GJB9001C技術(shù)狀態(tài)管理程序(含完整表單)

技術(shù)狀態(tài)管理程序一、目的為使軍工產(chǎn)品在研制生產(chǎn)使用的任何時(shí)間地點(diǎn)都能使用現(xiàn)行有效文件， 做到文文一致、文實(shí)相符，制定本程序。二、 適用范圍本程序規(guī)定了技術(shù)狀態(tài)管理的職責(zé)、程序內(nèi)容和要求本程序適用于軍工產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)管理。三、 管理職責(zé)主管技術(shù)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的技術(shù)狀態(tài)管理工作，包括確定技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目、 任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、組織技術(shù)狀態(tài)審核等。各研制生產(chǎn)項(xiàng)目的主管設(shè)計(jì)師、主管工藝師，具體負(fù)責(zé)該項(xiàng)目具體的設(shè)計(jì)、工藝技術(shù)狀態(tài)管理工作。技術(shù)管理部門(mén)是承制單位技術(shù)狀態(tài)管理歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定技術(shù)狀態(tài)管理制度方法，在產(chǎn)品科研生產(chǎn)驗(yàn)證中具體組織實(shí)施技術(shù)狀態(tài)管理。檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)技術(shù)狀態(tài)文件資料的發(fā)放、標(biāo)識(shí)、存檔保管和依據(jù)存檔資料更改手續(xù)進(jìn)行更改。四、工作程序基本要求應(yīng)在軍工產(chǎn)品(型號(hào))項(xiàng)目研制過(guò)程的不同階段，分別編制出能全面反映其在某一特定時(shí)刻產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的技術(shù)狀態(tài)文件，經(jīng)批準(zhǔn)后建立功能基線、分配基線和產(chǎn)品基線。應(yīng)控制對(duì)這些基線的更改，使對(duì)這些基線所做出的全部更改都具有協(xié)調(diào)一致和可追溯性。應(yīng)確保武器裝備系統(tǒng)或技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目在其研制生產(chǎn)的任何時(shí)刻，都能使用正確的技術(shù)文件，做到文文一致、文實(shí)相符。技術(shù)狀態(tài)管理包括下列活動(dòng)：技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)；技術(shù)狀態(tài)控制；技術(shù)狀態(tài)審核；技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)。技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)按GJB3206有關(guān)規(guī)定選擇確定技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目。承擔(dān)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研制部門(mén)和生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)按設(shè)計(jì)、工藝文件完整性要求和有關(guān)規(guī)定，編制設(shè)計(jì)文件圖樣、工藝文件、檢驗(yàn)試驗(yàn)文件、驗(yàn)收規(guī)范等全套技術(shù)文件。⑶設(shè)計(jì)人員按GJB190規(guī)定，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行特性分類和標(biāo)注，并編制特性分析報(bào)告和關(guān)重件（特性）匯總表。（4） 設(shè)計(jì)人員編制可靠性大綱、維修性大綱及可靠性、維修性設(shè)計(jì)試驗(yàn)規(guī)范。（5） 技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)必須貫徹執(zhí)行現(xiàn)行有效的成套技術(shù)資料管理制度，確保技術(shù)文件的完整、準(zhǔn)確、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一、清晰。（6） 設(shè)計(jì)人員按WJ4《產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件的編號(hào)方法》的規(guī)定，在產(chǎn)品范圍內(nèi)按產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和隸屬關(guān)系對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件進(jìn)行編號(hào)（標(biāo)識(shí)符代號(hào)）。（7） 技術(shù)狀態(tài)文件的簽署和發(fā)放按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（8） 建立技術(shù)狀態(tài)基線，即功能基線、分配基線和產(chǎn)品基線。明確規(guī)定各研制階段主要任務(wù)、標(biāo)識(shí)文件和完成標(biāo)志，具體見(jiàn)下表。