西物院ITER項(xiàng)目強(qiáng)矩陣管理模式探索與成效

[摘要]ITER計(jì)劃是目前全球規(guī)模最大、影響最深遠(yuǎn)的國(guó)際大科學(xué)工程，由歐盟、中國(guó)、美國(guó)、日本、俄羅斯、韓國(guó)、印度等七方共35個(gè)國(guó)家參與，也是我國(guó)參與的最大的國(guó)際合作項(xiàng)目，我國(guó)承擔(dān)任務(wù)在所有七方中完成最好，多次受到ITER總干事的表?yè)P(yáng)。文章主要針對(duì)西物院ITER項(xiàng)目強(qiáng)矩陣管理模式探索進(jìn)行了總結(jié)，希望為未來(lái)參與大科學(xué)工程項(xiàng)目提供借鑒。[關(guān)鍵詞]ITER計(jì)劃；項(xiàng)目管理；管理模式核工業(yè)西南物理研究院（以下簡(jiǎn)稱“西物院”）承擔(dān)了中方ITER關(guān)鍵部件研制（采購(gòu)包）項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）中絕大部分涉核部件研制任務(wù)。ITER產(chǎn)品部件研制具有復(fù)雜程度高、研制技術(shù)難度大、質(zhì)量要求高等特點(diǎn)。隨著西物院ITER項(xiàng)目實(shí)踐不斷深入，為適應(yīng)ITER項(xiàng)目管理的需要，西物院持續(xù)優(yōu)化項(xiàng)目組織模式，創(chuàng)新項(xiàng)目管理機(jī)制，逐步統(tǒng)一項(xiàng)目管理職能，開(kāi)展了基于強(qiáng)矩陣的項(xiàng)目統(tǒng)一管理模式的探索，實(shí)現(xiàn)了西物院從單項(xiàng)目管理向項(xiàng)目集群管理的轉(zhuǎn)變，形成了一套符合當(dāng)前單位發(fā)展實(shí)際的大科學(xué)工程項(xiàng)目管理方法，更好滿足了客戶需要，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目集群效益最大化的目標(biāo)。一、發(fā)展現(xiàn)狀（一）項(xiàng)目技術(shù)難度高、執(zhí)行周期長(zhǎng)、管理難度大ITER項(xiàng)目往往涉及新材料、新技術(shù)、新工藝，存在大量的工藝路線選擇和驗(yàn)證，每道工序、每個(gè)節(jié)點(diǎn)均可能存在難以克服的技術(shù)難題，會(huì)對(duì)成本、進(jìn)度和質(zhì)量造成巨大影響。如何合理規(guī)劃、充分調(diào)研，如何策劃備選方案等影響著項(xiàng)目的成敗，也影響著西物院在國(guó)內(nèi)外聚變界的信譽(yù)和聲譽(yù)。同時(shí)，根據(jù)ITER計(jì)劃進(jìn)度要求，西物院承擔(dān)的項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)間不一，存在著項(xiàng)目執(zhí)行周期長(zhǎng)、成本增加等挑戰(zhàn)。（二）提高項(xiàng)目整體的執(zhí)行水平和效率ITER項(xiàng)目需要完成的任務(wù)復(fù)雜、工作量巨大，西物院需要建立各項(xiàng)目的全周期管理計(jì)劃，保持項(xiàng)目集群之間進(jìn)行高效統(tǒng)籌、經(jīng)驗(yàn)共享，放大和強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)資源，提高項(xiàng)目整體的執(zhí)行水平和效率。將全周期計(jì)劃分解為年度任務(wù)及經(jīng)費(fèi)計(jì)劃，實(shí)行合同范圍標(biāo)的到一、二、三級(jí)具體任務(wù)實(shí)施和執(zhí)行的TopDown結(jié)構(gòu)，對(duì)每項(xiàng)任務(wù)需要的資金進(jìn)行有效監(jiān)管[1]。（三）優(yōu)化提升西物院承接和執(zhí)行項(xiàng)目的能力西物院通過(guò)對(duì)項(xiàng)目集群的整合管理，形成完整的從資金管理、技術(shù)提升、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、能力積淀等一整套管理體系，提升西物院執(zhí)行和承接大科學(xué)工程的能力，為將來(lái)承接更多的項(xiàng)目打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。