的；④違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的；⑤違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級的；⑥違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的；⑦違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實適當性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的；⑧違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條，未按規(guī)定開展適當性自查的；⑨違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的；⑩違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。

27、答案：B本題解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施。

28、答案：A本題解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。

29、答案：D本題解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第47條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

30、答案：B本題解析：本題考查法律關(guān)系的構(gòu)成要素。法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個要素構(gòu)成，選項B正確。

31、答案：D本題解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第四十一規(guī)定，集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式向客戶寄送對賬單，說明客戶持有計劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。因此，D項說法錯誤。

32、答案：B本題解析：取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

33、答案：A本題解析：第二十九條證券公司承銷證券，不得有下列行為：（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（二）以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。第一百八十四條;'證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款

34、答案：D本題解析：證券公司利益沖突管理。證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)應(yīng)當實行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。

35、答案：A本題解析：根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

36、答案：D本題解析：防范和控制風險及加強對分支機構(gòu)的管理屬于內(nèi)部約束。

37、答案：C本題解析：證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。

38、答案：B本題解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

39、答案：A本題解析：與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。

40、答案：C本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百一十九條的規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

41、答案：C本題解析：Ⅰ項，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項。

42、答案：B本題解析：證券交易所對A營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案，屬于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容之一。

43、答案：B本題解析：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風險，按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險。

44、答案：C本題解析：背信運用受托財產(chǎn)罪主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

45、答案：A本題解析：本題考查有限責任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，股份有限公司的股東其認購的股份為限對公司承擔責任，二者都是有限責任，選項A錯誤。

46、答案：A本題解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

47、答案：C本題解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第9條的規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)。應(yīng)當提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；②公司章程；③企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；④機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；⑤開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；⑥業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼；⑦由注冊會計師提供的驗資報告；⑧中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

48、答案：B本題解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

49、答案：D本題解析：本題考查證券公司獨立董事制度設(shè)置和董事會專門委員會設(shè)置的有關(guān)規(guī)定。無論經(jīng)營何種業(yè)務(wù)的證券公司，都應(yīng)當設(shè)立董事會秘書。

50、答案：D本題解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求。1.營造合規(guī)經(jīng)營的制度；2.建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制；3.逐級問責制度；4.隔離墻制度；5.建立危機處理機制；6.內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機制；

51、答案：D本題解析：本題考查的是基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項。正確選項是D。

52、答案：C本題解析：客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)提交的材料有：融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機構(gòu)客戶還需要提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。

53、答案：B本題解析：證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

54、答案：D本題解析：本題考查有限合伙人當然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，當然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（3）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。個人喪失償債能力不屬于有限合伙人當然退伙的情形。

55、答案：D本題解析：發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

56、答案：A本題解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中．證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。因此。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。故選項B不正確。業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控．對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當中止發(fā)行。故選項D不正確。

57、答案：A本題解析：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責任。證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。

58、答案：A本題解析：證券公司應(yīng)對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

59、答案：D本題解析：從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責令處分有關(guān)人員、暫停核準新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。

60、答案：A本題解析：2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上；符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機構(gòu)投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。

61、答案：A本題解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

62、答案：B本題解析：公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

63、答案：A本題解析：證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務(wù)信息。其報告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風險監(jiān)控報告等事項。

64、答案：C本題解析：本題考查法律關(guān)系的分類。雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系；多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系。

65、答案：C本題解析：本題考查質(zhì)押式報價回購式證券的異常情況處理。

66、答案：D本題解析：合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

67、答案：D本題解析：題考查上市公司年度報告的內(nèi)容。上市公司年度報告內(nèi)容包括：（1）公司概況；（2）公司財務(wù)報告和經(jīng)營情況；（3）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況；（4）已發(fā)行股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；（5）公司實際控制人；（6）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。選項⑤屬于中期報告的內(nèi)容。

68、答案：B本題解析：證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員；建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。配備開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)必要人員是證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

69、答案：D本題解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明下列事項：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍。（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。（3）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。（4）客戶投訴的接待處理方式。（5）報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式。（6）違約責任。（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

70、答案：C本題解析：有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。

71、答案：D本題解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外。本題考查證券研究報告信息使用的禁止要求和可以使用的信息來源。

72、答案：D本題解析：本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當及時采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施。

73、答案：C本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

74、答案：B本題解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規(guī)定．財務(wù)顧問應(yīng)當建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財務(wù)顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導Ⅰ作的情況報告。在持續(xù)督導期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導。

75、答案：A本題解析：本題考查有關(guān)信息技術(shù)合規(guī)與風險管理機制知識點。風險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行屬于事前審查。

76、答案：B本題解析：利率期貨一般可分為短期利率期貨和長期利率期貨。中國境內(nèi)的利率期貨種類有國債期貨等。

77、答案：D本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

78、答案：A本題解析：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰；⑤具有大學本科以上學歷（選項C錯誤）；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷（選項B、D錯誤）；⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試（選項A正確