技術(shù)狀態(tài)控制技術(shù)狀態(tài)控制是指技術(shù)狀態(tài)文件（包括基線）經(jīng)批準(zhǔn)確定后，必須嚴(yán)格控制其更改，包括工程更改、產(chǎn)品特性更改及對(duì)技術(shù)狀態(tài)產(chǎn)品影響偏離處理。對(duì)于研制階段的產(chǎn)品其設(shè)計(jì)、工藝不影響產(chǎn)品功能、物理特性的一般性工程更改（含偏離）可以按照相關(guān)文件控制程序的規(guī)定填寫(xiě)文件更改單，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。凡涉及產(chǎn)品功能特性、物理特性等技術(shù)狀態(tài)基線的更改， 必須執(zhí)行技術(shù)狀態(tài)控制程序。1） 更改的申請(qǐng)和審查由設(shè)計(jì)、工藝主管人員提出更改申請(qǐng)并形成文件（更改建議或論證報(bào)告）， 說(shuō)明需更改的項(xiàng)目，文件的名稱、代號(hào)，更改的內(nèi)容，更改建議者姓名、單位，更改原因和相關(guān)影響，更改可能取得的效果等。技術(shù)狀態(tài)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)更改申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，包括建議更改的合理性，更改對(duì)互換性、接口關(guān)系的影響，對(duì)合同、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)的影響，對(duì)采購(gòu)、制造、試驗(yàn)驗(yàn)證、使用維護(hù)和已交付使用產(chǎn)品的影響，必要時(shí)還應(yīng)由更改提出者進(jìn)行試驗(yàn)驗(yàn)證。經(jīng)審查確認(rèn)更改屬必要且不構(gòu)成不良影響，由技術(shù)狀態(tài)主管領(lǐng)導(dǎo)簽署審核意見(jiàn)。2） 更改的審批經(jīng)審查同意技術(shù)狀態(tài)更改，按設(shè)計(jì)，工藝文件更改的規(guī)定辦理更改手續(xù)，填寫(xiě)更改單，并提供更改申請(qǐng)和審查報(bào)告，按下列原則和權(quán)限審批：凡涉及總體、分系統(tǒng)或重要設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)基線和接口關(guān)系的更改，需經(jīng)研制任務(wù)書(shū)提出單位和相關(guān)主管人員審核，顧客和有關(guān)部門(mén)會(huì)簽后，報(bào)總師或主管副總師審批。屬于分系統(tǒng)內(nèi)接口關(guān)系和設(shè)備性能指標(biāo)的更改，需經(jīng)分系統(tǒng)或單元設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)主管人員審核和有關(guān)部門(mén)會(huì)簽后，由分系統(tǒng)主任設(shè)計(jì)師批準(zhǔn)。關(guān)鍵件（特性）、重要什（特性）的更改，需提高一級(jí)審批。對(duì)于已批準(zhǔn)定型產(chǎn)品定型文件的更改按下列規(guī)定辦理：（1）改變產(chǎn)品戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能和關(guān)鍵結(jié)構(gòu)的更改，經(jīng)承制單位主管部門(mén)和主管領(lǐng)導(dǎo)審查后報(bào)二級(jí)定委審批；⑵不改變產(chǎn)品基本戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能和關(guān)鍵結(jié)構(gòu)，但影響通用性、互換性的更改，由承制單位主管部門(mén)審查，主管領(lǐng)導(dǎo)審批，報(bào)二級(jí)定委備案。（3）不涉及上述情況的更改，由承制單位主管部門(mén)同顧客商定后由承制單位主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3） 更改的執(zhí)行和驗(yàn)證已批準(zhǔn)的更改文件，由技術(shù)資料檔案部門(mén)按規(guī)定編號(hào)、登記歸檔，填寫(xiě)《設(shè)計(jì)工藝文件更改驗(yàn)收單》，并按規(guī)定范圍和渠道發(fā)放到所有需更改的技術(shù)狀態(tài)文件持有單位。對(duì)于承制單位內(nèi)部的技術(shù)狀態(tài)文件更改，檔案部門(mén)按規(guī)定填寫(xiě)《設(shè)計(jì)、工藝更改驗(yàn)收

技術(shù)狀態(tài)基線表序號(hào)研制階段主要任務(wù)標(biāo)識(shí)文件完成標(biāo)志基線1方案階段根據(jù)使用方提供的要求進(jìn)行指標(biāo)和方案的論證。確定各項(xiàng)指標(biāo)要求性能指標(biāo)及其論證報(bào)告；方案論證報(bào)告；研制任務(wù)書(shū)與使用方簽訂研制合同，批準(zhǔn)研制任務(wù)書(shū)功能基線2樣機(jī)設(shè)計(jì)階段確定產(chǎn)品結(jié)構(gòu)組成，分配產(chǎn)品功能，進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)計(jì)算及可靠性、維修性、安全性設(shè)計(jì)方案設(shè)計(jì)及可行性論證報(bào)告、可靠性保證大綱，可靠性、維修性、安全性設(shè)計(jì)；設(shè)計(jì)輸入任務(wù)書(shū)及全套設(shè)計(jì)圖樣文件和驗(yàn)收規(guī)范提交成套設(shè)計(jì)圖樣、技術(shù)文件和驗(yàn)收規(guī)范分配基線3樣機(jī)試制階段編制試制工藝文件；工裝設(shè)計(jì)和制造；樣機(jī)制造裝配、調(diào)試、摸底性環(huán)境試驗(yàn)；適用性試驗(yàn)試驗(yàn)大綱試驗(yàn)報(bào)告；工藝評(píng)審報(bào)告；產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)審報(bào)告；使用報(bào)告；經(jīng)過(guò)完善的圖紙資料。