二、設(shè)定目標(biāo)西物院將項(xiàng)目全周期計(jì)劃推廣到所有ITER項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)有效的成本管控和效益提升；推動(dòng)各ITER項(xiàng)目順利實(shí)施，完成ITER磁體支撐系統(tǒng)全部順利交付，與上級(jí)部委簽署ITER氣體注入集成合同，培育更多ITER現(xiàn)金合同。推動(dòng)ITER與西物院高層互訪，建立友好關(guān)系，推動(dòng)成立海外研發(fā)中心，簽署ITER深化戰(zhàn)略合作實(shí)施協(xié)議，為西物院高質(zhì)量完成ITER計(jì)劃關(guān)鍵部件研制、全面系統(tǒng)消化吸收ITER關(guān)鍵技術(shù)和建造經(jīng)驗(yàn)、深入推進(jìn)在法學(xué)術(shù)交流活動(dòng)提供重要平臺(tái)，產(chǎn)生更大社會(huì)效益和國(guó)際影響力。三、原因分析（一）ITER部件研制從單一項(xiàng)目向多項(xiàng)目集轉(zhuǎn)變的需要隨著ITER項(xiàng)目不斷推進(jìn)，西物院承接的ITER磁體支撐系統(tǒng)完成所有部件交付，第一壁由全尺寸原型件認(rèn)證轉(zhuǎn)為批量制造，氣體注入系統(tǒng)也從設(shè)計(jì)階段轉(zhuǎn)入制造集成階段。隨著ITER基準(zhǔn)變更，鎢第一壁、硼化實(shí)驗(yàn)相關(guān)等ITER現(xiàn)金合同大量涌現(xiàn)，面對(duì)研發(fā)的技術(shù)攻堅(jiān)、批產(chǎn)的物料疊加、安裝的現(xiàn)場(chǎng)困難這三個(gè)時(shí)期疊加帶來(lái)的嚴(yán)峻考驗(yàn)，ITER關(guān)鍵部件研制項(xiàng)目作為國(guó)際大科學(xué)工程發(fā)展帶來(lái)的項(xiàng)目集群管理要求與能力建設(shè)之間的矛盾日益凸顯，需要通過(guò)優(yōu)化項(xiàng)目管理適應(yīng)戰(zhàn)略和市場(chǎng)的發(fā)展要求。同時(shí)，從科研部件的研制，向產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)變，在這一轉(zhuǎn)變過(guò)程中要求項(xiàng)目管理部門更加關(guān)注項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的組織經(jīng)營(yíng)行為，激發(fā)各級(jí)組織的活力，控制部件研制的成本，提升研制工作產(chǎn)生的價(jià)值。（二）提高高端復(fù)雜產(chǎn)品研制效率、更好滿足客戶需要ITER關(guān)鍵部件研制和ITER現(xiàn)金合同，在項(xiàng)目承接和執(zhí)行過(guò)程中，要從客戶需求和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的角度，考慮項(xiàng)目的布局，通過(guò)承接ITER關(guān)鍵部件研制項(xiàng)目，積極培育現(xiàn)金合同投標(biāo)，廣泛了解客戶需求。但由于ITER項(xiàng)目具有復(fù)雜程度高、研制技術(shù)難度大等特點(diǎn)，傳統(tǒng)的串行研制和平衡矩陣模式很難滿足高端復(fù)雜產(chǎn)品研制的實(shí)際需要，必須創(chuàng)新優(yōu)化管理模式，形成強(qiáng)矩陣項(xiàng)目管理模式，激發(fā)團(tuán)隊(duì)積極性，提升管理效能。四、發(fā)展路徑基于強(qiáng)矩陣的ITER項(xiàng)目組織效能提升，需要項(xiàng)目管理部門以系統(tǒng)工程思想理論為指導(dǎo)，遵循系統(tǒng)工程全局最優(yōu)的理念，精心規(guī)劃ITER項(xiàng)目組織效能提升方案，著力提升項(xiàng)目管理能力，激發(fā)各層級(jí)資源活力，充分發(fā)揮組織效力，加強(qiáng)頂層策劃、項(xiàng)目集群管理模式、全周期計(jì)劃管理模式、項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理等幾個(gè)方面的創(chuàng)新提升，更好地滿足客戶需求。（一）對(duì)標(biāo)國(guó)際項(xiàng)目管理模式，提升各層級(jí)組織效能2022年，西物院調(diào)整了ITER項(xiàng)目管理辦公室，調(diào)整后的項(xiàng)目管理部門為組織中的ITER大科學(xué)工程項(xiàng)目提供管理服務(wù)、建立準(zhǔn)則，承接ITER領(lǐng)導(dǎo)小組下達(dá)的戰(zhàn)略任務(wù)，保障戰(zhàn)略目標(biāo)有效落地和實(shí)施。西物院以強(qiáng)化項(xiàng)目頂層管理、強(qiáng)化項(xiàng)目間融合管理、激發(fā)各層級(jí)效能為目標(biāo)，以統(tǒng)一項(xiàng)目管理方法工具、優(yōu)化資源配置、共享項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)為抓手，加強(qiáng)ITER項(xiàng)目管理體系能力建設(shè)，提高ITER項(xiàng)目管理效率，壓實(shí)各層級(jí)管理責(zé)任。（二）因地制宜，建立健全大科學(xué)工程項(xiàng)目管理制度西物學(xué)習(xí)吸收國(guó)際大科學(xué)工程項(xiàng)目管理模式，制定《西物院ITER關(guān)鍵部件研制項(xiàng)目管理辦法》《西物院ITER采購(gòu)包質(zhì)保手冊(cè)》等制度文件，創(chuàng)新優(yōu)化管理模式和項(xiàng)目管控流程，監(jiān)管項(xiàng)目實(shí)施情況，確保高質(zhì)量完成重大工程攻堅(jiān)目標(biāo)。（三）統(tǒng)一多項(xiàng)目計(jì)劃管理模式，形成頂層管控統(tǒng)一項(xiàng)目計(jì)劃編制模板和編制邏輯，構(gòu)建三級(jí)計(jì)劃（集團(tuán)級(jí)重點(diǎn)任務(wù)計(jì)劃、院所級(jí)重點(diǎn)任務(wù)計(jì)劃、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管控計(jì)劃）體系，確保計(jì)劃層級(jí)清晰可控，避免出現(xiàn)計(jì)劃責(zé)任不清的局面。從ITER各項(xiàng)目WBS出發(fā)，采取“全面覆蓋與重點(diǎn)突出相結(jié)合”的原則，確保工作全面覆蓋無(wú)遺漏；從里程碑和MIP出發(fā)，識(shí)別關(guān)鍵路徑，確保工作重點(diǎn)突出。（四）建立集成項(xiàng)目制，做實(shí)全周期項(xiàng)目管理要素落地不斷探索強(qiáng)矩陣集成項(xiàng)目負(fù)責(zé)制，形成符合ITER項(xiàng)目發(fā)展要求的組織模式。以客戶需求為牽引，基于項(xiàng)目研制階段特點(diǎn)，圍繞ITER部件研制實(shí)現(xiàn)、落實(shí)全周期管理要求，通過(guò)項(xiàng)目集管理，解決項(xiàng)目集管理中綜合和系統(tǒng)集成的問(wèn)題，促進(jìn)跨單位、跨部門等的協(xié)同，落實(shí)產(chǎn)品責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、成本責(zé)任。（五）強(qiáng)化項(xiàng)目“四算”管理，優(yōu)化資源配置落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)理念，強(qiáng)化價(jià)值意識(shí)，初步形成基于任務(wù)導(dǎo)向的項(xiàng)目“四算”管理。按照項(xiàng)目WBS，完成項(xiàng)目概算分解，明確各層級(jí)負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，明確項(xiàng)目各工作包全生命周期的經(jīng)費(fèi)控制數(shù)量。（六）優(yōu)化績(jī)效考核體系，賦能項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造更大價(jià)值設(shè)立項(xiàng)目進(jìn)度績(jī)效指標(biāo)和成本績(jī)效指標(biāo)，監(jiān)控項(xiàng)目各WBS工作執(zhí)行情況。利用信息化平臺(tái)生成績(jī)效報(bào)表，實(shí)現(xiàn)按責(zé)任單位、WBS層級(jí)等維度的統(tǒng)計(jì)分析。激發(fā)各層級(jí)動(dòng)能，激勵(lì)項(xiàng)目戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成。分級(jí)分類設(shè)置項(xiàng)目績(jī)效包。