形成全套工藝文件和試驗(yàn)驗(yàn)收規(guī)范樣機(jī)達(dá)到性能指標(biāo)要求形成企業(yè)鑒定用的全套設(shè)計(jì)、工藝圖紙文件資料4設(shè)計(jì)疋型階段完善設(shè)計(jì)方案，整理圖紙資料，申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)定型符合設(shè)計(jì)定型要求的全套圖紙資料批準(zhǔn)設(shè)計(jì)定型產(chǎn)品基線5生產(chǎn)疋型階段完善工藝、工裝；組織批量試制；進(jìn)行首件鑒定；工藝評(píng)審；批生產(chǎn)總結(jié)；生產(chǎn)定型試驗(yàn)；整理圖紙資料；申請(qǐng)生產(chǎn)定型生產(chǎn)定型試驗(yàn)；申請(qǐng)生產(chǎn)定型，經(jīng)整的全套設(shè)計(jì)、工藝、工裝圖樣乂件資料批準(zhǔn)牛產(chǎn)定型單》后，由技術(shù)人員負(fù)責(zé)更改。對(duì)于發(fā)往外單位的更改文件，檔案部門(mén)按文件發(fā)放管理規(guī)定簽發(fā)簽收登記，并通過(guò)回執(zhí)單驗(yàn)證更改到位情況。技術(shù)狀態(tài)審核功能技術(shù)狀態(tài)審核功能技術(shù)狀態(tài)審核是通過(guò)對(duì)樣機(jī)進(jìn)行試驗(yàn)和分析，證實(shí)該產(chǎn)品所有性能參數(shù)達(dá)到功能基線和分配基線中規(guī)定要求的程度。一般審核方法如下：樣機(jī)性能試驗(yàn)；產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)審；設(shè)計(jì)鑒定、定型。物理技術(shù)狀態(tài)審核物理技術(shù)狀態(tài)審核是通過(guò)產(chǎn)品的檢驗(yàn)、試驗(yàn)，考核其是否全面符合產(chǎn)品基線規(guī)定的技術(shù)狀態(tài)要求。其審核方法如下：首件鑒定；試制總結(jié)；工藝或產(chǎn)品定型。技術(shù)狀態(tài)審核文件技術(shù)狀態(tài)審核后形成的文件應(yīng)與各審核方法(如試驗(yàn)、 評(píng)審、鑒定、總結(jié))的結(jié)果所形成的文件相一致。技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)與報(bào)告技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)文件及標(biāo)識(shí)號(hào)的登記造冊(cè)；對(duì)技術(shù)狀態(tài)更改的審批及實(shí)施情況的有關(guān)記錄；讓步使用情況記錄；技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放借閱及銷毀記錄。技術(shù)狀態(tài)報(bào)告報(bào)給顧客或代表會(huì)簽的更改通知單；報(bào)給顧客或代表并經(jīng)顧客或代表簽字的產(chǎn)品讓步使用申請(qǐng)單；交驗(yàn)產(chǎn)品時(shí)報(bào)給顧客或代表的產(chǎn)品質(zhì)量狀態(tài)報(bào)告；按技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目編制技術(shù)狀態(tài)更改演變匯總報(bào)告。技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)資料技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)資料應(yīng)根據(jù)接口范圍由設(shè)計(jì)部門(mén)將相關(guān)部分及時(shí)向總師系統(tǒng)或協(xié)作單位溝通交流，以保證與總體系統(tǒng)協(xié)調(diào)一致。技術(shù)狀態(tài)檢查技術(shù)狀態(tài)檢查包括對(duì)產(chǎn)品項(xiàng)目現(xiàn)行技術(shù)狀態(tài)檢查和對(duì)技術(shù)狀態(tài)管理活動(dòng)及結(jié)果的檢查。(1)在設(shè)計(jì)文件審批、轉(zhuǎn)階段設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)鑒定定型和大型試驗(yàn)前都要對(duì)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容如下：產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)是否滿足規(guī)定要求；技術(shù)狀態(tài)更改是否手續(xù)健全更改到位、記錄齊全；更改是否造成相關(guān)影響及解決情況。