一類目標(biāo)由單位牽引的任務(wù)目標(biāo)構(gòu)成，完成該目標(biāo)，項(xiàng)目獲得一類績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。二類目標(biāo)由當(dāng)前能力所能完成的年度工作任務(wù)加10%～20%的挑戰(zhàn)任務(wù)構(gòu)成，完成該目標(biāo)，項(xiàng)目獲得二類績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。項(xiàng)目管理部門鼓勵(lì)各項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和職能單位沖擊二類目標(biāo)。通過(guò)目標(biāo)導(dǎo)向，關(guān)注項(xiàng)目年度目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)以及剛性計(jì)劃實(shí)現(xiàn)單位戰(zhàn)略目標(biāo)。通過(guò)過(guò)程導(dǎo)向，關(guān)注產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的程序和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，保障產(chǎn)品質(zhì)量。通過(guò)價(jià)值導(dǎo)向，關(guān)注產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的進(jìn)度和成本，降低研制成本，提升項(xiàng)目影響力。五、實(shí)施對(duì)策（一）啟動(dòng)管理創(chuàng)新引擎，為西物院項(xiàng)目管理貢獻(xiàn)新智慧西物院整合國(guó)際項(xiàng)目管理體系和院管理要求，提出組建強(qiáng)矩陣項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)。院領(lǐng)導(dǎo)定期召開(kāi)ITER計(jì)劃工作會(huì)、月度例會(huì)、重點(diǎn)任務(wù)專題會(huì)，項(xiàng)目管理部門編制項(xiàng)目月度報(bào)告、項(xiàng)目專報(bào)，有效控制項(xiàng)目變化，快速解決問(wèn)題。在計(jì)劃經(jīng)費(fèi)上，不斷探索業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)融合，以項(xiàng)目為主體的“四算”閉環(huán)管理；在人員管理上，建立人力資源在項(xiàng)目和職能間的雙向流動(dòng)機(jī)制，鼓勵(lì)在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中開(kāi)展人力資源工時(shí)填報(bào)，鼓勵(lì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)爭(zhēng)取多現(xiàn)金合同，加大績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)力度。（二）規(guī)范統(tǒng)一項(xiàng)目做法，促進(jìn)項(xiàng)目融合管理發(fā)布《西物院ITER關(guān)鍵部件研制項(xiàng)目管理辦法》《西物院ITER采購(gòu)包質(zhì)保手冊(cè)》等制度，在頂層策劃與實(shí)際操作兩方面，建立了較為完備的制度規(guī)范體系和工具方法，邀請(qǐng)上級(jí)管理部門（集團(tuán)公司、科技部核聚變中心和ITER組織）對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行多次的項(xiàng)目管理及質(zhì)量培訓(xùn)，提高ITER項(xiàng)目管理流程效率。（三）落實(shí)強(qiáng)矩陣管理，強(qiáng)化價(jià)值意識(shí)，探索項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理考慮到ITER項(xiàng)目技術(shù)難度高、涉及專業(yè)廣，西物院將不同專業(yè)的工程專家集中在同一團(tuán)隊(duì)，為同一任務(wù)目標(biāo)而共同努力，保證協(xié)調(diào)溝通以及處理問(wèn)題更加高效，顯著提高西物院ITER關(guān)鍵部件研制效率，確保項(xiàng)目快速推進(jìn)。推動(dòng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)將任務(wù)與工時(shí)聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)進(jìn)度和成本的匹配，壓實(shí)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，激發(fā)層級(jí)動(dòng)能，形成產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的理念，建立“以價(jià)值為綱”的項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制。六、效果確認(rèn)在ITER關(guān)鍵部件研制項(xiàng)目執(zhí)行方面，2023年10月，西物院與科技部核聚變中心新簽“ITER計(jì)劃氣體注入系統(tǒng)閥門箱與控制系統(tǒng)制造與系統(tǒng)集成合同”（1.698億元）。11月，西物院最后一批全球最大“人造太陽(yáng)”項(xiàng)目磁體支撐產(chǎn)品完成交付，在廣州舉辦ITER磁體支撐產(chǎn)品交付儀式，多家媒體進(jìn)行宣傳報(bào)道。在ITER高層互訪方面，2023年6月，西物院率隊(duì)前往法國(guó)ITER總部參觀調(diào)研，在法國(guó)馬諾斯克為西物院法國(guó)研發(fā)中心揭牌。9月，中核集團(tuán)與ITER組織舉行會(huì)談。10月，ITER主機(jī)安裝負(fù)責(zé)人赴西物院交流，圍繞ITER項(xiàng)目推進(jìn)、雙方深化合作等事宜進(jìn)一步交流，為后續(xù)工作開(kāi)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在ITER深化合作方面，西物院與ITER簽署深化戰(zhàn)略合作協(xié)議，該協(xié)議的簽署，宣布新一代人造太陽(yáng)“中國(guó)環(huán)流三號(hào)”面向全球開(kāi)放，雙方將在科學(xué)與工程領(lǐng)域密切合作，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，促進(jìn)全球聚變事業(yè)發(fā)展。在項(xiàng)目集群管理體系建設(shè)方面，根據(jù)國(guó)際大科學(xué)工程項(xiàng)目特點(diǎn)，秉承“先簡(jiǎn)化、再優(yōu)化、再固化”的原則，西物院構(gòu)建了ITER項(xiàng)目全周期管理模式，梳理形成從合同立項(xiàng)投標(biāo)到合同驗(yàn)收的工作流程?？萍疾扛拔魑镌洪_(kāi)展“國(guó)際大科學(xué)工程項(xiàng)目管理體系”調(diào)研，西物院向上級(jí)部門匯報(bào)ITER項(xiàng)目管理情況，會(huì)后，西物院大科學(xué)工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)成果入選科技部2023年“根在基層”第12調(diào)研團(tuán)成果匯編報(bào)告，相關(guān)工作得到上級(jí)部門認(rèn)可。在加強(qiáng)項(xiàng)目過(guò)程控制方面，西物院完成《西物院ITER采購(gòu)包質(zhì)保手冊(cè)》更新升級(jí)版，重點(diǎn)對(duì)設(shè)計(jì)變更、不符合項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行了細(xì)化、優(yōu)化，為未來(lái)能高質(zhì)量承接、完成ITER相關(guān)批量制造任務(wù)，以及在國(guó)際舞臺(tái)上展現(xiàn)西物院集成管理能力做好配套服務(wù)。七、堅(jiān)持鞏固推行、宣貫ITER項(xiàng)目管理辦法，加強(qiáng)項(xiàng)目集體體系建設(shè)，包括各項(xiàng)目間的全周期任務(wù)與經(jīng)費(fèi)計(jì)劃，年度任務(wù)與經(jīng)費(fèi)計(jì)劃、采購(gòu)、進(jìn)度等管理要求；完善項(xiàng)目激勵(lì)機(jī)制，為項(xiàng)目集群管理實(shí)現(xiàn)效益最大化提供保障。強(qiáng)調(diào)與ITER的深化合作，西物院長(zhǎng)期深耕ITER，將進(jìn)一步梳理、總結(jié)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，向國(guó)際組織展示