文件編號(hào)：Q/YC-P034-2013/A0 歸口管理：行政部技術(shù)主管部門(mén)要結(jié)合評(píng)審、鑒定、試驗(yàn)等活動(dòng)組織各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)所開(kāi)展的技術(shù)狀態(tài)管理活動(dòng)及效果進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)。五、 文件與記錄?相關(guān)文件(1)GJB3206《技術(shù)狀態(tài)管理》；⑵GJB190《特性分類》；《產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件的編號(hào)方法》。2.記錄六、 流程圖技術(shù)狀態(tài)管理流程圖朗日的牌理爺性、怕救嚼慮用史件技空文耿股評(píng)用史件技空文耿股評(píng)4'塑證枝惠論屮｛研制游城)-望改賓 「庸驗(yàn)證-望改賓 「庸驗(yàn)證_1_主t技》謀圮k]亞改文披來(lái)楚公耳屮爪朋Iay文鯉塔童衛(wèi)t強(qiáng)仲.空—文rr坨放齡圈圮“產(chǎn)甜吐線

t生產(chǎn)訊m技術(shù)北卷足甲垓宅形威眥滋按狀支件吏料 i r技忒檔案七、附加說(shuō)明?技術(shù)狀態(tài)在技術(shù)文件中規(guī)定的并且在產(chǎn)品中達(dá)到的功能特性和物理特性。1） 功能特性產(chǎn)品的性能指標(biāo)、設(shè)計(jì)約束條件和使用保障要求。其中包括諸如使用范圍、速度、殺傷力等性能指標(biāo)以及可靠性、維修性和安全性等要求。2） 物理特性產(chǎn)品的形體特性，如組成、尺寸、表面狀態(tài)、配合、公差、重量等。?技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目能滿足最終使用功能，并被指定作為單個(gè)實(shí)體進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)管理的硬件、軟件或其集合體。?技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是指技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的功能、物理特性接口關(guān)系及其后的更改（包括偏離）通過(guò)技術(shù)文件、圖樣及標(biāo)識(shí)碼來(lái)實(shí)現(xiàn)的所有活動(dòng)。技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)一般包括下述活動(dòng)：選擇技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目；確定每個(gè)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目所需的技術(shù)狀態(tài)文件；指定技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目及相應(yīng)文件（包括內(nèi)部和外部接口文件）的標(biāo)識(shí)號(hào)；發(fā)放技術(shù)狀態(tài)文件；建立技術(shù)狀態(tài)基線。技術(shù)狀態(tài)控制技術(shù)狀態(tài)基線建立后，為控制技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的更改而對(duì)提出的更改建議（設(shè)計(jì)更改、偏離超差）所進(jìn)行的論證、評(píng)定、協(xié)調(diào)、審批和實(shí)施的活動(dòng)。技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)對(duì)已批準(zhǔn)確定的技術(shù)狀態(tài)文件提出的更改和已批準(zhǔn)更改的執(zhí)行情況及偏離超差處理情況所做的正式記錄和報(bào)告。技術(shù)狀態(tài)審核為確定技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目是否符合其技術(shù)狀態(tài)文件要求所進(jìn)行的審查確認(rèn) 活動(dòng)。功能基線經(jīng)正式批準(zhǔn)確定的用以描述武器裝備系統(tǒng)或獨(dú)立研制的重大技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目下列內(nèi)容的文件包括功能物理特性、接口特性、工作環(huán)境、使用要求和驗(yàn)證上述特性是否達(dá)到規(guī)定要求所需的檢查。功能基線一般采用“技術(shù)指標(biāo)要求”或“研制任務(wù)書(shū)”等形式，也稱系統(tǒng)規(guī)范。是方案設(shè)計(jì)的依據(jù)。分配基線經(jīng)正式批準(zhǔn)確定的用以描述技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目下列內(nèi)容的文件：從武器裝備系統(tǒng)或高一層技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目分配給該技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的功能特性和接口特性、技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的接口要求、附加的設(shè)計(jì)約束條件、驗(yàn)證上述特性是否達(dá)到規(guī)定要求所需的檢查。各技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目分配基線的綜合，形成滿足武器裝備系統(tǒng)功能基線的技術(shù)途徑。分配基線一般采用“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)”“技術(shù)條件”等形式，也稱研制規(guī)范，是技術(shù)設(shè)計(jì)的依據(jù)。產(chǎn)品基線經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)、研制、試驗(yàn)驗(yàn)證、評(píng)審、鑒定、